GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》之13:

“5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限-5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”專業(yè)深度解讀和應(yīng)用指導(dǎo)材料(編制-2025D0)

5領(lǐng)導(dǎo)作用GB/T35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》

5.3崗位、職責(zé)和權(quán)限

5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)

合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的適行，包括：

——推進(jìn)識(shí)別合規(guī)義務(wù)；

——編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件(見4.6);

——使合規(guī)管理體系與合規(guī)目標(biāo)保持一致；

——監(jiān)視和測(cè)量合規(guī)績(jī)效；

——分析和評(píng)價(jià)合規(guī)管理體系的績(jī)效，以確認(rèn)是否需要采取糾正措施；

——確立合規(guī)報(bào)告和文件化制度；

——確保按策劃的時(shí)間間隔對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行評(píng)審(見9.2和9.3);

一—確立提出疑慮和確保疑慮得到解決的制度。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)監(jiān)督：

——履行已識(shí)別的合規(guī)義務(wù)的職責(zé)在整個(gè)組織內(nèi)得到適當(dāng)分配；

——合規(guī)義務(wù)與方針、過程和程序的整合；

——所有相關(guān)人賢按要求接受培訓(xùn)；

——確立合規(guī)績(jī)效指標(biāo)。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)：

——使人員可獲得與合規(guī)方針、過程和程序有關(guān)的貴源；

一就合規(guī)相關(guān)事項(xiàng)向組織技供建議，

注：合娩團(tuán)隊(duì)的特定職責(zé)并不免除其他人員的合規(guī)責(zé)任。

組織應(yīng)確保合規(guī)團(tuán)隊(duì)能接觸：

——高版決策者，并有機(jī)會(huì)在決策早期提出建議；

——組織的所有層級(jí)；

——所有人員、文件化信息和所需的數(shù)據(jù)；

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——專家關(guān)子相關(guān)法律、法規(guī)、準(zhǔn)則和組織標(biāo)準(zhǔn)提出的建議。

1“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”術(shù)語、定義與涵義解讀

“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”核心術(shù)語、定義與涵義解讀表

術(shù)語定義涵義解讀

1)“對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享有權(quán)限”:此表述明確合規(guī)團(tuán)隊(duì)是合規(guī)管理體系的核心執(zhí)行與管控主

體，職責(zé)覆蓋推進(jìn)合規(guī)義務(wù)識(shí)別、編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件、使體系與合規(guī)目標(biāo)一致等8項(xiàng)運(yùn)行職責(zé)，監(jiān)督職

責(zé)分配、義務(wù)整合等4項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)，以及資源保障、合規(guī)建議等2項(xiàng)支持職責(zé)；權(quán)限包括要求組織內(nèi)各部門配

合合規(guī)工作、獨(dú)立開展合規(guī)績(jī)效監(jiān)視與分析、向高級(jí)決策者直接反饋合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等，確保其能自主推進(jìn)合規(guī)管

對(duì)合規(guī)管理體系運(yùn)行負(fù)有職責(zé)、享

理體系落地；

有權(quán)限的一個(gè)人或一組人，

合規(guī)團(tuán)隊(duì)2)“最好指定一人負(fù)責(zé)合規(guī)管理體系的監(jiān)督”:強(qiáng)調(diào)合規(guī)團(tuán)隊(duì)需有明確的統(tǒng)籌負(fù)責(zé)人(如首席合規(guī)官、合規(guī)

注：最好指定一人負(fù)責(zé)合規(guī)管理體

部門負(fù)責(zé)人),該負(fù)責(zé)人需牽頭組織合規(guī)管理體系評(píng)審、監(jiān)督糾正措施落實(shí)、協(xié)調(diào)跨部門合規(guī)事務(wù)，避免因

系的監(jiān)督。

職責(zé)分散導(dǎo)致的管理碎片化，確保合規(guī)工作的系統(tǒng)性與連貫性；

3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)團(tuán)隊(duì)是“領(lǐng)導(dǎo)作用”在合規(guī)管理領(lǐng)域的直接承接者，需同時(shí)滿足“接觸高級(jí)決

策者”“覆蓋組織所有層級(jí)”“獲取全量信息與專家支持”的權(quán)限要求，既是合規(guī)治理原則的執(zhí)行者，也是

組織合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的“第一道防線”,需通過專業(yè)履職銜接治理層決策與執(zhí)行層操作，保障合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)。

1)“為確立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的過租”:此表述明確合規(guī)管理體系的核心功能是承載合規(guī)方針(

組織為確立方針和目標(biāo)以及實(shí)現(xiàn)

如合規(guī)承諾、零容忍立場(chǎng))與合規(guī)目標(biāo)(如年度合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率、違規(guī)事件發(fā)生率),而合規(guī)團(tuán)隊(duì)的核心職

這些目標(biāo)的過程所形成的相互關(guān)

責(zé)就是通過推進(jìn)義務(wù)識(shí)別、監(jiān)視績(jī)效等過程，確保體系圍繞方針與目標(biāo)運(yùn)轉(zhuǎn)，避免體系與目標(biāo)脫節(jié)；

聯(lián)或相互作用的一組要素。

合規(guī)管理2)“相互關(guān)聯(lián)或相互作用的一組要素”:這些要素包括組織的合規(guī)治理結(jié)構(gòu)(如治理機(jī)構(gòu)-合規(guī)團(tuán)隊(duì)-業(yè)務(wù)部

注1:一個(gè)管理體系可能針對(duì)一個(gè)

體系門的層級(jí)關(guān)系)、合規(guī)崗位與職責(zé)分配(如合規(guī)團(tuán)隊(duì)與業(yè)務(wù)部門的合規(guī)職責(zé)劃分),合規(guī)策劃(如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

或幾個(gè)主題。

評(píng)估計(jì)劃)與運(yùn)行(如合規(guī)審查流程):在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保這些要素協(xié)同作用，例如使合規(guī)義務(wù)與業(yè)務(wù)過程

