212025-08-30發(fā)布I前言 2規(guī)范性引用文件 3術(shù)語(yǔ)和定義 4一般要求 5準(zhǔn)備階段 6招標(biāo)階段 7設(shè)計(jì)階段 8實(shí)施階段 9驗(yàn)收階段 附錄A（資料性）軟件工程監(jiān)理相關(guān)樣表 參考文獻(xiàn) 本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起——第1部分：通用布纜系統(tǒng)工程監(jiān)理實(shí)施方法；——第2部分：電子設(shè)備機(jī)房系統(tǒng)工程監(jiān)理實(shí)施方法；——第4部分：軟件工程；——第5部分：信息安全。本文件代替DB21/T1712.4—2012《信息化工程監(jiān)理實(shí)施方法第4部分軟件工程監(jiān)理實(shí)施方法》，與DB21/T1712.4—2012相比，除結(jié)構(gòu)調(diào)整和編輯性改動(dòng)外，主要技術(shù)b)增加了“5準(zhǔn)備階段”內(nèi)容，包括“5.1監(jiān)理目標(biāo)”“5.2監(jiān)理工作流程和方法”；c)增加了“6招標(biāo)階段”內(nèi)容，包括“6.1監(jiān)理目標(biāo)”“6.2監(jiān)理工作流程和方法”部分；f)增加了資料性附錄，軟件工程監(jiān)理過(guò)程檢查記錄（見(jiàn)請(qǐng)注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專(zhuān)利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識(shí)別專(zhuān)利的責(zé)任。本文件起草單位：北方實(shí)驗(yàn)室（沈陽(yáng)）股份有限公司、遼寧鯤鵬生態(tài)創(chuàng)新中心有限公司、遼本文件主要起草人：張健楠、朱江、袁洪朋、李琳、丁顯東、肖山、王雙、李峰、蔣緒軍、——2012年首次發(fā)布為DB21/T1712.4—2012；本文件發(fā)布實(shí)施后，任何單位和個(gè)人如有問(wèn)題和意見(jiàn)建議，均可以通過(guò)來(lái)電和來(lái)函等方式進(jìn)），文件起草單位通訊地址：北方實(shí)驗(yàn)室（沈陽(yáng)）股份有限公司（遼寧省沈陽(yáng)市渾南區(qū)智慧三街），信息化工程監(jiān)理是在項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行跟蹤、監(jiān)督和管理的一項(xiàng)重要工作，依靠信息技術(shù)手段實(shí)現(xiàn)將項(xiàng)目的各個(gè)環(huán)節(jié)、各個(gè)階段的數(shù)據(jù)收集、處理、傳遞和應(yīng)用等工作納入統(tǒng)一的信統(tǒng)中進(jìn)行管理和監(jiān)控。隨著信息技術(shù)的飛速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，信息化工程監(jiān)理在政府部門(mén)和企業(yè)成為共識(shí)，對(duì)于確保信息化項(xiàng)目的順利實(shí)施和高效完成具有重要意義。在這方面，我省建立了信工程監(jiān)理地方標(biāo)準(zhǔn)體系。在該標(biāo)準(zhǔn)體系中，DB21/T1712——第1部分：通用布纜系統(tǒng)工程監(jiān)理實(shí)施方法。目的在于規(guī)范信息化監(jiān)理在通用布纜系統(tǒng)工程建——第2部分：電子設(shè)備機(jī)房系統(tǒng)工程監(jiān)理實(shí)施方法。目的在于規(guī)范信息化監(jiān)理在電子設(shè)備機(jī)房系——第3部分：計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)工程監(jiān)理實(shí)施方法。目的在于規(guī)范信息化監(jiān)理在計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)工——第4部分：軟件工程。目的在于規(guī)范信息化監(jiān)理在軟件工程建設(shè)中——第5部分：信息安全。目的在于規(guī)范信息化監(jiān)DB21/T1712.4-2012《信息化工程監(jiān)理實(shí)施方法第4部分軟件工程監(jiān)理實(shí)施方法》自2012年發(fā)布以來(lái),對(duì)我省信息化工程監(jiān)理的信息化工程安全起到了規(guī)范化的作用。鑒于我省信息工程監(jiān)理業(yè)務(wù)斷擴(kuò)展,為了提高信息化工程監(jiān)理的安全水平,進(jìn)一步規(guī)范監(jiān)理行業(yè),對(duì)DB21/T1712.4-20程監(jiān)理實(shí)施方法第4部分軟件工程監(jiān)理實(shí)施方法》標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修訂，旨在進(jìn)一步規(guī)范我省信息工程業(yè)務(wù)，提高信息工程監(jiān)理質(zhì)量，適用于信息化工程監(jiān)理中信息化工程安全實(shí)施工作。1信息化工程監(jiān)理實(shí)施方法第4部分：軟件工程本文件規(guī)定了軟件工程監(jiān)理實(shí)施方法，在準(zhǔn)備、招標(biāo)、設(shè)計(jì)、實(shí)施和驗(yàn)收階段的監(jiān)理工作目標(biāo)、下列文件中的內(nèi)容通過(guò)文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中件，僅該日期對(duì)應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括GB/T9385計(jì)算機(jī)軟件需求規(guī)格GB/T12504計(jì)算機(jī)軟件質(zhì)量保證計(jì)劃GB/T12505計(jì)算機(jī)軟件配置管理計(jì)劃GB/T19668.1—2014信息化工程監(jiān)理規(guī)范第1部分：GB/T19668.5—2018信息化工程監(jiān)理規(guī)范第5部分：軟件工程監(jiān)理GB/T19668.1—2014和GB/T19668.5—4.1角色與職責(zé)a)業(yè)主單位：項(xiàng)目建設(shè)的主體單位，負(fù)責(zé)信息化工程項(xiàng)目管理及信息化工程項(xiàng)目監(jiān)理服務(wù)的委b)承建單位：承接信息化工程項(xiàng)目建設(shè)的單位，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和技術(shù)合同開(kāi)展技術(shù)實(shí)現(xiàn)，并按照國(guó)家有關(guān)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范開(kāi)展網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)c)需求單位（使用單位）：使用信息工程的單位或提出軟件工程中系統(tǒng)的功能、服務(wù)和運(yùn)行約d)監(jiān)理單位：受業(yè)主單位委托，成立監(jiān)理機(jī)構(gòu)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和監(jiān)理合同，4.2工作流程2監(jiān)理單位接受業(yè)主單位的委托，對(duì)承建單位建設(shè)的軟件工程開(kāi)展監(jiān)理服務(wù)，從準(zhǔn)備階段、招段、設(shè)計(jì)階段、實(shí)施階段、驗(yàn)收階段等環(huán)節(jié)開(kāi)展工作，如表5準(zhǔn)備階段5.1建立單位確定方式業(yè)主單位可采用直接委托或招標(biāo)采購(gòu)的方式確定軟件工程項(xiàng)目的監(jiān)理單位。