垂直大模型審批手冊(cè)編寫一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性和有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試和部署的部門及人員。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：相關(guān)部門填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》，包括應(yīng)用場(chǎng)景、預(yù)期目標(biāo)、數(shù)據(jù)來(lái)源等。

2.初步審核：由產(chǎn)品管理部門對(duì)需求進(jìn)行合理性評(píng)估，確認(rèn)是否符合企業(yè)戰(zhàn)略方向。

3.審批結(jié)果：審核通過(guò)后，進(jìn)入技術(shù)評(píng)審階段。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供詳細(xì)的技術(shù)方案，包括模型架構(gòu)、算法選擇、計(jì)算資源需求等。

2.專家評(píng)審：由技術(shù)專家委員會(huì)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)關(guān)注模型的創(chuàng)新性、性能指標(biāo)和可擴(kuò)展性。

3.評(píng)審意見(jiàn)：根據(jù)專家反饋，修改或確認(rèn)技術(shù)方案，并提交最終審批。

（三）安全測(cè)試

1.測(cè)試計(jì)劃：制定詳細(xì)的安全測(cè)試計(jì)劃，包括數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、模型魯棒性、抗攻擊能力等。

2.執(zhí)行測(cè)試：由安全團(tuán)隊(duì)執(zhí)行測(cè)試，記錄測(cè)試結(jié)果，并生成《安全測(cè)試報(bào)告》。

3.測(cè)試結(jié)果審核：由合規(guī)部門審核測(cè)試報(bào)告，確保所有指標(biāo)符合要求。

（四）上線部署

1.部署計(jì)劃：制定上線部署計(jì)劃，包括資源分配、監(jiān)控方案、應(yīng)急預(yù)案等。

2.小范圍試點(diǎn)：先在內(nèi)部小范圍試點(diǎn)運(yùn)行，收集反饋并優(yōu)化模型。

3.全局上線：試點(diǎn)成功后，正式全量上線，并持續(xù)監(jiān)控模型性能。

三、審批工具與文檔

為確保審批流程高效透明，企業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的審批工具和文檔模板。

（一）審批工具

1.在線審批系統(tǒng)：集成需求提交、審批流轉(zhuǎn)、文檔管理等功能。

2.版本控制工具：用于管理技術(shù)方案和測(cè)試報(bào)告的版本。

（二）文檔模板

1.《垂直大模型需求申請(qǐng)表》：包含應(yīng)用場(chǎng)景、目標(biāo)用戶、數(shù)據(jù)需求等關(guān)鍵信息。

2.《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》：記錄評(píng)審意見(jiàn)和修改建議。

3.《安全測(cè)試報(bào)告》：詳細(xì)記錄測(cè)試過(guò)程和結(jié)果。

4.《上線部署計(jì)劃》：明確資源分配和監(jiān)控方案。

四、常見(jiàn)問(wèn)題與處理

在審批過(guò)程中，可能會(huì)遇到以下常見(jiàn)問(wèn)題，需制定相應(yīng)的處理方案。

（一）需求不明確

1.問(wèn)題表現(xiàn)：需求描述模糊，或與實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景不符。

2.處理方法：要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充說(shuō)明，并與產(chǎn)品經(jīng)理溝通確認(rèn)。

（二）技術(shù)方案不合規(guī)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：模型設(shè)計(jì)存在安全隱患或不符合企業(yè)規(guī)范。

2.處理方法：要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)修改方案，并重新提交評(píng)審。

（三）安全測(cè)試不通過(guò)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：測(cè)試報(bào)告顯示模型存在漏洞或性能不足。

2.處理方法：安全團(tuán)隊(duì)需分析具體原因，優(yōu)化模型后重新測(cè)試。

五、總結(jié)

垂直大模型審批手冊(cè)的編寫和應(yīng)用，有助于企業(yè)規(guī)范審批流程，降低風(fēng)險(xiǎn)，提升模型質(zhì)量和應(yīng)用價(jià)值。各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守手冊(cè)要求，確保審批工作高效有序。

本文由ai生成初稿，人工編輯修改

一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性、有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南，最終目的是促進(jìn)模型在垂直領(lǐng)域的落地應(yīng)用并創(chuàng)造實(shí)際價(jià)值。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)制定詳細(xì)的審批標(biāo)準(zhǔn)和步驟，確保模型的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用符合行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理要求，識(shí)別并規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如數(shù)據(jù)隱私泄露、模型偏見(jiàn)、性能不達(dá)標(biāo)等。

具體操作：明確每個(gè)審批階段的具體要求、所需文檔、審批權(quán)限和時(shí)限。例如，明確安全測(cè)試必須達(dá)到的具體指標(biāo)（如準(zhǔn)確率、召回率、延遲時(shí)間等），以及未達(dá)標(biāo)時(shí)的處理流程。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率：建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的審批流程和工具體系，減少跨部門溝通成本和審批時(shí)間，確保不同項(xiàng)目、不同團(tuán)隊(duì)的審批工作有章可循，提升整體管理效率。

具體操作：推廣使用統(tǒng)一的在線審批系統(tǒng)，集成需求提交、文檔管理、審批流轉(zhuǎn)、通知提醒等功能。制定標(biāo)準(zhǔn)化的文檔模板，如需求申請(qǐng)表、技術(shù)方案報(bào)告、測(cè)試報(bào)告等，減少重復(fù)工作和格式錯(cuò)誤。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值：通過(guò)多階段的嚴(yán)格評(píng)審和測(cè)試，確保模型在特定領(lǐng)域的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性，滿足業(yè)務(wù)需求，能夠真正解決實(shí)際問(wèn)題并帶來(lái)預(yù)期效益。

具體操作：在技術(shù)評(píng)審階段，要求提供詳細(xì)的領(lǐng)域知識(shí)融入方案和效果評(píng)估指標(biāo)。在安全測(cè)試階段，側(cè)重于模型在垂直領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的測(cè)試，如醫(yī)療領(lǐng)域的患者隱私保護(hù)、金融領(lǐng)域的反欺詐能力等。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試、部署和運(yùn)維的部門及人員，包括但不限于產(chǎn)品管理、研發(fā)、算法、數(shù)據(jù)、測(cè)試、安全、合規(guī)以及最終的業(yè)務(wù)使用部門。明確界定不同角色的職責(zé)和參與節(jié)點(diǎn)，確保各環(huán)節(jié)責(zé)任到人。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。每個(gè)階段都有其特定的目標(biāo)、輸入、輸出和參與角色。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：

目標(biāo)：清晰定義模型要解決的業(yè)務(wù)問(wèn)題和預(yù)期目標(biāo)。

具體操作：

相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)部門或產(chǎn)品部門）填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》。

表格內(nèi)容應(yīng)至少包括：應(yīng)用場(chǎng)景描述（詳細(xì)說(shuō)明模型將在哪個(gè)具體場(chǎng)景下使用，如“基于病歷文本的疾病診斷輔助系統(tǒng)”）、業(yè)務(wù)痛點(diǎn)與需求（明確當(dāng)前業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題以及期望通過(guò)模型解決）、預(yù)期目標(biāo)（量化模型應(yīng)達(dá)到的效果，如“將醫(yī)生平均診斷時(shí)間縮短10%”、“提高罕見(jiàn)病識(shí)別準(zhǔn)確率達(dá)到85%”）、目標(biāo)用戶群體（描述模型的主要使用者是誰(shuí)）、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述（列出計(jì)劃使用的數(shù)據(jù)集，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)量級(jí)估算、數(shù)據(jù)獲取方式、數(shù)據(jù)敏感性級(jí)別等）、性能要求（如響應(yīng)時(shí)間、吞吐量等）、合規(guī)性要求（如需滿足的特定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求）、以及初步的預(yù)算和資源需求估算。

提交方式：通過(guò)在線審批系統(tǒng)提交申請(qǐng)表及相關(guān)初步材料。

2.初步審核：

目標(biāo)：評(píng)估需求的合理性、可行性和與公司戰(zhàn)略的契合度。

具體操作：

產(chǎn)品管理部門或指定的需求評(píng)審小組接收申請(qǐng)。

評(píng)審內(nèi)容包括：需求的業(yè)務(wù)價(jià)值是否明確、是否具有可行的技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑、是否符合公司整體發(fā)展方向、預(yù)期目標(biāo)是否具體可衡量。

評(píng)審方式：召開(kāi)需求評(píng)審會(huì)議，與申請(qǐng)部門進(jìn)行溝通，澄清疑問(wèn)。

輸出：形成《需求評(píng)審意見(jiàn)》，明確同意、不同意或需要修改后重新提交。

3.審批結(jié)果：

目標(biāo)：決定是否進(jìn)入下一階段。

具體操作：

根據(jù)初步審核結(jié)果，審批流程進(jìn)入下一步或終止。

若同意，系統(tǒng)自動(dòng)通知研發(fā)團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備技術(shù)方案；若不同意或需修改，通知申請(qǐng)部門具體問(wèn)題點(diǎn)，并限期反饋修改后的申請(qǐng)。

記錄審批結(jié)果和原因，作為后續(xù)參考。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：

目標(biāo)：詳細(xì)闡述模型的技術(shù)實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)。

具體操作：

研發(fā)團(tuán)隊(duì)基于批準(zhǔn)的需求，編寫《垂直大模型技術(shù)方案報(bào)告》。

報(bào)告應(yīng)包含：

模型架構(gòu)設(shè)計(jì)（詳細(xì)說(shuō)明模型的結(jié)構(gòu)、使用的算法、模塊劃分等）。

數(shù)據(jù)處理方案（數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)注、增強(qiáng)的具體方法，數(shù)據(jù)預(yù)處理的流程）。

訓(xùn)練策略（訓(xùn)練環(huán)境、使用的硬件資源（如GPU/TPU規(guī)格和數(shù)量）、超參數(shù)設(shè)置、訓(xùn)練數(shù)據(jù)劃分、預(yù)期訓(xùn)練周期）。

模型評(píng)估指標(biāo)與方法（選擇合適的評(píng)估指標(biāo)，如準(zhǔn)確率、F1分?jǐn)?shù)、AUC等，以及評(píng)估數(shù)據(jù)集的劃分和評(píng)估流程）。

模型部署初步設(shè)想（部署環(huán)境（云端/本地）、接口設(shè)計(jì)、可擴(kuò)展性考慮）。

創(chuàng)新點(diǎn)說(shuō)明（模型相較于現(xiàn)有方案的獨(dú)特之處或技術(shù)突破）。

潛在風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)措施（識(shí)別可能的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如過(guò)擬合、數(shù)據(jù)偏差等，并提出初步的緩解方案）。

提交方式：通過(guò)在線審批系統(tǒng)提交技術(shù)方案報(bào)告及相關(guān)代碼或設(shè)計(jì)文檔的鏈接（若安全允許）。

2.專家評(píng)審：

目標(biāo)：從技術(shù)角度評(píng)估方案的先進(jìn)性、可行性和潛在問(wèn)題。

具體操作：

任命由資深算法工程師、數(shù)據(jù)科學(xué)家、系統(tǒng)架構(gòu)師等組成的技術(shù)專家委員會(huì)。

專家委員會(huì)審閱技術(shù)方案報(bào)告，可能需要與研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)細(xì)節(jié)的深入溝通。

評(píng)審重點(diǎn)：

模型架構(gòu)是否合理，是否適合解決特定領(lǐng)域的任務(wù)。

算法選擇是否恰當(dāng)，是否有更優(yōu)方案。

數(shù)據(jù)處理方案是否能有效提升模型性能。

訓(xùn)練策略是否科學(xué)，資源需求是否合理。

評(píng)估方法是否嚴(yán)謹(jǐn)，能否真實(shí)反映模型能力。

部署方案的可行性。

創(chuàng)新點(diǎn)是否具有價(jià)值。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面，應(yīng)對(duì)措施是否有效。

輸出：《技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)匯總表》，詳細(xì)記錄每位專家的評(píng)審意見(jiàn)，明確同意、有條件同意（需修改）、或不同意，并指出需要修改的具體方面。

3.評(píng)審意見(jiàn)：

目標(biāo)：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，決定技術(shù)方案的最終狀態(tài)。