注2:管理體系要素包括組織的結(jié)

整合、讓合規(guī)績(jī)效指標(biāo)與崗位考核掛鉤，避免要素孤立導(dǎo)致的管理漏洞；

構(gòu)、崗位和職責(zé)、策劃和運(yùn)行。

3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)管理體系是合規(guī)團(tuán)隊(duì)履職的核心載體，合規(guī)團(tuán)隊(duì)需通過“使體系與合規(guī)目標(biāo)保

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術(shù)語定義涵義解讀

持一致”“監(jiān)視體系績(jī)效”“評(píng)審體系有效性”等動(dòng)作，持續(xù)優(yōu)化體系要素，確保體系能動(dòng)態(tài)應(yīng)對(duì)內(nèi)外部合

規(guī)環(huán)境變化(如法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)模式調(diào)整)。

1)“強(qiáng)制性地必須遵守的要求”;指組織因法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、法院判決、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)(如XCGB18384-2020

)等產(chǎn)生的義務(wù)，合規(guī)團(tuán)隊(duì)需優(yōu)先推進(jìn)此類義務(wù)的識(shí)別(如定期梳理行業(yè)監(jiān)管新規(guī)),并監(jiān)督其職責(zé)在組織

內(nèi)的分配(如將環(huán)保合規(guī)義務(wù)分配至生產(chǎn)部門),確保組織不因違反強(qiáng)制性要求面臨法律責(zé)任(如罰款、吊

銷許可);

合規(guī)義務(wù)組織強(qiáng)制性地必須遵守的要求，以2)“組織自愿選擇遵守的要求”:指組織通過合同約定、行業(yè)準(zhǔn)則、自愿性標(biāo)準(zhǔn)(如IS037001反賄賂標(biāo)準(zhǔn))

及組織自愿選擇遵守的要求。、內(nèi)部制度等自主承擔(dān)的義務(wù)，在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需將此類義務(wù)與合規(guī)方針、業(yè)務(wù)過程整合(如將客戶合同中的合

規(guī)要求嵌入采購(gòu)流程),并確保相關(guān)人員接受對(duì)應(yīng)培訓(xùn)(如針對(duì)自愿性環(huán)保準(zhǔn)則的培訓(xùn)),避免因違反自愿

義務(wù)損害組織聲譽(yù)或商業(yè)合作：

3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)義務(wù)是合規(guī)團(tuán)隊(duì)所有履職活動(dòng)的基礎(chǔ)——推進(jìn)義務(wù)識(shí)別是后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的前提，

監(jiān)督義務(wù)分配是確保全員合規(guī)的關(guān)鍵，其識(shí)別與整合的完整性直接決定合規(guī)管理體系的有效性。

1)“基于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”:合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指組織通過關(guān)聯(lián)合規(guī)義務(wù)與業(yè)務(wù)活動(dòng)，識(shí)別潛在不合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)(如采

購(gòu)環(huán)節(jié)的商業(yè)購(gòu)賂風(fēng)險(xiǎn)),分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性(如供應(yīng)商廉潔記錄)與后果(如法律處罰、聲譽(yù)損失),

評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)(如高，中、低)的過程：合規(guī)團(tuán)隊(duì)編制此文件需嚴(yán)格遵循4.6“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估”要求，確保

基于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估(對(duì)因未遵守合評(píng)估邏輯與組織業(yè)務(wù)場(chǎng)景匹配；

規(guī)義務(wù)而發(fā)生不合規(guī)的可能性及2)“記錄合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)結(jié)果及應(yīng)對(duì)措施”:文件雷明確記錄風(fēng)險(xiǎn)源(如第三方合作)、風(fēng)險(xiǎn)描

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

其后果的分析評(píng)價(jià))形成的，記錄述(如第三方行賄導(dǎo)致組織連帶責(zé)任)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定依據(jù)(如發(fā)生概率50%、單次損失超100萬元)、擬采

評(píng)估文件

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析、評(píng)價(jià)結(jié)果及取的應(yīng)對(duì)措施(如第三方盡職調(diào)查);在此文件是合規(guī)團(tuán)隊(duì)向組織提供合規(guī)建議、使體系與目標(biāo)一致的核心

應(yīng)對(duì)措施的文件化信息。依據(jù)，需確保內(nèi)容可追溯、可執(zhí)行；

3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件是合規(guī)團(tuán)隊(duì)履行“編制”職責(zé)的核心輸出，其質(zhì)量直接影響后續(xù)

合規(guī)績(jī)效監(jiān)視(如基于風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)設(shè)定監(jiān)視指標(biāo))、糾正措施制定(如針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的整改),需定期更新以應(yīng)

對(duì)合規(guī)義務(wù)或業(yè)務(wù)活動(dòng)變化。

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術(shù)語定義涵義解讀

次發(fā)生所采取的措施。(如培訓(xùn)制度未明確頻次),執(zhí)行偏差(如業(yè)務(wù)部門未落實(shí)培訓(xùn)計(jì)劃);合規(guī)團(tuán)隊(duì)需通過分析合規(guī)管理體系

績(jī)效(如培訓(xùn)未達(dá)標(biāo)),精準(zhǔn)定位原因(如制度漏洞),避免僅處理表面問題(如臨時(shí)補(bǔ)訓(xùn)):

2)“預(yù)防再次發(fā)生”:措施需具備長(zhǎng)效性(如修訂培訓(xùn)制度明確頻次、將培訓(xùn)納入部門考核》,而豐一次性

補(bǔ)救；在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需監(jiān)督糾正措施的落實(shí)(如驗(yàn)證制度修訂情況、跟蹤考核執(zhí)行),確保同類不符合不再發(fā)

生(如后續(xù)月度培訓(xùn)均達(dá)標(biāo));

3)在5.3.2中特定涵義：糾正措施是合規(guī)團(tuán)隊(duì)實(shí)現(xiàn)“持續(xù)改進(jìn)”的關(guān)鍵手段——需基于績(jī)效分析結(jié)果制定，

