EHS風(fēng)險管理規(guī)定及執(zhí)行細(xì)則解讀一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險管理是組織管理體系的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的方法識別、評估和控制潛在風(fēng)險，確保運營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并持續(xù)改進績效。本規(guī)定及執(zhí)行細(xì)則旨在為組織內(nèi)部提供明確的指導(dǎo)，確保EHS風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和有效性。

二、EHS風(fēng)險管理規(guī)定

（一）風(fēng)險管理原則

1.全員參與：EHS風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋組織所有層級和部門，確保每位員工都了解自身職責(zé)。

2.預(yù)防為主：優(yōu)先采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。

3.持續(xù)改進：定期評審和更新風(fēng)險管理流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。

4.合規(guī)性：確保所有風(fēng)險管理活動符合國家和行業(yè)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。

（二）風(fēng)險管理流程

1.風(fēng)險識別：通過現(xiàn)場檢查、歷史數(shù)據(jù)分析、員工反饋等方式，系統(tǒng)識別潛在風(fēng)險。

(1)現(xiàn)場檢查：定期對生產(chǎn)區(qū)域、辦公場所等開展安全檢查，記錄異常情況。

(2)歷史數(shù)據(jù)分析：分析過去的事故、投訴、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)等，識別高頻風(fēng)險點。

(3)員工反饋：建立匿名舉報渠道，鼓勵員工報告潛在風(fēng)險。

2.風(fēng)險評估：采用定量或定性方法評估風(fēng)險的可能性和影響程度。

(1)定性評估：使用風(fēng)險矩陣（如高、中、低）對風(fēng)險進行分類。

(2)定量評估：通過概率統(tǒng)計模型計算風(fēng)險發(fā)生概率及潛在損失（例如，參考行業(yè)平均損失數(shù)據(jù)）。

3.風(fēng)險控制：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定并實施控制措施。

(1)優(yōu)先采取消除或替代措施（如更換高危設(shè)備）。

(2)若無法完全消除，實施工程控制（如安裝防護裝置）。

(3)加強管理控制（如制定操作規(guī)程、培訓(xùn)員工）。

(4)必要時使用個體防護裝備（如安全帽、防護手套）。

4.風(fēng)險監(jiān)控：定期檢查控制措施的有效性，并記錄改進情況。

(1)設(shè)定監(jiān)控頻率（如每月、每季度）。

(2)記錄風(fēng)險變化及應(yīng)對措施的效果。

（三）責(zé)任分配

1.管理層責(zé)任：確保EHS風(fēng)險管理體系的建立和運行，審批重大風(fēng)險控制方案。

2.部門責(zé)任：各部門負(fù)責(zé)人需識別并管理本部門的風(fēng)險，定期提交風(fēng)險報告。

3.員工責(zé)任：遵守EHS規(guī)程，主動報告風(fēng)險，參與應(yīng)急演練。

三、EHS風(fēng)險管理工作執(zhí)行細(xì)則

（一）日常風(fēng)險管理

1.風(fēng)險檢查表：制定標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，覆蓋常見風(fēng)險點（如消防設(shè)施、化學(xué)品存儲）。

(1)檢查表應(yīng)包含檢查項、合格標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人及整改期限。

2.培訓(xùn)與演練：

(1)每年至少開展一次EHS風(fēng)險培訓(xùn)，確保員工掌握基本知識。

(2)每季度組織一次應(yīng)急演練（如消防疏散、泄漏處理），并評估效果。

（二）風(fēng)險報告與記錄

1.風(fēng)險報告：

(1)風(fēng)險識別后3日內(nèi)提交初步報告，內(nèi)容包括風(fēng)險描述、可能影響及建議措施。

(2)重大風(fēng)險需提交專項報告，經(jīng)管理層審批后方可實施控制方案。

2.記錄管理：

(1)建立EHS風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，記錄風(fēng)險識別、評估、控制及監(jiān)控的全過程。

(2)記錄保存期限不少于5年，以備審計或追溯。

（三）持續(xù)改進

1.定期評審：每半年組織一次EHS風(fēng)險管理評審，分析數(shù)據(jù)并調(diào)整策略。

2.外部審核：每年邀請第三方機構(gòu)進行審核，確保符合行業(yè)最佳實踐。

四、附則

本規(guī)定及細(xì)則適用于組織所有運營活動，員工需嚴(yán)格遵守。如遇法律法規(guī)更新，應(yīng)及時修訂本細(xì)則。

一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險管理是組織管理體系的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的方法識別、評估和控制潛在風(fēng)險，確保運營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并持續(xù)改進績效。本規(guī)定及執(zhí)行細(xì)則旨在為組織內(nèi)部提供明確的指導(dǎo)，確保EHS風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和有效性。EHS風(fēng)險管理不僅有助于減少事故發(fā)生、保護員工和環(huán)境，還能提升組織聲譽、降低運營成本，并促進可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。其核心在于建立一套動態(tài)的、全員參與的管理機制，以應(yīng)對不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。

二、EHS風(fēng)險管理規(guī)定

（一）風(fēng)險管理原則

1.全員參與：EHS風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋組織所有層級和部門，確保每位員工都了解自身職責(zé)。這意味著從最高管理者到一線操作人員，每個人都應(yīng)明確自己在風(fēng)險管理中的角色和任務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。管理層需提供資源和支持，營造“安全第一”的文化氛圍；員工則需主動識別和報告風(fēng)險，遵守操作規(guī)程，參與相關(guān)培訓(xùn)和演練。