具體操作：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或技術(shù)管理層的審批人根據(jù)專家意見(jiàn)，綜合決定技術(shù)方案是否通過(guò)評(píng)審。

若通過(guò)：通知研發(fā)團(tuán)隊(duì)，模型進(jìn)入安全測(cè)試階段；若未通過(guò)或有條件通過(guò)，要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)根據(jù)意見(jiàn)修改方案，修改后重新提交評(píng)審；若不同意，項(xiàng)目可能被暫?；蚪K止，并需記錄原因。

記錄最終評(píng)審結(jié)果和所有相關(guān)文檔，歸檔備查。

（三）安全測(cè)試

1.制定測(cè)試計(jì)劃：

目標(biāo)：規(guī)劃全面的安全測(cè)試內(nèi)容和流程。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)共同制定《安全測(cè)試計(jì)劃》。

計(jì)劃應(yīng)包含：

測(cè)試范圍（明確測(cè)試的模塊、功能、數(shù)據(jù)等）。

測(cè)試目標(biāo)（如識(shí)別漏洞、評(píng)估隱私保護(hù)能力、測(cè)試模型魯棒性、防范對(duì)抗性攻擊等）。

測(cè)試類型與方法（列出具體的測(cè)試項(xiàng)，如：

數(shù)據(jù)隱私保護(hù)測(cè)試：檢查數(shù)據(jù)脫敏是否到位、是否存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

模型魯棒性測(cè)試：測(cè)試模型在噪聲數(shù)據(jù)、擾動(dòng)輸入下的表現(xiàn)。

抗對(duì)抗性攻擊測(cè)試：評(píng)估模型對(duì)惡意輸入的防御能力。

計(jì)算資源安全測(cè)試：評(píng)估計(jì)算環(huán)境的安全性。

代碼安全測(cè)試（若涉及）：檢查代碼是否存在安全漏洞）。

測(cè)試環(huán)境（測(cè)試使用的硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境）。

測(cè)試工具（計(jì)劃使用的安全測(cè)試工具）。

測(cè)試資源需求（人力、時(shí)間）。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別測(cè)試中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)預(yù)案）。

提交安全負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目發(fā)起人審核批準(zhǔn)。

2.執(zhí)行測(cè)試：

目標(biāo)：實(shí)際執(zhí)行測(cè)試，發(fā)現(xiàn)并記錄安全問(wèn)題。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)按照測(cè)試計(jì)劃，在受控環(huán)境中執(zhí)行各項(xiàng)測(cè)試。

詳細(xì)記錄測(cè)試過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題的嚴(yán)重程度（如低、中、高）、復(fù)現(xiàn)步驟、以及初步的修復(fù)建議。

對(duì)于發(fā)現(xiàn)的高優(yōu)先級(jí)問(wèn)題，及時(shí)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)溝通，要求優(yōu)先修復(fù)。

可能需要多次迭代測(cè)試和修復(fù)，直至達(dá)到預(yù)定的安全標(biāo)準(zhǔn)。

輸出：《安全測(cè)試過(guò)程記錄》和《安全問(wèn)題列表》。

3.測(cè)試結(jié)果審核：

目標(biāo)：評(píng)估安全測(cè)試結(jié)果，確認(rèn)模型安全性是否達(dá)標(biāo)。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)整理測(cè)試結(jié)果，編寫《安全測(cè)試報(bào)告》，包含測(cè)試概述、測(cè)試結(jié)果匯總、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、修復(fù)情況、殘余風(fēng)險(xiǎn)分析、以及總體安全評(píng)估結(jié)論（如“安全可接受”、“需進(jìn)一步整改”等）。

報(bào)告需提交給合規(guī)部門（若企業(yè)有）、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目發(fā)起人進(jìn)行審核。

審核重點(diǎn)：評(píng)估殘余風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍內(nèi)，修復(fù)措施是否有效，是否符合企業(yè)安全策略。

根據(jù)審核意見(jiàn)，決定是否允許模型進(jìn)入上線部署階段。若存在問(wèn)題，要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)完成修復(fù)并重新提交測(cè)試；若風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高，項(xiàng)目可能被終止。所有審核記錄和報(bào)告需歸檔。

（四）上線部署

1.制定部署計(jì)劃：

目標(biāo)：規(guī)劃模型上線的過(guò)程和細(xì)節(jié)。

具體操作：

研發(fā)、運(yùn)維、測(cè)試、安全等部門協(xié)作，制定詳細(xì)的《上線部署計(jì)劃》。

計(jì)劃應(yīng)包含：

部署策略（如藍(lán)綠部署、金絲雀發(fā)布等）。

環(huán)境準(zhǔn)備（生產(chǎn)環(huán)境、監(jiān)控系統(tǒng)的配置）。

資源分配（服務(wù)器、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)帶寬等）。

部署步驟（詳細(xì)列出每一步的操作指令和負(fù)責(zé)人）。

數(shù)據(jù)遷移方案（如果需要）。

監(jiān)控方案（性能監(jiān)控指標(biāo)、告警閾值、日志收集方案）。

應(yīng)急預(yù)案（針對(duì)部署過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題（如服務(wù)中斷、性能下降、安全事件等）的應(yīng)對(duì)措施和回滾計(jì)劃）。

上線時(shí)間窗口。

提交技術(shù)負(fù)責(zé)人和運(yùn)維負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。

2.小范圍試點(diǎn)運(yùn)行：

目標(biāo)：在真實(shí)或接近真實(shí)的環(huán)境中，驗(yàn)證模型效果和穩(wěn)定性。

具體操作：

選擇部分代表性用戶或業(yè)務(wù)場(chǎng)景，進(jìn)行小范圍試點(diǎn)。

收集試點(diǎn)用戶的反饋（如易用性、準(zhǔn)確性、性能體驗(yàn)等）。

持續(xù)監(jiān)控模型在生產(chǎn)環(huán)境中的表現(xiàn)（性能指標(biāo)、資源消耗、錯(cuò)誤日志等）。

根據(jù)試點(diǎn)結(jié)果和反饋，對(duì)模型或部署方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。例如，調(diào)整模型參數(shù)、優(yōu)化接口、改進(jìn)監(jiān)控策略等。

試點(diǎn)期間，設(shè)立專門的溝通渠道，及時(shí)響應(yīng)和處理問(wèn)題。

試點(diǎn)報(bào)告需記錄試點(diǎn)過(guò)程、結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及優(yōu)化措施。

3.全局上線：

目標(biāo)：將模型正式推廣到所有目標(biāo)用戶或業(yè)務(wù)場(chǎng)景。

具體操作：

在試點(diǎn)成功、問(wèn)題得到解決后，按照《上線部署計(jì)劃》執(zhí)行全局上線操作。

部署過(guò)程中嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行，各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人確認(rèn)操作完成。

上線后，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)控，確保模型穩(wěn)定運(yùn)行。

建立模型運(yùn)維機(jī)制，包括定期檢查、性能優(yōu)化、問(wèn)題響應(yīng)、版本更新等。

通知所有相關(guān)部門和人員模型已正式上線。

全局上線完成后，形成《上線部署總結(jié)報(bào)告》，記錄上線過(guò)程、遇到的問(wèn)題及解決方案、后續(xù)運(yùn)維計(jì)劃等。

三、審批工具與文檔

為確保審批流程高效透明，企業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的審批工具和文檔模板，并建立相應(yīng)的文檔管理規(guī)范。

（一）審批工具

1.在線審批系統(tǒng)：

功能要求：

需求提交：支持在線填寫申請(qǐng)表，上傳相關(guān)附件。

審批流轉(zhuǎn)：支持自定義審批流程，自動(dòng)或手動(dòng)觸發(fā)下一步審批。

審批記錄：清晰展示每一步的審批狀態(tài)、審批人、審批意見(jiàn)和時(shí)間。

通知提醒：自動(dòng)發(fā)送審批節(jié)點(diǎn)變更、待辦任務(wù)、審批結(jié)果等通知。

文檔管理：支持上傳、下載、版本控制相關(guān)文檔（如需求申請(qǐng)表、技術(shù)方案、測(cè)試報(bào)告等）。

報(bào)表統(tǒng)計(jì)：提供審批進(jìn)度、歷史記錄等統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

優(yōu)選考慮：系統(tǒng)應(yīng)易于使用，集成現(xiàn)有企業(yè)系統(tǒng)（如OA、項(xiàng)目管理工具），具備良好的擴(kuò)展性。

2.版本控制工具：

應(yīng)用場(chǎng)景：主要用于管理技術(shù)方案文檔、測(cè)試代碼、模型文件等的版本變更。

功能要求：支持文件版本上傳、下載、比對(duì)、回滾等操作，記錄每次修改的作者、時(shí)間、內(nèi)容說(shuō)明。

優(yōu)選考慮：如GitLab、Gitee等，便于團(tuán)隊(duì)協(xié)作和代碼/文檔管理。

（二）文檔模板

企業(yè)應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化的文檔模板，以減少工作量，保證文檔質(zhì)量，并方便歸檔和查閱。模板應(yīng)隨著業(yè)務(wù)發(fā)展適時(shí)更新。

1.《垂直大模型需求申請(qǐng)表》：

必包含項(xiàng)：應(yīng)用場(chǎng)景、業(yè)務(wù)痛點(diǎn)、預(yù)期目標(biāo)（量化）、目標(biāo)用戶、數(shù)據(jù)來(lái)源（類型、量級(jí)、敏感性）、性能要求、合規(guī)性要求、初步預(yù)算、負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式。

可選包含項(xiàng)：相關(guān)業(yè)務(wù)流程圖、預(yù)期效果示意圖等。

2.《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：評(píng)審背景、評(píng)審依據(jù)、技術(shù)方案概述、評(píng)審意見(jiàn)（逐條列出專家意見(jiàn)及匯總）、評(píng)審結(jié)論、待辦事項(xiàng)、評(píng)審人列表。

3.《安全測(cè)試計(jì)劃》：

必包含項(xiàng)：測(cè)試目標(biāo)、測(cè)試范圍、測(cè)試類型與方法（詳細(xì)列表）、測(cè)試環(huán)境、測(cè)試工具、資源需求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)案。

4.《安全測(cè)試報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：測(cè)試概述、測(cè)試執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題列表（含嚴(yán)重程度、復(fù)現(xiàn)步驟、修復(fù)建議）、殘余風(fēng)險(xiǎn)分析、總體安全評(píng)估結(jié)論、測(cè)試人員、測(cè)試日期。

5.《上線部署計(jì)劃》：

必包含項(xiàng)：部署策略、環(huán)境配置、資源需求、部署步驟（詳細(xì)操作及負(fù)責(zé)人）、數(shù)據(jù)遷移方案（若需）、監(jiān)控方案（指標(biāo)、閾值、日志）、應(yīng)急預(yù)案（含回滾計(jì)劃）、上線時(shí)間窗口、負(fù)責(zé)人列表。

6.《上線部署總結(jié)報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：上線時(shí)間、上線過(guò)程概述、遇到的問(wèn)題及解決方案、當(dāng)前運(yùn)行狀態(tài)、后續(xù)運(yùn)維計(jì)劃、總結(jié)與建議。

四、常見(jiàn)問(wèn)題與處理

在審批過(guò)程中，可能會(huì)遇到各種預(yù)期內(nèi)或預(yù)期外的問(wèn)題。建立常見(jiàn)問(wèn)題庫(kù)和處理預(yù)案，有助于提高處理效率，減少項(xiàng)目延誤。

（一）需求不明確或頻繁變更

1.問(wèn)題表現(xiàn)：需求申請(qǐng)表內(nèi)容模糊，關(guān)鍵信息缺失；或在審批過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門頻繁變更需求。

2.處理方法：

需求不明確：要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充說(shuō)明，提供更詳細(xì)、清晰的描述和依據(jù)。產(chǎn)品管理部門介入，與業(yè)務(wù)部門深入溝通，澄清需求邊界和目標(biāo)。必要時(shí)，組織需求評(píng)審會(huì)議，邀請(qǐng)相關(guān)方共同討論確認(rèn)。