且需與合規(guī)目標(biāo)關(guān)聯(lián)(如通過措施提升培訓(xùn)達(dá)標(biāo)率至目標(biāo)值》,其有效性直接決定合規(guī)管理體系的閉環(huán)運(yùn)行

1)“傳遞合規(guī)管理體系運(yùn)行情況、合規(guī)績(jī)效、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等信息”:合規(guī)報(bào)告需包含體系運(yùn)行狀態(tài)(如合規(guī)制

度更新情況)、績(jī)效數(shù)據(jù)(如違規(guī)事件處理率)、風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)(如新增合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)),確保信息全面覆蓋合規(guī)

管理核心維度；報(bào)告內(nèi)容雷與“確立合規(guī)報(bào)告制度”要求一致，避免信息碎片化；

組織為傳遞合規(guī)管理體系運(yùn)行情

2)“按既定準(zhǔn)則和時(shí)間表”;準(zhǔn)則雷明確報(bào)告格式(如章節(jié)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)口徑)、內(nèi)容深度(如風(fēng)險(xiǎn)分析需含

況、合規(guī)績(jī)效、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等信息，

合規(guī)報(bào)告等級(jí)判定),時(shí)間表需明確報(bào)告頻次(如月度簡(jiǎn)報(bào)、年度報(bào)告);在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需嚴(yán)格按準(zhǔn)則編制、按時(shí)問表

按既定準(zhǔn)則和時(shí)間表形成的文件提交，確保報(bào)告的規(guī)范性與及時(shí)性，為高級(jí)決策者提供穩(wěn)定的信息支持；

化信息。

3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)報(bào)告是合規(guī)團(tuán)隊(duì)向組織傳遞合規(guī)信息的核心載體——既是“向組織提供合規(guī)建

議”的重要形式(如在報(bào)告中提出風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)建議),也是“接觸高級(jí)決策者”的關(guān)鍵途徑(如通過年度報(bào)告

向治理機(jī)構(gòu)匯報(bào)),其信息的準(zhǔn)確性與針對(duì)性直接影響合規(guī)決策質(zhì)量。

1)“控制和維護(hù)合規(guī)管理相關(guān)信息”;雷控制的信息包括合規(guī)方針文件、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、合規(guī)培訓(xùn)記錄

組織為控制和維護(hù)合規(guī)管理相關(guān)等，維護(hù)要求包括確保信息易讀(如格式統(tǒng)一)、完整(如記錄不缺失)、安全(如涉密報(bào)告加密);合規(guī)

信息(如合規(guī)方針、程序、記錄)團(tuán)隊(duì)需通過制度明確信息管控責(zé)任(如專人負(fù)責(zé)更新合規(guī)義務(wù)清單),避免信息混亂或泄露；

文件化制

而確立的，關(guān)于文件化信息創(chuàng)建、2)“關(guān)于文件化信息創(chuàng)建、更新、分發(fā)、存儲(chǔ)、防護(hù)、處置的規(guī)則與流程”:創(chuàng)建需明確審批權(quán)限(如合規(guī)

度

更新、分發(fā)、存儲(chǔ)、防護(hù)、處置的制度需首席合規(guī)官審批),更新需明確觸發(fā)條件(如法律法規(guī)變化后15日內(nèi)更新),分發(fā)需明確范圍(如合

規(guī)則與流程。規(guī)程序需全員獲取),存儲(chǔ)需明確期限(如培訓(xùn)記錄保存5年),防護(hù)需明確措施(如電子信息備份),處

置需明確流程(如過期文件銷毀審批):在此制度是合規(guī)團(tuán)隊(duì)“確立文件化制度”職責(zé)的核心輸出，需覆蓋

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術(shù)語定義涵義解讀

信息全生命周期；

3)在5.3.2中特定涵義：文件化制度是合規(guī)管理體系“可追溯”的基礎(chǔ)——合規(guī)團(tuán)隊(duì)需通過制度確保所有合

規(guī)活動(dòng)有記錄(如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有報(bào)告、培訓(xùn)有簽到),為后續(xù)體系評(píng)審(如9.2內(nèi)部審核)、違規(guī)調(diào)查提供證

據(jù)支撐，避免因信息缺失導(dǎo)致的管理盲區(qū)。

1)“內(nèi)部審核”:合規(guī)團(tuán)隊(duì)需“確保按策劃的時(shí)間間隔”(如每半年1次)組織內(nèi)部審核，審核范圍需覆蓋

包括內(nèi)部審核和管理評(píng)審，其中內(nèi)

合規(guī)義務(wù)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、績(jī)效監(jiān)視等全流程，審核結(jié)果需用于識(shí)別體系不符合項(xiàng)(如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估未覆蓋新業(yè)

部審核是獲取審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)

務(wù));合規(guī)團(tuán)隊(duì)需協(xié)調(diào)審核資源(如內(nèi)部審核員、外部專家),確保審核的客觀性與獨(dú)立性：

行客觀評(píng)價(jià)，以確定合規(guī)管理體系

2)“管理評(píng)審”:需由治理機(jī)構(gòu)和最高管理者主導(dǎo)，合規(guī)團(tuán)隊(duì)需提供評(píng)審輸入(如績(jī)效數(shù)據(jù)、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、審

合規(guī)管理是否符合要求且有效實(shí)施的系統(tǒng)、

核結(jié)果),并跟進(jìn)評(píng)審輸出(如體系改進(jìn)決議):在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需提前策劃評(píng)審時(shí)間(如每年1次),準(zhǔn)備評(píng)

體系評(píng)審獨(dú)立過程：管理評(píng)審是治理機(jī)構(gòu)和

審材料，確保評(píng)審聚焦體系核心問題(如目標(biāo)未達(dá)成原因、資源不足):

最高管理者對(duì)合規(guī)管理體系進(jìn)行

3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)管理體系評(píng)審是合規(guī)團(tuán)隊(duì)驗(yàn)證體系有效性的“關(guān)鍵環(huán)節(jié)”——內(nèi)部審核側(cè)重“

