公司規(guī)章制度檢查點(diǎn)清單和模板集一、工具概述本工具集旨在幫助企業(yè)管理者、人力資源部門(mén)及合規(guī)人員系統(tǒng)化開(kāi)展公司規(guī)章制度的制定、執(zhí)行與監(jiān)督工作，通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化檢查流程和模板化工具，保證規(guī)章制度合法合規(guī)、內(nèi)容完整、執(zhí)行有效，從而降低管理風(fēng)險(xiǎn)，提升組織運(yùn)營(yíng)規(guī)范性。二、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍適用于各類(lèi)企業(yè)（含中小企業(yè)、集團(tuán)化公司）的規(guī)章制度全生命周期管理，包括但不限于人力資源、財(cái)務(wù)行政、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、安全生產(chǎn)等領(lǐng)域的制度文件。（二）典型應(yīng)用場(chǎng)景新制度制定前：通過(guò)檢查點(diǎn)清單預(yù)審制度保證內(nèi)容覆蓋核心管理需求且無(wú)合規(guī)漏洞；年度制度復(fù)盤(pán)：結(jié)合清單對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行全面梳理，識(shí)別過(guò)期、沖突或執(zhí)行不到位的問(wèn)題；專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)檢查：針對(duì)特定領(lǐng)域（如數(shù)據(jù)安全、勞動(dòng)用工）的制度執(zhí)行情況開(kāi)展定向核查；新員工入職培訓(xùn)：以清單為幫助新員工快速理解公司核心制度要點(diǎn)；監(jiān)管機(jī)構(gòu)迎檢：通過(guò)系統(tǒng)化檢查記錄，快速響應(yīng)監(jiān)管部門(mén)對(duì)制度完備性的要求。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）第一步：明確檢查目標(biāo)與范圍操作說(shuō)明：根據(jù)應(yīng)用場(chǎng)景確定檢查的核心目標(biāo)（如“保證勞動(dòng)用工制度符合最新《勞動(dòng)合同法》要求”“梳理財(cái)務(wù)報(bào)銷(xiāo)制度的執(zhí)行漏洞”）；劃定檢查范圍，明確需覆蓋的制度類(lèi)型（如僅檢查人力資源類(lèi)制度，或涵蓋全公司所有層級(jí)制度）、涉及的部門(mén)（如僅檢查總部制度，或包含子公司/分支機(jī)構(gòu)制度）及時(shí)間范圍（如“2023年以來(lái)制定的所有制度”）。輸出成果：《檢查目標(biāo)與范圍確認(rèn)表》（見(jiàn)模板1）。（二）第二步：梳理待檢制度清單操作說(shuō)明：收集納入檢查范圍的制度文件，包括正式發(fā)布的制度原文、修訂記錄、配套執(zhí)行表單等；按制度層級(jí)（如公司級(jí)、部門(mén)級(jí)）、業(yè)務(wù)領(lǐng)域（如人力資源、財(cái)務(wù)、行政）分類(lèi)整理，形成清單基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。輸出成果：《待檢制度清單》（見(jiàn)模板2）。（三）第三步：逐項(xiàng)對(duì)照檢查點(diǎn)開(kāi)展核查操作說(shuō)明：根據(jù)制度類(lèi)型選擇對(duì)應(yīng)的《規(guī)章制度檢查清單》（見(jiàn)模板3-模板6，按人力資源、財(cái)務(wù)、行政、業(yè)務(wù)領(lǐng)域分類(lèi)），逐項(xiàng)檢查制度內(nèi)容；檢查方法包括：文件審閱（核對(duì)制度條款與法規(guī)/公司戰(zhàn)略的一致性）、流程追溯（檢查制度執(zhí)行是否與實(shí)際操作流程匹配）、人員訪(fǎng)談（詢(xún)問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人及員工對(duì)制度的理解與執(zhí)行情況）、數(shù)據(jù)驗(yàn)證（如檢查考勤制度與實(shí)際考勤記錄的匹配度）；記錄檢查結(jié)果，對(duì)“不符合項(xiàng)”詳細(xì)描述問(wèn)題表現(xiàn)，并標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低，如“高：未規(guī)定加班費(fèi)計(jì)算基數(shù)，可能引發(fā)勞動(dòng)仲裁風(fēng)險(xiǎn)”）。