需求頻繁變更：建立需求變更管理流程。對(duì)于非重大變更，評(píng)估對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本、資源的影響，履行相應(yīng)的審批程序；對(duì)于重大變更，可能需要重新啟動(dòng)需求評(píng)估階段，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目暫?；蚪K止。加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門的溝通，盡量在項(xiàng)目早期穩(wěn)定需求。

（二）技術(shù)方案不成熟或不可行

1.問(wèn)題表現(xiàn)：模型設(shè)計(jì)存在明顯缺陷，算法選擇不當(dāng)，數(shù)據(jù)處理方案不可行，或資源需求遠(yuǎn)超預(yù)算。

2.處理方法：技術(shù)專家委員會(huì)組織深入的技術(shù)討論和評(píng)審，分析問(wèn)題的根本原因。要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)：

補(bǔ)充設(shè)計(jì)文檔，解釋設(shè)計(jì)思路和依據(jù)。

調(diào)整算法或模型架構(gòu)，進(jìn)行可行性驗(yàn)證（如小規(guī)模實(shí)驗(yàn)）。

優(yōu)化數(shù)據(jù)處理流程，降低成本或提高效率。

重新評(píng)估資源需求，提供更詳細(xì)的обоснование（理由）和替代方案。

修改后的方案重新提交技術(shù)評(píng)審。

（三）安全測(cè)試未通過(guò)或發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題

1.問(wèn)題表現(xiàn)：安全測(cè)試報(bào)告顯示存在多個(gè)高優(yōu)先級(jí)漏洞，或模型在安全攻擊下表現(xiàn)脆弱，殘余風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高。

2.處理方法：

安全團(tuán)隊(duì)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)緊密合作，分析問(wèn)題根源。

優(yōu)先修復(fù)高優(yōu)先級(jí)問(wèn)題，可能涉及模型結(jié)構(gòu)調(diào)整、輸入驗(yàn)證增強(qiáng)、數(shù)據(jù)加密加固等。

對(duì)修復(fù)后的模型進(jìn)行重新測(cè)試，驗(yàn)證問(wèn)題是否已解決，并評(píng)估新引入的風(fēng)險(xiǎn)。

如果問(wèn)題無(wú)法有效解決或殘余風(fēng)險(xiǎn)仍無(wú)法接受，需上報(bào)決策層，決定是否繼續(xù)項(xiàng)目、調(diào)整方向或終止項(xiàng)目。同時(shí)，分析安全測(cè)試計(jì)劃或執(zhí)行中是否存在不足，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和流程改進(jìn)。

（四）跨部門協(xié)作不暢

1.問(wèn)題表現(xiàn)：不同部門之間溝通不及時(shí)、不充分，責(zé)任不清，導(dǎo)致審批延誤或信息傳遞錯(cuò)誤。

2.處理方法：

明確各部門在審批流程中的角色和職責(zé)。

利用在線審批系統(tǒng)加強(qiáng)信息同步和通知。

建立定期的跨部門溝通機(jī)制（如周會(huì)、項(xiàng)目例會(huì)），確保信息暢通。

鼓勵(lì)各部門人員積極參與討論，共同解決問(wèn)題。

對(duì)于溝通障礙，分析原因，優(yōu)化協(xié)作流程。

五、總結(jié)

垂直大模型審批手冊(cè)的編寫和應(yīng)用，是企業(yè)規(guī)范化管理垂直大模型開(kāi)發(fā)與部署的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。它不僅提供了一個(gè)清晰的審批框架和操作指南，更重要的是，通過(guò)嚴(yán)格的流程和標(biāo)準(zhǔn)，有助于企業(yè)在早期識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保所開(kāi)發(fā)的大模型在特定領(lǐng)域具備高質(zhì)量、高安全性、高合規(guī)性，并最終能夠成功落地應(yīng)用，轉(zhuǎn)化為實(shí)際的業(yè)務(wù)價(jià)值。各部門應(yīng)高度重視本手冊(cè)的執(zhí)行，不斷根據(jù)實(shí)踐反饋進(jìn)行優(yōu)化和完善，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)需求的變化。規(guī)范化的審批流程是保障企業(yè)在大模型領(lǐng)域穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。

本文由ai生成初稿，人工編輯修改

一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性和有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試和部署的部門及人員。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：相關(guān)部門填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》，包括應(yīng)用場(chǎng)景、預(yù)期目標(biāo)、數(shù)據(jù)來(lái)源等。

2.初步審核：由產(chǎn)品管理部門對(duì)需求進(jìn)行合理性評(píng)估，確認(rèn)是否符合企業(yè)戰(zhàn)略方向。

3.審批結(jié)果：審核通過(guò)后，進(jìn)入技術(shù)評(píng)審階段。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供詳細(xì)的技術(shù)方案，包括模型架構(gòu)、算法選擇、計(jì)算資源需求等。

2.專家評(píng)審：由技術(shù)專家委員會(huì)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)關(guān)注模型的創(chuàng)新性、性能指標(biāo)和可擴(kuò)展性。

3.評(píng)審意見(jiàn)：根據(jù)專家反饋，修改或確認(rèn)技術(shù)方案，并提交最終審批。

（三）安全測(cè)試

1.測(cè)試計(jì)劃：制定詳細(xì)的安全測(cè)試計(jì)劃，包括數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、模型魯棒性、抗攻擊能力等。

2.執(zhí)行測(cè)試：由安全團(tuán)隊(duì)執(zhí)行測(cè)試，記錄測(cè)試結(jié)果，并生成《安全測(cè)試報(bào)告》。

3.測(cè)試結(jié)果審核：由合規(guī)部門審核測(cè)試報(bào)告，確保所有指標(biāo)符合要求。

（四）上線部署

1.部署計(jì)劃：制定上線部署計(jì)劃，包括資源分配、監(jiān)控方案、應(yīng)急預(yù)案等。

2.小范圍試點(diǎn)：先在內(nèi)部小范圍試點(diǎn)運(yùn)行，收集反饋并優(yōu)化模型。

3.全局上線：試點(diǎn)成功后，正式全量上線，并持續(xù)監(jiān)控模型性能。

三、審批工具與文檔

為確保審批流程高效透明，企業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的審批工具和文檔模板。

（一）審批工具

1.在線審批系統(tǒng)：集成需求提交、審批流轉(zhuǎn)、文檔管理等功能。

2.版本控制工具：用于管理技術(shù)方案和測(cè)試報(bào)告的版本。

（二）文檔模板

1.《垂直大模型需求申請(qǐng)表》：包含應(yīng)用場(chǎng)景、目標(biāo)用戶、數(shù)據(jù)需求等關(guān)鍵信息。

2.《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》：記錄評(píng)審意見(jiàn)和修改建議。

3.《安全測(cè)試報(bào)告》：詳細(xì)記錄測(cè)試過(guò)程和結(jié)果。

4.《上線部署計(jì)劃》：明確資源分配和監(jiān)控方案。

四、常見(jiàn)問(wèn)題與處理

在審批過(guò)程中，可能會(huì)遇到以下常見(jiàn)問(wèn)題，需制定相應(yīng)的處理方案。

（一）需求不明確

1.問(wèn)題表現(xiàn)：需求描述模糊，或與實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景不符。

2.處理方法：要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充說(shuō)明，并與產(chǎn)品經(jīng)理溝通確認(rèn)。

（二）技術(shù)方案不合規(guī)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：模型設(shè)計(jì)存在安全隱患或不符合企業(yè)規(guī)范。

2.處理方法：要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)修改方案，并重新提交評(píng)審。

（三）安全測(cè)試不通過(guò)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：測(cè)試報(bào)告顯示模型存在漏洞或性能不足。

2.處理方法：安全團(tuán)隊(duì)需分析具體原因，優(yōu)化模型后重新測(cè)試。

五、總結(jié)

垂直大模型審批手冊(cè)的編寫和應(yīng)用，有助于企業(yè)規(guī)范審批流程，降低風(fēng)險(xiǎn)，提升模型質(zhì)量和應(yīng)用價(jià)值。各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守手冊(cè)要求，確保審批工作高效有序。

本文由ai生成初稿，人工編輯修改

一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性、有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南，最終目的是促進(jìn)模型在垂直領(lǐng)域的落地應(yīng)用并創(chuàng)造實(shí)際價(jià)值。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)制定詳細(xì)的審批標(biāo)準(zhǔn)和步驟，確保模型的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用符合行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理要求，識(shí)別并規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如數(shù)據(jù)隱私泄露、模型偏見(jiàn)、性能不達(dá)標(biāo)等。

具體操作：明確每個(gè)審批階段的具體要求、所需文檔、審批權(quán)限和時(shí)限。例如，明確安全測(cè)試必須達(dá)到的具體指標(biāo)（如準(zhǔn)確率、召回率、延遲時(shí)間等），以及未達(dá)標(biāo)時(shí)的處理流程。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率：建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的審批流程和工具體系，減少跨部門溝通成本和審批時(shí)間，確保不同項(xiàng)目、不同團(tuán)隊(duì)的審批工作有章可循，提升整體管理效率。

具體操作：推廣使用統(tǒng)一的在線審批系統(tǒng)，集成需求提交、文檔管理、審批流轉(zhuǎn)、通知提醒等功能。制定標(biāo)準(zhǔn)化的文檔模板，如需求申請(qǐng)表、技術(shù)方案報(bào)告、測(cè)試報(bào)告等，減少重復(fù)工作和格式錯(cuò)誤。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值：通過(guò)多階段的嚴(yán)格評(píng)審和測(cè)試，確保模型在特定領(lǐng)域的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性，滿足業(yè)務(wù)需求，能夠真正解決實(shí)際問(wèn)題并帶來(lái)預(yù)期效益。

具體操作：在技術(shù)評(píng)審階段，要求提供詳細(xì)的領(lǐng)域知識(shí)融入方案和效果評(píng)估指標(biāo)。在安全測(cè)試階段，側(cè)重于模型在垂直領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的測(cè)試，如醫(yī)療領(lǐng)域的患者隱私保護(hù)、金融領(lǐng)域的反欺詐能力等。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試、部署和運(yùn)維的部門及人員，包括但不限于產(chǎn)品管理、研發(fā)、算法、數(shù)據(jù)、測(cè)試、安全、合規(guī)以及最終的業(yè)務(wù)使用部門。明確界定不同角色的職責(zé)和參與節(jié)點(diǎn)，確保各環(huán)節(jié)責(zé)任到人。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。每個(gè)階段都有其特定的目標(biāo)、輸入、輸出和參與角色。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：

目標(biāo)：清晰定義模型要解決的業(yè)務(wù)問(wèn)題和預(yù)期目標(biāo)。

具體操作：

相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)部門或產(chǎn)品部門）填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》。

表格內(nèi)容應(yīng)至少包括：應(yīng)用場(chǎng)景描述（詳細(xì)說(shuō)明模型將在哪個(gè)具體場(chǎng)景下使用，如“基于病歷文本的疾病診斷輔助系統(tǒng)”）、業(yè)務(wù)痛點(diǎn)與需求（明確當(dāng)前業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題以及期望通過(guò)模型解決）、預(yù)期目標(biāo)（量化模型應(yīng)達(dá)到的效果，如“將醫(yī)生平均診斷時(shí)間縮短10%”、“提高罕見(jiàn)病識(shí)別準(zhǔn)確率達(dá)到85%”）、目標(biāo)用戶群體（描述模型的主要使用者是誰(shuí)）、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述（列出計(jì)劃使用的數(shù)據(jù)集，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)量級(jí)估算、數(shù)據(jù)獲取方式、數(shù)據(jù)敏感性級(jí)別等）、性能要求（如響應(yīng)時(shí)間、吞吐量等）、合規(guī)性要求（如需滿足的特定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求）、以及初步的預(yù)算和資源需求估算。

提交方式：通過(guò)在線審批系統(tǒng)提交申請(qǐng)表及相關(guān)初步材料。

2.初步審核：

目標(biāo)：評(píng)估需求的合理性、可行性和與公司戰(zhàn)略的契合度。

具體操作：

產(chǎn)品管理部門或指定的需求評(píng)審小組接收申請(qǐng)。

評(píng)審內(nèi)容包括：需求的業(yè)務(wù)價(jià)值是否明確、是否具有可行的技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑、是否符合公司整體發(fā)展方向、預(yù)期目標(biāo)是否具體可衡量。