的，以確保其持續(xù)適宜性、充分性

符合性”(如是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求),管理評(píng)審側(cè)重“適宜性”(如是否適應(yīng)業(yè)務(wù)變化),兩者結(jié)合確保體系

和有效性的評(píng)審。

持續(xù)滿足組織合規(guī)需求。

1)“數(shù)勵(lì)和促進(jìn)報(bào)告違反合規(guī)方針成合規(guī)義務(wù)的行為”:制度需明確可報(bào)告的行為范圍(如行購(gòu)、未履行環(huán)

保義務(wù)),并通過宣傳(如合規(guī)培訓(xùn)講解)讓全員知曉：合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保制度無“報(bào)復(fù)條款”(如禁止因報(bào)

告疑慮歧視員工),避免人員因恐懼不敢報(bào)告：

組織為鼓勵(lì)和促進(jìn)報(bào)告試圖、涉嫌

2)“關(guān)于疑慮報(bào)告渠道、流程、保密播施、舉報(bào)人保護(hù)的規(guī)則與機(jī)制”:渠道需多樣(如線上平臺(tái)、匿名郵

或?qū)嶋H存在的違反合規(guī)方針或合

提出疑慮箱、專人對(duì)接),流程需明確(如報(bào)告接收、核查、反饋的時(shí)限),保密措施需嚴(yán)格(如隱藏舉報(bào)人信息)

規(guī)義務(wù)的行為，而確立的，關(guān)于疑

的制度,保護(hù)機(jī)制需具體(如禁止報(bào)復(fù)性調(diào)崗、降薪);在此制度是合規(guī)團(tuán)隊(duì)“確立提出疑慮和確保疑慮得到解決

慮報(bào)告渠道、流程、保密措施、舉

的制度”職責(zé)的核心，需確保疑慮“有處報(bào)、有人查、有反饋”;

報(bào)人保護(hù)的規(guī)則與機(jī)制。

3)在5.3.2中特定涵義：提出疑慮的制度是組織“早發(fā)現(xiàn)、早處置”合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵——合規(guī)團(tuán)隊(duì)需通過制

度確保疑虐能直達(dá)管理層(如重大疑虐上報(bào)治理機(jī)構(gòu)),并跟蹤疑慮解決(如違規(guī)行為整改),避免小問題

演變?yōu)榇箫L(fēng)險(xiǎn)。

加油努力你行的

術(shù)語定義涵義解讀

1)“最高管理者正式表述的組織在合規(guī)方面的意圖和方向”:合規(guī)方針需明確組織的合規(guī)立場(chǎng)(如“零購(gòu)賂

由最高管理者正式表述的組織在、零違規(guī)”)、核心原則(如“合規(guī)優(yōu)先于業(yè)務(wù)增長(zhǎng)”);合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保方針“可獲取”(如全員知曉)

合規(guī)方面的意圖和方向，且在合規(guī)、“可落地”(如分解為部門合規(guī)要求),避免方針淪為形式：

管理體系中，雷與組織價(jià)值觀、目2)“與組織價(jià)值觀、日標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致，包括滿足合規(guī)義務(wù)、持續(xù)改進(jìn)體系的承諾”;方針雷融入組織戰(zhàn)

合規(guī)方針標(biāo)和戰(zhàn)略保持一致，包括滿足合規(guī)略(如海外業(yè)務(wù)戰(zhàn)略需包含當(dāng)?shù)睾弦?guī)要求),承諾需具體(如“每年更新合規(guī)義務(wù)清單”“每季度優(yōu)化體系

文務(wù)、持續(xù)改進(jìn)體系的承諾。流程”);在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需將方針與業(yè)務(wù)過程整合(如將方針要求嵌入采購(gòu)合同),并通過績(jī)效監(jiān)視驗(yàn)證方針

注：方針也可能由組織的治理機(jī)構(gòu)落地(如義務(wù)清單更新情況);

正式表述。3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)方針是合規(guī)團(tuán)隊(duì)履職的“根本遵循”——監(jiān)督合規(guī)義務(wù)與方針整合、向組織提

供合規(guī)建議，均需以方針為基準(zhǔn)，確保所有合規(guī)工作不偏離組織合規(guī)方向。

1)“使用或轉(zhuǎn)化輸入以實(shí)現(xiàn)合規(guī)相關(guān)結(jié)果”:合規(guī)義務(wù)識(shí)別過程的輸入是法律法規(guī)清單、業(yè)務(wù)活動(dòng)清單，輸

使用或轉(zhuǎn)化輸入以實(shí)現(xiàn)合規(guī)相關(guān)出是合規(guī)義務(wù)清單；合規(guī)審查過程的輸入是合同草案、合規(guī)義務(wù)清單，輸出是合規(guī)審查意見；合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確

結(jié)果的一組相互關(guān)聯(lián)或相互作用保過程輸入充分(如清單無遺漏)、輸出有效(如意見可執(zhí)行),避免過程流于形式；

的活動(dòng)，如合規(guī)義務(wù)識(shí)別過程、合2)“相互關(guān)聯(lián)或相互作用的活動(dòng)”;如合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程需關(guān)聯(lián)合規(guī)義務(wù)識(shí)別過程(輸入義務(wù)清單),合規(guī)

過程規(guī)審查過程?？?jī)效監(jiān)視過程需關(guān)聯(lián)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過程(輸入風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn));在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保各過程協(xié)同(如義務(wù)更新后同步

注：某個(gè)過程的結(jié)果是稱為輸出，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)重評(píng)估),避免過程孤立導(dǎo)致的管理斷層；

還是稱為產(chǎn)品或服務(wù)，取決于相關(guān)3)在5.3.2中特定涵義：過程是合規(guī)管理體系運(yùn)行的“載體”——合規(guī)團(tuán)隊(duì)監(jiān)督“合規(guī)義務(wù)與過程整合”,