輸出成果：《制度檢查記錄表》（見(jiàn)模板3-模板6中的“檢查結(jié)果記錄”列）。（四）第四步：制定整改計(jì)劃并跟蹤落實(shí)操作說(shuō)明：針對(duì)檢查發(fā)覺(jué)的“不符合項(xiàng)”，組織責(zé)任部門(mén)（如制度制定部門(mén)、執(zhí)行部門(mén)）分析問(wèn)題原因，制定具體整改措施；明確整改責(zé)任人、完成及時(shí)限，并評(píng)估整改措施的可行性（如“修訂制度條款”需經(jīng)過(guò)起草、審核、審批流程，“加強(qiáng)培訓(xùn)執(zhí)行”需制定培訓(xùn)計(jì)劃及考核機(jī)制）；建立整改跟蹤機(jī)制，定期（如每周/每月）檢查整改進(jìn)度，對(duì)未按時(shí)完成整改的部門(mén)進(jìn)行督辦。輸出成果：《制度問(wèn)題整改跟蹤表》（見(jiàn)模板7）。（五）第五步：形成檢查報(bào)告并歸檔操作說(shuō)明：匯總檢查過(guò)程、結(jié)果、整改計(jì)劃等內(nèi)容，編制《制度合規(guī)性評(píng)估報(bào)告》（見(jiàn)模板8），重點(diǎn)說(shuō)明制度整體合規(guī)率、高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題及改進(jìn)建議；報(bào)告經(jīng)相關(guān)負(fù)責(zé)人（如分管人力資源副總、合規(guī)總監(jiān)）審批后，歸檔至公司制度管理庫(kù)（如電子檔案系統(tǒng)或紙質(zhì)檔案柜），保證可追溯。輸出成果：《制度合規(guī)性評(píng)估報(bào)告》（模板8）、完整檢查過(guò)程文檔（含清單、記錄表、整改表等）。四、核心模板示例模板1：《檢查目標(biāo)與范圍確認(rèn)表》檢查項(xiàng)目?jī)?nèi)容說(shuō)明檢查主題例：2024年度人力資源類(lèi)制度合規(guī)性檢查檢查目標(biāo)例：保證人力資源制度符合最新法律法規(guī)要求，消除勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)檢查范圍制度類(lèi)型：招聘、培訓(xùn)、績(jī)效、薪酬、離職、考勤等制度；部門(mén)范圍：總部人力資源部、各業(yè)務(wù)部門(mén)；制度范圍：2020年1月1日至今發(fā)布的所有人力資源制度檢查時(shí)間2024年X月X日-X月X日主導(dǎo)部門(mén)人力資源部配合部門(mén)法務(wù)部、各業(yè)務(wù)部門(mén)審批人*（分管副總）模板2：《待檢制度清單》序號(hào)制度名稱(chēng)制度層級(jí)發(fā)布日期最新修訂日期責(zé)任部門(mén)檢查狀態(tài)（待檢/在檢/已完成）1《員工招聘管理辦法》公司級(jí)2021-03-152023-07-20人力資源部待檢2《考勤與休假管理規(guī)定》公司級(jí)2020-09-012022-11-10人力資源部待檢3《培訓(xùn)管理制度》部門(mén)級(jí)2023-01-05-市場(chǎng)部待檢模板3：人力資源類(lèi)《規(guī)章制度檢查清單》（節(jié)選）檢查維度檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果（符合/不符合）問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限合規(guī)性招聘流程是否平等制度中明確“禁止就業(yè)歧視”，包含性別、年齡、學(xué)歷等平等條款符合--*-合規(guī)性加班費(fèi)計(jì)算基數(shù)明確加班費(fèi)基數(shù)為“員工基本工資”，且不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)不符合未規(guī)定加班費(fèi)計(jì)算基數(shù)，僅寫(xiě)“按國(guó)家規(guī)定執(zhí)行”修訂條款，明確計(jì)算基數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)*2024-06-30完整性離職交接流程包含工作交接、物品歸還、財(cái)務(wù)結(jié)算、保密協(xié)議等環(huán)節(jié)不符合未規(guī)定“項(xiàng)目資料交接”具體要求補(bǔ)充項(xiàng)目資料交接清單*2024-07-15可執(zhí)行性考勤異常處理流程明確遲到/早退的申報(bào)流程、審批權(quán)限及處理標(biāo)準(zhǔn)（如扣款規(guī)則）符合--*-模板4：財(cái)務(wù)類(lèi)《規(guī)章制度檢查清單》（節(jié)選）檢查維度檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限合規(guī)性發(fā)票管理要求明確發(fā)票獲取、審核、報(bào)銷(xiāo)的合規(guī)流程，符合《發(fā)票管理辦法》不符合未規(guī)定“電子發(fā)票”要求補(bǔ)充電子發(fā)票及驗(yàn)真流程*2024-06-20完整性預(yù)算調(diào)整流程包含預(yù)算調(diào)整的申請(qǐng)條件、審批權(quán)限、執(zhí)行步驟符合--*-可執(zhí)行性差旅費(fèi)報(bào)銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)分地區(qū)、分職級(jí)明確交通、住宿、伙食補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，且與公司實(shí)際業(yè)務(wù)匹配不符合未明確“境外差旅”補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)增加境外差旅費(fèi)補(bǔ)助細(xì)則*2024-07-10模板5：行政類(lèi)《規(guī)章制度檢查清單》（節(jié)選）檢查維度檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限合規(guī)性消防安全管理符合《消防法》要求，明確消防設(shè)施檢查、疏散通道管理等責(zé)任不符合未規(guī)定“每月消防演練”頻率增加“每月至少1次消防演練”*2024-07-01完整性辦公用品領(lǐng)用流程包含申請(qǐng)、審批、發(fā)放、登記全流程，明確領(lǐng)用權(quán)限（如按職級(jí)/崗位）符合--*-可執(zhí)行性會(huì)議管理規(guī)范明確會(huì)議預(yù)約、設(shè)備使用、記錄歸檔要求，避免資源浪費(fèi)不符合未規(guī)定“會(huì)議紀(jì)要”分發(fā)時(shí)限補(bǔ)充“會(huì)議紀(jì)需2個(gè)工作日內(nèi)分發(fā)至參會(huì)人員及相關(guān)部門(mén)”*2024-06-25模板6：業(yè)務(wù)類(lèi)《規(guī)章制度檢查清單》（節(jié)選）檢查維度檢查項(xiàng)目檢查標(biāo)準(zhǔn)檢查結(jié)果問(wèn)題描述整改措施責(zé)任人完成時(shí)限合規(guī)性客戶(hù)信息管理符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，明確客戶(hù)信息收集、存儲(chǔ)、使用的授權(quán)流程不符合未規(guī)定“客戶(hù)信息脫敏”標(biāo)準(zhǔn)增加“客戶(hù)敏感信息需加密存儲(chǔ)”*2024-07-05完整性項(xiàng)目交付流程包含需求確認(rèn)、方案設(shè)計(jì)、開(kāi)發(fā)測(cè)試、驗(yàn)收上線(xiàn)全流程，明確各環(huán)節(jié)責(zé)任主體符合--*-可執(zhí)行性質(zhì)量異常處理明確質(zhì)量問(wèn)題的上報(bào)流程、分析機(jī)制、整改措施及客戶(hù)溝通規(guī)范不符合未規(guī)定“重大質(zhì)量異常”升級(jí)路徑增加“重大質(zhì)量異常需24小時(shí)內(nèi)上報(bào)分管副總”*2024-06-30模板7：《制度問(wèn)題整改跟蹤表》序號(hào)問(wèn)題所屬制度問(wèn)題描述風