評(píng)審方式：召開(kāi)需求評(píng)審會(huì)議，與申請(qǐng)部門進(jìn)行溝通，澄清疑問(wèn)。

輸出：形成《需求評(píng)審意見(jiàn)》，明確同意、不同意或需要修改后重新提交。

3.審批結(jié)果：

目標(biāo)：決定是否進(jìn)入下一階段。

具體操作：

根據(jù)初步審核結(jié)果，審批流程進(jìn)入下一步或終止。

若同意，系統(tǒng)自動(dòng)通知研發(fā)團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備技術(shù)方案；若不同意或需修改，通知申請(qǐng)部門具體問(wèn)題點(diǎn)，并限期反饋修改后的申請(qǐng)。

記錄審批結(jié)果和原因，作為后續(xù)參考。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：

目標(biāo)：詳細(xì)闡述模型的技術(shù)實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)。

具體操作：

研發(fā)團(tuán)隊(duì)基于批準(zhǔn)的需求，編寫《垂直大模型技術(shù)方案報(bào)告》。

報(bào)告應(yīng)包含：

模型架構(gòu)設(shè)計(jì)（詳細(xì)說(shuō)明模型的結(jié)構(gòu)、使用的算法、模塊劃分等）。

數(shù)據(jù)處理方案（數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)注、增強(qiáng)的具體方法，數(shù)據(jù)預(yù)處理的流程）。

訓(xùn)練策略（訓(xùn)練環(huán)境、使用的硬件資源（如GPU/TPU規(guī)格和數(shù)量）、超參數(shù)設(shè)置、訓(xùn)練數(shù)據(jù)劃分、預(yù)期訓(xùn)練周期）。

模型評(píng)估指標(biāo)與方法（選擇合適的評(píng)估指標(biāo)，如準(zhǔn)確率、F1分?jǐn)?shù)、AUC等，以及評(píng)估數(shù)據(jù)集的劃分和評(píng)估流程）。

模型部署初步設(shè)想（部署環(huán)境（云端/本地）、接口設(shè)計(jì)、可擴(kuò)展性考慮）。

創(chuàng)新點(diǎn)說(shuō)明（模型相較于現(xiàn)有方案的獨(dú)特之處或技術(shù)突破）。

潛在風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)措施（識(shí)別可能的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如過(guò)擬合、數(shù)據(jù)偏差等，并提出初步的緩解方案）。

提交方式：通過(guò)在線審批系統(tǒng)提交技術(shù)方案報(bào)告及相關(guān)代碼或設(shè)計(jì)文檔的鏈接（若安全允許）。

2.專家評(píng)審：

目標(biāo)：從技術(shù)角度評(píng)估方案的先進(jìn)性、可行性和潛在問(wèn)題。

具體操作：

任命由資深算法工程師、數(shù)據(jù)科學(xué)家、系統(tǒng)架構(gòu)師等組成的技術(shù)專家委員會(huì)。

專家委員會(huì)審閱技術(shù)方案報(bào)告，可能需要與研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)細(xì)節(jié)的深入溝通。

評(píng)審重點(diǎn)：

模型架構(gòu)是否合理，是否適合解決特定領(lǐng)域的任務(wù)。

算法選擇是否恰當(dāng)，是否有更優(yōu)方案。

數(shù)據(jù)處理方案是否能有效提升模型性能。

訓(xùn)練策略是否科學(xué)，資源需求是否合理。

評(píng)估方法是否嚴(yán)謹(jǐn)，能否真實(shí)反映模型能力。

部署方案的可行性。

創(chuàng)新點(diǎn)是否具有價(jià)值。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面，應(yīng)對(duì)措施是否有效。

輸出：《技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)匯總表》，詳細(xì)記錄每位專家的評(píng)審意見(jiàn)，明確同意、有條件同意（需修改）、或不同意，并指出需要修改的具體方面。

3.評(píng)審意見(jiàn)：

目標(biāo)：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，決定技術(shù)方案的最終狀態(tài)。

具體操作：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或技術(shù)管理層的審批人根據(jù)專家意見(jiàn)，綜合決定技術(shù)方案是否通過(guò)評(píng)審。

若通過(guò)：通知研發(fā)團(tuán)隊(duì)，模型進(jìn)入安全測(cè)試階段；若未通過(guò)或有條件通過(guò)，要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)根據(jù)意見(jiàn)修改方案，修改后重新提交評(píng)審；若不同意，項(xiàng)目可能被暫?；蚪K止，并需記錄原因。

記錄最終評(píng)審結(jié)果和所有相關(guān)文檔，歸檔備查。

（三）安全測(cè)試

1.制定測(cè)試計(jì)劃：

目標(biāo)：規(guī)劃全面的安全測(cè)試內(nèi)容和流程。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)共同制定《安全測(cè)試計(jì)劃》。

計(jì)劃應(yīng)包含：

測(cè)試范圍（明確測(cè)試的模塊、功能、數(shù)據(jù)等）。

測(cè)試目標(biāo)（如識(shí)別漏洞、評(píng)估隱私保護(hù)能力、測(cè)試模型魯棒性、防范對(duì)抗性攻擊等）。

測(cè)試類型與方法（列出具體的測(cè)試項(xiàng)，如：

數(shù)據(jù)隱私保護(hù)測(cè)試：檢查數(shù)據(jù)脫敏是否到位、是否存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

模型魯棒性測(cè)試：測(cè)試模型在噪聲數(shù)據(jù)、擾動(dòng)輸入下的表現(xiàn)。

抗對(duì)抗性攻擊測(cè)試：評(píng)估模型對(duì)惡意輸入的防御能力。

計(jì)算資源安全測(cè)試：評(píng)估計(jì)算環(huán)境的安全性。

代碼安全測(cè)試（若涉及）：檢查代碼是否存在安全漏洞）。

測(cè)試環(huán)境（測(cè)試使用的硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境）。

測(cè)試工具（計(jì)劃使用的安全測(cè)試工具）。

測(cè)試資源需求（人力、時(shí)間）。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別測(cè)試中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)預(yù)案）。

提交安全負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目發(fā)起人審核批準(zhǔn)。

2.執(zhí)行測(cè)試：

目標(biāo)：實(shí)際執(zhí)行測(cè)試，發(fā)現(xiàn)并記錄安全問(wèn)題。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)按照測(cè)試計(jì)劃，在受控環(huán)境中執(zhí)行各項(xiàng)測(cè)試。

詳細(xì)記錄測(cè)試過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題的嚴(yán)重程度（如低、中、高）、復(fù)現(xiàn)步驟、以及初步的修復(fù)建議。

對(duì)于發(fā)現(xiàn)的高優(yōu)先級(jí)問(wèn)題，及時(shí)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)溝通，要求優(yōu)先修復(fù)。

可能需要多次迭代測(cè)試和修復(fù)，直至達(dá)到預(yù)定的安全標(biāo)準(zhǔn)。

輸出：《安全測(cè)試過(guò)程記錄》和《安全問(wèn)題列表》。

3.測(cè)試結(jié)果審核：

目標(biāo)：評(píng)估安全測(cè)試結(jié)果，確認(rèn)模型安全性是否達(dá)標(biāo)。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)整理測(cè)試結(jié)果，編寫《安全測(cè)試報(bào)告》，包含測(cè)試概述、測(cè)試結(jié)果匯總、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、修復(fù)情況、殘余風(fēng)險(xiǎn)分析、以及總體安全評(píng)估結(jié)論（如“安全可接受”、“需進(jìn)一步整改”等）。

報(bào)告需提交給合規(guī)部門（若企業(yè)有）、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目發(fā)起人進(jìn)行審核。

審核重點(diǎn)：評(píng)估殘余風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍內(nèi)，修復(fù)措施是否有效，是否符合企業(yè)安全策略。

根據(jù)審核意見(jiàn)，決定是否允許模型進(jìn)入上線部署階段。若存在問(wèn)題，要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)完成修復(fù)并重新提交測(cè)試；若風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高，項(xiàng)目可能被終止。所有審核記錄和報(bào)告需歸檔。

（四）上線部署

1.制定部署計(jì)劃：

目標(biāo)：規(guī)劃模型上線的過(guò)程和細(xì)節(jié)。

具體操作：

研發(fā)、運(yùn)維、測(cè)試、安全等部門協(xié)作，制定詳細(xì)的《上線部署計(jì)劃》。

計(jì)劃應(yīng)包含：

部署策略（如藍(lán)綠部署、金絲雀發(fā)布等）。

環(huán)境準(zhǔn)備（生產(chǎn)環(huán)境、監(jiān)控系統(tǒng)的配置）。

資源分配（服務(wù)器、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)帶寬等）。

部署步驟（詳細(xì)列出每一步的操作指令和負(fù)責(zé)人）。

數(shù)據(jù)遷移方案（如果需要）。

監(jiān)控方案（性能監(jiān)控指標(biāo)、告警閾值、日志收集方案）。

應(yīng)急預(yù)案（針對(duì)部署過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題（如服務(wù)中斷、性能下降、安全事件等）的應(yīng)對(duì)措施和回滾計(jì)劃）。

上線時(shí)間窗口。

提交技術(shù)負(fù)責(zé)人和運(yùn)維負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。

2.小范圍試點(diǎn)運(yùn)行：

目標(biāo)：在真實(shí)或接近真實(shí)的環(huán)境中，驗(yàn)證模型效果和穩(wěn)定性。

具體操作：

選擇部分代表性用戶或業(yè)務(wù)場(chǎng)景，進(jìn)行小范圍試點(diǎn)。

收集試點(diǎn)用戶的反饋（如易用性、準(zhǔn)確性、性能體驗(yàn)等）。

持續(xù)監(jiān)控模型在生產(chǎn)環(huán)境中的表現(xiàn)（性能指標(biāo)、資源消耗、錯(cuò)誤日志等）。

根據(jù)試點(diǎn)結(jié)果和反饋，對(duì)模型或部署方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。例如，調(diào)整模型參數(shù)、優(yōu)化接口、改進(jìn)監(jiān)控策略等。

試點(diǎn)期間，設(shè)立專門的溝通渠道，及時(shí)響應(yīng)和處理問(wèn)題。

試點(diǎn)報(bào)告需記錄試點(diǎn)過(guò)程、結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及優(yōu)化措施。

3.全局上線：

目標(biāo)：將模型正式推廣到所有目標(biāo)用戶或業(yè)務(wù)場(chǎng)景。

具體操作：

在試點(diǎn)成功、問(wèn)題得到解決后，按照《上線部署計(jì)劃》執(zhí)行全局上線操作。

部署過(guò)程中嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行，各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人確認(rèn)操作完成。

上線后，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)控，確保模型穩(wěn)定運(yùn)行。

建立模型運(yùn)維機(jī)制，包括定期檢查、性能優(yōu)化、問(wèn)題響應(yīng)、版本更新等。

通知所有相關(guān)部門和人員模型已正式上線。

全局上線完成后，形成《上線部署總結(jié)報(bào)告》，記錄上線過(guò)程、遇到的問(wèn)題及解決方案、后續(xù)運(yùn)維計(jì)劃等。

三、審批工具與文檔

為確保審批流程高效透明，企業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的審批工具和文檔模板，并建立相應(yīng)的文檔管理規(guī)范。

（一）審批工具

1.在線審批系統(tǒng)：

功能要求：

需求提交：支持在線填寫申請(qǐng)表，上傳相關(guān)附件。

審批流轉(zhuǎn)：支持自定義審批流程，自動(dòng)或手動(dòng)觸發(fā)下一步審批。

審批記錄：清晰展示每一步的審批狀態(tài)、審批人、審批意見(jiàn)和時(shí)間。

通知提醒：自動(dòng)發(fā)送審批節(jié)點(diǎn)變更、待辦任務(wù)、審批結(jié)果等通知。

文檔管理：支持上傳、下載、版本控制相關(guān)文檔（如需求申請(qǐng)表、技術(shù)方案、測(cè)試報(bào)告等）。

報(bào)表統(tǒng)計(jì)：提供審批進(jìn)度、歷史記錄等統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