語境。本質(zhì)是將義務(wù)要求嵌入業(yè)務(wù)過程(如將反賄賂要求嵌入供應(yīng)商選擇過程),確保合規(guī)要求融入日常運(yùn)營(yíng)，而

非獨(dú)立于業(yè)務(wù)之外。

1)“為進(jìn)行某項(xiàng)合規(guī)相關(guān)活動(dòng)或過程所規(guī)定的途徑”;合規(guī)疑慮報(bào)告程序雷規(guī)定“報(bào)告-接收-核查-反饋“

的步驟(如報(bào)告后24小時(shí)內(nèi)接收、7日內(nèi)核查),合規(guī)違規(guī)調(diào)查程序需規(guī)定“立案-取證-結(jié)論-整改”的步驟

為進(jìn)行某項(xiàng)合規(guī)相關(guān)活動(dòng)或過程

(如取證需2名以上人員參與);程序需明確責(zé)任主體(如核查由合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé))、時(shí)限要求(如反饋不超

程序所規(guī)定的途徑，如合規(guī)疑慮報(bào)告程

過10日),避免操作混亂；

序、合規(guī)違規(guī)調(diào)查程序。

2)在5.3.2中特定涵義：程序是合規(guī)團(tuán)隊(duì)確?！昂弦?guī)活動(dòng)標(biāo)準(zhǔn)化”的核心——監(jiān)督合規(guī)義務(wù)與程序整合，本

質(zhì)是將義務(wù)要求轉(zhuǎn)化為可操作的程序步驟(如將數(shù)據(jù)合規(guī)義務(wù)轉(zhuǎn)化為數(shù)據(jù)收集審批程序),確保不同部門、

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術(shù)語定義涵義解讀

不同人員按統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行合規(guī)活動(dòng)，避免因操作差異導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

1)“評(píng)價(jià)合規(guī)日標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況、評(píng)估合規(guī)績(jī)效”:若合規(guī)目標(biāo)為“年度合規(guī)培訓(xùn)覆蓋率100%”,則對(duì)應(yīng)指標(biāo)為

“實(shí)際培訓(xùn)覆蓋率”;若目標(biāo)為“年度違規(guī)事件發(fā)生率≤1%”,則對(duì)應(yīng)指標(biāo)為“實(shí)際違規(guī)發(fā)生率”;合規(guī)團(tuán)

組織為評(píng)價(jià)合規(guī)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況，評(píng)隊(duì)需確保指標(biāo)與目標(biāo)直接關(guān)聯(lián)，避免指標(biāo)與目標(biāo)脫節(jié)(如目標(biāo)是“降低風(fēng)險(xiǎn)”,指標(biāo)卻是“培訓(xùn)次數(shù)”);

估合規(guī)績(jī)效而設(shè)定的，可測(cè)量的合2)“包括領(lǐng)先指標(biāo)和滯后指標(biāo)”:頷先指標(biāo)用于預(yù)測(cè)合規(guī)績(jī)效趨勢(shì)(如培訓(xùn)覆蓋率低可能導(dǎo)致未來違規(guī)增加

合規(guī)績(jī)效

規(guī)相關(guān)參數(shù)，包括領(lǐng)先指標(biāo)(如合),滯后指標(biāo)用于反映已發(fā)生的績(jī)效結(jié)果(如違規(guī)發(fā)生率反映過往合規(guī)水平);在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需同時(shí)監(jiān)視兩類

指標(biāo)

規(guī)培訓(xùn)覆蓋率)和滯后指標(biāo)(如違指標(biāo)(如通過領(lǐng)先指標(biāo)預(yù)警、通過滯后指標(biāo)驗(yàn)證整改效果),確保績(jī)效評(píng)估全面；

規(guī)事件發(fā)生率)。3)在5.3.2中特定涵義：合規(guī)績(jī)效指標(biāo)是合規(guī)團(tuán)隊(duì)“監(jiān)視和測(cè)量合規(guī)績(jī)效”的核心工具——需結(jié)合合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

評(píng)估結(jié)果設(shè)定(如高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域需增加指標(biāo)密度，如采購(gòu)環(huán)節(jié)的“供應(yīng)商盡職調(diào)查率”),其科學(xué)性直接決定

績(jī)效評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確性。

組織為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改1)“建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)合規(guī)管理體系所需”;人力資源需包括具備法律、風(fēng)險(xiǎn)管控知識(shí)的合規(guī)人

進(jìn)合規(guī)管理體系所需的，包括人力員，財(cái)務(wù)資源需覆蓋合規(guī)培訓(xùn)、外部專家咨詢費(fèi)用，實(shí)物資源需包括存儲(chǔ)合規(guī)文件的服務(wù)器，信息資源需包

資源(如合規(guī)專業(yè)人員)、財(cái)務(wù)資括實(shí)時(shí)更新的法律法規(guī)數(shù)據(jù)庫，技術(shù)資源需包括合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析工具；合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確?！叭藛T可獲得與合規(guī)方

源(如合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)費(fèi))、實(shí)物資源針、過程和程序有關(guān)的資源”(如為業(yè)務(wù)部門提供合規(guī)數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限),避免因資源不足導(dǎo)致合規(guī)工作無

資源

(如合規(guī)管理系統(tǒng))、信息資源(法推進(jìn)；

如法律數(shù)據(jù)庫)、技術(shù)資源(如合2)在5.3.2中特定涵義：資源是合規(guī)團(tuán)隊(duì)履職的“基礎(chǔ)保障”——合規(guī)團(tuán)隊(duì)雷向高級(jí)決策者申請(qǐng)資源(如新

規(guī)審查工具)在內(nèi)的各類支持條件增合規(guī)崗位),并合理分配資源(如將更多經(jīng)費(fèi)投入高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域培訓(xùn)),確保資源與合規(guī)目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹

配，避免資源浪費(fèi)或短缺。

指組織的治理機(jī)構(gòu)(如董事會(huì)、監(jiān)1)“組織的治理機(jī)構(gòu)和最高管理者”:治理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審批合規(guī)方針、評(píng)審合規(guī)管理體系，最高管理者負(fù)責(zé)分

