招投標(biāo)采購流程控制與管理辦法第一章總則為規(guī)范招投標(biāo)采購行為，提高采購效率與資金效益，確保采購過程的公開、公平、公正及合規(guī)性，降低采購風(fēng)險，特制定本辦法。本辦法適用于各類工程建設(shè)項目、貨物采購及服務(wù)購買等招投標(biāo)活動的全流程控制與管理。所有參與招投標(biāo)采購活動的部門、單位及相關(guān)人員，均須嚴(yán)格遵守本辦法規(guī)定。第二章前期準(zhǔn)備與策劃階段一、核心控制要點此階段是招投標(biāo)采購工作的基礎(chǔ)，其核心在于明確需求、合規(guī)選擇采購方式，并確保各項前期準(zhǔn)備工作的充分性與準(zhǔn)確性。二、主要管理措施1.需求調(diào)研與論證：采購需求提出部門應(yīng)組織專業(yè)人員，結(jié)合實際業(yè)務(wù)需要，進(jìn)行充分的市場調(diào)研和需求分析。對于技術(shù)復(fù)雜或金額較大的項目，應(yīng)組織內(nèi)部專家或聘請外部咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行需求論證，確保需求的合理性、必要性和明確性。需求文件應(yīng)清晰描述采購標(biāo)的的技術(shù)規(guī)格、性能參數(shù)、服務(wù)要求、驗收標(biāo)準(zhǔn)及其他實質(zhì)性要求。2.采購方式審批：根據(jù)采購項目的金額、性質(zhì)、市場競爭狀況及相關(guān)法規(guī)政策要求，合理選擇采購方式，如公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、詢價采購等。采購方式的確定需履行嚴(yán)格的內(nèi)部審批程序，確保符合相關(guān)規(guī)定。對于達(dá)到法定公開招標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的項目，必須采用公開招標(biāo)方式。3.采購預(yù)算編制與審核：依據(jù)經(jīng)論證的采購需求，科學(xué)、準(zhǔn)確地編制采購預(yù)算。預(yù)算應(yīng)包含采購標(biāo)的的價款、相關(guān)稅費、運輸費、安裝調(diào)試費及其他可能發(fā)生的費用。財務(wù)部門負(fù)責(zé)對采購預(yù)算的合規(guī)性、準(zhǔn)確性進(jìn)行審核，確保預(yù)算來源可靠、控制在合理范圍內(nèi)。4.制定詳細(xì)采購實施計劃：明確采購各環(huán)節(jié)的時間節(jié)點、責(zé)任人、工作內(nèi)容及預(yù)期目標(biāo)。計劃應(yīng)具有一定的彈性，以應(yīng)對可能出現(xiàn)的突發(fā)情況。第三章采購文件編制與發(fā)布階段一、核心控制要點采購文件是招投標(biāo)活動的依據(jù)，其核心控制要點在于保證文件的合法性、完整性、準(zhǔn)確性和公正性，避免出現(xiàn)歧視性、排他性條款，確保潛在投標(biāo)人能夠公平參與競爭。二、主要管理措施1.采購文件編制：由采購部門或委托專業(yè)的招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)，根據(jù)經(jīng)審批的采購需求和采購方式，嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范編制采購文件。文件應(yīng)至少包含招標(biāo)公告（或采購邀請書）、投標(biāo)人須知、評標(biāo)辦法、合同條款及格式、技術(shù)規(guī)格與要求、投標(biāo)文件格式等主要內(nèi)容。2.采購文件審核與會簽：建立多級審核機(jī)制。采購部門內(nèi)部首先進(jìn)行初審，重點審核需求的準(zhǔn)確性和完整性；然后提交法務(wù)部門或法律顧問進(jìn)行合規(guī)性審核，審查是否存在違法違規(guī)條款；必要時，可邀請技術(shù)專家對技術(shù)參數(shù)部分進(jìn)行專業(yè)審核。審核通過后，履行相關(guān)會簽程序。3.采購文件發(fā)布：對于公開招標(biāo)項目，應(yīng)在國家指定的媒介上發(fā)布招標(biāo)公告，并同時發(fā)售招標(biāo)文件。邀請招標(biāo)則應(yīng)向符合資質(zhì)條件的潛在投標(biāo)人發(fā)出投標(biāo)邀請書。確保發(fā)布渠道的合規(guī)性和信息的公開性，給予潛在投標(biāo)人充足的編制投標(biāo)文件時間。第四章投標(biāo)響應(yīng)與開標(biāo)階段一、核心控制要點此階段的核心是確保投標(biāo)過程的規(guī)范有序，投標(biāo)文件的密封性和有效性得到保障，開標(biāo)過程公開透明。二、主要管理措施1.投標(biāo)文件接收與保管：指定專人負(fù)責(zé)接收投標(biāo)文件，對收到的投標(biāo)文件進(jìn)行登記，并檢查其密封情況。在投標(biāo)截止時間前，所有投標(biāo)文件應(yīng)妥善保管，不得開啟。2.標(biāo)前答疑與澄清：潛在投標(biāo)人對采購文件有疑問的，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)以書面形式提出，采購方應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)以書面形式統(tǒng)一答復(fù)所有潛在投標(biāo)人，并將答疑紀(jì)要作為采購文件的組成部分。3.開標(biāo)組織與記錄：開標(biāo)應(yīng)在招標(biāo)文件規(guī)定的時間和地點公開進(jìn)行，邀請所有投標(biāo)人參加，并邀請相關(guān)監(jiān)督人員到場監(jiān)督。