監(jiān)理單位通過(guò)直接委托或招標(biāo)采購(gòu)的方式成為軟件工程項(xiàng)目的監(jiān)5.2工作流程5.3簽訂合同a)監(jiān)理單位在收到業(yè)主單位委托函或中標(biāo)通知書(shū)后，編制監(jiān)理大綱，針對(duì)業(yè)主單位對(duì)監(jiān)理工要求，明確監(jiān)理單位所提供的監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)的目標(biāo)和定位，確定具體的工作范圍、服容、組織機(jī)構(gòu)、人員職責(zé)、服務(wù)保障和服務(wù)承諾，并經(jīng)監(jiān)理單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核通過(guò)后b)監(jiān)理單位按照業(yè)主單位的要求起草監(jiān)理合同，與業(yè)主單位商議明確監(jiān)理及相關(guān)服務(wù)內(nèi)容、服5.4監(jiān)理機(jī)構(gòu)監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)業(yè)務(wù)范圍設(shè)置合理的崗位結(jié)構(gòu)，配置總監(jiān)理工程師、總監(jiān)理工程師代表（必要時(shí)配備）以及足夠數(shù)量的各類(lèi)專(zhuān)業(yè)監(jiān)理人員，成立監(jiān)理5.5啟動(dòng)監(jiān)理工作總監(jiān)理工程師應(yīng)主持編制監(jiān)理規(guī)劃，監(jiān)理規(guī)劃除應(yīng)滿足GB/T19668.1和GB/T19668.5外，還應(yīng)針對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際情況，明確監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作目標(biāo)，確定具體的監(jiān)理工作制度、工作方法3在招標(biāo)階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)協(xié)助業(yè)主單位規(guī)范開(kāi)展招標(biāo)工作，協(xié)助業(yè)主單位審核投標(biāo)單位資質(zhì)文件的充分性和有效性、投標(biāo)單位技術(shù)能力與本項(xiàng)目所需工程技術(shù)和特點(diǎn)要求的符合性、投標(biāo)單位項(xiàng)目人員a)在招標(biāo)準(zhǔn)備階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)充分了解業(yè)主單位軟件工程建設(shè)項(xiàng)目的相關(guān)信息，收集、獲取必要的項(xiàng)目資料，協(xié)助業(yè)主單位確定招標(biāo)方法，審核招標(biāo)文件參數(shù)和評(píng)分辦法，明確招標(biāo)流b)在招標(biāo)過(guò)程階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)主單位需求參與審核投標(biāo)文件，協(xié)助業(yè)主單位選定承建c)在合同簽訂階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位組織評(píng)審承建合同，召開(kāi)項(xiàng)目首次會(huì)議，建立項(xiàng)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)與業(yè)主單位進(jìn)行溝通，了解業(yè)主單位的組織架構(gòu)、管理制度和管理流程，掌握項(xiàng)b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)獲取軟件工程項(xiàng)目的相關(guān)資料，明確建設(shè)目標(biāo)和進(jìn)度安排，了解軟件系統(tǒng)的功能和性能需求；如果項(xiàng)目具有立項(xiàng)或資金申報(bào)的前期材料，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)獲取前期材料，詳細(xì)了c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)了解業(yè)主單位的信息資源情況，包括信息化硬件設(shè)施、軟件系統(tǒng)、數(shù)據(jù)資產(chǎn)、信息安全、信息技術(shù)人員、信息化戰(zhàn)略規(guī)劃相關(guān)內(nèi)容，明確軟件工程項(xiàng)目建設(shè)所需的信息資源。4a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位對(duì)招標(biāo)文件參數(shù)和評(píng)分辦法進(jìn)行審核，在招標(biāo)文件中應(yīng)明確約定軟件工程項(xiàng)目的建設(shè)范圍和內(nèi)容、建設(shè)規(guī)模和資金預(yù)算、付款方式和付款條件、適用的法律法規(guī)和政策文件、技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)、項(xiàng)目的進(jìn)度要求和變更流程、軟件功能和性能的質(zhì)量要求、安全和保密要求、知識(shí)產(chǎn)權(quán)要求、承建單位的工程能力和售后服務(wù)能力要求、交付的文檔及b)在業(yè)主單位選擇采用就緒可用軟件時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位對(duì)招標(biāo)文件中就緒可用軟件的要求進(jìn)行審核，包括滿足建設(shè)目標(biāo)和需求、兼容性和易用性、網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、交付文檔、服務(wù)和支持、供貨單位能力，以及其他相關(guān)c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可協(xié)助業(yè)主單位召開(kāi)招標(biāo)文件評(píng)審會(huì)議，全面評(píng)估招標(biāo)文件在編制過(guò)程中應(yīng)考慮的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求，并提出監(jiān)理意見(jiàn)（見(jiàn)GB/T19668.1—2014附錄B.10），形成會(huì)議紀(jì)要a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位制定選擇承建單位的合規(guī)流程，明確標(biāo)書(shū)的評(píng)價(jià)準(zhǔn)則和符合需求的程度，制定公正、透明的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)和招標(biāo)程序，并按相關(guān)采購(gòu)要求輔助開(kāi)展招標(biāo)前公示，防c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可協(xié)助業(yè)主單位發(fā)布招標(biāo)文件，配合參加招標(biāo)答疑會(huì)，幫助投標(biāo)人更好地解讀招標(biāo)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜根據(jù)業(yè)主單位的需求，協(xié)助審核投標(biāo)文件的完整性和準(zhǔn)確性，包括提交必要的項(xiàng)b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位評(píng)估投標(biāo)單位技術(shù)方案的可行性和有效性、技術(shù)方案與建設(shè)目標(biāo)的c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位評(píng)估投標(biāo)單位的工程能力要求，包括管理能力、技術(shù)能力、人員配d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位評(píng)估投標(biāo)單位的售后服務(wù)能力，包括售后服務(wù)方案、維護(hù)能力、服e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位評(píng)估投標(biāo)單位的其他方面要求，如網(wǎng)絡(luò)安全要求、保密要求、知識(shí)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可為業(yè)主單位提供專(zhuān)業(yè)的技術(shù)咨詢(xún)和建議，協(xié)助業(yè)主單位根據(jù)招標(biāo)文件和各投標(biāo)單b)如果工程涉及分包，監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜協(xié)助業(yè)主單位審核分包單位的工程資質(zhì)、技術(shù)能力、人員配5a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位對(duì)承建合同進(jìn)行評(píng)審，提出監(jiān)理意見(jiàn)。