事會(huì))和最高管理者(如CEO、總配合規(guī)資源、推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)；合規(guī)團(tuán)隊(duì)“接觸高級(jí)決策者”需確保在決策早期介入(如投資決策前提供

高級(jí)決策

經(jīng)理),是對(duì)組織戰(zhàn)略、重大決策合規(guī)建議),而非決策后補(bǔ)合規(guī)審查，避免決策因不合規(guī)被否決；

者

、資源分配負(fù)有最終職責(zé)和權(quán)限的2)“對(duì)組織戰(zhàn)略、重大決策、資源分配負(fù)有最終職責(zé)和權(quán)限”:合規(guī)團(tuán)隊(duì)需向高級(jí)決策者匯報(bào)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

個(gè)人或一組人。(如可能導(dǎo)致巨額罰款的違規(guī)隱患)、申請(qǐng)關(guān)鍵資源(如合規(guī)管理系統(tǒng)采購(gòu)經(jīng)費(fèi)),確保高級(jí)決策者充分知

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術(shù)語定義涵義解讀

曉合規(guī)對(duì)戰(zhàn)略的影響(如不合規(guī)可能導(dǎo)致業(yè)務(wù)停擺);在此接觸權(quán)限是合規(guī)團(tuán)隊(duì)推動(dòng)合規(guī)治理落地的關(guān)鍵，

避免合規(guī)工作因缺乏高層支持而邊緣化；

3)在5.3.2中特定涵義：高級(jí)決策者是合規(guī)治理的“頂層保障”——合規(guī)團(tuán)隊(duì)需通過早期介入決策，將合規(guī)

要求融入戰(zhàn)略(如海外業(yè)務(wù)戰(zhàn)略需包含當(dāng)?shù)睾弦?guī)規(guī)劃),確保合規(guī)與業(yè)務(wù)協(xié)同發(fā)展，而非對(duì)立沖突。

指組織內(nèi)部從治理機(jī)構(gòu)、最高管理1)“從治理機(jī)構(gòu)到一線員工的所有管理層級(jí)和業(yè)務(wù)層級(jí)”:合規(guī)團(tuán)隊(duì)需覆蓋各層級(jí)開展工作一一向治理機(jī)構(gòu)

層、中層管理層，到基層業(yè)務(wù)部門匯報(bào)體系評(píng)審結(jié)果、為最高管理層提供合規(guī)決策建議、指導(dǎo)中層管理層落實(shí)合規(guī)要求、為基層部門提供合規(guī)

、一線員工的所有管理層級(jí)和業(yè)務(wù)培訓(xùn)、向一線員工宣傳疑慮報(bào)告渠道；需確保合規(guī)要求穿透至所有層級(jí)(如一線員工知曉禁止收受禮品的規(guī)

層級(jí)，若組織包含子公司、分支機(jī)定),避免“上熱下冷”;

組織的所構(gòu)，也包括子公司、分支機(jī)構(gòu)的各2)“包括子公司、分支機(jī)構(gòu)的各層級(jí)”:若組織有跨區(qū)域子公司，合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保子公司各層級(jí)(如子公司

有層級(jí)層級(jí)。董事會(huì)、子公司業(yè)務(wù)部門)同步落實(shí)合規(guī)要求(如統(tǒng)一的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)),并監(jiān)督子公司合規(guī)績(jī)效(如

注2:如果組織是大型實(shí)體的某個(gè)子公司違規(guī)事件處理情況);在此覆蓋范圍是確保組織整體合規(guī)的關(guān)鍵，避免子公司成為合規(guī)“盲區(qū)”;

組成部分，那么,術(shù)語“組織”僅3)在5.3.2中特定涵義：組織的所有層級(jí)是合規(guī)管理體系的“執(zhí)行載體”——合規(guī)團(tuán)隊(duì)監(jiān)督合規(guī)義務(wù)職責(zé)分

指在合規(guī)管理體系范圍內(nèi)的這個(gè)配、合規(guī)培訓(xùn)覆蓋，均需以“全層級(jí)”為目標(biāo)，確保每個(gè)層級(jí)、每個(gè)崗位都明確合規(guī)職責(zé)，形成“全員合規(guī)

組成部分。”格局。

組織需要控制和維護(hù)的，與合規(guī)管1)“需要控制和維護(hù)的與合規(guī)管理體系相關(guān)的信息及其載體”:需控制的文件包括合規(guī)管理手冊(cè)、合規(guī)義務(wù)

理體系相關(guān)的信息及其載體，包括清單、合規(guī)審查程序，需控制的記錄包括合規(guī)培訓(xùn)簽到表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估會(huì)議紀(jì)要、違規(guī)整改報(bào)告：載體可包括

文件(如合規(guī)方針、程序、計(jì)劃)電子文檔(如服務(wù)器存儲(chǔ))、紙質(zhì)文件(如檔案柜存放),控制要求包括版本控制(如文件更新需標(biāo)注版本

和記錄(如合規(guī)培訓(xùn)記錄、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)號(hào))、訪問權(quán)限(如涉密記錄僅合規(guī)團(tuán)隊(duì)可訪問);

文件化信估報(bào)告、違規(guī)調(diào)查記錄)。2)“包括文件和記錄”:文件是“為組織運(yùn)行而創(chuàng)建的信息”(如指導(dǎo)合規(guī)工作的程序),記錄是“實(shí)現(xiàn)的

息注1:文件化信息能夠以任何形式結(jié)果的證據(jù)”(如證明合規(guī)工作已開展的簽到表);在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保文件“現(xiàn)行有效”(如法律法規(guī)更新

和載體存在，且來源不限。后同步修訂程序)、記錄“真實(shí)完整”(如培訓(xùn)簽到表無代簽),為體系運(yùn)行提供可追潮的證據(jù)；

注2:文件化信息可能涉及：管理3)在5.3.2中特定涵義：文件化信息是合規(guī)管理體系“可驗(yàn)證”的核心——合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保所有合規(guī)活動(dòng)均