2.預(yù)防為主：優(yōu)先采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。這意味著在項目設(shè)計、設(shè)備采購、流程制定等早期階段就應(yīng)考慮EHS風(fēng)險，通過源頭控制避免問題發(fā)生。例如，選擇更安全的原材料或工藝，設(shè)計更易于維護和操作的生產(chǎn)設(shè)備，制定清晰的操作指南等。相比于事后補救，預(yù)防措施通常更經(jīng)濟、更有效。

3.持續(xù)改進：定期評審和更新風(fēng)險管理流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。EHS風(fēng)險管理不是一次性活動，而是一個持續(xù)循環(huán)的過程。組織需要定期回顧風(fēng)險管理體系的有效性，根據(jù)事故數(shù)據(jù)、法規(guī)更新、技術(shù)進步、員工反饋等信息進行調(diào)整和優(yōu)化。例如，每年至少進行一次全面的風(fēng)險評審，并根據(jù)評審結(jié)果修訂風(fēng)險清單、控制措施和應(yīng)急預(yù)案。

4.合規(guī)性：確保所有風(fēng)險管理活動符合國家和行業(yè)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。組織應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，并確保其EHS風(fēng)險管理實踐滿足這些要求。這可能包括遵守特定的排放標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全規(guī)范、廢物管理法規(guī)等。建立合規(guī)性檢查機制，定期驗證各項活動是否達標(biāo)，是確保組織合法運營的基礎(chǔ)。

（二）風(fēng)險管理流程

1.風(fēng)險識別：通過系統(tǒng)性的方法，全面識別組織運營中可能存在的EHS風(fēng)險。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，其目的是盡可能多地發(fā)現(xiàn)潛在的危險源、不安全行為和不健康因素。常用的方法包括：

(1)現(xiàn)場檢查：定期對生產(chǎn)區(qū)域、辦公場所、倉儲區(qū)、運輸路線等關(guān)鍵地點開展安全檢查。檢查應(yīng)基于標(biāo)準(zhǔn)化的檢查表，覆蓋設(shè)備安全、消防安全、化學(xué)品管理、個體防護、工作環(huán)境、應(yīng)急設(shè)施等多個方面。例如，檢查電氣線路是否老化、消防器材是否在有效期內(nèi)、化學(xué)品是否分類存放、通風(fēng)系統(tǒng)是否正常運行等。檢查人員應(yīng)包括管理人員、工程師和一線員工，多角度發(fā)現(xiàn)問題。

(2)歷史數(shù)據(jù)分析：系統(tǒng)分析過去一定時期內(nèi)（如過去3年）的事故記錄、未遂事件報告、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、設(shè)備故障記錄、員工健康檢查結(jié)果、投訴建議等，從中識別反復(fù)出現(xiàn)或具有潛在危險性的風(fēng)險點。例如，分析特定設(shè)備頻繁發(fā)生故障的原因，或統(tǒng)計某崗位員工職業(yè)病發(fā)病率的趨勢。

(3)員工反饋：建立并維護暢通的員工溝通渠道，鼓勵員工主動報告他們觀察到的潛在風(fēng)險或不安全狀況。這可以包括設(shè)立匿名舉報箱、開通熱線電話、開展定期座談會、利用內(nèi)部通訊工具發(fā)布征集信息等。員工通常最了解日常操作中的實際風(fēng)險，他們的反饋至關(guān)重要。

(4)流程分析：對組織的各項關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進行梳理，識別每個環(huán)節(jié)可能存在的EHS風(fēng)險。例如，在化工生產(chǎn)中，分析原料裝卸、反應(yīng)過程、產(chǎn)品儲存、廢液處理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險。

(5)變更管理：對組織內(nèi)發(fā)生的任何可能影響EHS績效的變更（如引進新設(shè)備、采用新工藝、調(diào)整組織結(jié)構(gòu)、修改操作規(guī)程等）進行風(fēng)險評估，識別變更帶來的新風(fēng)險或風(fēng)險變化。

2.風(fēng)險評估：采用科學(xué)的方法，分析已識別風(fēng)險的可能性和影響程度，并確定其優(yōu)先級。風(fēng)險評估有助于資源合理分配，優(yōu)先處理最嚴(yán)重的風(fēng)險。常用方法包括：

(1)定性評估：使用風(fēng)險矩陣（如L/S矩陣，其中L代表可能性，S代表嚴(yán)重性）對風(fēng)險進行分類。例如，將可能性分為“可能性高、可能性中、可能性低”，將影響分為“嚴(yán)重、中等、輕微”。根據(jù)兩者組合，將風(fēng)險劃分為“重大風(fēng)險”、“較大風(fēng)險”、“一般風(fēng)險”和“低風(fēng)險”。定性評估簡單直觀，易于理解和使用，適用于大多數(shù)組織。

(2)半定量/定量評估：對于關(guān)鍵風(fēng)險或高風(fēng)險領(lǐng)域，可采用更精確的方法。例如，使用概率統(tǒng)計模型估算風(fēng)險發(fā)生的頻率（如每年發(fā)生次數(shù)），并評估每次發(fā)生的潛在損失（如直接經(jīng)濟損失、停產(chǎn)時間、環(huán)境修復(fù)費用等）。定量評估結(jié)果更客觀，有助于更精確地確定風(fēng)險等級和資源投入。

(3)風(fēng)險值計算：結(jié)合可能性和影響，計算一個綜合的風(fēng)險值。例如，可以使用評分乘法或加權(quán)平均法。風(fēng)險值越高，表明風(fēng)險越需要關(guān)注。

3.風(fēng)險控制：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定并實施一系列控制措施，以消除或降低風(fēng)險至可接受水平?？刂拼胧?yīng)遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護”的優(yōu)先順序原則。