在進(jìn)行評(píng)審時(shí)需要考慮的內(nèi)2)承建合同的條款和要求應(yīng)與招標(biāo)要求和投標(biāo)響應(yīng)相一致，建設(shè)范圍和建設(shè)內(nèi)容符合業(yè)主3)承建合同的技術(shù)要求、質(zhì)量要求、測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)和驗(yàn)收要求應(yīng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；4)承建合同中應(yīng)明確總體進(jìn)度和階段進(jìn)度要求，劃分和界定工程的里程碑，必要時(shí)監(jiān)理機(jī)5)承建合同中應(yīng)明確軟件系統(tǒng)的安全性和數(shù)據(jù)保密性要求，應(yīng)符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)法律法8)承建合同中應(yīng)明確保修范圍、保修期限和維護(hù)服務(wù)的相關(guān)要求；10)如果工程涉及分包，承建合同中應(yīng)明確由承建單位負(fù)責(zé)對(duì)分包單位進(jìn)行管理，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在征得業(yè)主單位同意后，進(jìn)行監(jiān)督分包前的審批程序、協(xié)助制定分包合同，以及監(jiān)督11)承建合同中規(guī)定的爭(zhēng)議處理方式應(yīng)符合當(dāng)?shù)胤珊拖嚓P(guān)政策法規(guī)，相關(guān)條款的表述方式b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可根據(jù)業(yè)主單位需求，協(xié)助業(yè)主單位組織與合同執(zhí)行或管理相關(guān)的部門(mén)參與合同評(píng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位組織召開(kāi)由業(yè)主單位、承建單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)和其他工程相關(guān)方共同a)圍繞質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、投資控制、合同管理、文檔管理、溝通協(xié)調(diào)等方面建立完整的項(xiàng)b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)調(diào)業(yè)主單位和承建單位建立暢通的溝通機(jī)制。重點(diǎn)關(guān)注項(xiàng)目變更溝通機(jī)制，包括變更請(qǐng)求的提交和審核、變更內(nèi)容的商議和確定、變更方案的編制和實(shí)施、變更申請(qǐng)的審在設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)通過(guò)監(jiān)督和審核承建單位的設(shè)計(jì)活動(dòng)和設(shè)計(jì)文檔，確保軟件設(shè)計(jì)符合承建合同和相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的要求，滿足業(yè)主單位的需求6a)在工程計(jì)劃階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位制定并提交工程計(jì)劃，協(xié)調(diào)業(yè)主單位和承建單位b)在需求分析階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核承建單位提交的需求分析計(jì)劃，監(jiān)理需求分析過(guò)程，并對(duì)c)在概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)過(guò)程，檢查概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)d)在詳細(xì)設(shè)計(jì)階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位按計(jì)劃開(kāi)展詳細(xì)設(shè)計(jì)活動(dòng)，監(jiān)理詳細(xì)設(shè)計(jì)過(guò)程，適配驗(yàn)證方結(jié)合源碼瓶頸分析、環(huán)境瓶頸分析結(jié)果，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交工程計(jì)劃文檔，包括工程實(shí)施方案（含進(jìn)度計(jì)劃）和工程質(zhì)量計(jì)劃，并組織專(zhuān)業(yè)監(jiān)理工程師對(duì)其提交的工程計(jì)劃文檔進(jìn)行審核，提出監(jiān)理意見(jiàn)。在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)需要a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核工程計(jì)劃與承建合同所遵循的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)目標(biāo)、范圍、需求、任務(wù)和交b)工程計(jì)劃應(yīng)明確內(nèi)外部組織結(jié)構(gòu)、人員職責(zé)、人員能力要求；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)審核項(xiàng)目參與c)工程計(jì)劃應(yīng)明確工程進(jìn)度和任務(wù)分解安排，制定工程進(jìn)度的跟蹤和報(bào)告方法。工程的階段劃分應(yīng)包括前期準(zhǔn)備、工程設(shè)計(jì)、部署實(shí)施、試運(yùn)行與驗(yàn)收，以及本工程特定的階段劃分；重要里程碑和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)應(yīng)包括準(zhǔn)備完成、設(shè)計(jì)完成、實(shí)施完成、試運(yùn)行與驗(yàn)收合格，以及本工程特定的里程碑和關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)審核工程計(jì)劃中系統(tǒng)范圍與工作任務(wù)分解的完d)工程計(jì)劃應(yīng)選擇適合的估算方法和估算參數(shù)，充分收集可靠的估算數(shù)據(jù)，確定估算的精度和e)工程計(jì)劃應(yīng)明確開(kāi)發(fā)工具、開(kāi)發(fā)環(huán)境、測(cè)試環(huán)境、程序庫(kù)、設(shè)備、設(shè)施、標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)程，以及相關(guān)的工程環(huán)境要求；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)審核工程計(jì)劃的技術(shù)難度、技術(shù)可行性和先進(jìn)性；f)工程計(jì)劃應(yīng)明確軟件或服務(wù)的安全和保密管理，以及相關(guān)的控制措施，包括數(shù)據(jù)、人員、其他關(guān)鍵需求的管理，可制定獨(dú)立的安全、保密計(jì)劃；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)審核工程計(jì)劃的安全性；7g)質(zhì)量保證計(jì)劃應(yīng)符合軟件或服務(wù)的質(zhì)量特性管理要求，明確保證工程質(zhì)量滿足合同和標(biāo)書(shū)規(guī)定的質(zhì)量保證措施、質(zhì)量控制操作，并設(shè)立質(zhì)量控制點(diǎn)；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)審核其合理性和規(guī)h)工程計(jì)劃應(yīng)綜合考慮項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)，包括識(shí)別、分析、評(píng)估可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，提供風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的策略和控制措施，制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的監(jiān)控和跟蹤方法；監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)審核其合理性；i)如果項(xiàng)目涉及到分包單位，工程計(jì)劃應(yīng)充分考慮對(duì)分包單位的管理，包括分包工程的招標(biāo)、分包單位的資質(zhì)審核、分包單位的合作和監(jiān)督，以及確保分包單位工作質(zhì)量得到有效控制和監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)在業(yè)主單位和承建單位之間進(jìn)行工程計(jì)劃的溝通與協(xié)調(diào)，確保工程計(jì)劃能夠滿足的需求和要求，得到各方的理解和認(rèn)可，及時(shí)取得各方對(duì)工程計(jì)劃的書(shū)面批準(zhǔn)和承諾a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位制定并提交需求分析活動(dòng)的實(shí)施計(jì)劃，明確需求分析的范圍和目標(biāo)、b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位制定并提交需求分析活動(dòng)的調(diào)研方案，明確調(diào)研的方向和重點(diǎn)、內(nèi)d)必要時(shí)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜組織召開(kāi)需求分析工作準(zhǔn)備會(huì)議，及時(shí)取得各方對(duì)實(shí)施計(jì)劃和調(diào)研方案a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照計(jì)劃開(kāi)展需求分析活動(dòng)，并定期跟蹤實(shí)施進(jìn)度，檢查階段成果；b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)溝通業(yè)主單位及相關(guān)方對(duì)承建單位開(kāi)展的需求分析活動(dòng)予以相應(yīng)的配合，包括提供項(xiàng)目需求分析活動(dòng)所需的必要信息、人員和資源的c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜組織業(yè)主單位及承建單位召開(kāi)需求分析會(huì)議，定義并分析軟件系統(tǒng)的建設(shè)目標(biāo)，d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)宜組織業(yè)主單位和承建單位定義并分析業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)持續(xù)改進(jìn)、信息資源規(guī)e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位對(duì)需求分析活動(dòng)過(guò)程進(jìn)行記錄，對(duì)需求進(jìn)行分析，形成需求分析文監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交軟件系統(tǒng)需求分析文檔和需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)，組織業(yè)主單位和承位對(duì)需求分析文檔和需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)進(jìn)行檢查和審核，形成需求規(guī)格求評(píng)審意見(jiàn)（見(jiàn)附錄A.2）。監(jiān)理機(jī)構(gòu)在評(píng)審過(guò)程中應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注8a)建設(shè)目標(biāo)分析：從實(shí)現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的自動(dòng)化和標(biāo)準(zhǔn)化、提高工作效率和服務(wù)水平、提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力和客戶滿意度、符合國(guó)家政策和法律法規(guī)要求，以及其他相關(guān)維度，分析軟件系統(tǒng)建設(shè)b)業(yè)務(wù)需求分析：從業(yè)務(wù)流程的特點(diǎn)、規(guī)模、復(fù)雜度、業(yè)務(wù)拓展，以及其他業(yè)務(wù)相關(guān)維度，分c)建設(shè)規(guī)模分析：從用戶數(shù)量、訪問(wèn)頻次、并發(fā)用戶數(shù)、數(shù)據(jù)訪問(wèn)量，以及其他建設(shè)規(guī)模相關(guān)d)功能需求分析：從功能特點(diǎn)、功能模塊、操作流程，以及其他軟件功能相關(guān)維度，分析和整e)性能需求分析：從并發(fā)處理能力、響應(yīng)時(shí)間、系統(tǒng)穩(wěn)定性，以及其他軟件性能相關(guān)維度，分f)安全需求分析：從數(shù)據(jù)安全、網(wǎng)絡(luò)安全、身份驗(yàn)證、訪問(wèn)控制，以及其他安全相關(guān)維度，分g)保密需求分析：從涉密信息的保密要求、相關(guān)的法律規(guī)定、保密授權(quán)和監(jiān)控，以及其他涉密h)數(shù)據(jù)庫(kù)需求分析：從數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)類(lèi)型、數(shù)據(jù)量，以及其他數(shù)據(jù)庫(kù)相關(guān)維度，分析和整理i)界面設(shè)計(jì)需求分析：從易用性、美觀性、交互性、用戶體驗(yàn)，以及其他界面設(shè)計(jì)相關(guān)維度，j)軟件開(kāi)發(fā)需求分析：從開(kāi)發(fā)進(jìn)度、接口規(guī)格及處理邏輯、測(cè)試用例及應(yīng)用條件，以及其他開(kāi)k)運(yùn)維需求分析：從系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)、升級(jí)周期、升級(jí)方式，以及其他運(yùn)維相關(guān)維度，分析和a)需求應(yīng)與業(yè)務(wù)目標(biāo)、系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)、承建合同具有追溯性和一致性，可建立需求關(guān)聯(lián)對(duì)應(yīng)關(guān)b)評(píng)估和分析軟件系統(tǒng)需求實(shí)現(xiàn)的技術(shù)難度和技術(shù)可行性、成本和效益的經(jīng)濟(jì)可行性、操作流c)評(píng)估和分析軟件系統(tǒng)運(yùn)行和維護(hù)的技術(shù)難度、運(yùn)維成本和運(yùn)維效率，以確保軟件系統(tǒng)的穩(wěn)定d)需求應(yīng)符合信息資源規(guī)劃和業(yè)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的要求和標(biāo)準(zhǔn)，以確保需求的準(zhǔn)確性和有效性；e)需求應(yīng)滿足業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)持續(xù)改進(jìn)、信息資源利用的各方面要求，以確保需求的協(xié)同9監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)確定的工程實(shí)施方案和質(zhì)量保證計(jì)劃對(duì)承建單位的概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)過(guò)程進(jìn)督檢查，形成階段工作檢查表（見(jiàn)附錄A.4審核概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)文檔，并配合業(yè)主單位審核其合理性、與合2)