體系，包括相關(guān)過程：為組織運(yùn)行有文件化信息支撐(如開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估需有報(bào)告、處理違規(guī)需有記錄),為內(nèi)部審核、外部監(jiān)管檢查提供依據(jù)

而創(chuàng)建的信息(文件):實(shí)現(xiàn)的結(jié),避免因信息缺失無法證明合規(guī)。

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術(shù)語定義涵義解讀

果的證據(jù)(記錄)。

1)“具備法律、法規(guī)、準(zhǔn)則、組織標(biāo)準(zhǔn)等領(lǐng)城專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)”;專家需能針對(duì)特定合規(guī)領(lǐng)域(如數(shù)據(jù)

合規(guī)、反賄賂)提供專業(yè)解讀(如某新法規(guī)對(duì)組織業(yè)務(wù)的影響)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估建議(如某業(yè)務(wù)模式的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

指具備與組織合規(guī)義務(wù)相關(guān)的，法

點(diǎn))、整改方案(如違規(guī)事件的應(yīng)對(duì)措施);合規(guī)團(tuán)隊(duì)需確保專家資質(zhì)可靠(如外部專家需有行業(yè)從業(yè)資質(zhì)

律、法規(guī)、準(zhǔn)則(如行業(yè)自律準(zhǔn)則

),避免獲取錯(cuò)誤建議；

)、姐織標(biāo)準(zhǔn)(如內(nèi)部合規(guī)制度)

2)“包括內(nèi)部專家和外部專家”:內(nèi)部專家熟悉組織業(yè)務(wù)(如法務(wù)人員了解組織合同模式),適合提供貼合

等領(lǐng)域?qū)I(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠

專家業(yè)務(wù)的建議(如合同合規(guī)審查);外部專家熟悉行業(yè)前沿(如咨詢機(jī)構(gòu)了解最新監(jiān)管趨勢(shì)),適合提供戰(zhàn)略

為組織提供合規(guī)專業(yè)建議的個(gè)人

性建議(如海外合規(guī)布局);在合規(guī)團(tuán)隊(duì)需根據(jù)需求選擇專家(如復(fù)雜法律問題需外部專家),確保建議的

或機(jī)構(gòu)，包括內(nèi)部專家(如組織法

針對(duì)性與專業(yè)性：

務(wù)人員)和外部專家(如律師事務(wù)

3)在5.3.2中特定涵義：專家是合規(guī)團(tuán)隊(duì)提升履職能力的“外部支撐”——尤其在組織面臨復(fù)雜合規(guī)環(huán)境(

所、合規(guī)咨詢機(jī)構(gòu))。

如海外業(yè)務(wù)、新法規(guī)出臺(tái))時(shí)，專家建議能幫助合規(guī)團(tuán)隊(duì)精準(zhǔn)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、制定有效應(yīng)對(duì)措施，避免因?qū)I(yè)能

力不足導(dǎo)致合規(guī)管理漏洞。

2“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”目的和意圖解析

“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”目的和意圖說明表

解析維度“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”目的和意圖具體說明

明確合規(guī)團(tuán)隊(duì)在組織合規(guī)管理體系中的戰(zhàn)略核心地位、“統(tǒng)籌執(zhí)行+監(jiān)督支持”的雙重職能，界定其具體職責(zé)邊界(含推進(jìn)合規(guī)義務(wù)識(shí)別、編

本條款總體核制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件、使體系與合規(guī)目標(biāo)一致等8項(xiàng)運(yùn)行職責(zé)，監(jiān)督合規(guī)義務(wù)分配等4項(xiàng)監(jiān)督職責(zé)，及資源保障、合規(guī)建議2項(xiàng)支持職責(zé))與權(quán)

心目的和意圖限范圍(含接觸高綴決策者、組織所有層綴、全量文件化信息及專家資源),同時(shí)規(guī)范外包場(chǎng)景下“不宜將全部合規(guī)職能分配給第三方”的管

定位控要求及組織對(duì)其的監(jiān)督權(quán)限，確保合規(guī)團(tuán)隊(duì)能夠有效承接“領(lǐng)導(dǎo)作用”在合規(guī)領(lǐng)域的落地，成為連接治理層決策與執(zhí)行層操作的關(guān)鍵紐帶，

避免因職責(zé)分散或權(quán)限不足導(dǎo)致的合規(guī)管理碎片化。

核心價(jià)值和預(yù)建立“專業(yè)化、權(quán)威性、獨(dú)立性”的合規(guī)管理中樞，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理體系全周期有效運(yùn)轉(zhuǎn)，為組織帶來多維度核心價(jià)值與可量化成效：

加油努力你行的

解析維度“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”目的和意圖具體說明

期結(jié)果/成效/1)強(qiáng)化合規(guī)治理完整性：確保合規(guī)要求穿透至組織所有層級(jí)(含子公司、分支機(jī)構(gòu)),避免“上熱下冷”的合規(guī)斷層，通過明確合規(guī)義務(wù)在全

收益組織的適當(dāng)分配。降低因職責(zé)缺失導(dǎo)致的違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，減少法律處罰、聲譽(yù)損失等潛在成本；

2)提升合規(guī)執(zhí)行系統(tǒng)性：通過專業(yè)團(tuán)隊(duì)統(tǒng)籌編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件、按策劃時(shí)間間隔評(píng)審體系、監(jiān)視測(cè)量合規(guī)績(jī)效，確保合規(guī)管理體系動(dòng)態(tài)適

配內(nèi)外部環(huán)境變化(如法律法規(guī)更新、業(yè)務(wù)模式調(diào)整),避免體系與業(yè)務(wù)脫節(jié)；

3)保障合規(guī)履職獨(dú)立性；通過明確合規(guī)團(tuán)隊(duì)地位(意見受尊重)、獨(dú)立性(不親自參與高風(fēng)險(xiǎn)活動(dòng))及無利益沖突要求，確保其履職不受不當(dāng)