優(yōu)選考慮：系統(tǒng)應(yīng)易于使用，集成現(xiàn)有企業(yè)系統(tǒng)（如OA、項(xiàng)目管理工具），具備良好的擴(kuò)展性。

2.版本控制工具：

應(yīng)用場(chǎng)景：主要用于管理技術(shù)方案文檔、測(cè)試代碼、模型文件等的版本變更。

功能要求：支持文件版本上傳、下載、比對(duì)、回滾等操作，記錄每次修改的作者、時(shí)間、內(nèi)容說(shuō)明。

優(yōu)選考慮：如GitLab、Gitee等，便于團(tuán)隊(duì)協(xié)作和代碼/文檔管理。

（二）文檔模板

企業(yè)應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化的文檔模板，以減少工作量，保證文檔質(zhì)量，并方便歸檔和查閱。模板應(yīng)隨著業(yè)務(wù)發(fā)展適時(shí)更新。

1.《垂直大模型需求申請(qǐng)表》：

必包含項(xiàng)：應(yīng)用場(chǎng)景、業(yè)務(wù)痛點(diǎn)、預(yù)期目標(biāo)（量化）、目標(biāo)用戶、數(shù)據(jù)來(lái)源（類型、量級(jí)、敏感性）、性能要求、合規(guī)性要求、初步預(yù)算、負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式。

可選包含項(xiàng)：相關(guān)業(yè)務(wù)流程圖、預(yù)期效果示意圖等。

2.《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：評(píng)審背景、評(píng)審依據(jù)、技術(shù)方案概述、評(píng)審意見(jiàn)（逐條列出專家意見(jiàn)及匯總）、評(píng)審結(jié)論、待辦事項(xiàng)、評(píng)審人列表。

3.《安全測(cè)試計(jì)劃》：

必包含項(xiàng)：測(cè)試目標(biāo)、測(cè)試范圍、測(cè)試類型與方法（詳細(xì)列表）、測(cè)試環(huán)境、測(cè)試工具、資源需求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)案。

4.《安全測(cè)試報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：測(cè)試概述、測(cè)試執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題列表（含嚴(yán)重程度、復(fù)現(xiàn)步驟、修復(fù)建議）、殘余風(fēng)險(xiǎn)分析、總體安全評(píng)估結(jié)論、測(cè)試人員、測(cè)試日期。

5.《上線部署計(jì)劃》：

必包含項(xiàng)：部署策略、環(huán)境配置、資源需求、部署步驟（詳細(xì)操作及負(fù)責(zé)人）、數(shù)據(jù)遷移方案（若需）、監(jiān)控方案（指標(biāo)、閾值、日志）、應(yīng)急預(yù)案（含回滾計(jì)劃）、上線時(shí)間窗口、負(fù)責(zé)人列表。

6.《上線部署總結(jié)報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：上線時(shí)間、上線過(guò)程概述、遇到的問(wèn)題及解決方案、當(dāng)前運(yùn)行狀態(tài)、后續(xù)運(yùn)維計(jì)劃、總結(jié)與建議。

四、常見(jiàn)問(wèn)題與處理

在審批過(guò)程中，可能會(huì)遇到各種預(yù)期內(nèi)或預(yù)期外的問(wèn)題。建立常見(jiàn)問(wèn)題庫(kù)和處理預(yù)案，有助于提高處理效率，減少項(xiàng)目延誤。

（一）需求不明確或頻繁變更

1.問(wèn)題表現(xiàn)：需求申請(qǐng)表內(nèi)容模糊，關(guān)鍵信息缺失；或在審批過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門頻繁變更需求。

2.處理方法：

需求不明確：要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充說(shuō)明，提供更詳細(xì)、清晰的描述和依據(jù)。產(chǎn)品管理部門介入，與業(yè)務(wù)部門深入溝通，澄清需求邊界和目標(biāo)。必要時(shí)，組織需求評(píng)審會(huì)議，邀請(qǐng)相關(guān)方共同討論確認(rèn)。

需求頻繁變更：建立需求變更管理流程。對(duì)于非重大變更，評(píng)估對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本、資源的影響，履行相應(yīng)的審批程序；對(duì)于重大變更，可能需要重新啟動(dòng)需求評(píng)估階段，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目暫?；蚪K止。加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門的溝通，盡量在項(xiàng)目早期穩(wěn)定需求。

（二）技術(shù)方案不成熟或不可行

1.問(wèn)題表現(xiàn)：模型設(shè)計(jì)存在明顯缺陷，算法選擇不當(dāng)，數(shù)據(jù)處理方案不可行，或資源需求遠(yuǎn)超預(yù)算。

2.處理方法：技術(shù)專家委員會(huì)組織深入的技術(shù)討論和評(píng)審，分析問(wèn)題的根本原因。要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)：

補(bǔ)充設(shè)計(jì)文檔，解釋設(shè)計(jì)思路和依據(jù)。

調(diào)整算法或模型架構(gòu)，進(jìn)行可行性驗(yàn)證（如小規(guī)模實(shí)驗(yàn)）。

優(yōu)化數(shù)據(jù)處理流程，降低成本或提高效率。

重新評(píng)估資源需求，提供更詳細(xì)的обоснование（理由）和替代方案。

修改后的方案重新提交技術(shù)評(píng)審。

（三）安全測(cè)試未通過(guò)或發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題

1.問(wèn)題表現(xiàn)：安全測(cè)試報(bào)告顯示存在多個(gè)高優(yōu)先級(jí)漏洞，或模型在安全攻擊下表現(xiàn)脆弱，殘余風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高。

2.處理方法：

安全團(tuán)隊(duì)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)緊密合作，分析問(wèn)題根源。

優(yōu)先修復(fù)高優(yōu)先級(jí)問(wèn)題，可能涉及模型結(jié)構(gòu)調(diào)整、輸入驗(yàn)證增強(qiáng)、數(shù)據(jù)加密加固等。

對(duì)修復(fù)后的模型進(jìn)行重新測(cè)試，驗(yàn)證問(wèn)題是否已解決，并評(píng)估新引入的風(fēng)險(xiǎn)。

如果問(wèn)題無(wú)法有效解決或殘余風(fēng)險(xiǎn)仍無(wú)法接受，需上報(bào)決策層，決定是否繼續(xù)項(xiàng)目、調(diào)整方向或終止項(xiàng)目。同時(shí)，分析安全測(cè)試計(jì)劃或執(zhí)行中是否存在不足，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和流程改進(jìn)。

（四）跨部門協(xié)作不暢

1.問(wèn)題表現(xiàn)：不同部門之間溝通不及時(shí)、不充分，責(zé)任不清，導(dǎo)致審批延誤或信息傳遞錯(cuò)誤。

2.處理方法：

明確各部門在審批流程中的角色和職責(zé)。

利用在線審批系統(tǒng)加強(qiáng)信息同步和通知。

建立定期的跨部門溝通機(jī)制（如周會(huì)、項(xiàng)目例會(huì)），確保信息暢通。

鼓勵(lì)各部門人員積極參與討論，共同解決問(wèn)題。

對(duì)于溝通障礙，分析原因，優(yōu)化協(xié)作流程。

五、總結(jié)

垂直大模型審批手冊(cè)的編寫和應(yīng)用，是企業(yè)規(guī)范化管理垂直大模型開(kāi)發(fā)與部署的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。它不僅提供了一個(gè)清晰的審批框架和操作指南，更重要的是，通過(guò)嚴(yán)格的流程和標(biāo)準(zhǔn)，有助于企業(yè)在早期識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保所開(kāi)發(fā)的大模型在特定領(lǐng)域具備高質(zhì)量、高安全性、高合規(guī)性，并最終能夠成功落地應(yīng)用，轉(zhuǎn)化為實(shí)際的業(yè)務(wù)價(jià)值。各部門應(yīng)高度重視本手冊(cè)的執(zhí)行，不斷根據(jù)實(shí)踐反饋進(jìn)行優(yōu)化和完善，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)需求的變化。規(guī)范化的審批流程是保障企業(yè)在大模型領(lǐng)域穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。

本文由ai生成初稿，人工編輯修改

一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性和有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試和部署的部門及人員。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：相關(guān)部門填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》，包括應(yīng)用場(chǎng)景、預(yù)期目標(biāo)、數(shù)據(jù)來(lái)源等。

2.初步審核：由產(chǎn)品管理部門對(duì)需求進(jìn)行合理性評(píng)估，確認(rèn)是否符合企業(yè)戰(zhàn)略方向。

3.審批結(jié)果：審核通過(guò)后，進(jìn)入技術(shù)評(píng)審階段。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供詳細(xì)的技術(shù)方案，包括模型架構(gòu)、算法選擇、計(jì)算資源需求等。

2.專家評(píng)審：由技術(shù)專家委員會(huì)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)關(guān)注模型的創(chuàng)新性、性能指標(biāo)和可擴(kuò)展性。

3.評(píng)審意見(jiàn)：根據(jù)專家反饋，修改或確認(rèn)技術(shù)方案，并提交最終審批。

（三）安全測(cè)試

1.測(cè)試計(jì)劃：制定詳細(xì)的安全測(cè)試計(jì)劃，包括數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、模型魯棒性、抗攻擊能力等。

2.執(zhí)行測(cè)試：由安全團(tuán)隊(duì)執(zhí)行測(cè)試，記錄測(cè)試結(jié)果，并生成《安全測(cè)試報(bào)告》。

3.測(cè)試結(jié)果審核：由合規(guī)部門審核測(cè)試報(bào)告，確保所有指標(biāo)符合要求。

（四）上線部署

1.部署計(jì)劃：制定上線部署計(jì)劃，包括資源分配、監(jiān)控方案、應(yīng)急預(yù)案等。

2.小范圍試點(diǎn)：先在內(nèi)部小范圍試點(diǎn)運(yùn)行，收集反饋并優(yōu)化模型。

3.全局上線：試點(diǎn)成功后，正式全量上線，并持續(xù)監(jiān)控模型性能。

三、審批工具與文檔

為確保審批流程高效透明，企業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的審批工具和文檔模板。

（一）審批工具

1.在線審批系統(tǒng)：集成需求提交、審批流轉(zhuǎn)、文檔管理等功能。

2.版本控制工具：用于管理技術(shù)方案和測(cè)試報(bào)告的版本。

（二）文檔模板

1.《垂直大模型需求申請(qǐng)表》：包含應(yīng)用場(chǎng)景、目標(biāo)用戶、數(shù)據(jù)需求等關(guān)鍵信息。

2.《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》：記錄評(píng)審意見(jiàn)和修改建議。

3.《安全測(cè)試報(bào)告》：詳細(xì)記錄測(cè)試過(guò)程和結(jié)果。

4.《上線部署計(jì)劃》：明確資源分配和監(jiān)控方案。

四、常見(jiàn)問(wèn)題與處理

在審批過(guò)程中，可能會(huì)遇到以下常見(jiàn)問(wèn)題，需制定相應(yīng)的處理方案。

（一）需求不明確

1.問(wèn)題表現(xiàn)：需求描述模糊，或與實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景不符。

2.處理方法：要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充說(shuō)明，并與產(chǎn)品經(jīng)理溝通確認(rèn)。

（二）技術(shù)方案不合規(guī)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：模型設(shè)計(jì)存在安全隱患或不符合企業(yè)規(guī)范。

2.處理方法：要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)修改方案，并重新提交評(píng)審。

（三）安全測(cè)試不通過(guò)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：測(cè)試報(bào)告顯示模型存在漏洞或性能不足。

2.處理方法：安全團(tuán)隊(duì)需分析具體原因，優(yōu)化模型后重新測(cè)試。

五、總結(jié)

垂直大模型審批手冊(cè)的編寫和應(yīng)用，有助于企業(yè)規(guī)范審批流程，降低風(fēng)險(xiǎn)，提升模型質(zhì)量和應(yīng)用價(jià)值。各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守手冊(cè)要求，確保審批工作高效有序。

本文由ai生成初稿，人工編輯修改

一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性、有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南，最終目的是促進(jìn)模型在垂直領(lǐng)域的落地應(yīng)用并創(chuàng)造實(shí)際價(jià)值。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)制定詳細(xì)的審批標(biāo)準(zhǔn)和步驟，確保模型的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用符合行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理要求，識(shí)別并規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如數(shù)據(jù)隱私泄露、模型偏見(jiàn)、性能不達(dá)標(biāo)等。