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括軟件系統(tǒng)的總體結(jié)構(gòu)框架設(shè)計(jì)、數(shù)據(jù)庫(kù)設(shè)計(jì)、處理流程設(shè)計(jì)、功能模塊設(shè)計(jì)、組件之間的接口設(shè)計(jì)、安全設(shè)計(jì)、部署與維護(hù)設(shè)計(jì)以及本工程特定3)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括軟件系統(tǒng)的響應(yīng)時(shí)間、吞吐量、并發(fā)性、負(fù)載均衡、系統(tǒng)5)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)方案應(yīng)包括數(shù)據(jù)保護(hù)、訪問(wèn)控制、認(rèn)證、授權(quán)，以及相關(guān)的安全設(shè)計(jì)6)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)部署計(jì)劃應(yīng)包括部署方案、部署環(huán)境、部署流程、配置文件相關(guān)的部署設(shè)計(jì)要求，以及維護(hù)策略、維護(hù)流程、維護(hù)工具、問(wèn)題跟蹤相關(guān)的維護(hù)設(shè)計(jì)要求。b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位和承建單位對(duì)結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)文檔進(jìn)行檢查，形成概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)檢查a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位以審核、確認(rèn)、聯(lián)合評(píng)審等方式對(duì)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提1)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)應(yīng)符合業(yè)務(wù)目標(biāo)、系統(tǒng)建設(shè)目標(biāo)、軟件系統(tǒng)需求、以及承建合同的要求和標(biāo)準(zhǔn)，存在緊密關(guān)聯(lián)和對(duì)應(yīng)關(guān)系，便于后續(xù)的追2)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)所使用的設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)符合本工程項(xiàng)目的需求和要求，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的相關(guān)要求；所使用的設(shè)計(jì)方法應(yīng)符合本工程項(xiàng)目的復(fù)雜程度和技術(shù)要求；所3)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)階段的軟件功能設(shè)計(jì)應(yīng)滿足實(shí)現(xiàn)指定的系統(tǒng)需5)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)應(yīng)滿足系統(tǒng)安全、系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)的要求和標(biāo)6)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)應(yīng)符合信息資源規(guī)劃和業(yè)務(wù)指標(biāo)評(píng)價(jià)體系的要求和標(biāo)準(zhǔn)，以確保結(jié)構(gòu)7)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)應(yīng)滿足業(yè)務(wù)流程再造、業(yè)務(wù)持續(xù)改進(jìn)、信息資源利用的各方面要求，b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位及時(shí)解決系統(tǒng)概要（結(jié)構(gòu)）設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合格項(xiàng)，提出監(jiān)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照計(jì)劃開(kāi)展軟件系統(tǒng)的詳細(xì)設(shè)計(jì)活動(dòng)，并監(jiān)督詳細(xì)設(shè)計(jì)過(guò)程；c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)可根據(jù)工程項(xiàng)目實(shí)際情況，要求承建單位編制接口詳細(xì)設(shè)計(jì)和數(shù)據(jù)庫(kù)詳細(xì)設(shè)計(jì)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位和承建單位對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)行檢查a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位對(duì)詳細(xì)設(shè)計(jì)進(jìn)行評(píng)價(jià)，提出監(jiān)理意見(jiàn)。在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)需要考慮的準(zhǔn)1)適宜性：所采用的設(shè)計(jì)方法與項(xiàng)目需求、技術(shù)要求以及開(kāi)發(fā)流程相適應(yīng)，符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；2)完整性；對(duì)各個(gè)變量、指針、常量、功能單元、算法、調(diào)用和元素進(jìn)行詳細(xì)的定義和說(shuō)3)一致性：對(duì)數(shù)據(jù)元素、流程、命名原則、接口設(shè)計(jì)、界面設(shè)計(jì)進(jìn)行規(guī)范和4)正確性：對(duì)各個(gè)條件、共享數(shù)據(jù)、接口參數(shù)進(jìn)行詳細(xì)的定義和說(shuō)明；5)可維護(hù)性：?jiǎn)卧亩x應(yīng)具備高內(nèi)聚低耦合6)可靠性：對(duì)各個(gè)變量、指針、內(nèi)存、輸入輸出、錯(cuò)誤檢測(cè)和恢復(fù)機(jī)制進(jìn)行詳細(xì)的定義和7)易測(cè)性：對(duì)各個(gè)單元、檢查點(diǎn)、測(cè)試程序、測(cè)試數(shù)據(jù)集和測(cè)試結(jié)果進(jìn)行詳細(xì)的定義和說(shuō)b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)督承建單位及時(shí)解決軟件系統(tǒng)詳細(xì)設(shè)計(jì)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合格項(xiàng)，提出監(jiān)理意a)在實(shí)施階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)通過(guò)對(duì)軟件實(shí)施過(guò)程的監(jiān)督和檢查，確保代碼編寫(xiě)、單元測(cè)試、系統(tǒng)部署相關(guān)的實(shí)施環(huán)節(jié)符合標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范要求，軟件滿足系統(tǒng)需求和系統(tǒng)設(shè)計(jì)要求，保證軟件的2)對(duì)于變更的申請(qǐng)、分析、批準(zhǔn)、實(shí)施和驗(yàn)證，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合變更情況按照三方約定的3)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位和承建單位對(duì)變更風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