網(wǎng)絡信息安全管理流程規(guī)定一、總則

網(wǎng)絡信息安全管理是保障信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全的重要措施。本流程規(guī)定旨在明確網(wǎng)絡信息安全管理的基本原則、職責分工和操作規(guī)范，確保網(wǎng)絡環(huán)境的安全可靠。通過規(guī)范化管理，降低安全風險，提高應急響應能力，保護組織信息資產(chǎn)。

二、管理職責

（一）網(wǎng)絡信息安全管理委員會

1.負責制定網(wǎng)絡信息安全管理的總體策略和制度。

2.審批重大安全事件的處理方案和資源調(diào)配。

3.定期評估安全管理效果，優(yōu)化管理流程。

（二）信息技術部門

1.負責網(wǎng)絡基礎設施的安全配置和維護。

2.實施安全監(jiān)控、漏洞掃描和入侵檢測。

3.管理安全設備（如防火墻、入侵防御系統(tǒng)）的運行。

（三）業(yè)務部門

1.負責本部門信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全使用。

2.加強員工安全意識培訓，落實操作規(guī)范。

3.及時報告可疑安全事件。

三、安全管理流程

（一）風險評估與防范

1.風險識別：定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用和數(shù)據(jù)進行全面梳理，識別潛在風險點。

2.風險分析：采用定性與定量結合的方法，評估風險的可能性和影響程度。

3.風險處置：制定風險mitigationplan，如采用加密技術、訪問控制等手段降低風險。

（二）安全監(jiān)控與審計

1.實時監(jiān)控：部署監(jiān)控工具，實時監(jiān)測網(wǎng)絡流量、系統(tǒng)日志和異常行為。

2.日志管理：統(tǒng)一收集、存儲和分析安全日志，確?？勺匪菪浴?/p>

3.定期審計：每季度對安全策略執(zhí)行情況、漏洞修復情況等開展審計。

（三）應急響應與處置

1.事件分級：根據(jù)事件嚴重程度，分為一般、重大、特別重大三級。

2.應急啟動：發(fā)生安全事件時，立即啟動應急預案，成立應急小組。

3.處置流程：

(1)切斷受影響范圍，防止事件擴散。

(2)分析攻擊路徑，修復漏洞。

(3)恢復系統(tǒng)運行，保留證據(jù)。

(4)事后總結，完善預防措施。

（四）安全意識與培訓

1.培訓內(nèi)容：包括密碼管理、釣魚郵件識別、數(shù)據(jù)保護等。

2.培訓頻次：新員工上崗前必須培訓，每年至少開展兩次全員培訓。

3.考核評估：通過模擬測試檢驗培訓效果，不合格者需補訓。

四、安全檢查與改進

（一）定期檢查

1.每月對安全設備（如防火墻、IDS/IPS）進行功能測試。

2.每半年開展一次全面安全評估，覆蓋配置合規(guī)性、漏洞修復等。

（二）持續(xù)改進

1.根據(jù)檢查結果和事件復盤，調(diào)整安全策略。

2.引入新技術（如零信任架構、SASE）提升防護能力。

3.更新培訓材料，適應新的威脅形勢。

五、附則

本流程規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由信息技術部門負責解釋和修訂。各部門需嚴格遵守，確保網(wǎng)絡信息安全管理工作有效落地。

一、總則

網(wǎng)絡信息安全管理是保障組織信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行、數(shù)據(jù)安全及業(yè)務連續(xù)性的核心環(huán)節(jié)。隨著數(shù)字化轉型的深入，網(wǎng)絡環(huán)境日益復雜，安全威脅層出不窮。本流程規(guī)定旨在系統(tǒng)化、規(guī)范化地構建和維護網(wǎng)絡信息安全管理體系，通過明確管理原則、職責分工、操作規(guī)范及檢查改進機制，全面提升組織抵御網(wǎng)絡威脅的能力，確保信息資產(chǎn)的安全。本流程強調(diào)預防為主、防治結合，注重技術、管理與人員意識的協(xié)同提升，以最低成本實現(xiàn)最佳安全效益。

二、管理職責

（一）網(wǎng)絡信息安全管理委員會

1.策略制定與審批：負責根據(jù)組織戰(zhàn)略目標和業(yè)務需求，制定整體網(wǎng)絡信息安全方針和年度目標。定期（如每年）評審并更新安全策略，確保其與組織發(fā)展和外部環(huán)境變化保持一致。審批重大安全投入（如新安全產(chǎn)品采購、安全架構升級）和重大安全事件的處置方案。

2.資源協(xié)調(diào)與保障：確保信息安全管理工作獲得必要的預算、人力和技術支持。協(xié)調(diào)跨部門資源，支持安全事件的應急處置和恢復工作。

3.監(jiān)督與評估：對信息安全管理的有效性進行宏觀監(jiān)督和定期評估。聽取信息技術部門、業(yè)務部門及審計部門關于安全狀況的匯報，檢查安全目標的達成情況，并推動持續(xù)改進。

4.文化建設與溝通：倡導組織范圍內(nèi)的信息安全文化，提升全體員工的安全意識。批準關鍵安全信息的對外發(fā)布（如面向合作伙伴或監(jiān)管機構，需符合保密要求）。

（二）信息技術部門（或指定安全管理部門）

1.基礎設施安全管理：

(1)負責網(wǎng)絡設備（路由器、交換機、防火墻、負載均衡器等）的配置、部署、監(jiān)控和維護，確?；A網(wǎng)絡組件符合安全基線要求。

(2)實施網(wǎng)絡分段（NetworkSegmentation）策略，限制橫向移動風險，劃分不同的安全域。

(3)管理無線網(wǎng)絡安全，包括WLAN的加密方式（如WPA2/WPA3）、訪客網(wǎng)絡隔離、MAC地址過濾等。

(4)定期對網(wǎng)絡設備進行固件/軟件更新和安全補丁管理，遵循“最小權限”原則配置設備管理訪問。

2.系統(tǒng)與應用安全管理：

(1)參與或主導操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等應用軟件的安全加固，遵循安全配置基線（如CISBenchmarks）。

