IT部門網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工具模板一、引言本模板旨在為IT部門提供一套標(biāo)準(zhǔn)化的網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理工具，幫助系統(tǒng)化識(shí)別、分析、處置及監(jiān)控網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)，保證企業(yè)信息系統(tǒng)資產(chǎn)安全，符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》《個(gè)人信息保護(hù)法》等法規(guī)要求，同時(shí)為管理層提供風(fēng)險(xiǎn)決策依據(jù)。模板適用于各類規(guī)模企業(yè)的IT部門，可根據(jù)企業(yè)實(shí)際情況調(diào)整細(xì)化內(nèi)容。二、適用場(chǎng)景說明本模板可應(yīng)用于以下場(chǎng)景，覆蓋網(wǎng)絡(luò)安全管理的全生命周期需求：年度安全評(píng)估：每年定期開展全企業(yè)網(wǎng)絡(luò)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，梳理風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，制定下一年度安全策略。新系統(tǒng)上線前評(píng)估：針對(duì)新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、應(yīng)用或基礎(chǔ)設(shè)施上線前，評(píng)估其引入的潛在安全風(fēng)險(xiǎn)，保證符合安全基線。合規(guī)性檢查：滿足網(wǎng)絡(luò)安全等級(jí)保護(hù)（等保2.0）、行業(yè)監(jiān)管（如金融、醫(yī)療）等合規(guī)要求中的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估環(huán)節(jié)。安全事件后復(fù)盤：發(fā)生安全事件（如數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵）后，通過風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估追溯事件原因，優(yōu)化防控措施。重大變更前評(píng)估：對(duì)企業(yè)網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)、核心系統(tǒng)、安全策略等重大變更前，評(píng)估變更可能帶來的風(fēng)險(xiǎn)。三、系統(tǒng)化操作流程（一）準(zhǔn)備階段：明確評(píng)估范圍與基礎(chǔ)信息組建評(píng)估團(tuán)隊(duì)牽頭人：IT部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理成員：網(wǎng)絡(luò)安全工程師、系統(tǒng)管理員、數(shù)據(jù)庫(kù)管理員、業(yè)務(wù)部門代表（如財(cái)務(wù)部主管、市場(chǎng)部*專員）、外部安全顧問（可選）職責(zé)：明確團(tuán)隊(duì)分工，如技術(shù)組負(fù)責(zé)資產(chǎn)梳理與漏洞掃描，業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)影響分析，管理組負(fù)責(zé)資源協(xié)調(diào)與決策。界定評(píng)估范圍確定評(píng)估對(duì)象：包括網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器、交換機(jī)、防火墻）、服務(wù)器（物理機(jī)、虛擬機(jī)、云主機(jī)）、應(yīng)用系統(tǒng)（OA、ERP、CRM等）、數(shù)據(jù)資產(chǎn)（客戶數(shù)據(jù)、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、核心業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)）、終端設(shè)備（員工電腦、移動(dòng)設(shè)備）等。確定評(píng)估邊界：明確評(píng)估的時(shí)間范圍（如2024年Q1）、業(yè)務(wù)范圍（如全國(guó)銷售系統(tǒng)）、地理范圍（如總部及分支機(jī)構(gòu)）。收集基礎(chǔ)資料資產(chǎn)清單：現(xiàn)有IT資產(chǎn)臺(tái)賬（含資產(chǎn)名稱、IP地址、型號(hào)、責(zé)任人、所屬業(yè)務(wù)系統(tǒng)等）。安全策略：現(xiàn)有網(wǎng)絡(luò)安全管理制度、應(yīng)急預(yù)案、訪問控制策略、密碼策略等。歷史風(fēng)險(xiǎn)記錄：過去1-2年安全事件、漏洞修復(fù)記錄、合規(guī)檢查結(jié)果等。（二）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別階段：梳理資產(chǎn)、威脅與脆弱性資產(chǎn)梳理與分類根據(jù)資產(chǎn)重要性分為核心資產(chǎn)（如客戶數(shù)據(jù)庫(kù)、交易系統(tǒng)）、重要資產(chǎn)（如內(nèi)部OA服務(wù)器、員工終端）、一般資產(chǎn)（如測(cè)試環(huán)境設(shè)備）。填寫《資產(chǎn)清單表》（詳見第四部分模板1），明確資產(chǎn)價(jià)值（高/中/低）及保密性、完整性、可用性（CIA三性）要求。