括對(duì)工程質(zhì)量、實(shí)施成本、4)涉及合同變更的，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照民法典及法規(guī)的要a)在編碼及測(cè)試階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)實(shí)施計(jì)劃監(jiān)督程序開(kāi)發(fā)過(guò)程，依據(jù)軟件編碼規(guī)范檢查代b)在系統(tǒng)部署階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)部署計(jì)劃?rùn)z查系統(tǒng)部署條件、審核系統(tǒng)集成方案，并對(duì)系a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交軟件編碼和單元測(cè)試的詳細(xì)實(shí)施計(jì)劃，并督促承建單位按照計(jì)b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位根據(jù)系統(tǒng)需求和設(shè)計(jì)文檔的要求，設(shè)計(jì)和編寫(xiě)程序代碼，確保軟件c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交軟件編碼規(guī)范，并根據(jù)規(guī)范監(jiān)督承建單位的開(kāi)發(fā)過(guò)程，并對(duì)承監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)合同約定，要求承建單位開(kāi)放系統(tǒng)源代碼，通過(guò)代碼抽查方式檢查軟件編碼規(guī)范，a)代碼編寫(xiě)應(yīng)以實(shí)現(xiàn)設(shè)計(jì)的功能和性能為目標(biāo)，根據(jù)設(shè)計(jì)文檔中所確定的軟件需求和設(shè)計(jì)方案b)代碼編寫(xiě)應(yīng)遵循開(kāi)發(fā)流程、編碼規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)，宜在設(shè)計(jì)文件指導(dǎo)下按照模塊化的方式進(jìn)行編寫(xiě)，程序代碼應(yīng)易于閱讀和理解、易于維護(hù)c)代碼編寫(xiě)應(yīng)具有良好的程序結(jié)構(gòu)，易于封裝，降低耦合度；d)代碼編寫(xiě)應(yīng)具有良好的使用性能，易于修改、測(cè)試和調(diào)試，具備高效的執(zhí)行速度和合理的內(nèi)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交軟件測(cè)試方案，明確測(cè)試用例設(shè)計(jì)、測(cè)試環(huán)境搭建、測(cè)試數(shù)據(jù)準(zhǔn)備、測(cè)試人員安排、測(cè)試時(shí)間規(guī)劃以及其他測(cè)試相關(guān)內(nèi)容，監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行審核，并提b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照測(cè)試計(jì)劃開(kāi)展軟件測(cè)試工作，關(guān)注承建單位對(duì)測(cè)試結(jié)果的分析c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位跟進(jìn)業(yè)主單位或第三方測(cè)試機(jī)構(gòu)的測(cè)試情況，并應(yīng)取得系統(tǒng)測(cè)試報(bào)d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)檢查軟件系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)安全和數(shù)據(jù)安全測(cè)試情況，如果軟件系統(tǒng)需要滿足信息安全e)如軟件系統(tǒng)涉及數(shù)據(jù)遷移，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位編制數(shù)據(jù)遷移方案，明確數(shù)據(jù)遷移的目標(biāo)、方法和計(jì)劃，評(píng)估數(shù)據(jù)遷移的風(fēng)險(xiǎn)；分析歷史數(shù)據(jù)的類(lèi)型、格式、屬性和關(guān)系；編制、f)對(duì)于就緒可用軟件，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)驗(yàn)證其功能和性能符合承建合同的要求和標(biāo)準(zhǔn)，滿足知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的要求、產(chǎn)品支持服務(wù)的要求，并要求承建單位提供軟件的設(shè)計(jì)文檔、測(cè)試文檔、用戶文檔、運(yùn)維文檔，以及其他產(chǎn)品相關(guān)的有效a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交軟件系統(tǒng)的部署計(jì)劃，明確軟件系統(tǒng)集成實(shí)施的條件和環(huán)境、b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)部署計(jì)劃核實(shí)軟件系統(tǒng)集成實(shí)施的條件和環(huán)境是否滿足要求，包括服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備相關(guān)的硬件條件；操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫(kù)軟件、應(yīng)用服務(wù)器軟件相關(guān)的應(yīng)用環(huán)境；網(wǎng)絡(luò)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照部署計(jì)劃提交軟件系統(tǒng)集成方案，并進(jìn)行系統(tǒng)集成的準(zhǔn)備工作；如需搭建測(cè)試模擬環(huán)境，應(yīng)符合業(yè)主單位的實(shí)b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)以下要求對(duì)軟件系統(tǒng)2)集成方案應(yīng)包括軟件系統(tǒng)集成的實(shí)施方式、步驟、性能和壓力測(cè)試方案；3)集成方案應(yīng)說(shuō)明所有測(cè)試活動(dòng)的順序和測(cè)試成功的標(biāo)準(zhǔn)，描述測(cè)試活動(dòng)中斷和恢復(fù)的條6)測(cè)試方案應(yīng)對(duì)不可測(cè)的需求進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明；7)如果軟件系統(tǒng)涉及數(shù)據(jù)遷移，集成方案應(yīng)包含數(shù)據(jù)遷移的相關(guān)8)如果軟件系統(tǒng)需要與原有系統(tǒng)并行運(yùn)行，集成方案應(yīng)該包括并行運(yùn)行的步驟、系統(tǒng)切換a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)采取旁站的方式對(duì)系統(tǒng)的部署過(guò)程進(jìn)行跟蹤檢查，做好旁站記錄。