(2)負責應用防火墻（WAF）的策略配置與監(jiān)控，防止Web應用層攻擊（如SQL注入、XSS）。

(3)管理虛擬化平臺（如VMwarevSphere）的安全配置，包括訪問控制、日志記錄和主機隔離。

(4)執(zhí)行漏洞管理程序，包括定期漏洞掃描（如每周內(nèi)部掃描、每月外部掃描）、漏洞驗證、風險評估和修復跟蹤。建立漏洞修復SLA（服務等級協(xié)議）。

3.數(shù)據(jù)安全管理：

(1)實施數(shù)據(jù)分類分級策略，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感性采取不同的保護措施。

(2)負責數(shù)據(jù)加密的實施，包括傳輸中加密（如使用TLS/SSL、VPN）和存儲加密（如磁盤加密、數(shù)據(jù)庫加密字段）。

(3)管理數(shù)據(jù)備份與恢復流程，確保備份介質的安全存儲和定期的恢復測試（如每月全量恢復測試）。

(4)監(jiān)控和審計敏感數(shù)據(jù)的訪問和操作。

4.安全監(jiān)控與響應：

(1)部署和維護安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），進行7x24小時安全事件監(jiān)控。

(2)分析安全日志（系統(tǒng)日志、應用日志、安全設備日志），關聯(lián)告警，識別潛在安全威脅和異常行為。

(3)建立和維護安全事件應急響應流程，組織應急響應團隊，進行事件分級、遏制、根除和恢復。

(4)定期進行安全意識培訓材料的開發(fā)和組織，或協(xié)調(diào)外部培訓機構。

5.安全工具與平臺管理：

(1)負責安全設備（防火墻、IPS、VPN、WAF、SIEM、EDR等）的選型、部署、配置、運維和性能調(diào)優(yōu)。

(2)管理安全認證（如數(shù)字證書）的申請、簽發(fā)和續(xù)期。

(3)維護安全工具的規(guī)則庫（如IPS攻擊特征庫、WAF策略），確保其有效性。

（三）業(yè)務部門

1.人員授權與訪問控制：

(1)根據(jù)崗位職責，提出員工信息系統(tǒng)訪問權限申請需求。

(2)對本部門員工進行信息安全操作規(guī)程的培訓和監(jiān)督，確保其遵守安全要求。

(3)及時報告離職、轉崗員工，通知信息技術部門停用或變更其訪問權限。

2.業(yè)務系統(tǒng)使用規(guī)范：

(1)制定并執(zhí)行本部門業(yè)務相關系統(tǒng)的安全使用細則，如操作日志記錄、數(shù)據(jù)脫敏處理等。

(2)確保業(yè)務人員使用符合安全標準的密碼，并按規(guī)定定期更換。

(3)嚴格管理移動設備（如手機、平板）訪問內(nèi)部業(yè)務系統(tǒng)的行為，遵循組織的移動設備管理（MDM）策略。

3.物理環(huán)境安全配合：

(1)配合信息技術部門，落實涉及本部門業(yè)務系統(tǒng)的機房或辦公區(qū)域的物理訪問控制要求。

(2)確保本部門使用的辦公設備（電腦、打印機等）存放安全，下班后按規(guī)定鎖好或上鎖。

4.安全事件報告：

(1)員工發(fā)現(xiàn)任何可疑的安全事件（如收到釣魚郵件、電腦異常、系統(tǒng)無法訪問等），應立即向部門負責人報告，并配合信息技術部門進行調(diào)查處理。

(2)部門負責人負責初步判斷事件性質和影響，并向信息技術部門或安全委員會（根據(jù)事件級別）匯報。

三、安全管理流程

（一）風險評估與防范

1.風險識別：

(1)范圍確定：明確評估對象，可以是整個網(wǎng)絡、特定業(yè)務系統(tǒng)、關鍵數(shù)據(jù)或某項業(yè)務流程。需考慮資產(chǎn)價值、業(yè)務影響、數(shù)據(jù)敏感性等因素。

(2)信息收集：通過訪談（IT人員、業(yè)務人員）、文檔查閱（網(wǎng)絡拓撲、系統(tǒng)架構、安全策略）、技術掃描（網(wǎng)絡掃描、漏洞掃描）、問卷調(diào)查等方式，收集資產(chǎn)信息、威脅信息、脆弱性信息。

(3)威脅源識別：識別可能的威脅主體，如內(nèi)部員工誤操作、惡意內(nèi)部人員、外部黑客、病毒木馬、自然災害等。

(4)威脅事件識別：列舉可能發(fā)生的威脅事件，如DDoS攻擊、網(wǎng)頁篡改、數(shù)據(jù)泄露、勒索軟件感染、拒絕服務攻擊等。

(5)脆弱性識別：識別系統(tǒng)和應用中存在的安全弱點，如未修復的漏洞、弱口令、配置不當、缺乏訪問控制等。

2.風險分析：

(1)可能性分析：評估各威脅事件發(fā)生的可能性，可采用定級法（如高、中、低）或定量估算（如基于歷史數(shù)據(jù)或行業(yè)統(tǒng)計）。考慮威脅主體的動機、能力、技術水平以及現(xiàn)有防護措施的強度。