(1)消除風(fēng)險：從根本上停止產(chǎn)生風(fēng)險的活動或使用危險源。例如，將高揮發(fā)性溶劑替換為低揮發(fā)性替代品。這是最理想的控制方式。

(2)替代危險源/過程：用風(fēng)險較低的源或過程替代原有的危險源。例如，使用更安全的化學(xué)品，或采用自動化設(shè)備替代人工操作高風(fēng)險環(huán)節(jié)。

(3)工程控制：通過改變設(shè)計或工作環(huán)境來消除或減少風(fēng)險。例如：

-安裝機器guards（防護罩）以防止接觸運動部件。

-改進通風(fēng)系統(tǒng)以降低有害物質(zhì)濃度。

-設(shè)置安全閥、泄壓裝置以防止設(shè)備超壓。

-采用隔聲、隔振措施以降低噪音和振動。

(4)管理控制：通過制定和實施管理程序、政策、培訓(xùn)、監(jiān)督等措施來控制風(fēng)險。例如：

-制定并執(zhí)行嚴(yán)格的操作規(guī)程（SOP）。

-對員工進行針對性的安全培訓(xùn)，確保其掌握風(fēng)險知識和控制方法。

-實施工作許可制度（如動火作業(yè)許可、進入受限空間作業(yè)許可）。

-定期進行安全檢查和隱患排查，并確保整改到位。

-建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃，并定期演練。

-限制暴露時間或降低暴露強度。

(5)個體防護裝備（PPE）：當(dāng)上述控制措施無法將風(fēng)險降低至可接受水平時，必須為員工配備合適的個體防護裝備，并確保其正確使用和維護。例如：

-防護眼鏡/面罩（防沖擊、防飛濺物、防輻射）。

-安全帽（防物體打擊）。

-防護服（防化學(xué)品、防高溫、防輻射）。

-防護手套（防割、防刺、防化學(xué)品、防熱）。

-防護鞋（防砸、防刺穿、防靜電）。

-呼吸防護器（防塵、防有害氣體）。

-聽力保護器（防噪音）。

注意：PPE應(yīng)被視為最后一道防線，優(yōu)先考慮其他控制措施。

4.風(fēng)險監(jiān)控：持續(xù)跟蹤已識別風(fēng)險、控制措施的有效性，并識別新的風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)控是確保風(fēng)險管理持續(xù)有效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(1)定期檢查與審核：按照預(yù)定計劃（如每月、每季度、每年），對風(fēng)險控制措施的實施情況和有效性進行檢查。檢查可以由內(nèi)部審計人員、EHS管理人員或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人執(zhí)行。例如，檢查消防器材是否按規(guī)定擺放且在有效期內(nèi)，檢查安全操作規(guī)程是否得到遵守，檢查個體防護裝備是否按規(guī)定發(fā)放和使用。

(2)績效監(jiān)測：利用關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）來跟蹤EHS績效，這些指標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險控制目標(biāo)相關(guān)。例如：

-事故率（如每百萬工時傷害率）。

-未遂事件報告數(shù)量。

-環(huán)境事件（如泄漏、排放超標(biāo)）數(shù)量。

-安全培訓(xùn)完成率和合格率。

-隱患整改完成率。

-監(jiān)測數(shù)據(jù)（如空氣質(zhì)量、水質(zhì)）。

(3)變更管理審查：任何可能影響已識別風(fēng)險或控制措施的活動（如工藝變更、設(shè)備更新、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)更新）發(fā)生時，必須重新評估相關(guān)風(fēng)險，并確定是否需要調(diào)整控制措施。

(4)記錄與報告：詳細(xì)記錄風(fēng)險監(jiān)控活動的結(jié)果，包括檢查發(fā)現(xiàn)、績效數(shù)據(jù)、變更管理評估等。定期向管理層和相關(guān)部門報告風(fēng)險監(jiān)控情況，以及識別出的新風(fēng)險和需要采取的改進措施。

（三）責(zé)任分配

1.管理層責(zé)任：最高管理者及各級管理人員對組織的EHS績效和風(fēng)險管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進負(fù)最終責(zé)任。

-最高管理者：批準(zhǔn)EHS方針和目標(biāo)，提供必要的資源（人力、物力、財力），確保EHS管理體系符合要求，并推動EHS文化的形成。

-各級管理人員（部門負(fù)責(zé)人、團隊領(lǐng)導(dǎo)等）：負(fù)責(zé)建立并維護本部門的風(fēng)險管理體系，確保風(fēng)險得到有效控制，組織本部門的培訓(xùn)演練，及時報告和解決EHS問題。他們需要將EHS風(fēng)險納入日常管理和決策中。

2.部門責(zé)任：各部門負(fù)責(zé)人對其管轄范圍內(nèi)的EHS風(fēng)險負(fù)責(zé)，需識別、評估、控制本部門的風(fēng)險，并定期提交風(fēng)險報告。例如，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的安全，倉儲部門負(fù)責(zé)化學(xué)品的安全存儲，設(shè)備部門負(fù)責(zé)設(shè)備維護安全，行政部門負(fù)責(zé)辦公區(qū)域的健康安全。

