2025國考甘肅證監(jiān)法律專業(yè)科目高分筆記一、單選題（共10題，每題1分）題型說明：下列每題選項中，只有一項是最符合題意的。1.甘肅省市場監(jiān)督管理局在監(jiān)管上市公司信息披露時，主要依據(jù)的法律法規(guī)是？A.《公司法》B.《證券法》C.《廣告法》D.《反不正當(dāng)競爭法》2.甘肅證監(jiān)局在審查某上市公司并購重組申請時，重點關(guān)注的事項不包括？A.股權(quán)結(jié)構(gòu)是否穩(wěn)定B.核心技術(shù)人員是否變更C.重組后的財務(wù)風(fēng)險D.管理層薪酬是否合理3.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，以下哪項行為不屬于內(nèi)幕交易？A.利用未公開的重大財務(wù)數(shù)據(jù)買賣股票B.通過內(nèi)線人員獲取信息并操作賬戶C.傳播市場傳聞但未實際操作D.操縱股價導(dǎo)致價格異常波動4.甘肅省擬設(shè)立一家區(qū)域性股權(quán)市場，其監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)為？A.中國證監(jiān)會甘肅監(jiān)管局B.甘肅省地方金融監(jiān)督管理局C.甘肅證監(jiān)局D.中國人民銀行蘭州分行5.某上市公司在甘肅證監(jiān)局的指導(dǎo)下修訂了《公司章程》，以下哪項條款不符合《證券法》要求？A.股東大會議事規(guī)則B.董事會成員任職資格C.董事會會議召集程序D.董事會成員薪酬決定權(quán)完全由股東會行使6.甘肅證監(jiān)局在查處非法證券活動時，可采取的措施不包括？A.查封違法經(jīng)營場所B.沒收違法所得C.責(zé)令違法行為人退賠投資者損失D.直接吊銷違法行為人的駕駛證7.根據(jù)《上市公司治理準(zhǔn)則》，上市公司獨立董事的獨立性要求不包括？A.與公司不存在任何股權(quán)關(guān)系B.不在競爭對手或關(guān)聯(lián)方任職C.可接受公司支付津貼D.可兼任公司其他職務(wù)8.甘肅省某上市公司因信息披露違規(guī)被甘肅證監(jiān)局立案調(diào)查，以下哪項情形可能不予處罰？A.初次違規(guī)且情節(jié)輕微B.配合調(diào)查并主動糾正C.涉及金額超過1000萬元D.違規(guī)行為已超過三年9.《證券公司風(fēng)險處置辦法》規(guī)定，證券公司風(fēng)險處置的優(yōu)先順序是？A.行政處罰→市場禁入→破產(chǎn)清算B.自救→行政接管→市場退出C.被重組→行政監(jiān)管→司法清算D.被托管→行政處罰→破產(chǎn)重整10.甘肅證監(jiān)局在監(jiān)管私募基金時，重點關(guān)注的事項不包括？A.合同條款是否規(guī)范B.投資策略是否與宣傳一致C.托管銀行的合規(guī)性D.基金管理人的學(xué)歷背景二、多選題（共5題，每題2分）題型說明：下列每題選項中，至少有兩項符合題意。1.甘肅證監(jiān)局在審查上市公司內(nèi)部控制制度時，應(yīng)重點關(guān)注哪些內(nèi)容？A.財務(wù)報告的可靠性B.對外投資的風(fēng)險管理C.關(guān)聯(lián)交易的決策程序D.信息披露的及時性E.董事會成員的履職情況2.根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》，以下哪些行為屬于市場操縱？A.通過虛假申報影響價格B.串通交易規(guī)避監(jiān)管C.利用資金優(yōu)勢連續(xù)買賣D.散布虛假信息誤導(dǎo)投資者E.與他人合謀誘導(dǎo)交易3.甘肅證監(jiān)局在處理投資者投訴時，應(yīng)遵循哪些原則？A.公開透明B.及時高效C.獨立公正D.追究投資者責(zé)任E.依法合規(guī)4.《上市公司治理準(zhǔn)則》要求上市公司建立健全的治理結(jié)構(gòu)，主要包括？A.股東大會B.董事會C.監(jiān)事會D.獨立董事制度E.高管薪酬委員會5.甘肅證監(jiān)局在監(jiān)管區(qū)域性股權(quán)市場時，應(yīng)重點關(guān)注哪些風(fēng)險？A.市場流動性風(fēng)險B.信息披露不充分C.交易價格異常波動D.場外配資行為E.基金管理人合規(guī)性三、判斷題（共10題，每題1分）題型說明：下列每題表述正確劃“√”，錯誤劃“×”。1.甘肅證監(jiān)局有權(quán)對上市公司進行現(xiàn)場檢查，但需提前15日通知企業(yè)。（√/×）2.內(nèi)幕信息僅限于公司財務(wù)數(shù)據(jù)，不包括經(jīng)營計劃。（√/×）3.《證券法》規(guī)定，上市公司連續(xù)三年虧損將被強制退市。（√/×）4.甘肅證監(jiān)局在查處非法證券活動時，可對違法行為人處以罰款。（√/×）5.獨立董事可兼任公司財務(wù)顧問。