(2)影響程度分析：評估風險事件一旦發(fā)生可能造成的損失，從多個維度進行評估，如：

-業(yè)務影響：對業(yè)務連續(xù)性的中斷時間、業(yè)務收入損失、客戶流失等。

-財務影響：直接經(jīng)濟損失（如系統(tǒng)修復費用、賠償金）、間接經(jīng)濟損失（如聲譽損害、罰款）。

-聲譽影響：對組織品牌形象和公眾信任度的損害。

-法律合規(guī)影響：是否違反合同條款或行業(yè)標準（非法律強制）。

-數(shù)據(jù)影響：數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)泄露的嚴重程度。

(3)風險等級評估：結合可能性和影響程度，綜合評定每個風險點或風險事件的風險等級（如高、中、低）?？刹捎蔑L險矩陣圖進行可視化展示。

3.風險處置：

(1)風險接受：對于風險等級低、處理成本過高的風險，經(jīng)管理委員會批準后，可接受其存在，但需持續(xù)監(jiān)控。

(2)風險規(guī)避：停止或改變引發(fā)風險的業(yè)務活動或操作流程。

(3)風險降低（Mitigation）：采取技術、管理或物理措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕其影響。這是最常用的處置方式，具體措施包括：

-技術措施：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密、漏洞修復、訪問控制列表（ACL）等。

-管理措施：制定和執(zhí)行安全策略、操作規(guī)程，加強人員培訓，進行定期的安全審計和檢查。

-物理措施：加強機房物理訪問控制、環(huán)境監(jiān)控（溫濕度、電力），確保設備安全存放。

(4)風險轉移（Transfer）：將風險部分或全部轉移給第三方，如購買網(wǎng)絡安全保險、將非核心業(yè)務外包。

(5)制定處置計劃：針對選定的處置措施，制定詳細計劃，明確責任人、時間表和所需資源。

（二）安全監(jiān)控與審計

1.實時監(jiān)控：

(1)監(jiān)控范圍：覆蓋核心網(wǎng)絡設備（防火墻、路由器、交換機）、服務器（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件）、終端（電腦、移動設備）、安全設備（IDS/IPS、WAF、SIEM）等的日志和流量。

(2)監(jiān)控工具：主要依賴SIEM平臺、NIDS/NIPS系統(tǒng)、日志管理系統(tǒng)等。配置關鍵事件和告警規(guī)則，如未授權訪問嘗試、異常登錄、病毒活動、安全設備觸發(fā)告警等。

(3)告警處理：建立告警分級機制（如緊急、重要、一般），明確告警接收人（如7x24小時值班人員、安全分析師）和處理流程。確保告警信息及時送達并得到有效響應。

(4)性能監(jiān)控：監(jiān)控網(wǎng)絡帶寬使用率、設備CPU/內(nèi)存利用率、系統(tǒng)響應時間等，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行，防止因資源耗盡導致安全事件或服務中斷。

2.日志管理：

(1)日志收集：通過Syslog、SNMPTrap、文件傳輸?shù)确绞?，將各類設備和系統(tǒng)的日志統(tǒng)一收集到日志服務器或SIEM平臺。

(2)日志標準化：對來自不同來源的日志進行格式解析和標準化處理，便于后續(xù)分析。

(3)日志存儲：確保日志存儲介質安全、可靠，存儲時間滿足合規(guī)和追溯需求（如至少保留6個月或更長）。采用加密存儲和訪問控制保護日志隱私。

(4)日志分析：利用SIEM平臺的關聯(lián)分析、統(tǒng)計分析和機器學習能力，識別潛在的安全威脅、內(nèi)部違規(guī)操作、系統(tǒng)故障等。定期進行日志審計，檢查安全策略的執(zhí)行情況。

3.定期審計：

(1)審計內(nèi)容：包括但不限于：

-安全策略、標準和流程的符合性審計。

-訪問控制策略（身份認證、授權、審計）的執(zhí)行情況審計。

-安全設備（防火墻、IDS/IPS、WAF等）配置和運行狀態(tài)審計。

-漏洞掃描和修復工作的有效性審計。

-數(shù)據(jù)備份和恢復流程的演練和效果審計。

-安全意識培訓的覆蓋率和效果審計。

-對關鍵業(yè)務系統(tǒng)的安全評估。

(2)審計方法：可采取文檔審查、配置核查、功能測試、模擬攻擊、人員訪談等多種方式。

(3)審計報告：審計完成后，出具詳細的審計報告，列出發(fā)現(xiàn)的問題、風險評估、改進建議和整改期限。報告需分發(fā)給相關管理層和責任部門。

(4)整改跟蹤：信息技術部門負責跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況，確保持續(xù)符合要求。

（三）應急響應與處置

1.事件分級：

(1)定義分級標準：根據(jù)事件的緊急程度、影響范圍（如涉及系統(tǒng)數(shù)量、用戶數(shù)量、數(shù)據(jù)重要性）、業(yè)務中斷時間、潛在損失等因素，將安全事件劃分為不同級別，如：

-一級（特別重大）：造成核心系統(tǒng)長時間癱瘓、大量敏感數(shù)據(jù)泄露、重大聲譽損失、違反關鍵合同條款等。

-二級（重大）：造成重要系統(tǒng)服務中斷、較多一般數(shù)據(jù)泄露、一定聲譽影響等。

-三級（一般）：造成非關鍵系統(tǒng)短暫中斷、少量數(shù)據(jù)暴露、影響范圍有限等。

(2)明確分級負責人：規(guī)定不同級別事件的報告路徑和主要響應負責人。

2.應急啟動：

(1)事件確認與報告：當安全事件發(fā)生或被監(jiān)測到時，第一發(fā)現(xiàn)人或相關責任人應立即向信息技術部門或指定接口人報告。信息技術部門快速核實事件性質和影響，初步判斷事件級別。

(2)啟動預案：達到一定級別的事件（通常是二級及以上），信息技術部門負責人應決定啟動相應的應急響應預案，并立即組建應急響應小組。小組成員應明確分工（如組長、技術分析、系統(tǒng)恢復、對外聯(lián)絡等）。