3.員工責(zé)任：所有員工都對自身的EHS行為負(fù)責(zé)，并需遵守所有適用的EHS規(guī)程、程序和指令。具體職責(zé)包括：

-接受并參與EHS培訓(xùn)。

-正確使用個體防護裝備。

-按照操作規(guī)程執(zhí)行任務(wù)。

-識別并報告潛在風(fēng)險、不安全條件和不安全行為（如發(fā)現(xiàn)泄漏、設(shè)備故障、他人違章操作等）。

-參與應(yīng)急演練。

-在工作場所保持整潔。

三、EHS風(fēng)險管理工作執(zhí)行細(xì)則

（一）日常風(fēng)險管理

1.風(fēng)險檢查表：制定標(biāo)準(zhǔn)化、可量化的風(fēng)險檢查表，覆蓋關(guān)鍵區(qū)域和活動。檢查表應(yīng)包含：

-檢查項：具體的檢查點，如“消防栓壓力是否正?！薄ⅰ鞍踩ǖ朗欠駮惩ā?、“化學(xué)品標(biāo)簽是否清晰”。

-合格標(biāo)準(zhǔn)：每個檢查項的合格判斷依據(jù)，如“壓力表讀數(shù)在1.0-1.5MPa之間”、“通道寬度不小于1.2米，無障礙物”、“所有容器均有正確且清晰的中文標(biāo)簽”。

-檢查頻次：建議的檢查頻率，如“每日”、“每周”、“每月”。

-責(zé)任人：負(fù)責(zé)執(zhí)行檢查的人員。

-檢查結(jié)果：記錄“符合”、“不符合”、“不適用”。

-整改措施：對于“不符合”項，需記錄整改措施、整改人和完成期限。

-復(fù)查確認(rèn)：整改完成后，需由責(zé)任人或主管復(fù)查確認(rèn)。

2.培訓(xùn)與演練：

(1)培訓(xùn)計劃：根據(jù)崗位需求和風(fēng)險評估結(jié)果，制定年度EHS培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：EHS方針、風(fēng)險知識、特定操作的危害分析（JHA/JSA）、安全操作規(guī)程、應(yīng)急程序、個體防護用品使用、事故報告流程等。

(2)培訓(xùn)記錄：建立培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)主題、時間、地點、講師、參訓(xùn)人員名單、培訓(xùn)材料、考核結(jié)果等。確保所有相關(guān)人員都完成了必要的培訓(xùn)，并持有有效的培訓(xùn)證書（如適用）。

(3)演練計劃：針對可能發(fā)生的EHS事件（如火災(zāi)、泄漏、人員傷害），制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，并至少每半年組織一次演練。演練類型可包括桌面推演、模擬演練、實際操作演練等。

(4)演練評估與改進：演練結(jié)束后，需對演練過程進行評估，識別不足之處（如響應(yīng)不及時、通信不暢、設(shè)備故障等），并修訂應(yīng)急預(yù)案和改進相關(guān)措施。演練評估報告應(yīng)記錄評估結(jié)果和改進建議。

（二）風(fēng)險報告與記錄

1.風(fēng)險報告：

(1)風(fēng)險識別報告：當(dāng)識別出新風(fēng)險或原有風(fēng)險發(fā)生變更時，責(zé)任部門需在規(guī)定時間內(nèi)（如3個工作日內(nèi)）提交風(fēng)險識別報告。報告應(yīng)包含：風(fēng)險描述、潛在后果、初步評估結(jié)果（可能性、影響）、建議的控制措施等。

(2)風(fēng)險評估報告：對于較重大的風(fēng)險，需進行正式的風(fēng)險評估，并形成書面報告。報告應(yīng)詳細(xì)說明評估方法、評估過程、風(fēng)險矩陣或評分標(biāo)準(zhǔn)、最終的風(fēng)險等級劃分、以及針對各等級風(fēng)險的處置建議。風(fēng)險評估報告需經(jīng)部門負(fù)責(zé)人和EHS部門審核。

(3)風(fēng)險控制措施報告：實施新的控制措施后，需提交報告，說明措施內(nèi)容、實施步驟、預(yù)期效果及監(jiān)測計劃。對于重大控制措施，可能還需要進行效果評估。

(4)風(fēng)險評審報告：定期（如每年）組織EHS風(fēng)險評審后，需形成報告，總結(jié)本次評審的主要發(fā)現(xiàn)、已采取的改進措施、遺留問題及下一步計劃。

2.記錄管理：

(1)建立EHS風(fēng)險數(shù)據(jù)庫：使用電子或紙質(zhì)文件系統(tǒng)，集中管理所有與EHS風(fēng)險管理相關(guān)的記錄，包括風(fēng)險清單、評估報告、控制措施文件、檢查記錄、培訓(xùn)記錄、演練記錄、事故/事件記錄、整改記錄等。數(shù)據(jù)庫應(yīng)結(jié)構(gòu)清晰，便于查詢和追溯。

(2)記錄保存：根據(jù)法規(guī)要求和組織政策，確定各類EHS記錄的保存期限。一般建議至少保存5年，對于某些關(guān)鍵記錄（如環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、特種設(shè)備檢驗報告、事故調(diào)查報告），可能需要更長的保存期（如10年或20年）。確保記錄在保存期內(nèi)完整、可讀，并妥善保管（防火、防盜、防潮）。

(3)記錄的可用性：確保授權(quán)人員能夠方便地查閱所需的EHS記錄，以支持管理評審、內(nèi)部審核、外部審核、事故調(diào)查等工作。

（三）持續(xù)改進

1.定期評審：

(1)部門級評審：各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)每月或每季度對本部門的EHS風(fēng)險管理情況進行簡要評審，檢查風(fēng)險控制措施的有效性，識別新的風(fēng)險點。