具體操作：明確每個(gè)審批階段的具體要求、所需文檔、審批權(quán)限和時(shí)限。例如，明確安全測(cè)試必須達(dá)到的具體指標(biāo)（如準(zhǔn)確率、召回率、延遲時(shí)間等），以及未達(dá)標(biāo)時(shí)的處理流程。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率：建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的審批流程和工具體系，減少跨部門溝通成本和審批時(shí)間，確保不同項(xiàng)目、不同團(tuán)隊(duì)的審批工作有章可循，提升整體管理效率。

具體操作：推廣使用統(tǒng)一的在線審批系統(tǒng)，集成需求提交、文檔管理、審批流轉(zhuǎn)、通知提醒等功能。制定標(biāo)準(zhǔn)化的文檔模板，如需求申請(qǐng)表、技術(shù)方案報(bào)告、測(cè)試報(bào)告等，減少重復(fù)工作和格式錯(cuò)誤。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值：通過(guò)多階段的嚴(yán)格評(píng)審和測(cè)試，確保模型在特定領(lǐng)域的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性，滿足業(yè)務(wù)需求，能夠真正解決實(shí)際問(wèn)題并帶來(lái)預(yù)期效益。

具體操作：在技術(shù)評(píng)審階段，要求提供詳細(xì)的領(lǐng)域知識(shí)融入方案和效果評(píng)估指標(biāo)。在安全測(cè)試階段，側(cè)重于模型在垂直領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的測(cè)試，如醫(yī)療領(lǐng)域的患者隱私保護(hù)、金融領(lǐng)域的反欺詐能力等。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試、部署和運(yùn)維的部門及人員，包括但不限于產(chǎn)品管理、研發(fā)、算法、數(shù)據(jù)、測(cè)試、安全、合規(guī)以及最終的業(yè)務(wù)使用部門。明確界定不同角色的職責(zé)和參與節(jié)點(diǎn)，確保各環(huán)節(jié)責(zé)任到人。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。每個(gè)階段都有其特定的目標(biāo)、輸入、輸出和參與角色。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：

目標(biāo)：清晰定義模型要解決的業(yè)務(wù)問(wèn)題和預(yù)期目標(biāo)。

具體操作：

相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)部門或產(chǎn)品部門）填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》。

表格內(nèi)容應(yīng)至少包括：應(yīng)用場(chǎng)景描述（詳細(xì)說(shuō)明模型將在哪個(gè)具體場(chǎng)景下使用，如“基于病歷文本的疾病診斷輔助系統(tǒng)”）、業(yè)務(wù)痛點(diǎn)與需求（明確當(dāng)前業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題以及期望通過(guò)模型解決）、預(yù)期目標(biāo)（量化模型應(yīng)達(dá)到的效果，如“將醫(yī)生平均診斷時(shí)間縮短10%”、“提高罕見(jiàn)病識(shí)別準(zhǔn)確率達(dá)到85%”）、目標(biāo)用戶群體（描述模型的主要使用者是誰(shuí)）、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述（列出計(jì)劃使用的數(shù)據(jù)集，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)量級(jí)估算、數(shù)據(jù)獲取方式、數(shù)據(jù)敏感性級(jí)別等）、性能要求（如響應(yīng)時(shí)間、吞吐量等）、合規(guī)性要求（如需滿足的特定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求）、以及初步的預(yù)算和資源需求估算。

提交方式：通過(guò)在線審批系統(tǒng)提交申請(qǐng)表及相關(guān)初步材料。

2.初步審核：

目標(biāo)：評(píng)估需求的合理性、可行性和與公司戰(zhàn)略的契合度。

具體操作：

產(chǎn)品管理部門或指定的需求評(píng)審小組接收申請(qǐng)。

評(píng)審內(nèi)容包括：需求的業(yè)務(wù)價(jià)值是否明確、是否具有可行的技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑、是否符合公司整體發(fā)展方向、預(yù)期目標(biāo)是否具體可衡量。

評(píng)審方式：召開(kāi)需求評(píng)審會(huì)議，與申請(qǐng)部門進(jìn)行溝通，澄清疑問(wèn)。

輸出：形成《需求評(píng)審意見(jiàn)》，明確同意、不同意或需要修改后重新提交。

3.審批結(jié)果：

目標(biāo)：決定是否進(jìn)入下一階段。

具體操作：

根據(jù)初步審核結(jié)果，審批流程進(jìn)入下一步或終止。

若同意，系統(tǒng)自動(dòng)通知研發(fā)團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備技術(shù)方案；若不同意或需修改，通知申請(qǐng)部門具體問(wèn)題點(diǎn)，并限期反饋修改后的申請(qǐng)。

記錄審批結(jié)果和原因，作為后續(xù)參考。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：

目標(biāo)：詳細(xì)闡述模型的技術(shù)實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)。

具體操作：

研發(fā)團(tuán)隊(duì)基于批準(zhǔn)的需求，編寫《垂直大模型技術(shù)方案報(bào)告》。

報(bào)告應(yīng)包含：

模型架構(gòu)設(shè)計(jì)（詳細(xì)說(shuō)明模型的結(jié)構(gòu)、使用的算法、模塊劃分等）。

數(shù)據(jù)處理方案（數(shù)據(jù)清洗、標(biāo)注、增強(qiáng)的具體方法，數(shù)據(jù)預(yù)處理的流程）。

訓(xùn)練策略（訓(xùn)練環(huán)境、使用的硬件資源（如GPU/TPU規(guī)格和數(shù)量）、超參數(shù)設(shè)置、訓(xùn)練數(shù)據(jù)劃分、預(yù)期訓(xùn)練周期）。

模型評(píng)估指標(biāo)與方法（選擇合適的評(píng)估指標(biāo)，如準(zhǔn)確率、F1分?jǐn)?shù)、AUC等，以及評(píng)估數(shù)據(jù)集的劃分和評(píng)估流程）。

模型部署初步設(shè)想（部署環(huán)境（云端/本地）、接口設(shè)計(jì)、可擴(kuò)展性考慮）。

創(chuàng)新點(diǎn)說(shuō)明（模型相較于現(xiàn)有方案的獨(dú)特之處或技術(shù)突破）。

潛在風(fēng)險(xiǎn)與應(yīng)對(duì)措施（識(shí)別可能的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，如過(guò)擬合、數(shù)據(jù)偏差等，并提出初步的緩解方案）。

提交方式：通過(guò)在線審批系統(tǒng)提交技術(shù)方案報(bào)告及相關(guān)代碼或設(shè)計(jì)文檔的鏈接（若安全允許）。

2.專家評(píng)審：

目標(biāo)：從技術(shù)角度評(píng)估方案的先進(jìn)性、可行性和潛在問(wèn)題。

具體操作：

任命由資深算法工程師、數(shù)據(jù)科學(xué)家、系統(tǒng)架構(gòu)師等組成的技術(shù)專家委員會(huì)。

專家委員會(huì)審閱技術(shù)方案報(bào)告，可能需要與研發(fā)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行技術(shù)細(xì)節(jié)的深入溝通。

評(píng)審重點(diǎn)：

模型架構(gòu)是否合理，是否適合解決特定領(lǐng)域的任務(wù)。

算法選擇是否恰當(dāng)，是否有更優(yōu)方案。

數(shù)據(jù)處理方案是否能有效提升模型性能。

訓(xùn)練策略是否科學(xué)，資源需求是否合理。

評(píng)估方法是否嚴(yán)謹(jǐn)，能否真實(shí)反映模型能力。

部署方案的可行性。

創(chuàng)新點(diǎn)是否具有價(jià)值。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是否全面，應(yīng)對(duì)措施是否有效。

輸出：《技術(shù)評(píng)審意見(jiàn)匯總表》，詳細(xì)記錄每位專家的評(píng)審意見(jiàn)，明確同意、有條件同意（需修改）、或不同意，并指出需要修改的具體方面。

3.評(píng)審意見(jiàn)：

目標(biāo)：根據(jù)評(píng)審結(jié)果，決定技術(shù)方案的最終狀態(tài)。

具體操作：

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或技術(shù)管理層的審批人根據(jù)專家意見(jiàn)，綜合決定技術(shù)方案是否通過(guò)評(píng)審。

若通過(guò)：通知研發(fā)團(tuán)隊(duì)，模型進(jìn)入安全測(cè)試階段；若未通過(guò)或有條件通過(guò)，要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)根據(jù)意見(jiàn)修改方案，修改后重新提交評(píng)審；若不同意，項(xiàng)目可能被暫?；蚪K止，并需記錄原因。

記錄最終評(píng)審結(jié)果和所有相關(guān)文檔，歸檔備查。

（三）安全測(cè)試

1.制定測(cè)試計(jì)劃：

目標(biāo)：規(guī)劃全面的安全測(cè)試內(nèi)容和流程。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)共同制定《安全測(cè)試計(jì)劃》。

計(jì)劃應(yīng)包含：

測(cè)試范圍（明確測(cè)試的模塊、功能、數(shù)據(jù)等）。

測(cè)試目標(biāo)（如識(shí)別漏洞、評(píng)估隱私保護(hù)能力、測(cè)試模型魯棒性、防范對(duì)抗性攻擊等）。

測(cè)試類型與方法（列出具體的測(cè)試項(xiàng)，如：

數(shù)據(jù)隱私保護(hù)測(cè)試：檢查數(shù)據(jù)脫敏是否到位、是否存在數(shù)據(jù)泄露風(fēng)險(xiǎn)。

模型魯棒性測(cè)試：測(cè)試模型在噪聲數(shù)據(jù)、擾動(dòng)輸入下的表現(xiàn)。

抗對(duì)抗性攻擊測(cè)試：評(píng)估模型對(duì)惡意輸入的防御能力。

計(jì)算資源安全測(cè)試：評(píng)估計(jì)算環(huán)境的安全性。

代碼安全測(cè)試（若涉及）：檢查代碼是否存在安全漏洞）。

測(cè)試環(huán)境（測(cè)試使用的硬件、軟件、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境）。

測(cè)試工具（計(jì)劃使用的安全測(cè)試工具）。

測(cè)試資源需求（人力、時(shí)間）。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（識(shí)別測(cè)試中可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)預(yù)案）。

提交安全負(fù)責(zé)人和項(xiàng)目發(fā)起人審核批準(zhǔn)。

2.執(zhí)行測(cè)試：

目標(biāo)：實(shí)際執(zhí)行測(cè)試，發(fā)現(xiàn)并記錄安全問(wèn)題。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)按照測(cè)試計(jì)劃，在受控環(huán)境中執(zhí)行各項(xiàng)測(cè)試。

詳細(xì)記錄測(cè)試過(guò)程、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題、問(wèn)題的嚴(yán)重程度（如低、中、高）、復(fù)現(xiàn)步驟、以及初步的修復(fù)建議。

對(duì)于發(fā)現(xiàn)的高優(yōu)先級(jí)問(wèn)題，及時(shí)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)溝通，要求優(yōu)先修復(fù)。

可能需要多次迭代測(cè)試和修復(fù)，直至達(dá)到預(yù)定的安全標(biāo)準(zhǔn)。

輸出：《安全測(cè)試過(guò)程記錄》和《安全問(wèn)題列表》。

3.測(cè)試結(jié)果審核：

目標(biāo)：評(píng)估安全測(cè)試結(jié)果，確認(rèn)模型安全性是否達(dá)標(biāo)。

具體操作：

安全團(tuán)隊(duì)整理測(cè)試結(jié)果，編寫《安全測(cè)試報(bào)告》，包含測(cè)試概述、測(cè)試結(jié)果匯總、發(fā)現(xiàn)的主要問(wèn)題、修復(fù)情況、殘余風(fēng)險(xiǎn)分析、以及總體安全評(píng)估結(jié)論（如“安全可接受”、“需進(jìn)一步整改”等）。

報(bào)告需提交給合規(guī)部門（若企業(yè)有）、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人及項(xiàng)目發(fā)起人進(jìn)行審核。