(3)信息通報：根據(jù)事件級別和影響范圍，及時向管理層、相關部門及（如必要）安全委員會匯報事件情況。高級別事件可能需要向上級管理層匯報。

3.處置流程：

(1)遏制（Containment）：

-隔離受影響系統(tǒng)/網(wǎng)絡段：立即采取措施，防止事件擴大。如斷開受感染主機與網(wǎng)絡的連接、封鎖惡意IP地址、限制可疑賬戶訪問等。

-保護證據(jù)：在采取可能改變現(xiàn)場的操作前，盡可能保護原始證據(jù)（如系統(tǒng)鏡像、日志文件、網(wǎng)絡流量包），遵循數(shù)字證據(jù)收集規(guī)范。

(2)根除（Eradication）：

-分析攻擊路徑和原因：深入分析攻擊者的入侵方式、利用的漏洞、留下的后門等，查找根本原因。

-清除惡意代碼/修復漏洞：徹底清除病毒、木馬、惡意腳本等。修復被利用的漏洞，打補丁，更新安全配置。

-驗證清除效果：確保威脅已被完全清除，系統(tǒng)不再受感染?？蛇M行模擬攻擊測試。

(3)恢復（Recovery）：

-從備份恢復：如系統(tǒng)損壞無法修復，從可靠的備份中恢復數(shù)據(jù)和系統(tǒng)配置。確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。

-安全配置重建：在恢復的系統(tǒng)上重新實施安全配置，加固系統(tǒng)。

-逐步恢復服務：先恢復非核心服務，再恢復核心服務，密切監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)。

-驗證恢復效果：確認系統(tǒng)功能正常，業(yè)務服務可用，數(shù)據(jù)準確無誤。

(4)事后總結（Post-IncidentReview）：

-編寫事件報告：詳細記錄事件發(fā)生的時間線、處理過程、影響評估、處置措施、經(jīng)驗教訓等。

-召開復盤會議：應急響應小組成員和相關管理人員參加，總結經(jīng)驗，分析不足。

-修訂應急預案：根據(jù)復盤結果，修訂和完善應急響應預案，更新相關流程和操作手冊。

-落實改進措施：將經(jīng)驗教訓轉化為具體的改進措施，如加強某個環(huán)節(jié)的安全防護、調(diào)整監(jiān)控規(guī)則、加強人員培訓等。

（四）安全意識與培訓

1.培訓內(nèi)容設計：

(1)通用安全意識：介紹信息安全的重要性、常見的安全威脅（如釣魚郵件、社交工程、弱密碼風險）、基本的防護措施（如設置強密碼、不點擊不明鏈接、安全使用U盤）、組織的安全政策等。

(2)崗位特定安全要求：針對不同崗位（如開發(fā)人員、財務人員、普通員工）的職責和風險，補充特定的安全操作規(guī)程，如開發(fā)過程中的代碼安全、財務審批流程中的數(shù)據(jù)安全等。

(3)安全事件應對：培訓員工如何識別、報告可疑安全事件，以及在事件發(fā)生時應該怎么做。

(4)法律法規(guī)與合規(guī)（非強制性敏感內(nèi)容）：介紹與信息安全相關的通用道德規(guī)范、行業(yè)最佳實踐，以及組織內(nèi)部需遵守的相關規(guī)定（非法律法規(guī)）。

2.培訓頻次與對象：

(1)新員工入職培訓：所有新入職員工必須接受基礎安全意識培訓，考核合格后方可獲得相應的系統(tǒng)訪問權限。

(2)年度全員培訓：每年至少組織一次全員安全意識培訓，內(nèi)容可結合上一年度的事件回顧和最新的安全威脅。

(3)定期強化培訓：針對特定主題或高風險行為（如釣魚郵件高發(fā)期），可進行不定期的專題培訓或模擬演練。

(4)專項培訓：針對信息技術部門、關鍵崗位人員（如系統(tǒng)管理員、開發(fā)人員），需接受更深入的安全技能培訓，如漏洞分析、安全配置、應急響應等。

3.培訓形式與考核：

(1)培訓形式：可采用線上課程、線下講座、工作坊、在線測試、模擬攻擊演練（如釣魚郵件測試）、案例分析等多種形式。

(2)培訓記錄：建立培訓檔案，記錄員工的培訓時間、內(nèi)容、講師、考核結果等。

(3)考核評估：通過筆試、在線答題、實操考核等方式檢驗培訓效果。考核成績可作為員工績效評估的參考之一。對于考核不合格者，需安排補訓和補考。

(4)效果反饋：收集員工對培訓內(nèi)容和形式的反饋，持續(xù)改進培訓質量。

四、安全檢查與改進

（一）定期檢查

1.技術檢查：

(1)安全設備功能測試：每月對防火墻、IDS/IPS、VPN、WAF等安全設備的日志記錄、策略匹配、告警功能進行抽查或全量測試。

(2)漏洞掃描與滲透測試：每季度對核心系統(tǒng)和網(wǎng)絡進行一次全面的漏洞掃描。每年至少進行一次紅隊演練（滲透測試），模擬真實攻擊，檢驗整體防御能力。