(2)組織級評審：每年至少組織一次由最高管理者主持或授權(quán)的全面EHS風(fēng)險管理評審。評審范圍應(yīng)包括EHS方針、目標(biāo)、風(fēng)險管理流程、控制措施的有效性、資源投入、法規(guī)符合性、過往事故/事件的經(jīng)驗教訓(xùn)、員工反饋等。評審結(jié)果應(yīng)形成書面報告，并納入管理評審會議議程。

(3)評審輸入：評審應(yīng)參考以下信息：EHS目標(biāo)指標(biāo)績效、審核結(jié)果（內(nèi)部/外部）、事故事件調(diào)查報告、內(nèi)外部審核發(fā)現(xiàn)、員工調(diào)查結(jié)果、法律法規(guī)變化、市場趨勢、競爭對手實踐（非敏感信息）等。

2.外部審核與標(biāo)桿學(xué)習(xí)：

(1)內(nèi)部審核：每年至少進行一次內(nèi)部審核，驗證EHS風(fēng)險管理規(guī)定的符合性和有效性。內(nèi)部審核應(yīng)由獨立于被審核部門的審核員執(zhí)行。審核計劃、審核方案、審核報告、糾正措施跟蹤等應(yīng)有文件記錄。

(2)外部審核：可根據(jù)需要聘請獨立的第三方機構(gòu)進行EHS審核或認(rèn)證（如ISO14001、ISO45001體系認(rèn)證）。外部審核結(jié)果有助于客觀評估組織的風(fēng)險管理水平。

(3)標(biāo)桿學(xué)習(xí)：關(guān)注行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀的EHS管理實踐，通過參加行業(yè)會議、交流訪問、研究報告等方式，學(xué)習(xí)借鑒先進經(jīng)驗，持續(xù)改進自身的風(fēng)險管理能力。

四、附則

本規(guī)定及細(xì)則適用于組織所有運營活動、項目和人員。各部門應(yīng)確保本細(xì)則在本部門得到有效傳達和執(zhí)行。EHS部門負(fù)責(zé)本細(xì)則的解釋和監(jiān)督。本細(xì)則將根據(jù)法規(guī)變化、組織發(fā)展和實踐經(jīng)驗進行定期修訂。所有員工均有責(zé)任遵守本細(xì)則，共同維護安全的EHS工作環(huán)境。

一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險管理是組織管理體系的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的方法識別、評估和控制潛在風(fēng)險，確保運營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并持續(xù)改進績效。本規(guī)定及執(zhí)行細(xì)則旨在為組織內(nèi)部提供明確的指導(dǎo)，確保EHS風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和有效性。

二、EHS風(fēng)險管理規(guī)定

（一）風(fēng)險管理原則

1.全員參與：EHS風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋組織所有層級和部門，確保每位員工都了解自身職責(zé)。

2.預(yù)防為主：優(yōu)先采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。

3.持續(xù)改進：定期評審和更新風(fēng)險管理流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。

4.合規(guī)性：確保所有風(fēng)險管理活動符合國家和行業(yè)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。

（二）風(fēng)險管理流程

1.風(fēng)險識別：通過現(xiàn)場檢查、歷史數(shù)據(jù)分析、員工反饋等方式，系統(tǒng)識別潛在風(fēng)險。

(1)現(xiàn)場檢查：定期對生產(chǎn)區(qū)域、辦公場所等開展安全檢查，記錄異常情況。

(2)歷史數(shù)據(jù)分析：分析過去的事故、投訴、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)等，識別高頻風(fēng)險點。

(3)員工反饋：建立匿名舉報渠道，鼓勵員工報告潛在風(fēng)險。

2.風(fēng)險評估：采用定量或定性方法評估風(fēng)險的可能性和影響程度。

(1)定性評估：使用風(fēng)險矩陣（如高、中、低）對風(fēng)險進行分類。

(2)定量評估：通過概率統(tǒng)計模型計算風(fēng)險發(fā)生概率及潛在損失（例如，參考行業(yè)平均損失數(shù)據(jù)）。

3.風(fēng)險控制：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定并實施控制措施。

(1)優(yōu)先采取消除或替代措施（如更換高危設(shè)備）。

(2)若無法完全消除，實施工程控制（如安裝防護裝置）。

(3)加強管理控制（如制定操作規(guī)程、培訓(xùn)員工）。

(4)必要時使用個體防護裝備（如安全帽、防護手套）。

4.風(fēng)險監(jiān)控：定期檢查控制措施的有效性，并記錄改進情況。

(1)設(shè)定監(jiān)控頻率（如每月、每季度）。

(2)記錄風(fēng)險變化及應(yīng)對措施的效果。

（三）責(zé)任分配

1.管理層責(zé)任：確保EHS風(fēng)險管理體系的建立和運行，審批重大風(fēng)險控制方案。

2.部門責(zé)任：各部門負(fù)責(zé)人需識別并管理本部門的風(fēng)險，定期提交風(fēng)險報告。

3.員工責(zé)任：遵守EHS規(guī)程，主動報告風(fēng)險，參與應(yīng)急演練。

三、EHS風(fēng)險管理工作執(zhí)行細(xì)則

（一）日常風(fēng)險管理

1.風(fēng)險檢查表：制定標(biāo)準(zhǔn)化檢查表，覆蓋常見風(fēng)險點（如消防設(shè)施、化學(xué)品存儲）。

(1)檢查表應(yīng)包含檢查項、合格標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任人及整改期限。