開標(biāo)過程應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件規(guī)定的程序進(jìn)行，對投標(biāo)文件的密封情況、投標(biāo)保證金提交情況、投標(biāo)人名稱等進(jìn)行當(dāng)眾核查，并做好詳細(xì)的開標(biāo)記錄，由參與各方簽字確認(rèn)。第五章評標(biāo)階段一、核心控制要點評標(biāo)是確定中標(biāo)人的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，核心控制要點在于保證評標(biāo)委員會的獨立性、專業(yè)性和評標(biāo)過程的客觀公正性，嚴(yán)格按照評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評審，防止人為干預(yù)。二、主要管理措施1.評標(biāo)委員會組建：按照相關(guān)規(guī)定，從評標(biāo)專家?guī)熘须S機(jī)抽取專家組成評標(biāo)委員會，其中技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面的專家不得少于成員總數(shù)的三分之二。與投標(biāo)人有利害關(guān)系的人員應(yīng)主動回避。評標(biāo)委員會成員名單在中標(biāo)結(jié)果確定前應(yīng)保密。2.評標(biāo)紀(jì)律與保密：評標(biāo)工作應(yīng)在封閉環(huán)境下進(jìn)行。評標(biāo)前，應(yīng)組織評標(biāo)委員會成員學(xué)習(xí)評標(biāo)紀(jì)律和評標(biāo)辦法，明確評標(biāo)責(zé)任。嚴(yán)禁評標(biāo)委員會成員與外界私自接觸，泄露評標(biāo)信息。3.評標(biāo)過程管理：評標(biāo)委員會應(yīng)嚴(yán)格按照招標(biāo)文件確定的評標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)和方法，對投標(biāo)文件進(jìn)行獨立評審。評審過程中如發(fā)現(xiàn)投標(biāo)文件存在疑問，可要求投標(biāo)人進(jìn)行澄清或說明，但澄清不得超出投標(biāo)文件的范圍或改變投標(biāo)文件的實質(zhì)性內(nèi)容。評審應(yīng)形成書面評標(biāo)報告，推薦中標(biāo)候選人名單，并說明理由。4.異議與投訴處理：投標(biāo)人對開標(biāo)、評標(biāo)結(jié)果有異議的，應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)以書面形式向采購方提出，采購方應(yīng)在規(guī)定時限內(nèi)予以答復(fù)。對答復(fù)不滿意或采購方未答復(fù)的，投標(biāo)人可依法向有關(guān)行政監(jiān)督部門投訴。采購方應(yīng)配合相關(guān)部門做好投訴處理工作。第六章中標(biāo)公示與合同簽訂階段一、核心控制要點確保中標(biāo)結(jié)果的公開透明，合同條款與采購文件、中標(biāo)人的投標(biāo)文件內(nèi)容一致，合同簽訂程序合規(guī)。二、主要管理措施1.中標(biāo)公示：評標(biāo)結(jié)束后，采購方應(yīng)在規(guī)定媒介上對中標(biāo)候選人名單進(jìn)行公示，公示期不得少于法定時限。公示內(nèi)容應(yīng)包括中標(biāo)候選人排序、投標(biāo)報價、工期（或服務(wù)期）等主要信息。2.發(fā)出中標(biāo)通知書：公示期滿無異議或異議不成立的，采購方應(yīng)向中標(biāo)人發(fā)出中標(biāo)通知書，并同時將中標(biāo)結(jié)果通知所有未中標(biāo)的投標(biāo)人。3.合同簽訂：中標(biāo)通知書發(fā)出后，采購方應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)與中標(biāo)人按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書面合同。不得再行訂立背離合同實質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。合同簽訂前，應(yīng)由法務(wù)部門或法律顧問進(jìn)行審核。第七章履約管理與檔案歸檔階段一、核心控制要點確保中標(biāo)人按照合同約定全面履行義務(wù)，保證采購標(biāo)的質(zhì)量，同時規(guī)范招投標(biāo)全過程資料的收集、整理和歸檔，以備查驗。二、主要管理措施1.履約跟蹤與驗收：采購部門及相關(guān)使用部門應(yīng)共同對中標(biāo)人的履約情況進(jìn)行跟蹤管理，定期檢查合同執(zhí)行進(jìn)度和質(zhì)量。項目完成后，嚴(yán)格按照合同約定的驗收標(biāo)準(zhǔn)和程序組織驗收，驗收合格后方可辦理結(jié)算手續(xù)。2.合同變更與索賠管理：如因特殊情況確需變更合同內(nèi)容的，應(yīng)履行嚴(yán)格的審批程序，并簽訂書面變更協(xié)議。對于中標(biāo)人違約或給采購方造成損失的，應(yīng)按照合同約定及時提出索賠。3.資金支付審核：財務(wù)部門依據(jù)合同約定、驗收報告及相關(guān)憑證，對采購資金支付申請進(jìn)行嚴(yán)格審核，確保支付金額、支付方式符合合同規(guī)定。4.招投標(biāo)檔案歸檔：將招投標(biāo)過程中的所有文件資料，包括采購計劃、招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、開標(biāo)記錄、評標(biāo)報告、中標(biāo)通知書、合同文本、驗收報告等，按照檔案管理規(guī)定進(jìn)行系統(tǒng)整理、編號、