(3)配置核查：每半年對關鍵系統(tǒng)和安全設備的配置與安全基線進行比對檢查，確保配置未被非法修改。

(4)日志審計：每月對SIEM平臺和日志服務器進行抽樣審計，檢查關鍵安全事件的記錄是否完整、準確。

2.管理檢查：

(1)流程符合性檢查：每半年對應急響應流程、漏洞管理流程、變更管理流程中的安全相關環(huán)節(jié)進行抽查，檢查是否按規(guī)定執(zhí)行。

(2)文檔評審：每年評審一次安全策略、操作規(guī)程、應急預案等文檔的完整性和時效性。

(3)培訓效果評估：每半年分析一次安全培訓考核數(shù)據(jù)、釣魚郵件測試結果等，評估培訓效果。

3.物理環(huán)境檢查：

(1)機房/辦公區(qū)安全檢查：每月對機房或存放關鍵設備的辦公區(qū)域的門禁系統(tǒng)、視頻監(jiān)控、溫濕度控制、消防設施等進行檢查。

(2)設備存放檢查：不定期檢查辦公區(qū)域的電腦、移動設備等是否按規(guī)定存放和保管。

（二）持續(xù)改進

1.基于檢查結果改進：

(1)問題跟蹤：建立問題跟蹤機制，對檢查發(fā)現(xiàn)的安全問題（如配置錯誤、流程缺陷、能力不足）分配責任人，明確整改期限，并跟蹤整改進度。

(2)根本原因分析：對于重復出現(xiàn)或影響重大的安全問題，進行根本原因分析（RootCauseAnalysis），避免問題再次發(fā)生。

(3)措施落實：確保所有合理的改進建議都得到落實，可能涉及流程優(yōu)化、技術升級、人員培訓等。

2.基于事件復盤改進：

(1)經(jīng)驗教訓應用：將安全事件復盤得出的經(jīng)驗教訓，應用于更新安全策略、優(yōu)化應急響應流程、加強日常監(jiān)控等。

(2)能力建設：根據(jù)事件暴露出的能力短板（如技術能力、人員技能、流程效率），制定改進計劃，提升整體安全防護水平。

3.引入新技術與最佳實踐：

(1)技術跟蹤：關注網(wǎng)絡安全領域的新技術、新產(chǎn)品（如零信任、軟件供應鏈安全、云原生安全、SASE架構），評估其在組織內(nèi)的適用性。

(2)實踐借鑒：學習同行業(yè)或知名企業(yè)的安全最佳實踐，結合自身情況，引入或改進現(xiàn)有安全措施。

(3)定期評估與更新：定期（如每年）對整個網(wǎng)絡信息安全管理體系進行整體評估，根據(jù)技術發(fā)展、業(yè)務變化、威脅演變等因素，調(diào)整管理目標、策略和措施，確保管理體系的先進性和有效性。

五、附則

本流程規(guī)定由信息技術部門負責解釋。信息技術部門應根據(jù)實際情況，對本流程規(guī)定進行必要的修訂和完善，并報網(wǎng)絡信息安全管理委員會批準后執(zhí)行。各部門應認真貫徹落實本流程規(guī)定，共同維護組織的網(wǎng)絡信息安全。本流程規(guī)定自發(fā)布之日起生效。

一、總則

網(wǎng)絡信息安全管理是保障信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行和數(shù)據(jù)安全的重要措施。本流程規(guī)定旨在明確網(wǎng)絡信息安全管理的基本原則、職責分工和操作規(guī)范，確保網(wǎng)絡環(huán)境的安全可靠。通過規(guī)范化管理，降低安全風險，提高應急響應能力，保護組織信息資產(chǎn)。

二、管理職責

（一）網(wǎng)絡信息安全管理委員會

1.負責制定網(wǎng)絡信息安全管理的總體策略和制度。

2.審批重大安全事件的處理方案和資源調(diào)配。

3.定期評估安全管理效果，優(yōu)化管理流程。

（二）信息技術部門

1.負責網(wǎng)絡基礎設施的安全配置和維護。

2.實施安全監(jiān)控、漏洞掃描和入侵檢測。

3.管理安全設備（如防火墻、入侵防御系統(tǒng)）的運行。

（三）業(yè)務部門

1.負責本部門信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)的安全使用。

2.加強員工安全意識培訓，落實操作規(guī)范。

3.及時報告可疑安全事件。

三、安全管理流程

（一）風險評估與防范

1.風險識別：定期對網(wǎng)絡系統(tǒng)、應用和數(shù)據(jù)進行全面梳理，識別潛在風險點。

2.風險分析：采用定性與定量結合的方法，評估風險的可能性和影響程度。

3.風險處置：制定風險mitigationplan，如采用加密技術、訪問控制等手段降低風險。

（二）安全監(jiān)控與審計

1.實時監(jiān)控：部署監(jiān)控工具，實時監(jiān)測網(wǎng)絡流量、系統(tǒng)日志和異常行為。

2.日志管理：統(tǒng)一收集、存儲和分析安全日志，確?？勺匪菪浴?/p>

3.定期審計：每季度對安全策略執(zhí)行情況、漏洞修復情況等開展審計。

（三）應急響應與處置

1.事件分級：根據(jù)事件嚴重程度，分為一般、重大、特別重大三級。

2.應急啟動：發(fā)生安全事件時，立即啟動應急預案，成立應急小組。

3.處置流程：

(1)切斷受影響范圍，防止事件擴散。

(2)分析攻擊路徑，修復漏洞。

(3)恢復系統(tǒng)運行，保留證據(jù)。

(4)事后總結，完善預防措施。

（四）安全意識與培訓

1.培訓內(nèi)容：包括密碼管理、釣魚郵件識別、數(shù)據(jù)保護等。

2.培訓頻次：新員工上崗前必須培訓，每年至少開展兩次全員培訓。

3.考核評估：通過模擬測試檢驗培訓效果，不合格者需補訓。

四、安全檢查與改進

（一）定期檢查

1.每月對安全設備（如防火墻、IDS/IPS）進行功能測試。

2.每半年開展一次全面安全評估，覆蓋配置合規(guī)性、漏洞修復等。

（二）持續(xù)改進

1.根據(jù)檢查結果和事件復盤，調(diào)整安全策略。

2.引入新技術（如零信任架構、SASE）提升防護能力。

3.更新培訓材料，適應新的威脅形勢。

五、附則

本流程規(guī)定自發(fā)布之日起施行，由信息技術部門負責解釋和修訂。各部門需嚴格遵守，確保網(wǎng)絡信息安全管理工作有效落地。

一、總則

網(wǎng)絡信息安全管理是保障組織信息系統(tǒng)穩(wěn)定運行、數(shù)據(jù)安全及業(yè)務連續(xù)性的核心環(huán)節(jié)。隨著數(shù)字化轉型的深入，網(wǎng)絡環(huán)境日益復雜，安全威脅層出不窮。本流程規(guī)定旨在系統(tǒng)化、規(guī)范化地構建和維護網(wǎng)絡信息安全管理體系，通過明確管理原則、職責分工、操作規(guī)范及檢查改進機制，全面提升組織抵御網(wǎng)絡威脅的能力，確保信息資產(chǎn)的安全。本流程強調(diào)預防為主、防治結合，注重技術、管理與人員意識的協(xié)同提升，以最低成本實現(xiàn)最佳安全效益。