審核重點(diǎn)：評(píng)估殘余風(fēng)險(xiǎn)是否在可接受范圍內(nèi)，修復(fù)措施是否有效，是否符合企業(yè)安全策略。

根據(jù)審核意見(jiàn)，決定是否允許模型進(jìn)入上線部署階段。若存在問(wèn)題，要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)完成修復(fù)并重新提交測(cè)試；若風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高，項(xiàng)目可能被終止。所有審核記錄和報(bào)告需歸檔。

（四）上線部署

1.制定部署計(jì)劃：

目標(biāo)：規(guī)劃模型上線的過(guò)程和細(xì)節(jié)。

具體操作：

研發(fā)、運(yùn)維、測(cè)試、安全等部門協(xié)作，制定詳細(xì)的《上線部署計(jì)劃》。

計(jì)劃應(yīng)包含：

部署策略（如藍(lán)綠部署、金絲雀發(fā)布等）。

環(huán)境準(zhǔn)備（生產(chǎn)環(huán)境、監(jiān)控系統(tǒng)的配置）。

資源分配（服務(wù)器、存儲(chǔ)、網(wǎng)絡(luò)帶寬等）。

部署步驟（詳細(xì)列出每一步的操作指令和負(fù)責(zé)人）。

數(shù)據(jù)遷移方案（如果需要）。

監(jiān)控方案（性能監(jiān)控指標(biāo)、告警閾值、日志收集方案）。

應(yīng)急預(yù)案（針對(duì)部署過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題（如服務(wù)中斷、性能下降、安全事件等）的應(yīng)對(duì)措施和回滾計(jì)劃）。

上線時(shí)間窗口。

提交技術(shù)負(fù)責(zé)人和運(yùn)維負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)。

2.小范圍試點(diǎn)運(yùn)行：

目標(biāo)：在真實(shí)或接近真實(shí)的環(huán)境中，驗(yàn)證模型效果和穩(wěn)定性。

具體操作：

選擇部分代表性用戶或業(yè)務(wù)場(chǎng)景，進(jìn)行小范圍試點(diǎn)。

收集試點(diǎn)用戶的反饋（如易用性、準(zhǔn)確性、性能體驗(yàn)等）。

持續(xù)監(jiān)控模型在生產(chǎn)環(huán)境中的表現(xiàn)（性能指標(biāo)、資源消耗、錯(cuò)誤日志等）。

根據(jù)試點(diǎn)結(jié)果和反饋，對(duì)模型或部署方案進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。例如，調(diào)整模型參數(shù)、優(yōu)化接口、改進(jìn)監(jiān)控策略等。

試點(diǎn)期間，設(shè)立專門的溝通渠道，及時(shí)響應(yīng)和處理問(wèn)題。

試點(diǎn)報(bào)告需記錄試點(diǎn)過(guò)程、結(jié)果、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及優(yōu)化措施。

3.全局上線：

目標(biāo)：將模型正式推廣到所有目標(biāo)用戶或業(yè)務(wù)場(chǎng)景。

具體操作：

在試點(diǎn)成功、問(wèn)題得到解決后，按照《上線部署計(jì)劃》執(zhí)行全局上線操作。

部署過(guò)程中嚴(yán)格按照計(jì)劃執(zhí)行，各環(huán)節(jié)負(fù)責(zé)人確認(rèn)操作完成。

上線后，持續(xù)加強(qiáng)監(jiān)控，確保模型穩(wěn)定運(yùn)行。

建立模型運(yùn)維機(jī)制，包括定期檢查、性能優(yōu)化、問(wèn)題響應(yīng)、版本更新等。

通知所有相關(guān)部門和人員模型已正式上線。

全局上線完成后，形成《上線部署總結(jié)報(bào)告》，記錄上線過(guò)程、遇到的問(wèn)題及解決方案、后續(xù)運(yùn)維計(jì)劃等。

三、審批工具與文檔

為確保審批流程高效透明，企業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的審批工具和文檔模板，并建立相應(yīng)的文檔管理規(guī)范。

（一）審批工具

1.在線審批系統(tǒng)：

功能要求：

需求提交：支持在線填寫申請(qǐng)表，上傳相關(guān)附件。

審批流轉(zhuǎn)：支持自定義審批流程，自動(dòng)或手動(dòng)觸發(fā)下一步審批。

審批記錄：清晰展示每一步的審批狀態(tài)、審批人、審批意見(jiàn)和時(shí)間。

通知提醒：自動(dòng)發(fā)送審批節(jié)點(diǎn)變更、待辦任務(wù)、審批結(jié)果等通知。

文檔管理：支持上傳、下載、版本控制相關(guān)文檔（如需求申請(qǐng)表、技術(shù)方案、測(cè)試報(bào)告等）。

報(bào)表統(tǒng)計(jì)：提供審批進(jìn)度、歷史記錄等統(tǒng)計(jì)報(bào)表。

優(yōu)選考慮：系統(tǒng)應(yīng)易于使用，集成現(xiàn)有企業(yè)系統(tǒng)（如OA、項(xiàng)目管理工具），具備良好的擴(kuò)展性。

2.版本控制工具：

應(yīng)用場(chǎng)景：主要用于管理技術(shù)方案文檔、測(cè)試代碼、模型文件等的版本變更。

功能要求：支持文件版本上傳、下載、比對(duì)、回滾等操作，記錄每次修改的作者、時(shí)間、內(nèi)容說(shuō)明。

優(yōu)選考慮：如GitLab、Gitee等，便于團(tuán)隊(duì)協(xié)作和代碼/文檔管理。

（二）文檔模板

企業(yè)應(yīng)制定標(biāo)準(zhǔn)化的文檔模板，以減少工作量，保證文檔質(zhì)量，并方便歸檔和查閱。模板應(yīng)隨著業(yè)務(wù)發(fā)展適時(shí)更新。

1.《垂直大模型需求申請(qǐng)表》：

必包含項(xiàng)：應(yīng)用場(chǎng)景、業(yè)務(wù)痛點(diǎn)、預(yù)期目標(biāo)（量化）、目標(biāo)用戶、數(shù)據(jù)來(lái)源（類型、量級(jí)、敏感性）、性能要求、合規(guī)性要求、初步預(yù)算、負(fù)責(zé)人聯(lián)系方式。

可選包含項(xiàng)：相關(guān)業(yè)務(wù)流程圖、預(yù)期效果示意圖等。

2.《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：評(píng)審背景、評(píng)審依據(jù)、技術(shù)方案概述、評(píng)審意見(jiàn)（逐條列出專家意見(jiàn)及匯總）、評(píng)審結(jié)論、待辦事項(xiàng)、評(píng)審人列表。

3.《安全測(cè)試計(jì)劃》：

必包含項(xiàng)：測(cè)試目標(biāo)、測(cè)試范圍、測(cè)試類型與方法（詳細(xì)列表）、測(cè)試環(huán)境、測(cè)試工具、資源需求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)案。

4.《安全測(cè)試報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：測(cè)試概述、測(cè)試執(zhí)行情況、發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題列表（含嚴(yán)重程度、復(fù)現(xiàn)步驟、修復(fù)建議）、殘余風(fēng)險(xiǎn)分析、總體安全評(píng)估結(jié)論、測(cè)試人員、測(cè)試日期。

5.《上線部署計(jì)劃》：

必包含項(xiàng)：部署策略、環(huán)境配置、資源需求、部署步驟（詳細(xì)操作及負(fù)責(zé)人）、數(shù)據(jù)遷移方案（若需）、監(jiān)控方案（指標(biāo)、閾值、日志）、應(yīng)急預(yù)案（含回滾計(jì)劃）、上線時(shí)間窗口、負(fù)責(zé)人列表。

6.《上線部署總結(jié)報(bào)告》：

必包含項(xiàng)：上線時(shí)間、上線過(guò)程概述、遇到的問(wèn)題及解決方案、當(dāng)前運(yùn)行狀態(tài)、后續(xù)運(yùn)維計(jì)劃、總結(jié)與建議。

四、常見(jiàn)問(wèn)題與處理

在審批過(guò)程中，可能會(huì)遇到各種預(yù)期內(nèi)或預(yù)期外的問(wèn)題。建立常見(jiàn)問(wèn)題庫(kù)和處理預(yù)案，有助于提高處理效率，減少項(xiàng)目延誤。

（一）需求不明確或頻繁變更

1.問(wèn)題表現(xiàn)：需求申請(qǐng)表內(nèi)容模糊，關(guān)鍵信息缺失；或在審批過(guò)程中，業(yè)務(wù)部門頻繁變更需求。

2.處理方法：

需求不明確：要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充說(shuō)明，提供更詳細(xì)、清晰的描述和依據(jù)。產(chǎn)品管理部門介入，與業(yè)務(wù)部門深入溝通，澄清需求邊界和目標(biāo)。必要時(shí)，組織需求評(píng)審會(huì)議，邀請(qǐng)相關(guān)方共同討論確認(rèn)。

需求頻繁變更：建立需求變更管理流程。對(duì)于非重大變更，評(píng)估對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度、成本、資源的影響，履行相應(yīng)的審批程序；對(duì)于重大變更，可能需要重新啟動(dòng)需求評(píng)估階段，甚至導(dǎo)致項(xiàng)目暫停或終止。加強(qiáng)與業(yè)務(wù)部門的溝通，盡量在項(xiàng)目早期穩(wěn)定需求。

（二）技術(shù)方案不成熟或不可行

1.問(wèn)題表現(xiàn)：模型設(shè)計(jì)存在明顯缺陷，算法選擇不當(dāng)，數(shù)據(jù)處理方案不可行，或資源需求遠(yuǎn)超預(yù)算。

2.處理方法：技術(shù)專家委員會(huì)組織深入的技術(shù)討論和評(píng)審，分析問(wèn)題的根本原因。要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)：

補(bǔ)充設(shè)計(jì)文檔，解釋設(shè)計(jì)思路和依據(jù)。

調(diào)整算法或模型架構(gòu)，進(jìn)行可行性驗(yàn)證（如小規(guī)模實(shí)驗(yàn)）。

優(yōu)化數(shù)據(jù)處理流程，降低成本或提高效率。

重新評(píng)估資源需求，提供更詳細(xì)的обоснование（理由）和替代方案。

修改后的方案重新提交技術(shù)評(píng)審。

（三）安全測(cè)試未通過(guò)或發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題

1.問(wèn)題表現(xiàn)：安全測(cè)試報(bào)告顯示存在多個(gè)高優(yōu)先級(jí)漏洞，或模型在安全攻擊下表現(xiàn)脆弱，殘余風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高。

2.處理方法：

安全團(tuán)隊(duì)與研發(fā)團(tuán)隊(duì)緊密合作，分析問(wèn)題根源。

優(yōu)先修復(fù)高優(yōu)先級(jí)問(wèn)題，可能涉及模型結(jié)構(gòu)調(diào)整、輸入驗(yàn)證增強(qiáng)、數(shù)據(jù)加密加固等。

對(duì)修復(fù)后的模型進(jìn)行重新測(cè)試，驗(yàn)證問(wèn)題是否已解決，并評(píng)估新引入的風(fēng)險(xiǎn)。

如果問(wèn)題無(wú)法有效解決或殘余風(fēng)險(xiǎn)仍無(wú)法接受，需上報(bào)決策層，決定是否繼續(xù)項(xiàng)目、調(diào)整方向或終止項(xiàng)目。同時(shí)，分析安全測(cè)試計(jì)劃或執(zhí)行中是否存在不足，進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和流程改進(jìn)。

（四）跨部門協(xié)作不暢

1.問(wèn)題表現(xiàn)：不同部門之間溝通不及時(shí)、不充分，責(zé)任不清，導(dǎo)致審批延誤或信息傳遞錯(cuò)誤。

2.處理方法：

明確各部門在審批流程中的角色和職責(zé)。

利用在線審批系統(tǒng)加強(qiáng)信息同步和通知。

建立定期的跨部門溝通機(jī)制（如周會(huì)、項(xiàng)目例會(huì)），確保信息暢通。

鼓勵(lì)各部門人員積極參與討論，共同解決問(wèn)題。

對(duì)于溝通障礙，分析原因，優(yōu)化協(xié)作流程。

五、總結(jié)