2.培訓(xùn)與演練：

(1)每年至少開展一次EHS風(fēng)險培訓(xùn)，確保員工掌握基本知識。

(2)每季度組織一次應(yīng)急演練（如消防疏散、泄漏處理），并評估效果。

（二）風(fēng)險報告與記錄

1.風(fēng)險報告：

(1)風(fēng)險識別后3日內(nèi)提交初步報告，內(nèi)容包括風(fēng)險描述、可能影響及建議措施。

(2)重大風(fēng)險需提交專項報告，經(jīng)管理層審批后方可實施控制方案。

2.記錄管理：

(1)建立EHS風(fēng)險數(shù)據(jù)庫，記錄風(fēng)險識別、評估、控制及監(jiān)控的全過程。

(2)記錄保存期限不少于5年，以備審計或追溯。

（三）持續(xù)改進

1.定期評審：每半年組織一次EHS風(fēng)險管理評審，分析數(shù)據(jù)并調(diào)整策略。

2.外部審核：每年邀請第三方機構(gòu)進行審核，確保符合行業(yè)最佳實踐。

四、附則

本規(guī)定及細(xì)則適用于組織所有運營活動，員工需嚴(yán)格遵守。如遇法律法規(guī)更新，應(yīng)及時修訂本細(xì)則。

一、概述

EHS（環(huán)境、健康、安全）風(fēng)險管理是組織管理體系的重要組成部分，旨在通過系統(tǒng)化的方法識別、評估和控制潛在風(fēng)險，確保運營活動符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并持續(xù)改進績效。本規(guī)定及執(zhí)行細(xì)則旨在為組織內(nèi)部提供明確的指導(dǎo)，確保EHS風(fēng)險管理工作的規(guī)范化和有效性。EHS風(fēng)險管理不僅有助于減少事故發(fā)生、保護員工和環(huán)境，還能提升組織聲譽、降低運營成本，并促進可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)。其核心在于建立一套動態(tài)的、全員參與的管理機制，以應(yīng)對不斷變化的內(nèi)外部環(huán)境。

二、EHS風(fēng)險管理規(guī)定

（一）風(fēng)險管理原則

1.全員參與：EHS風(fēng)險管理應(yīng)涵蓋組織所有層級和部門，確保每位員工都了解自身職責(zé)。這意味著從最高管理者到一線操作人員，每個人都應(yīng)明確自己在風(fēng)險管理中的角色和任務(wù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。管理層需提供資源和支持，營造“安全第一”的文化氛圍；員工則需主動識別和報告風(fēng)險，遵守操作規(guī)程，參與相關(guān)培訓(xùn)和演練。

2.預(yù)防為主：優(yōu)先采取預(yù)防措施，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。這意味著在項目設(shè)計、設(shè)備采購、流程制定等早期階段就應(yīng)考慮EHS風(fēng)險，通過源頭控制避免問題發(fā)生。例如，選擇更安全的原材料或工藝，設(shè)計更易于維護和操作的生產(chǎn)設(shè)備，制定清晰的操作指南等。相比于事后補救，預(yù)防措施通常更經(jīng)濟、更有效。

3.持續(xù)改進：定期評審和更新風(fēng)險管理流程，適應(yīng)內(nèi)外部環(huán)境變化。EHS風(fēng)險管理不是一次性活動，而是一個持續(xù)循環(huán)的過程。組織需要定期回顧風(fēng)險管理體系的有效性，根據(jù)事故數(shù)據(jù)、法規(guī)更新、技術(shù)進步、員工反饋等信息進行調(diào)整和優(yōu)化。例如，每年至少進行一次全面的風(fēng)險評審，并根據(jù)評審結(jié)果修訂風(fēng)險清單、控制措施和應(yīng)急預(yù)案。

4.合規(guī)性：確保所有風(fēng)險管理活動符合國家和行業(yè)的法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)。組織應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化，并確保其EHS風(fēng)險管理實踐滿足這些要求。這可能包括遵守特定的排放標(biāo)準(zhǔn)、職業(yè)健康安全規(guī)范、廢物管理法規(guī)等。建立合規(guī)性檢查機制，定期驗證各項活動是否達標(biāo)，是確保組織合法運營的基礎(chǔ)。

（二）風(fēng)險管理流程

1.風(fēng)險識別：通過系統(tǒng)性的方法，全面識別組織運營中可能存在的EHS風(fēng)險。風(fēng)險識別是風(fēng)險管理的基礎(chǔ)，其目的是盡可能多地發(fā)現(xiàn)潛在的危險源、不安全行為和不健康因素。常用的方法包括：

(1)現(xiàn)場檢查：定期對生產(chǎn)區(qū)域、辦公場所、倉儲區(qū)、運輸路線等關(guān)鍵地點開展安全檢查。檢查應(yīng)基于標(biāo)準(zhǔn)化的檢查表，覆蓋設(shè)備安全、消防安全、化學(xué)品管理、個體防護、工作環(huán)境、應(yīng)急設(shè)施等多個方面。例如，檢查電氣線路是否老化、消防器材是否在有效期內(nèi)、化學(xué)品是否分類存放、通風(fēng)系統(tǒng)是否正常運行等。檢查人員應(yīng)包括管理人員、工程師和一線員工，多角度發(fā)現(xiàn)問題。

(2)歷史數(shù)據(jù)分析：系統(tǒng)分析過去一定時期內(nèi)（如過去3年）的事故記錄、未遂事件報告、環(huán)境監(jiān)測數(shù)據(jù)、設(shè)備故障記錄、員工健康檢查結(jié)果、投訴建議等，從中識別反復(fù)出現(xiàn)或具有潛在危險性的風(fēng)險點。例如，分析特定設(shè)備頻繁發(fā)生故障的原因，或統(tǒng)計某崗位員工職業(yè)病發(fā)病率的趨勢。