威脅識(shí)別從外部威脅（黑客攻擊、惡意軟件、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)、自然災(zāi)害）和內(nèi)部威脅（員工誤操作、權(quán)限濫用、離職人員風(fēng)險(xiǎn)）兩個(gè)維度梳理。填寫《威脅清單表》（詳見第四部分模板2），明確威脅類型、來源、可能場(chǎng)景及影響范圍。脆弱性識(shí)別技術(shù)脆弱性：系統(tǒng)漏洞、弱口令、配置不當(dāng)、網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)缺陷等（通過漏洞掃描工具、滲透測(cè)試發(fā)覺）。管理脆弱性：安全策略缺失、人員安全意識(shí)不足、應(yīng)急響應(yīng)流程不完善等（通過文檔審查、訪談發(fā)覺）。填寫《脆弱性識(shí)別表》（詳見第四部分模板3），明確脆弱點(diǎn)描述、嚴(yán)重程度（高/中/低）、現(xiàn)有控制措施。（三）風(fēng)險(xiǎn)分析階段：評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與優(yōu)先級(jí)可能性評(píng)估根據(jù)威脅發(fā)生的頻率和現(xiàn)有控制措施的有效性，評(píng)估威脅發(fā)生的可能性（高：可能每月發(fā)生；中：可能每季度發(fā)生；低：可能每年發(fā)生）。影響程度評(píng)估結(jié)合資產(chǎn)重要性，評(píng)估威脅發(fā)生后對(duì)CIA三性的影響（高：導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷、數(shù)據(jù)泄露；中：導(dǎo)致部分業(yè)務(wù)功能異常、數(shù)據(jù)局部損壞；低：對(duì)業(yè)務(wù)影響可忽略）。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（可能性×影響程度）判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，參考標(biāo)準(zhǔn)：高風(fēng)險(xiǎn)：可能性高+影響高，或可能性中+影響高；中風(fēng)險(xiǎn)：可能性中+影響中，或可能性高+影響低；低風(fēng)險(xiǎn)：可能性低+影響低，或可能性中+影響低。填寫《風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣表》（詳見第四部分模板4），匯總風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、等級(jí)及處置建議。（四）風(fēng)險(xiǎn)處置階段：制定與落實(shí)應(yīng)對(duì)措施制定處置措施針對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)優(yōu)先采取“規(guī)避”（如關(guān)閉高風(fēng)險(xiǎn)端口）、“降低”（如修復(fù)漏洞、加強(qiáng)訪問控制）；中風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)采取“轉(zhuǎn)移”（如購(gòu)買網(wǎng)絡(luò)安全保險(xiǎn)）、“接受”（但需制定監(jiān)控計(jì)劃）；低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)納入常態(tài)化監(jiān)控。明確處置計(jì)劃填寫《風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表》（詳見第四部分模板5），明確風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)、處置措施、責(zé)任人（如*工程師）、完成時(shí)間（如2024年3月31日前）、資源需求（如采購(gòu)安全設(shè)備、培訓(xùn)費(fèi)用）。審批與執(zhí)行將處置計(jì)劃提交IT部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理及分管領(lǐng)導(dǎo)審批，審批通過后由責(zé)任人執(zhí)行，并記錄執(zhí)行過程。（五）監(jiān)控與改進(jìn)階段：動(dòng)態(tài)跟蹤與持續(xù)優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控對(duì)中高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)建立監(jiān)控機(jī)制，通過安全設(shè)備日志、漏洞掃描工具、定期巡檢等方式跟蹤風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)。填寫《風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控跟蹤表》（詳見第四部分模板6），記錄風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)當(dāng)前狀態(tài)（如“處置中”“已關(guān)閉”）、監(jiān)控指標(biāo)（如漏洞修復(fù)率）、預(yù)警閾值（如未修復(fù)漏洞超30天觸發(fā)預(yù)警）。定期回顧每季度召開風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估回顧會(huì)，分析處置措施有效性，更新威脅與脆弱性清單（如新增新型漏洞、業(yè)務(wù)變更引入新風(fēng)險(xiǎn)）。