b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)審核已部署的軟件系統(tǒng)，2)所采用的測(cè)試方法和測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)適合當(dāng)前軟件和系統(tǒng)環(huán)境的需求，能夠有效驗(yàn)證軟件的3)當(dāng)前軟件應(yīng)與需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)的設(shè)計(jì)要求相一致，滿足所有的功能和性能需求，符合業(yè)5)當(dāng)前軟件應(yīng)滿足網(wǎng)絡(luò)安全法、密碼法、數(shù)據(jù)安全法及關(guān)鍵信息基礎(chǔ)設(shè)施安全保護(hù)條例要求，符合對(duì)應(yīng)級(jí)別的網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)和商用密碼應(yīng)用的c)對(duì)于就緒可用軟件，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)組織業(yè)主單位和承建單位對(duì)就緒可用軟件的部署和運(yùn)行情況d)如果當(dāng)前軟件涉及數(shù)據(jù)遷移，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位驗(yàn)證數(shù)據(jù)遷移的完整性和準(zhǔn)確性，并e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)承建單位在軟件系統(tǒng)部署中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合格項(xiàng)進(jìn)行跟蹤，形成系統(tǒng)問(wèn)題跟），9驗(yàn)收階段9.1監(jiān)理目標(biāo)在驗(yàn)收階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)按照合同約定的驗(yàn)收程序，實(shí)施培訓(xùn)、初驗(yàn)、試運(yùn)行和終驗(yàn)，確保軟件的功能和性能符合設(shè)計(jì)方案、承建合同、法律法規(guī)和相關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的要求，能夠按照標(biāo)準(zhǔn)和要求9.2工作流程驗(yàn)收階段的監(jiān)理工作流程和方法如下，如圖b)在初驗(yàn)階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)工程實(shí)施情況審核初驗(yàn)條件，在滿足初驗(yàn)條件后，組織進(jìn)行項(xiàng)c)在試運(yùn)行階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，跟蹤試運(yùn)行問(wèn)題及整改結(jié)果；d)在終驗(yàn)階段，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)承建合同、法律法規(guī)及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)審核終驗(yàn)條件，在滿足終驗(yàn)條9.3培訓(xùn)階段的監(jiān)理9.3.1培訓(xùn)材料審核監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同，要求承建單位提交培訓(xùn)計(jì)劃和培訓(xùn)材料，監(jiān)理機(jī)構(gòu)對(duì)培訓(xùn)文檔進(jìn)核，提出監(jiān)理意見(jiàn)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)評(píng)審培訓(xùn)材料的完整性、實(shí)用性、普遍性和指導(dǎo)性，培訓(xùn)9.3.2培訓(xùn)過(guò)程監(jiān)理a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)監(jiān)理承建單位開(kāi)展培訓(xùn)活動(dòng)，要求承建單位提交培訓(xùn)記錄（見(jiàn)GB/T19668.1—b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)跟蹤培訓(xùn)過(guò)程，對(duì)培訓(xùn)9.4初驗(yàn)階段的監(jiān)理9.4.1初驗(yàn)條件審核2)承建單位已提交承建合同規(guī)定的項(xiàng)目文3)軟件系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試，且所遺留的問(wèn)題不影響工程主體功能和性能，各方已簽訂備忘錄b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交初驗(yàn)方案，并對(duì)其進(jìn)行審核，提出監(jiān)理意見(jiàn)。監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)9.4.2組織項(xiàng)目初驗(yàn)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位組織項(xiàng)目初驗(yàn)，依據(jù)承建合同對(duì)軟件系統(tǒng)功能的完成情況進(jìn)行檢查，b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)承建單位提交的軟件文檔進(jìn)行檢查，對(duì)文檔的完整性和每個(gè)單獨(dú)文檔的繼承性、指導(dǎo)性、規(guī)范性、受控性及相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成軟件工程文檔檢查記錄（見(jiàn)c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)軟件工程的安全性、符合性和軟件修訂結(jié)果進(jìn)行檢查，形成軟件工程質(zhì)量檢查d)監(jiān)理機(jī)構(gòu)根據(jù)初驗(yàn)情況對(duì)軟件工程進(jìn)行初驗(yàn)評(píng)價(jià)，在進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)需要考慮的準(zhǔn)則有：1)軟件在工程項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段形成的成果和交付物，符合承建合同的要求，滿足業(yè)主2)軟件在工程項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段已充分考慮了運(yùn)行環(huán)境的相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，能夠在當(dāng)前3)軟件在工程項(xiàng)目實(shí)施的各個(gè)階段已充分考慮了運(yùn)行和維護(hù)的相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)，軟件能夠e)軟件在驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題應(yīng)進(jìn)行記錄、分類(lèi)、評(píng)估和跟蹤管理，形成系統(tǒng)問(wèn)題跟蹤記錄，f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位組織對(duì)初驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量問(wèn)題進(jìn)行評(píng)估，根據(jù)質(zhì)量問(wèn)題的性質(zhì)和影g)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)參與對(duì)初驗(yàn)結(jié)果的確認(rèn)，簽署初驗(yàn)報(bào)告。9.5試運(yùn)行階段的監(jiān)理a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)試運(yùn)行工作方案（含運(yùn)行計(jì)劃），主要包括試運(yùn)行的時(shí)間b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位按照試運(yùn)行工作方案實(shí)施系統(tǒng)試運(yùn)行，并做好試運(yùn)行記錄，監(jiān)理機(jī)c)對(duì)于系統(tǒng)試運(yùn)行過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合格項(xiàng)，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)形成系統(tǒng)問(wèn)題跟蹤記錄，并要求d)試運(yùn)行階段如需數(shù)據(jù)遷移，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)切換及數(shù)據(jù)遷移申請(qǐng)，審核后e)如果系統(tǒng)試運(yùn)行階段涉及項(xiàng)目變更，監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行響應(yīng)，并做好變更識(shí)別、分析、審批、實(shí)施和審核相關(guān)方面的工作，確保變更能夠得到順利的處理和管f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交系統(tǒng)試運(yùn)行9.6終驗(yàn)階段的監(jiān)理9.6.1終驗(yàn)條件審核a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交終驗(yàn)方案，并對(duì)終驗(yàn)方案進(jìn)行審核，提出監(jiān)理意見(jiàn)。