(3)員工反饋：建立并維護暢通的員工溝通渠道，鼓勵員工主動報告他們觀察到的潛在風(fēng)險或不安全狀況。這可以包括設(shè)立匿名舉報箱、開通熱線電話、開展定期座談會、利用內(nèi)部通訊工具發(fā)布征集信息等。員工通常最了解日常操作中的實際風(fēng)險，他們的反饋至關(guān)重要。

(4)流程分析：對組織的各項關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程進行梳理，識別每個環(huán)節(jié)可能存在的EHS風(fēng)險。例如，在化工生產(chǎn)中，分析原料裝卸、反應(yīng)過程、產(chǎn)品儲存、廢液處理等環(huán)節(jié)的風(fēng)險。

(5)變更管理：對組織內(nèi)發(fā)生的任何可能影響EHS績效的變更（如引進新設(shè)備、采用新工藝、調(diào)整組織結(jié)構(gòu)、修改操作規(guī)程等）進行風(fēng)險評估，識別變更帶來的新風(fēng)險或風(fēng)險變化。

2.風(fēng)險評估：采用科學(xué)的方法，分析已識別風(fēng)險的可能性和影響程度，并確定其優(yōu)先級。風(fēng)險評估有助于資源合理分配，優(yōu)先處理最嚴(yán)重的風(fēng)險。常用方法包括：

(1)定性評估：使用風(fēng)險矩陣（如L/S矩陣，其中L代表可能性，S代表嚴(yán)重性）對風(fēng)險進行分類。例如，將可能性分為“可能性高、可能性中、可能性低”，將影響分為“嚴(yán)重、中等、輕微”。根據(jù)兩者組合，將風(fēng)險劃分為“重大風(fēng)險”、“較大風(fēng)險”、“一般風(fēng)險”和“低風(fēng)險”。定性評估簡單直觀，易于理解和使用，適用于大多數(shù)組織。

(2)半定量/定量評估：對于關(guān)鍵風(fēng)險或高風(fēng)險領(lǐng)域，可采用更精確的方法。例如，使用概率統(tǒng)計模型估算風(fēng)險發(fā)生的頻率（如每年發(fā)生次數(shù)），并評估每次發(fā)生的潛在損失（如直接經(jīng)濟損失、停產(chǎn)時間、環(huán)境修復(fù)費用等）。定量評估結(jié)果更客觀，有助于更精確地確定風(fēng)險等級和資源投入。

(3)風(fēng)險值計算：結(jié)合可能性和影響，計算一個綜合的風(fēng)險值。例如，可以使用評分乘法或加權(quán)平均法。風(fēng)險值越高，表明風(fēng)險越需要關(guān)注。

3.風(fēng)險控制：根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，制定并實施一系列控制措施，以消除或降低風(fēng)險至可接受水平。控制措施應(yīng)遵循“消除、替代、工程控制、管理控制、個體防護”的優(yōu)先順序原則。

(1)消除風(fēng)險：從根本上停止產(chǎn)生風(fēng)險的活動或使用危險源。例如，將高揮發(fā)性溶劑替換為低揮發(fā)性替代品。這是最理想的控制方式。

(2)替代危險源/過程：用風(fēng)險較低的源或過程替代原有的危險源。例如，使用更安全的化學(xué)品，或采用自動化設(shè)備替代人工操作高風(fēng)險環(huán)節(jié)。

(3)工程控制：通過改變設(shè)計或工作環(huán)境來消除或減少風(fēng)險。例如：

-安裝機器guards（防護罩）以防止接觸運動部件。

-改進通風(fēng)系統(tǒng)以降低有害物質(zhì)濃度。

-設(shè)置安全閥、泄壓裝置以防止設(shè)備超壓。

-采用隔聲、隔振措施以降低噪音和振動。

(4)管理控制：通過制定和實施管理程序、政策、培訓(xùn)、監(jiān)督等措施來控制風(fēng)險。例如：

-制定并執(zhí)行嚴(yán)格的操作規(guī)程（SOP）。

-對員工進行針對性的安全培訓(xùn)，確保其掌握風(fēng)險知識和控制方法。

-實施工作許可制度（如動火作業(yè)許可、進入受限空間作業(yè)許可）。

-定期進行安全檢查和隱患排查，并確保整改到位。

-建立應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)計劃，并定期演練。

-限制暴露時間或降低暴露強度。

(5)個體防護裝備（PPE）：當(dāng)上述控制措施無法將風(fēng)險降低至可接受水平時，必須為員工配備合適的個體防護裝備，并確保其正確使用和維護。例如：

-防護眼鏡/面罩（防沖擊、防飛濺物、防輻射）。

-安全帽（防物體打擊）。

-防護服（防化學(xué)品、防高溫、防輻射）。

-防護手套（防割、防刺、防化學(xué)品、防熱）。

-防護鞋（防砸、防刺穿、防靜電）。

-呼吸防護器（防塵、防有害氣體）。

-聽力保護器（防噪音）。

注意：PPE應(yīng)被視為最后一道防線，優(yōu)先考慮其他控制措施。

4.風(fēng)險監(jiān)控：持續(xù)跟蹤已識別風(fēng)險、控制措施的有效性，并識別新的風(fēng)險。風(fēng)險監(jiān)控是確保風(fēng)險管理持續(xù)有效的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

(1)定期檢查與審核：按照預(yù)定計劃（如每月、每季度、每年），對風(fēng)險控制措施的實施情況和有效性進行檢查。檢查可以由內(nèi)部審計人員、EHS管理人員或相關(guān)部門負(fù)責(zé)人執(zhí)行。例如，檢查消防器材是否按規(guī)定擺放且在有效期內(nèi)，檢查安全操作規(guī)程是否得到遵守，檢查個體防護裝備是否按規(guī)定發(fā)放和使用。