（√/×）6.證券公司破產(chǎn)清算時，優(yōu)先償還員工工資。（√/×）7.私募基金管理人可向特定對象募集資金，但無需備案。（√/×）8.甘肅證監(jiān)局有權(quán)對上市公司進行行政處罰，包括市場禁入。（√/×）9.《公司法》規(guī)定，上市公司董事會會議須有2/3以上成員出席方為有效。（√/×）10.區(qū)域性股權(quán)市場的主要功能是為上市公司提供融資服務(wù)。（√/×）四、簡答題（共3題，每題5分）題型說明：簡述問題，要求條理清晰、內(nèi)容全面。1.簡述甘肅證監(jiān)局在監(jiān)管上市公司并購重組時的主要職責(zé)。2.簡述《證券法》對內(nèi)幕交易行為的認定標(biāo)準(zhǔn)。3.簡述甘肅證監(jiān)局在處理投資者投訴時的基本流程。五、論述題（1題，10分）題型說明：結(jié)合甘肅證監(jiān)局的監(jiān)管實踐，論述加強上市公司治理的重要性及具體措施。答案與解析一、單選題答案與解析1.B解析：上市公司信息披露主要由《證券法》規(guī)范，甘肅證監(jiān)局作為證監(jiān)會派出機構(gòu)，依據(jù)《證券法》進行監(jiān)管。2.D解析：管理層薪酬合理性屬于公司治理范疇，并購重組審查重點關(guān)注股權(quán)、技術(shù)和財務(wù)風(fēng)險。3.C解析：傳播市場傳聞但未實際操作不屬于內(nèi)幕交易，需結(jié)合行為后果判斷。4.B解析：區(qū)域性股權(quán)市場由地方金融監(jiān)管機構(gòu)負責(zé)，甘肅證監(jiān)局主要負責(zé)主板及上市公司監(jiān)管。5.D解析：獨立董事薪酬由董事會決定，股東會無權(quán)干預(yù)，違反《公司法》規(guī)定。6.D解析：吊銷駕駛證屬于交通管理部門權(quán)限，證監(jiān)局可處行政處罰但無權(quán)吊銷駕照。7.D解析：獨立董事不得兼任公司職務(wù)，違反獨立性要求。8.A解析：情節(jié)輕微且初次違規(guī)可能不予處罰，但需結(jié)合整改情況判斷。9.B解析：風(fēng)險處置順序為自救→行政接管→市場退出，符合監(jiān)管邏輯。10.D解析：學(xué)歷背景非監(jiān)管重點，關(guān)注點在于合規(guī)性和投資策略執(zhí)行。二、多選題答案與解析1.A、B、C、D解析：內(nèi)部控制審查涵蓋財務(wù)、投資、關(guān)聯(lián)交易和信息披露等關(guān)鍵領(lǐng)域。2.A、B、C、E解析：市場操縱包括虛假申報、串通交易、資金優(yōu)勢操縱和合謀誘導(dǎo)，散布虛假信息屬于欺詐。3.A、B、C、E解析：投資者投訴處理需公開、高效、公正且依法合規(guī)，追責(zé)投資者不適用。4.A、B、C、D、E解析：上市公司治理結(jié)構(gòu)包括“三會一層”及專門委員會。5.A、B、C、D、E解析：區(qū)域性股權(quán)市場需防范流動性、信息披露、價格波動、配資及管理人合規(guī)風(fēng)險。三、判斷題答案與解析1.√解析：現(xiàn)場檢查需提前通知，符合監(jiān)管程序。2.×解析：內(nèi)幕信息包括經(jīng)營計劃、財務(wù)數(shù)據(jù)等非公開重大事項。3.×解析：退市標(biāo)準(zhǔn)包括財務(wù)、合規(guī)、股權(quán)等多種情形，非僅限虧損。4.√解析：證監(jiān)局可處罰款等行政處罰。5.×解析：獨立董事需保持獨立性，不得兼任關(guān)聯(lián)職務(wù)。6.×解析：破產(chǎn)清算優(yōu)先償還債務(wù)，員工工資需按法律順序支付。7.×解析：私募基金需備案，否則屬非法活動。8.√解析：證監(jiān)局有權(quán)實施行政處罰，包括市場禁入。9.√解析：董事會會議需2/3以上成員出席方為有效。10.√解析：區(qū)域性股權(quán)市場核心功能是為中小企業(yè)融資。四、簡答題答案與解析1.甘肅證監(jiān)局在監(jiān)管上市公司并購重組時主要職責(zé)：-審查交易方案是否符合《證券法》及上市公司治理要求；-評估交易對上市公司及投資者的影響；-監(jiān)督交易執(zhí)行過程，防范風(fēng)險；-處理相關(guān)投訴和糾紛。2.《證券法》對內(nèi)幕交易行為的認定標(biāo)準(zhǔn)：-持有或通過內(nèi)線人員獲取非公開重大信息；-利用該信息進行證券交易或泄露；-知道或應(yīng)當(dāng)知道信息非公開仍交易。3.甘肅證監(jiān)局處理投資者投訴流程：-受理投訴→登記調(diào)查→核實情況→出具意見→反饋投資者→歸檔備查。五、論述題答案與解析加強上市公司治理的重要性及措施：上市公司治理是防范風(fēng)險、保護投資者權(quán)益的關(guān)鍵。甘肅證監(jiān)局可通過以下措施強化治理：1.完善“三會一層”制度：嚴(yán)格股東會、董事會、監(jiān)事會決策程序，確保獨立董事履職到位。2.強化