終驗(yàn)方案b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位審核工程進(jìn)展情況，應(yīng)滿足以下終驗(yàn)條件：3)試運(yùn)行期間系統(tǒng)運(yùn)行正?；蛘叱霈F(xiàn)的問(wèn)題已經(jīng)得到解決，試運(yùn)行時(shí)間達(dá)到承建合同要求；5)承建單位提交的終驗(yàn)方案符合要求，且方案已通過(guò)監(jiān)理機(jī)構(gòu)和業(yè)主單位的9.6.2組織項(xiàng)目終驗(yàn)a)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位按照終驗(yàn)方案所規(guī)定的驗(yàn)收內(nèi)容和方式組織驗(yàn)收，對(duì)其結(jié)果進(jìn)行確b)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)督促承建單位解決終驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題和不合格項(xiàng)。c)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)要求承建單位提交項(xiàng)目移交申請(qǐng)，包括軟件交付清單、相關(guān)工程文檔和必要的聯(lián)系信息，并做好交接記錄，形成軟件工程項(xiàng)目移交清單（見(jiàn)GB/T19668.5—2018附錄A.12）。d)承建單位的竣工文檔應(yīng)包括如下內(nèi)容：）；e)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助業(yè)主單位和承建單位完成工程移交工f)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)承建合同審核承建單位提交的工程結(jié)算報(bào)告，提出監(jiān)理意見(jiàn)。g)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)完成工程監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告，整理工程有關(guān)的全部監(jiān)理文檔，移交業(yè)主單位。A.1需求規(guī)格說(shuō)明書(shū)檢查表工程名稱(chēng)文檔編號(hào)：系統(tǒng)名稱(chēng)業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位檢查依據(jù)檢查類(lèi)目檢查內(nèi)容檢查結(jié)果清晰性系統(tǒng)的目標(biāo)是否已定義是/否是否對(duì)關(guān)鍵術(shù)語(yǔ)和縮略語(yǔ)進(jìn)行定義和描述是/否所使用的術(shù)語(yǔ)是否和用戶使用的一致是/否需求的描述是否清晰，不含糊是/否是否有對(duì)整套系統(tǒng)進(jìn)行功能概述是/否是否已詳細(xì)說(shuō)明了軟件環(huán)境(共存的軟件)和硬件環(huán)境(特定的配置)是/否如果有影響實(shí)施的假設(shè)情況，是否已經(jīng)聲明是/否是否已經(jīng)對(duì)每個(gè)業(yè)務(wù)邏輯進(jìn)行輸入、輸出以及過(guò)程的詳細(xì)說(shuō)明是/否完整性是否列出了系統(tǒng)所必須的依賴(lài)、假設(shè)以及約束是/否是否對(duì)每個(gè)提交物或階段實(shí)施都進(jìn)行了需求說(shuō)明是/否需求說(shuō)明書(shū)是否已包括了主要的質(zhì)量屬性，例如有效性、高效性、靈活性、完整性、互操作性、可靠性、健壯性、可用性、可維護(hù)性、可移植性、可重用性和可測(cè)試性等是/否是否有業(yè)務(wù)流程圖和數(shù)據(jù)流程圖是/否是否包含接口需求是/否依從性該文檔是否遵守了該項(xiàng)目的文檔編寫(xiě)標(biāo)準(zhǔn)是/否一致性需求說(shuō)明是否存在直接相互矛盾的條目是/否需求說(shuō)明書(shū)是否與相關(guān)需求素材一致是/否可行性所描述的功能是否必要并充分滿足了用戶/系統(tǒng)目標(biāo)是/否需求說(shuō)明書(shū)的描述是否滿足下一階段設(shè)計(jì)所需是/否已知的限制(局限)是否已經(jīng)詳細(xì)說(shuō)明是/否是否已確定每個(gè)需求的優(yōu)先級(jí)別是/否可管理性是否將需求分別陳述，因此它們是獨(dú)立的并且是可檢查的是/否是否所有需求都可以回溯到相應(yīng)的需求素材，反之亦然是/否是否已詳細(xì)說(shuō)明需求變更的過(guò)程是/否合規(guī)性是否已考慮網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)的安全要求是/否是否已考慮商用密碼應(yīng)用的安全要求是/否A.2軟件系統(tǒng)需求評(píng)審意見(jiàn)表工程名稱(chēng)文檔編號(hào)：系統(tǒng)名稱(chēng)業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位評(píng)審依據(jù)序號(hào)評(píng)審內(nèi)容評(píng)審意見(jiàn)1是否規(guī)定了用戶要求的功能是/否2是否在處理每個(gè)功能時(shí)，規(guī)定了時(shí)間約束、存儲(chǔ)約束的需求是/否3輸入信息是否給出格式、接收方法、數(shù)量、范圍、精度、時(shí)間和優(yōu)先順序要求是/否4輸出信息是否給出傳送方法、格式、數(shù)量、范圍、精度、時(shí)間和優(yōu)先順序要求，是否符合用戶要求是/否5是否對(duì)合法和非法輸入數(shù)據(jù)的處理給出了規(guī)定是/否6與硬件和其他軟件的接口是否都已經(jīng)描述是/否7是否列舉了必須的安裝操作是/否8是否存在技術(shù)上和經(jīng)濟(jì)上可行的手段對(duì)每項(xiàng)需求進(jìn)行驗(yàn)證和確認(rèn)是/否9是否能夠滿足相應(yīng)級(jí)別等級(jí)保護(hù)和商用密碼應(yīng)用的安全合規(guī)要求是/否提供的文檔資料是否齊全是/否文檔中的描述是否完整、清晰、準(zhǔn)確地反映用戶的要求是/否所使用的數(shù)據(jù)流、數(shù)據(jù)結(jié)構(gòu)等軟件需求分析方法是否充分是/否圖表是否清楚，在不補(bǔ)充說(shuō)明時(shí)易于理解是/否軟件需求說(shuō)明中規(guī)定的約束條件或限制條件是否符合實(shí)際是/否是否有遺漏、重復(fù)或不一致的地方是/否是否考慮過(guò)軟件需求的其他方案是/否軟件需求說(shuō)明等各配置項(xiàng)是否按配置管理程序標(biāo)識(shí)入庫(kù)是/否業(yè)主單位（簽字）承建單位（簽字）監(jiān)理機(jī)構(gòu)（簽字）A.3軟件系統(tǒng)需求確認(rèn)表工程名稱(chēng)文檔編號(hào)：系統(tǒng)名稱(chēng)業(yè)主單位承建單位監(jiān)理單位評(píng)審日期參與人員評(píng)審內(nèi)容及結(jié)論：描述待確認(rèn)詳細(xì)文檔描述，并將確認(rèn)文檔作為附件;《xxxx需求分析》（或需求變更等），版本號(hào)：，文檔編號(hào)：xxxxxx，總頁(yè)數(shù)：xx頁(yè)，文件大?。簒xx需求變更控制方法：1.系統(tǒng)需求范圍以本需求分析報(bào)告為準(zhǔn)，不能隨意變更，如有變更，必須在受控狀態(tài)下進(jìn)行。2.業(yè)主單位或項(xiàng)目開(kāi)發(fā)小組、監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出需求變更或功能