二、管理職責

（一）網(wǎng)絡信息安全管理委員會

1.策略制定與審批：負責根據(jù)組織戰(zhàn)略目標和業(yè)務需求，制定整體網(wǎng)絡信息安全方針和年度目標。定期（如每年）評審并更新安全策略，確保其與組織發(fā)展和外部環(huán)境變化保持一致。審批重大安全投入（如新安全產(chǎn)品采購、安全架構升級）和重大安全事件的處置方案。

2.資源協(xié)調(diào)與保障：確保信息安全管理工作獲得必要的預算、人力和技術支持。協(xié)調(diào)跨部門資源，支持安全事件的應急處置和恢復工作。

3.監(jiān)督與評估：對信息安全管理的有效性進行宏觀監(jiān)督和定期評估。聽取信息技術部門、業(yè)務部門及審計部門關于安全狀況的匯報，檢查安全目標的達成情況，并推動持續(xù)改進。

4.文化建設與溝通：倡導組織范圍內(nèi)的信息安全文化，提升全體員工的安全意識。批準關鍵安全信息的對外發(fā)布（如面向合作伙伴或監(jiān)管機構，需符合保密要求）。

（二）信息技術部門（或指定安全管理部門）

1.基礎設施安全管理：

(1)負責網(wǎng)絡設備（路由器、交換機、防火墻、負載均衡器等）的配置、部署、監(jiān)控和維護，確?；A網(wǎng)絡組件符合安全基線要求。

(2)實施網(wǎng)絡分段（NetworkSegmentation）策略，限制橫向移動風險，劃分不同的安全域。

(3)管理無線網(wǎng)絡安全，包括WLAN的加密方式（如WPA2/WPA3）、訪客網(wǎng)絡隔離、MAC地址過濾等。

(4)定期對網(wǎng)絡設備進行固件/軟件更新和安全補丁管理，遵循“最小權限”原則配置設備管理訪問。

2.系統(tǒng)與應用安全管理：

(1)參與或主導操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件等應用軟件的安全加固，遵循安全配置基線（如CISBenchmarks）。

(2)負責應用防火墻（WAF）的策略配置與監(jiān)控，防止Web應用層攻擊（如SQL注入、XSS）。

(3)管理虛擬化平臺（如VMwarevSphere）的安全配置，包括訪問控制、日志記錄和主機隔離。

(4)執(zhí)行漏洞管理程序，包括定期漏洞掃描（如每周內(nèi)部掃描、每月外部掃描）、漏洞驗證、風險評估和修復跟蹤。建立漏洞修復SLA（服務等級協(xié)議）。

3.數(shù)據(jù)安全管理：

(1)實施數(shù)據(jù)分類分級策略，根據(jù)數(shù)據(jù)敏感性采取不同的保護措施。

(2)負責數(shù)據(jù)加密的實施，包括傳輸中加密（如使用TLS/SSL、VPN）和存儲加密（如磁盤加密、數(shù)據(jù)庫加密字段）。

(3)管理數(shù)據(jù)備份與恢復流程，確保備份介質的安全存儲和定期的恢復測試（如每月全量恢復測試）。

(4)監(jiān)控和審計敏感數(shù)據(jù)的訪問和操作。

4.安全監(jiān)控與響應：

(1)部署和維護安全信息和事件管理（SIEM）系統(tǒng)、入侵檢測/防御系統(tǒng)（IDS/IPS），進行7x24小時安全事件監(jiān)控。

(2)分析安全日志（系統(tǒng)日志、應用日志、安全設備日志），關聯(lián)告警，識別潛在安全威脅和異常行為。

(3)建立和維護安全事件應急響應流程，組織應急響應團隊，進行事件分級、遏制、根除和恢復。

(4)定期進行安全意識培訓材料的開發(fā)和組織，或協(xié)調(diào)外部培訓機構。

5.安全工具與平臺管理：

(1)負責安全設備（防火墻、IPS、VPN、WAF、SIEM、EDR等）的選型、部署、配置、運維和性能調(diào)優(yōu)。

(2)管理安全認證（如數(shù)字證書）的申請、簽發(fā)和續(xù)期。

(3)維護安全工具的規(guī)則庫（如IPS攻擊特征庫、WAF策略），確保其有效性。

（三）業(yè)務部門

1.人員授權與訪問控制：

(1)根據(jù)崗位職責，提出員工信息系統(tǒng)訪問權限申請需求。

(2)對本部門員工進行信息安全操作規(guī)程的培訓和監(jiān)督，確保其遵守安全要求。

(3)及時報告離職、轉崗員工，通知信息技術部門停用或變更其訪問權限。

2.業(yè)務系統(tǒng)使用規(guī)范：

(1)制定并執(zhí)行本部門業(yè)務相關系統(tǒng)的安全使用細則，如操作日志記錄、數(shù)據(jù)脫敏處理等。

(2)確保業(yè)務人員使用符合安全標準的密碼，并按規(guī)定定期更換。

(3)嚴格管理移動設備（如手機、平板）訪問內(nèi)部業(yè)務系統(tǒng)的行為，遵循組織的移動設備管理（MDM）策略。

3.物理環(huán)境安全配合：

(1)配合信息技術部門，落實涉及本部門業(yè)務系統(tǒng)的機房或辦公區(qū)域的物理訪問控制要求。

(2)確保本部門使用的辦公設備（電腦、打印機等）存放安全，下班后按規(guī)定鎖好或上鎖。

4.安全事件報告：

(1)員工發(fā)現(xiàn)任何可疑的安全事件（如收到釣魚郵件、電腦異常、系統(tǒng)無法訪問等），應立即向部門負責人報告，并配合信息技術部門進行調(diào)查處理。