(2)績效監(jiān)測：利用關(guān)鍵績效指標(biāo)（KPIs）來跟蹤EHS績效，這些指標(biāo)應(yīng)與風(fēng)險控制目標(biāo)相關(guān)。例如：

-事故率（如每百萬工時傷害率）。

-未遂事件報告數(shù)量。

-環(huán)境事件（如泄漏、排放超標(biāo)）數(shù)量。

-安全培訓(xùn)完成率和合格率。

-隱患整改完成率。

-監(jiān)測數(shù)據(jù)（如空氣質(zhì)量、水質(zhì)）。

(3)變更管理審查：任何可能影響已識別風(fēng)險或控制措施的活動（如工藝變更、設(shè)備更新、組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、法律法規(guī)更新）發(fā)生時，必須重新評估相關(guān)風(fēng)險，并確定是否需要調(diào)整控制措施。

(4)記錄與報告：詳細(xì)記錄風(fēng)險監(jiān)控活動的結(jié)果，包括檢查發(fā)現(xiàn)、績效數(shù)據(jù)、變更管理評估等。定期向管理層和相關(guān)部門報告風(fēng)險監(jiān)控情況，以及識別出的新風(fēng)險和需要采取的改進措施。

（三）責(zé)任分配

1.管理層責(zé)任：最高管理者及各級管理人員對組織的EHS績效和風(fēng)險管理體系的建立、實施、保持和持續(xù)改進負(fù)最終責(zé)任。

-最高管理者：批準(zhǔn)EHS方針和目標(biāo)，提供必要的資源（人力、物力、財力），確保EHS管理體系符合要求，并推動EHS文化的形成。

-各級管理人員（部門負(fù)責(zé)人、團隊領(lǐng)導(dǎo)等）：負(fù)責(zé)建立并維護本部門的風(fēng)險管理體系，確保風(fēng)險得到有效控制，組織本部門的培訓(xùn)演練，及時報告和解決EHS問題。他們需要將EHS風(fēng)險納入日常管理和決策中。

2.部門責(zé)任：各部門負(fù)責(zé)人對其管轄范圍內(nèi)的EHS風(fēng)險負(fù)責(zé)，需識別、評估、控制本部門的風(fēng)險，并定期提交風(fēng)險報告。例如，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程中的安全，倉儲部門負(fù)責(zé)化學(xué)品的安全存儲，設(shè)備部門負(fù)責(zé)設(shè)備維護安全，行政部門負(fù)責(zé)辦公區(qū)域的健康安全。

3.員工責(zé)任：所有員工都對自身的EHS行為負(fù)責(zé)，并需遵守所有適用的EHS規(guī)程、程序和指令。具體職責(zé)包括：

-接受并參與EHS培訓(xùn)。

-正確使用個體防護裝備。

-按照操作規(guī)程執(zhí)行任務(wù)。

-識別并報告潛在風(fēng)險、不安全條件和不安全行為（如發(fā)現(xiàn)泄漏、設(shè)備故障、他人違章操作等）。

-參與應(yīng)急演練。

-在工作場所保持整潔。

三、EHS風(fēng)險管理工作執(zhí)行細(xì)則

（一）日常風(fēng)險管理

1.風(fēng)險檢查表：制定標(biāo)準(zhǔn)化、可量化的風(fēng)險檢查表，覆蓋關(guān)鍵區(qū)域和活動。檢查表應(yīng)包含：

-檢查項：具體的檢查點，如“消防栓壓力是否正常”、“安全通道是否暢通”、“化學(xué)品標(biāo)簽是否清晰”。

-合格標(biāo)準(zhǔn)：每個檢查項的合格判斷依據(jù)，如“壓力表讀數(shù)在1.0-1.5MPa之間”、“通道寬度不小于1.2米，無障礙物”、“所有容器均有正確且清晰的中文標(biāo)簽”。

-檢查頻次：建議的檢查頻率，如“每日”、“每周”、“每月”。

-責(zé)任人：負(fù)責(zé)執(zhí)行檢查的人員。

-檢查結(jié)果：記錄“符合”、“不符合”、“不適用”。

-整改措施：對于“不符合”項，需記錄整改措施、整改人和完成期限。

-復(fù)查確認(rèn)：整改完成后，需由責(zé)任人或主管復(fù)查確認(rèn)。

2.培訓(xùn)與演練：

(1)培訓(xùn)計劃：根據(jù)崗位需求和風(fēng)險評估結(jié)果，制定年度EHS培訓(xùn)計劃。培訓(xùn)內(nèi)容應(yīng)包括：EHS方針、風(fēng)險知識、特定操作的危害分析（JHA/JSA）、安全操作規(guī)程、應(yīng)急程序、個體防護用品使用、事故報告流程等。

(2)培訓(xùn)記錄：建立培訓(xùn)檔案，記錄培訓(xùn)主題、時間、地點、講師、參訓(xùn)人員名單、培訓(xùn)材料、考核結(jié)果等。確保所有相關(guān)人員都完成了必要的培訓(xùn)，并持有有效的培訓(xùn)證書（如適用）。

(3)演練計劃：針對可能發(fā)生的EHS事件（如火災(zāi)、泄漏、人員傷害），制定詳細(xì)的應(yīng)急預(yù)案，并至少每半年組織一次演練。演練類型可包括桌面推演、模擬演練、實際操作演練等。

(4)演練評估與改進：演練結(jié)束后，需對演練過程進行評估，識別不足之處（如響應(yīng)不及時、