ICS03.140

CCSA12

14

山西省地方標準

DB14/T3165—2024

知識產權質押融資中介服務規(guī)范

2024-10-18發(fā)布2025-01-18實施

山西省市場監(jiān)督管理局發(fā)布

DB14/T3165—2024

目次

前言.................................................................................II

1范圍...............................................................................1

2規(guī)范性引用文件.....................................................................1

3術語和定義.........................................................................1

4服務機構要求.......................................................................1

5服務內容...........................................................................1

6評價與改進.........................................................................3

I

DB14/T3165—2024

前言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》的規(guī)定

起草。

本文件由山西省知識產權局提出、組織實施和監(jiān)督檢查。

山西省市場監(jiān)督管理局對標準的組織實施情況進行監(jiān)督檢查。

本文件由山西省知識產權標準化技術委員會（SXS/TC08）歸口。

本文件起草單位：中知（山西）知識產權運營中心有限公司、山西省知識產權保護中心、國家知識

產權局專利局太原代辦處。

本文件主要起草人：李文戈、馬浩波、趙釩廷、王昊、何大春、趙銳敏、高健、方浩宇、樊曉宇、

趙慧、張鈺敏、薛金成、呂寧、李波、胡睿。

II

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知識產權質押融資中介服務規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了知識產權質押融資中介服務的術語和定義、基本要求、服務內容和評價與改進等內容。

本文件適用于知識產權質押融資服務機構依法開展的注冊商標專用權、著作權和專利權（發(fā)明專利

權、實用新型專利權和外觀設計專利權）的質押融資中介服務。

2規(guī)范性引用文件

本文件沒有規(guī)范性引用文件。

3術語和定義

下列術語和定義適用于本文件。

3.1

知識產權質押融資

銀行向組織發(fā)放，由組織以合法有效的知識產權作質押，用于滿足企業(yè)生產經營過程中正常資金需

求的貸款。

3.2

中介服務

服務機構受委托方委托,向委托方報告訂立知識產權質押融資合同的機會或者提供訂立識產權質押

融資合同的媒介服務，并收取服務費的行為。

4服務機構要求

4.1應設置固定場所開展服務工作，在經營或服務場所，應配備辦公、服務所需的設施設備。

4.2應對中介從業(yè)人員進行培訓，包括法律法規(guī)、業(yè)務技能和信息安全培訓。

4.3應建立機構內部運作流程、服務流程、信息安全及歸檔制度。

4.4應建立保密制度，對所有與服務有關的材料應做好保密工作。未經委托人同意，不應向第三

方披露委托人委托服務的相關信息。

4.5應具備知識產權轉讓相關服務功能。

5服務內容

5.1資料準備

5.1.1向委托方準確、完整公開相關服務流程、服務事項及需提供的資料清單。

5.1.2對委托方提供的資料進行完整性和齊備性檢查，檢查內容包括但不限于：

1

DB14/T3165—2024

——登記表所有款項應填寫完整、規(guī)范；

——佐證材料種類、數量、格式應符合規(guī)定要求；

——項目紙質材料與電子版材料一致；

——知識產權證書真實、有效；

——委托方名稱與知識產權所有人一致；

——委托方擁有使用知識產權的剩余期限應不短于借款期限加借款期限屆滿之日起24個月；

——委托方已按期、足額繳納知識產權年費；

——知識產權權利人已做出借款本息全部清償前不放棄其知識產權的書面承諾。

5.1.3如委托方提供的資料不完整，應幫助委托方整理收集完整資料。

5.2協(xié)助盡職調查

5.2.1根據委托方意向，向委托方推薦并協(xié)助對接金融機構。

5.2.2協(xié)助金融機構對委托方開展調查，調查內容包括但不限于：

——核實委托方所提供材料和有關數據的真實性；

——了解委托方人員、技術、知識產權以及生產、經營、銷售、信用、財務等情況；

——了解委托方知識產權項目的技術可行性和先進性；

——了解委托方知識產權目前市場情況以及發(fā)展?jié)摿Γ?/p>

——了解委托方財務情況是否良性循環(huán)；

——了解委托方是否具備還款能力。

5.2.3對于通過金融機構調查審核后符合質押融資資質的委托方，根據金融機構相應流程，協(xié)助

委托方準備所需材料。對于未通過金融機構質押融資資質調查審核的委托方，應及時向委托方反饋原因。

5.3協(xié)助質物評估

5.3.1根據金融機構質押物評估工作要求，協(xié)助委托方向金融機構或金融機構指定評估機構提供

知識產權評估所需的材料。

5.3.2協(xié)調配合金融機構或金融機構指定的評估機構對委托方開展的現(xiàn)場勘查、市場調查、詢證

工作。

5.3.3協(xié)調督促金融機構或金融機構指定的評估機構出具正式評估報告書。

5.4協(xié)助組織論證

根據金融機構的需要，協(xié)助金融機構組織召開相關領域專家論證會對委托方擬質押的專利技術進

行論證。

5.5協(xié)助合同簽署

協(xié)助委托方和金融機構簽訂知識產權質押融資相關合同。

2

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5.6協(xié)助質押登記

協(xié)助委托方或金融機構辦理知識產權質押登記。

5.7協(xié)調質押物交付

協(xié)調委托方向金融機構完成質押物的交付。以軟件著作權為質物的委托方，協(xié)調同時交付軟件程序

的源代碼，封存后由第三方代為妥善保管。

5.8跟進發(fā)放款項

及時跟進金融機構根據合同約定向委托方放款的進度并反饋委托方。

5.9協(xié)助貸中管理

定期向金融機構和委托方提供質押物的狀態(tài)報告。

5.10協(xié)助貸后管理

5.10.1委托方到期無法償還借款金額，經委托方同意及金融機構委托，協(xié)助質押物的處置。

5.10.2委托方在按期將借款連本帶息全部還清，并由金融機構出具結清證明后，根據委托方或金

融機構需要，協(xié)助辦理注銷質押登記手續(xù)。

6評價與改進

6.1服務評價

6.1.1服務機構應建立滿意度調查制度，定期收集服務對象對服務機構的專業(yè)水平、服務內容、

服務成果質量、服務整體滿意度、服務改進建議等方面的信息并加以分析。

6.1.2服務機構應建立客戶投訴處理機制，暢通投訴渠道，及時處理投訴內容，跟蹤后續(xù)改進與

處理。

6.2持續(xù)改進

6.2.1服務機構應建立評價改進工作機制，針對服務過程中存在的問題及服務對象提出的意見建

議，定期開展評價與改進活動。

6.2.2服務機構應對服務質