(2)部門負責人負責初步判斷事件性質和影響，并向信息技術部門或安全委員會（根據(jù)事件級別）匯報。

三、安全管理流程

（一）風險評估與防范

1.風險識別：

(1)范圍確定：明確評估對象，可以是整個網(wǎng)絡、特定業(yè)務系統(tǒng)、關鍵數(shù)據(jù)或某項業(yè)務流程。需考慮資產(chǎn)價值、業(yè)務影響、數(shù)據(jù)敏感性等因素。

(2)信息收集：通過訪談（IT人員、業(yè)務人員）、文檔查閱（網(wǎng)絡拓撲、系統(tǒng)架構、安全策略）、技術掃描（網(wǎng)絡掃描、漏洞掃描）、問卷調(diào)查等方式，收集資產(chǎn)信息、威脅信息、脆弱性信息。

(3)威脅源識別：識別可能的威脅主體，如內(nèi)部員工誤操作、惡意內(nèi)部人員、外部黑客、病毒木馬、自然災害等。

(4)威脅事件識別：列舉可能發(fā)生的威脅事件，如DDoS攻擊、網(wǎng)頁篡改、數(shù)據(jù)泄露、勒索軟件感染、拒絕服務攻擊等。

(5)脆弱性識別：識別系統(tǒng)和應用中存在的安全弱點，如未修復的漏洞、弱口令、配置不當、缺乏訪問控制等。

2.風險分析：

(1)可能性分析：評估各威脅事件發(fā)生的可能性，可采用定級法（如高、中、低）或定量估算（如基于歷史數(shù)據(jù)或行業(yè)統(tǒng)計）?？紤]威脅主體的動機、能力、技術水平以及現(xiàn)有防護措施的強度。

(2)影響程度分析：評估風險事件一旦發(fā)生可能造成的損失，從多個維度進行評估，如：

-業(yè)務影響：對業(yè)務連續(xù)性的中斷時間、業(yè)務收入損失、客戶流失等。

-財務影響：直接經(jīng)濟損失（如系統(tǒng)修復費用、賠償金）、間接經(jīng)濟損失（如聲譽損害、罰款）。

-聲譽影響：對組織品牌形象和公眾信任度的損害。

-法律合規(guī)影響：是否違反合同條款或行業(yè)標準（非法律強制）。

-數(shù)據(jù)影響：數(shù)據(jù)丟失、數(shù)據(jù)篡改、數(shù)據(jù)泄露的嚴重程度。

(3)風險等級評估：結合可能性和影響程度，綜合評定每個風險點或風險事件的風險等級（如高、中、低）?？刹捎蔑L險矩陣圖進行可視化展示。

3.風險處置：

(1)風險接受：對于風險等級低、處理成本過高的風險，經(jīng)管理委員會批準后，可接受其存在，但需持續(xù)監(jiān)控。

(2)風險規(guī)避：停止或改變引發(fā)風險的業(yè)務活動或操作流程。

(3)風險降低（Mitigation）：采取技術、管理或物理措施降低風險發(fā)生的可能性或減輕其影響。這是最常用的處置方式，具體措施包括：

-技術措施：部署防火墻、入侵檢測系統(tǒng)、數(shù)據(jù)加密、漏洞修復、訪問控制列表（ACL）等。

-管理措施：制定和執(zhí)行安全策略、操作規(guī)程，加強人員培訓，進行定期的安全審計和檢查。

-物理措施：加強機房物理訪問控制、環(huán)境監(jiān)控（溫濕度、電力），確保設備安全存放。

(4)風險轉移（Transfer）：將風險部分或全部轉移給第三方，如購買網(wǎng)絡安全保險、將非核心業(yè)務外包。

(5)制定處置計劃：針對選定的處置措施，制定詳細計劃，明確責任人、時間表和所需資源。

（二）安全監(jiān)控與審計

1.實時監(jiān)控：

(1)監(jiān)控范圍：覆蓋核心網(wǎng)絡設備（防火墻、路由器、交換機）、服務器（操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、中間件）、終端（電腦、移動設備）、安全設備（IDS/IPS、WAF、SIEM）等的日志和流量。

(2)監(jiān)控工具：主要依賴SIEM平臺、NIDS/NIPS系統(tǒng)、日志管理系統(tǒng)等。配置關鍵事件和告警規(guī)則，如未授權訪問嘗試、異常登錄、病毒活動、安全設備觸發(fā)告警等。

(3)告警處理：建立告警分級機制（如緊急、重要、一般），明確告警接收人（如7x24小時值班人員、安全分析師）和處理流程。確保告警信息及時送達并得到有效響應。

(4)性能監(jiān)控：監(jiān)控網(wǎng)絡帶寬使用率、設備CPU/內(nèi)存利用率、系統(tǒng)響應時間等，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行，防止因資源耗盡導致安全事件或服務中斷。

2.日志管理：

(1)日志收集：通過Syslog、SNMPTrap、文件傳輸?shù)确绞?，將各類設備和系統(tǒng)的日志統(tǒng)一收集到日志服務器或SIEM平臺。

(2)日志標準化：對來自不同來源的日志進行格式解析和標準化處理，便于后續(xù)分析。

(3)日志存儲：確保日志存儲介質安全、可靠，存儲時間滿足合規(guī)和追溯需求（如至少保留6個月或更長）。采用加密存儲和訪問控制保護日志隱私。

(4)日志分析：利用SIEM平臺的關聯(lián)分析、統(tǒng)計分析和機器學習能力，識別潛在的安全威脅、內(nèi)部違規(guī)操作、系統(tǒng)故障等。定期進行日志審計，檢查安全策略的執(zhí)行情況。