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)整改措施責(zé)任部門(mén)責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間整改狀態(tài)（未啟動(dòng)/進(jìn)行中/已完成/延期）驗(yàn)收人驗(yàn)收結(jié)果1《考勤與休假管理規(guī)定》未規(guī)定加班費(fèi)計(jì)算基數(shù)高修訂條款，明確計(jì)算基數(shù)及標(biāo)準(zhǔn)人力資源部*2024-06-302024-06-28已完成*符合要求2《消防安全管理規(guī)范》未規(guī)定“每月消防演練”頻率中增加“每月至少1次消防演練”行政部*2024-07-012024-07-02已完成*符合要求3《客戶(hù)信息管理規(guī)范》未規(guī)定“客戶(hù)信息脫敏”標(biāo)準(zhǔn)高增加“客戶(hù)敏感信息需加密存儲(chǔ)”市場(chǎng)部*2024-07-05-進(jìn)行中--模板8：《制度合規(guī)性評(píng)估報(bào)告》報(bào)告名稱(chēng)2024年度人力資源類(lèi)制度合規(guī)性評(píng)估報(bào)告檢查時(shí)間2024年X月X日-X月X日檢查范圍公司級(jí)人力資源制度共12項(xiàng)，部門(mén)級(jí)制度8項(xiàng)檢查方法文件審閱（100%）、部門(mén)訪(fǎng)談（6個(gè)部門(mén)）、員工問(wèn)卷（50份）檢查結(jié)果摘要-總體合規(guī)率：82%（符合項(xiàng)28項(xiàng)，不符合項(xiàng)6項(xiàng)）-高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：2項(xiàng)（加班費(fèi)基數(shù)、客戶(hù)信息脫敏）-中風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：3項(xiàng)（離職交接、境外差旅、消防演練）-低風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題：1項(xiàng)（會(huì)議紀(jì)要分發(fā)時(shí)限）高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題詳情1.《考勤與休假管理規(guī)定》：未明確加班費(fèi)計(jì)算基數(shù)，可能違反《勞動(dòng)合同法》第31條；2.《客戶(hù)信息管理規(guī)范》：未規(guī)定客戶(hù)信息脫敏標(biāo)準(zhǔn)，違反《個(gè)人信息保護(hù)法》第51條。整改建議1.人力資源部于2024年6月30日前完成《考勤與休假管理規(guī)定》修訂，法務(wù)部審核；2.市場(chǎng)部于2024年7月5日前完成《客戶(hù)信息管理規(guī)范》修訂，增加數(shù)據(jù)脫敏條款；3.各責(zé)任部門(mén)按整改跟蹤表落實(shí)整改，人力資源部于7月底前復(fù)查。報(bào)告審批主導(dǎo)部門(mén)：人力資源部審核人：（人力資源部經(jīng)理）審批人：（分管副總）五、關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）保證檢查全面性按制度類(lèi)型選擇對(duì)應(yīng)的檢查清單，避免遺漏關(guān)鍵維度（如合規(guī)性、完整性、可執(zhí)行性）；對(duì)跨部門(mén)制度（如“業(yè)務(wù)合作流程”），需聯(lián)合相關(guān)部門(mén)共同檢查，保證視角全面。（二）動(dòng)態(tài)更新檢查標(biāo)準(zhǔn)關(guān)注法律法規(guī)、行業(yè)政策的變化（如每年新修訂的《勞動(dòng)法》《數(shù)據(jù)安全法》），及時(shí)更新檢查清單中的“合規(guī)性標(biāo)準(zhǔn)”；結(jié)合公司戰(zhàn)略調(diào)整（如業(yè)務(wù)拓展、組織架構(gòu)變革），同步優(yōu)化檢查項(xiàng)目（如新增“遠(yuǎn)程辦公管理制度”檢查點(diǎn)）。（三）注重溝通與反饋檢查前與相關(guān)部門(mén)明確目標(biāo)與流程，避免抵觸情