干擾，提升合規(guī)判斷與監(jiān)督的客觀性，避免因利益關(guān)聯(lián)導(dǎo)致的合規(guī)漏洞；

4)增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控前瞻性；通過確立“提出疑慮和確保疑慮得到解決的制度”,實(shí)現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)早發(fā)現(xiàn)、早處置，降低風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大化概率；同時(shí)借助

接觸高級(jí)決策者的權(quán)限，在決策早期嵌入合規(guī)建議，避免因決策不合規(guī)導(dǎo)致的業(yè)務(wù)停滯或整改成本；

5)夯實(shí)合規(guī)文化基礎(chǔ)：通過監(jiān)督所有相關(guān)人員接受合規(guī)培訓(xùn)、使合規(guī)資源全員可及，確保全員理解合規(guī)義務(wù)與自身職責(zé)，推動(dòng)形成“合規(guī)為本

”的文化氛圍，減少因認(rèn)知不足導(dǎo)致的操作型合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

6)支持業(yè)務(wù)合規(guī)發(fā)展：通過將合規(guī)義務(wù)與方針、過程、程序深度整合，確保合規(guī)要求融入日常運(yùn)營(yíng)(如采購(gòu)、合同管理等業(yè)務(wù)流程),避免合

規(guī)成為業(yè)務(wù)發(fā)展障礙，助力組織在合規(guī)前提下實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)(如海外市場(chǎng)拓展、重大項(xiàng)目落地),

3“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”條款與其他條款條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析

“5.3.2合規(guī)團(tuán)隊(duì)”與G8/T35770-2022其他條款條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析表

5.3.2子條款

關(guān)聯(lián)GB/T35770條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明

主題事項(xiàng)

合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)推動(dòng)識(shí)別合規(guī)義務(wù)，是4.5條款中“系統(tǒng)識(shí)別來源于組織活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)的

推進(jìn)識(shí)別合規(guī)

4.5合規(guī)義務(wù)合規(guī)義務(wù)”“評(píng)估其對(duì)運(yùn)行的影響”及“維護(hù)合規(guī)義務(wù)文件化信息”過程的具體執(zhí)行者，執(zhí)行與實(shí)施關(guān)系

義務(wù)

需協(xié)助組織建立合規(guī)義務(wù)識(shí)別機(jī)制并動(dòng)態(tài)更新義務(wù)清單。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件，需結(jié)合4,6條款中“識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”“

編制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

4.6合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估評(píng)估第三方過程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”“定期及重大變化時(shí)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)”的要求，確保文件完整記錄風(fēng)輸出與記錄關(guān)系

評(píng)估文件

險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果、分析過程及評(píng)價(jià)結(jié)論，且滿足4.6中“保留合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估文件化信息”的規(guī)定

加油努力你行的

5.3.2子條款

關(guān)聯(lián)GB/T35770條款邏輯關(guān)聯(lián)關(guān)系分析關(guān)聯(lián)性質(zhì)說明

主題事項(xiàng)

合規(guī)團(tuán)隊(duì)雷確保合規(guī)管理體系與合規(guī)目標(biāo)保持一致：一方面需符合4.6中“合規(guī)管理體系應(yīng)

使合規(guī)管理體

4.4合規(guī)管理體系/6.2合反映組織價(jià)值觀、目標(biāo)、戰(zhàn)略和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)”的要求，另一方面需協(xié)調(diào)6.2條款中“在相關(guān)職協(xié)調(diào)與對(duì)齊關(guān)系、

系與合規(guī)目標(biāo)

規(guī)目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃能和層級(jí)確立合規(guī)目標(biāo)”“策劃目標(biāo)實(shí)現(xiàn)措施”的過程，確保體系運(yùn)行圍繞目標(biāo)落地，避依據(jù)與整合關(guān)系

保持一致

免體系與目標(biāo)脫節(jié)。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)是9.1條款中“監(jiān)視、測(cè)量合規(guī)績(jī)效”活動(dòng)的核心執(zhí)行主體，需基于9.1.3條款中

監(jiān)視和測(cè)量合9.1監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)執(zhí)行與反饋關(guān)系、

“開發(fā)、實(shí)施和維護(hù)合規(guī)績(jī)效指標(biāo)”的成果，按策劃的頻次和方法開展績(jī)效監(jiān)視(如不合

規(guī)績(jī)效價(jià)/9.1.3指標(biāo)的開發(fā)指標(biāo)依據(jù)關(guān)系

規(guī)事件統(tǒng)計(jì)、培訓(xùn)覆蓋率核查等),并將監(jiān)視數(shù)據(jù)反饋至9.1的分析環(huán)節(jié)。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)對(duì)合規(guī)管理體系績(jī)效的分析和評(píng)價(jià)，是9.1.1條款中“評(píng)價(jià)合規(guī)績(jī)效和體系有效性

分析和評(píng)價(jià)合9.1.1總則/9.1.2合規(guī)績(jī)

”的核心環(huán)節(jié)，需結(jié)合9.1.2條款中“多渠道獲取合規(guī)績(jī)效反饋(如人員舉報(bào)、監(jiān)管反饋、分析與決策關(guān)系、

規(guī)管理體系績(jī)效的反饋來源/10.2不符

過程記錄)”的要求，識(shí)別體系運(yùn)行的薄弱環(huán)節(jié)；同時(shí)，分析結(jié)果直接為10.2條款中“識(shí)依據(jù)與觸發(fā)關(guān)系

效合與糾正措施

別不符合原因、制定糾正措施”提供依據(jù)，支撐不合規(guī)問題的根源解決。

合規(guī)團(tuán)隊(duì)建立的合規(guī)報(bào)告和文件化制度，是7.5條款“文件化信息管理”的重要組成部分：

確立合規(guī)報(bào)告7.5文件化信息/7.5.2文需明確報(bào)告的內(nèi)容、頻次，傳遞路徑(如向治理機(jī)構(gòu)的定期報(bào)告、非