每年對(duì)模板內(nèi)容進(jìn)行修訂，保證符合最新法規(guī)要求和技術(shù)趨勢(shì)。四、核心工具模板清單模板1：資產(chǎn)清單表資產(chǎn)名稱資產(chǎn)類型（服務(wù)器/應(yīng)用/數(shù)據(jù)/終端等）IP地址/位置所屬業(yè)務(wù)系統(tǒng)責(zé)任人重要性等級(jí)（核心/重要/一般）保密性要求（高/中/低）完整性要求（高/中/低）可用性要求（高/中/低）交易數(shù)據(jù)庫(kù)數(shù)據(jù)庫(kù)192.168.1.10核心交易系統(tǒng)*主管核心高高高OA服務(wù)器服務(wù)器192.168.1.20內(nèi)部辦公系統(tǒng)*專員重要中中中員工終端終端辦公區(qū)IP段-*員工一般低低低模板2：威脅清單表威脅類型威脅來源（外部/內(nèi)部）可能場(chǎng)景影響范圍（資產(chǎn)/業(yè)務(wù)）發(fā)生可能性（高/中/低）勒索軟件攻擊外部（黑客組織）通過釣魚郵件入侵員工終端，加密核心數(shù)據(jù)核心交易數(shù)據(jù)庫(kù)、客戶數(shù)據(jù)中內(nèi)部員工誤操作內(nèi)部（普通員工）誤刪除重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)OA系統(tǒng)數(shù)據(jù)低DDoS攻擊外部（競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手）針對(duì)企業(yè)官網(wǎng)發(fā)起流量攻擊，導(dǎo)致服務(wù)不可用官網(wǎng)、用戶登錄系統(tǒng)中模板3：脆弱性識(shí)別表資產(chǎn)名稱脆弱點(diǎn)描述嚴(yán)重程度（高/中/低）現(xiàn)有控制措施交易數(shù)據(jù)庫(kù)存在SQL注入漏洞，未做輸入過濾高部署WAF防火墻，定期漏洞掃描OA服務(wù)器管理員口令為弱口令（56）高強(qiáng)制要求復(fù)雜口令，定期更換員工終端未安裝終端殺毒軟件中新終端預(yù)裝殺毒軟件，定期巡檢模板4：風(fēng)險(xiǎn)分析矩陣表風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（資產(chǎn)+脆弱性+威脅）可能性影響程度風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）處置建議交易數(shù)據(jù)庫(kù)SQL注入漏洞+勒索軟件攻擊中高高立即修復(fù)漏洞，部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)，定期滲透測(cè)試OA服務(wù)器弱口令+內(nèi)部員工誤操作高中中強(qiáng)制修改復(fù)雜口令，開啟登錄失敗鎖定，加強(qiáng)員工安全培訓(xùn)員工終端未安裝殺毒軟件+惡意軟件低低低終端準(zhǔn)入控制，強(qiáng)制安裝殺毒軟件，定期更新病毒庫(kù)模板5：風(fēng)險(xiǎn)處置計(jì)劃表風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)處置措施責(zé)任人計(jì)劃完成時(shí)間資源需求狀態(tài)（未開始/進(jìn)行中/已完成）交易數(shù)據(jù)庫(kù)SQL注入漏洞1.修復(fù)SQL注入漏洞；2.部署數(shù)據(jù)庫(kù)審計(jì)系統(tǒng)*工程師2024-03-31安全設(shè)備采購(gòu)費(fèi)5萬元進(jìn)行中OA服務(wù)器弱口令1.強(qiáng)制修改為12位以上復(fù)雜口令；2.開啟登錄失敗5次鎖定策略*專員2024-03-15無已完成員工終端殺毒軟件1.終端準(zhǔn)入系統(tǒng)上線；2.未安裝終端禁止接入內(nèi)網(wǎng)*主管2024-04-30準(zhǔn)入系統(tǒng)采購(gòu)費(fèi)8萬元未開始模板6：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控跟蹤表風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)當(dāng)前狀態(tài)（處置中/已關(guān)閉/監(jiān)控中）監(jiān)控指標(biāo)預(yù)警閾值最近更新時(shí)間責(zé)任人交易數(shù)據(jù)庫(kù)SQL注入漏洞監(jiān)控中漏洞修復(fù)率100%未修復(fù)超15天2024-03-20*工程師OA服務(wù)器弱口令已關(guān)閉口令復(fù)雜度檢查通過率100%弱口令數(shù)量>02024-03-16*專員DDoS攻擊風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控中帶寬利用率超過80%持續(xù)1小時(shí)2024-03-25*主管五、使用關(guān)鍵要點(diǎn)提示資產(chǎn)信息準(zhǔn)確性：資產(chǎn)清單需動(dòng)態(tài)更新，保證新增、變更、報(bào)廢資產(chǎn)及時(shí)納入評(píng)估，避免遺漏關(guān)鍵資產(chǎn)。團(tuán)隊(duì)專業(yè)性：評(píng)估團(tuán)隊(duì)需包含技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理多角色，必要時(shí)引入第三方安全專家，保證風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別全面客觀。動(dòng)態(tài)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)：網(wǎng)絡(luò)安全環(huán)境持續(xù)變化，需每季度更新威脅與脆弱性清單，