垂直大模型審批手冊(cè)的編寫和應(yīng)用，是企業(yè)規(guī)范化管理垂直大模型開(kāi)發(fā)與部署的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。它不僅提供了一個(gè)清晰的審批框架和操作指南，更重要的是，通過(guò)嚴(yán)格的流程和標(biāo)準(zhǔn)，有助于企業(yè)在早期識(shí)別和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，確保所開(kāi)發(fā)的大模型在特定領(lǐng)域具備高質(zhì)量、高安全性、高合規(guī)性，并最終能夠成功落地應(yīng)用，轉(zhuǎn)化為實(shí)際的業(yè)務(wù)價(jià)值。各部門應(yīng)高度重視本手冊(cè)的執(zhí)行，不斷根據(jù)實(shí)踐反饋進(jìn)行優(yōu)化和完善，以適應(yīng)技術(shù)發(fā)展和業(yè)務(wù)需求的變化。規(guī)范化的審批流程是保障企業(yè)在大模型領(lǐng)域穩(wěn)健發(fā)展的基礎(chǔ)。

本文由ai生成初稿，人工編輯修改

一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性和有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試和部署的部門及人員。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：相關(guān)部門填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》，包括應(yīng)用場(chǎng)景、預(yù)期目標(biāo)、數(shù)據(jù)來(lái)源等。

2.初步審核：由產(chǎn)品管理部門對(duì)需求進(jìn)行合理性評(píng)估，確認(rèn)是否符合企業(yè)戰(zhàn)略方向。

3.審批結(jié)果：審核通過(guò)后，進(jìn)入技術(shù)評(píng)審階段。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：研發(fā)團(tuán)隊(duì)提供詳細(xì)的技術(shù)方案，包括模型架構(gòu)、算法選擇、計(jì)算資源需求等。

2.專家評(píng)審：由技術(shù)專家委員會(huì)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，重點(diǎn)關(guān)注模型的創(chuàng)新性、性能指標(biāo)和可擴(kuò)展性。

3.評(píng)審意見(jiàn)：根據(jù)專家反饋，修改或確認(rèn)技術(shù)方案，并提交最終審批。

（三）安全測(cè)試

1.測(cè)試計(jì)劃：制定詳細(xì)的安全測(cè)試計(jì)劃，包括數(shù)據(jù)隱私保護(hù)、模型魯棒性、抗攻擊能力等。

2.執(zhí)行測(cè)試：由安全團(tuán)隊(duì)執(zhí)行測(cè)試，記錄測(cè)試結(jié)果，并生成《安全測(cè)試報(bào)告》。

3.測(cè)試結(jié)果審核：由合規(guī)部門審核測(cè)試報(bào)告，確保所有指標(biāo)符合要求。

（四）上線部署

1.部署計(jì)劃：制定上線部署計(jì)劃，包括資源分配、監(jiān)控方案、應(yīng)急預(yù)案等。

2.小范圍試點(diǎn)：先在內(nèi)部小范圍試點(diǎn)運(yùn)行，收集反饋并優(yōu)化模型。

3.全局上線：試點(diǎn)成功后，正式全量上線，并持續(xù)監(jiān)控模型性能。

三、審批工具與文檔

為確保審批流程高效透明，企業(yè)應(yīng)使用統(tǒng)一的審批工具和文檔模板。

（一）審批工具

1.在線審批系統(tǒng)：集成需求提交、審批流轉(zhuǎn)、文檔管理等功能。

2.版本控制工具：用于管理技術(shù)方案和測(cè)試報(bào)告的版本。

（二）文檔模板

1.《垂直大模型需求申請(qǐng)表》：包含應(yīng)用場(chǎng)景、目標(biāo)用戶、數(shù)據(jù)需求等關(guān)鍵信息。

2.《技術(shù)評(píng)審報(bào)告》：記錄評(píng)審意見(jiàn)和修改建議。

3.《安全測(cè)試報(bào)告》：詳細(xì)記錄測(cè)試過(guò)程和結(jié)果。

4.《上線部署計(jì)劃》：明確資源分配和監(jiān)控方案。

四、常見(jiàn)問(wèn)題與處理

在審批過(guò)程中，可能會(huì)遇到以下常見(jiàn)問(wèn)題，需制定相應(yīng)的處理方案。

（一）需求不明確

1.問(wèn)題表現(xiàn)：需求描述模糊，或與實(shí)際應(yīng)用場(chǎng)景不符。

2.處理方法：要求申請(qǐng)部門補(bǔ)充說(shuō)明，并與產(chǎn)品經(jīng)理溝通確認(rèn)。

（二）技術(shù)方案不合規(guī)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：模型設(shè)計(jì)存在安全隱患或不符合企業(yè)規(guī)范。

2.處理方法：要求研發(fā)團(tuán)隊(duì)修改方案，并重新提交評(píng)審。

（三）安全測(cè)試不通過(guò)

1.問(wèn)題表現(xiàn)：測(cè)試報(bào)告顯示模型存在漏洞或性能不足。

2.處理方法：安全團(tuán)隊(duì)需分析具體原因，優(yōu)化模型后重新測(cè)試。

五、總結(jié)

垂直大模型審批手冊(cè)的編寫和應(yīng)用，有助于企業(yè)規(guī)范審批流程，降低風(fēng)險(xiǎn)，提升模型質(zhì)量和應(yīng)用價(jià)值。各部門應(yīng)嚴(yán)格遵守手冊(cè)要求，確保審批工作高效有序。

本文由ai生成初稿，人工編輯修改

一、概述

垂直大模型審批手冊(cè)是指導(dǎo)企業(yè)在特定領(lǐng)域（如醫(yī)療、金融、教育等）開(kāi)發(fā)和部署大模型時(shí)進(jìn)行審批流程的管理文件。本手冊(cè)旨在規(guī)范審批流程，確保模型的安全性、合規(guī)性、有效性，并為企業(yè)提供清晰的操作指南，最終目的是促進(jìn)模型在垂直領(lǐng)域的落地應(yīng)用并創(chuàng)造實(shí)際價(jià)值。

（一）編寫目的

1.明確審批標(biāo)準(zhǔn)和流程，降低合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：通過(guò)制定詳細(xì)的審批標(biāo)準(zhǔn)和步驟，確保模型的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用符合行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部管理要求，識(shí)別并規(guī)避潛在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如數(shù)據(jù)隱私泄露、模型偏見(jiàn)、性能不達(dá)標(biāo)等。

具體操作：明確每個(gè)審批階段的具體要求、所需文檔、審批權(quán)限和時(shí)限。例如，明確安全測(cè)試必須達(dá)到的具體指標(biāo)（如準(zhǔn)確率、召回率、延遲時(shí)間等），以及未達(dá)標(biāo)時(shí)的處理流程。

2.提供統(tǒng)一的審批框架，提高管理效率：建立一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化的審批流程和工具體系，減少跨部門溝通成本和審批時(shí)間，確保不同項(xiàng)目、不同團(tuán)隊(duì)的審批工作有章可循，提升整體管理效率。

具體操作：推廣使用統(tǒng)一的在線審批系統(tǒng)，集成需求提交、文檔管理、審批流轉(zhuǎn)、通知提醒等功能。制定標(biāo)準(zhǔn)化的文檔模板，如需求申請(qǐng)表、技術(shù)方案報(bào)告、測(cè)試報(bào)告等，減少重復(fù)工作和格式錯(cuò)誤。

3.保障模型質(zhì)量，確保其在垂直領(lǐng)域的應(yīng)用價(jià)值：通過(guò)多階段的嚴(yán)格評(píng)審和測(cè)試，確保模型在特定領(lǐng)域的專業(yè)性、準(zhǔn)確性和實(shí)用性，滿足業(yè)務(wù)需求，能夠真正解決實(shí)際問(wèn)題并帶來(lái)預(yù)期效益。

具體操作：在技術(shù)評(píng)審階段，要求提供詳細(xì)的領(lǐng)域知識(shí)融入方案和效果評(píng)估指標(biāo)。在安全測(cè)試階段，側(cè)重于模型在垂直領(lǐng)域特定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的測(cè)試，如醫(yī)療領(lǐng)域的患者隱私保護(hù)、金融領(lǐng)域的反欺詐能力等。

（二）適用范圍

本手冊(cè)適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及垂直大模型開(kāi)發(fā)、測(cè)試、部署和運(yùn)維的部門及人員，包括但不限于產(chǎn)品管理、研發(fā)、算法、數(shù)據(jù)、測(cè)試、安全、合規(guī)以及最終的業(yè)務(wù)使用部門。明確界定不同角色的職責(zé)和參與節(jié)點(diǎn)，確保各環(huán)節(jié)責(zé)任到人。

二、審批流程

垂直大模型的審批流程分為四個(gè)主要階段：需求評(píng)估、技術(shù)評(píng)審、安全測(cè)試和上線部署。每個(gè)階段都有其特定的目標(biāo)、輸入、輸出和參與角色。

（一）需求評(píng)估

1.提交需求申請(qǐng)：

目標(biāo)：清晰定義模型要解決的業(yè)務(wù)問(wèn)題和預(yù)期目標(biāo)。

具體操作：

相關(guān)部門（如業(yè)務(wù)部門或產(chǎn)品部門）填寫《垂直大模型需求申請(qǐng)表》。

表格內(nèi)容應(yīng)至少包括：應(yīng)用場(chǎng)景描述（詳細(xì)說(shuō)明模型將在哪個(gè)具體場(chǎng)景下使用，如“基于病歷文本的疾病診斷輔助系統(tǒng)”）、業(yè)務(wù)痛點(diǎn)與需求（明確當(dāng)前業(yè)務(wù)流程中存在的問(wèn)題以及期望通過(guò)模型解決）、預(yù)期目標(biāo)（量化模型應(yīng)達(dá)到的效果，如“將醫(yī)生平均診斷時(shí)間縮短10%”、“提高罕見(jiàn)病識(shí)別準(zhǔn)確率達(dá)到85%”）、目標(biāo)用戶群體（描述模型的主要使用者是誰(shuí)）、數(shù)據(jù)來(lái)源與描述（列出計(jì)劃使用的數(shù)據(jù)集，包括數(shù)據(jù)類型、數(shù)據(jù)量級(jí)估算、數(shù)據(jù)獲取方式、數(shù)據(jù)敏感性級(jí)別等）、性能要求（如響應(yīng)時(shí)間、吞吐量等）、合規(guī)性要求（如需滿足的特定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或法規(guī)要求）、以及初步的預(yù)算和資源需求估算。

提交方式：通過(guò)在線審批系統(tǒng)提交申請(qǐng)表及相關(guān)初步材料。

2.初步審核：

目標(biāo)：評(píng)估需求的合理性、可行性和與公司戰(zhàn)略的契合度。

具體操作：

產(chǎn)品管理部門或指定的需求評(píng)審小組接收申請(qǐng)。

評(píng)審內(nèi)容包括：需求的業(yè)務(wù)價(jià)值是否明確、是否具有可行的技術(shù)實(shí)現(xiàn)路徑、是否符合公司整體發(fā)展方向、預(yù)期目標(biāo)是否具體可衡量。

評(píng)審方式：召開(kāi)需求評(píng)審會(huì)議，與申請(qǐng)部門進(jìn)行溝通，澄清疑問(wèn)。

輸出：形成《需求評(píng)審意見(jiàn)》，明確同意、不同意或需要修改后重新提交。

3.審批結(jié)果：

目標(biāo)：決定是否進(jìn)入下一階段。

具體操作：

根據(jù)初步審核結(jié)果，審批流程進(jìn)入下一步或終止。

若同意，系統(tǒng)自動(dòng)通知研發(fā)團(tuán)隊(duì)準(zhǔn)備技術(shù)方案；若不同意或需修改，通知申請(qǐng)部門具體問(wèn)題點(diǎn)，并限期反饋修改后的申請(qǐng)。

記錄審批結(jié)果和原因，作為后續(xù)參考。

（二）技術(shù)評(píng)審

1.提交技術(shù)方案：

目標(biāo)：詳細(xì)闡述模型的技術(shù)實(shí)現(xiàn)細(xì)節(jié)。

具體操作：

研發(fā)團(tuán)隊(duì)基于批準(zhǔn)