3.定期審計：

(1)審計內(nèi)容：包括但不限于：

-安全策略、標準和流程的符合性審計。

-訪問控制策略（身份認證、授權、審計）的執(zhí)行情況審計。

-安全設備（防火墻、IDS/IPS、WAF等）配置和運行狀態(tài)審計。

-漏洞掃描和修復工作的有效性審計。

-數(shù)據(jù)備份和恢復流程的演練和效果審計。

-安全意識培訓的覆蓋率和效果審計。

-對關鍵業(yè)務系統(tǒng)的安全評估。

(2)審計方法：可采取文檔審查、配置核查、功能測試、模擬攻擊、人員訪談等多種方式。

(3)審計報告：審計完成后，出具詳細的審計報告，列出發(fā)現(xiàn)的問題、風險評估、改進建議和整改期限。報告需分發(fā)給相關管理層和責任部門。

(4)整改跟蹤：信息技術部門負責跟蹤審計發(fā)現(xiàn)問題的整改落實情況，確保持續(xù)符合要求。

（三）應急響應與處置

1.事件分級：

(1)定義分級標準：根據(jù)事件的緊急程度、影響范圍（如涉及系統(tǒng)數(shù)量、用戶數(shù)量、數(shù)據(jù)重要性）、業(yè)務中斷時間、潛在損失等因素，將安全事件劃分為不同級別，如：

-一級（特別重大）：造成核心系統(tǒng)長時間癱瘓、大量敏感數(shù)據(jù)泄露、重大聲譽損失、違反關鍵合同條款等。

-二級（重大）：造成重要系統(tǒng)服務中斷、較多一般數(shù)據(jù)泄露、一定聲譽影響等。

-三級（一般）：造成非關鍵系統(tǒng)短暫中斷、少量數(shù)據(jù)暴露、影響范圍有限等。

(2)明確分級負責人：規(guī)定不同級別事件的報告路徑和主要響應負責人。

2.應急啟動：

(1)事件確認與報告：當安全事件發(fā)生或被監(jiān)測到時，第一發(fā)現(xiàn)人或相關責任人應立即向信息技術部門或指定接口人報告。信息技術部門快速核實事件性質和影響，初步判斷事件級別。

(2)啟動預案：達到一定級別的事件（通常是二級及以上），信息技術部門負責人應決定啟動相應的應急響應預案，并立即組建應急響應小組。小組成員應明確分工（如組長、技術分析、系統(tǒng)恢復、對外聯(lián)絡等）。

(3)信息通報：根據(jù)事件級別和影響范圍，及時向管理層、相關部門及（如必要）安全委員會匯報事件情況。高級別事件可能需要向上級管理層匯報。

3.處置流程：

(1)遏制（Containment）：

-隔離受影響系統(tǒng)/網(wǎng)絡段：立即采取措施，防止事件擴大。如斷開受感染主機與網(wǎng)絡的連接、封鎖惡意IP地址、限制可疑賬戶訪問等。

-保護證據(jù)：在采取可能改變現(xiàn)場的操作前，盡可能保護原始證據(jù)（如系統(tǒng)鏡像、日志文件、網(wǎng)絡流量包），遵循數(shù)字證據(jù)收集規(guī)范。

(2)根除（Eradication）：

-分析攻擊路徑和原因：深入分析攻擊者的入侵方式、利用的漏洞、留下的后門等，查找根本原因。

-清除惡意代碼/修復漏洞：徹底清除病毒、木馬、惡意腳本等。修復被利用的漏洞，打補丁，更新安全配置。

-驗證清除效果：確保威脅已被完全清除，系統(tǒng)不再受感染。可進行模擬攻擊測試。

(3)恢復（Recovery）：

-從備份恢復：如系統(tǒng)損壞無法修復，從可靠的備份中恢復數(shù)據(jù)和系統(tǒng)配置。確保備份數(shù)據(jù)的完整性和可用性。

-安全配置重建：在恢復的系統(tǒng)上重新實施安全配置，加固系統(tǒng)。

-逐步恢復服務：先恢復非核心服務，再恢復核心服務，密切監(jiān)控系統(tǒng)運行狀態(tài)。

-驗證恢復效果：確認系統(tǒng)功能正常，業(yè)務服務可用，數(shù)據(jù)準確無誤。

(4)事后總結（Post-IncidentReview）：

-編寫事件報告：詳細記錄事件發(fā)生的時間線、處理過程、影響評估、處置措施、經(jīng)驗教訓等。

-召開復盤會議：應急響應小組成員和相關管理人員參加，總結經(jīng)驗，分析不足。

-修訂應急預案：根據(jù)復盤結果，修訂和完善應急響應預案，更新相關流程和操作手冊。

-落實改進措施：將經(jīng)驗教訓轉化為具體的改進措施，如加強某個環(huán)節(jié)的安全防護、調(diào)整監(jiān)控規(guī)則、加強人員培訓等。

（四）安全意識與培訓

1.培訓內(nèi)容設計：

(1)通用安全意識：介紹信息安全的重要性、常見的安全威脅（如釣魚郵件、社交工程、弱密碼風險）、基本的防護措施（如設置強密碼、不點擊不明鏈接、安全使用U盤）、組織的安全政策等。

(2)崗位特定安全要求：針對不同崗位（如開發(fā)人員、財務人員、普通員工）的職責和風險，補充特定的安全操作規(guī)程，如開發(fā)過程中的代碼安全、財務審批流程中的數(shù)據(jù)安全等。

(3)安全事件應對：培訓員工如何識別、報告可疑安全事件，以及在事件發(fā)生時應該怎么做。

(4)法律法規(guī)與合規(guī)（非強制性敏感內(nèi)容）：介紹與信息安全相關的通用道德規(guī)范、行業(yè)最佳實