衍生品合作協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：中國國際貿(mào)易集團有限公司（以下簡稱“甲方”）。

甲方地址：北京市朝陽區(qū)東三環(huán)中路甲6號中國國際貿(mào)易中心C座25層。

甲方法定代表人/負責人：張偉。

甲方聯(lián)系方式

甲方為中國領先的跨國貿(mào)易企業(yè)，專注于大宗商品和金融衍生品的全球貿(mào)易與風險管理。為優(yōu)化其供應鏈金融結構，降低市場波動風險，甲方計劃通過金融衍生品交易實現(xiàn)價格鎖定和套期保值目標。基于此，甲方擬與乙方建立長期合作關系，共同開展衍生品交易及相關服務。

在當前全球宏觀經(jīng)濟環(huán)境復雜、大宗商品價格波動加劇的背景下，甲方亟需通過專業(yè)化的金融衍生品工具來對沖市場風險。甲方基于自身在貿(mào)易領域的豐富經(jīng)驗和資金實力，結合對衍生品市場的深刻理解，決定委托乙方提供專業(yè)的衍生品交易服務，以實現(xiàn)其風險管理需求。乙方作為在衍生品領域具有專業(yè)資質(zhì)和豐富經(jīng)驗的服務商，具備為甲方提供高質(zhì)量交易執(zhí)行、市場分析及風險管理支持的能力。雙方基于平等互利、風險共擔的原則，經(jīng)友好協(xié)商，決定簽署本協(xié)議，明確雙方在衍生品合作中的權利與義務。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：恒通金融衍生品有限公司（以下簡稱“乙方”）。

乙方地址：上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)世紀大道888號金茂大廈28層。

乙方法定代表人/負責人：李明。

乙方聯(lián)系方式

乙方是一家專注于金融衍生品交易、咨詢及服務的專業(yè)機構，擁有中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券期貨經(jīng)營牌照，并在中國衍生品市場享有較高聲譽。乙方依托強大的研究團隊、先進的交易系統(tǒng)和廣泛的市場資源，為客戶提供包括期貨、期權、互換等在內(nèi)的全方位衍生品解決方案。乙方在能源、金屬、農(nóng)產(chǎn)品等大宗商品衍生品領域積累了豐富的交易經(jīng)驗和客戶服務案例，能夠為甲方提供精準的市場分析和定制化的交易策略。

乙方在了解到甲方在大宗商品貿(mào)易中面臨的價格波動風險后，主動提出為其提供衍生品交易服務?；陔p方在前期業(yè)務往來中建立的良好合作關系，甲方認可乙方的專業(yè)能力和市場信譽，雙方?jīng)Q定通過本協(xié)議正式確立合作關系。乙方承諾利用其專業(yè)優(yōu)勢，協(xié)助甲方實現(xiàn)風險管理目標，同時確保交易過程合規(guī)、高效。雙方合作的前提是，甲方充分理解衍生品交易的高風險性，并同意在乙方的專業(yè)指導下開展交易活動。乙方的服務將涵蓋交易執(zhí)行、風險管理、市場報告及策略優(yōu)化等環(huán)節(jié)，以支持甲方實現(xiàn)其財務和運營目標。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是確立甲方（買方/出租方/委托方）與乙方（賣方/承租方/服務提供方）在金融衍生品領域的合作關系，以協(xié)助甲方通過專業(yè)的衍生品交易服務實現(xiàn)其市場風險管理目標。具體范圍包括但不限于：乙方根據(jù)甲方授權，執(zhí)行甲方提出的衍生品交易指令，提供市場分析、交易策略建議及風險管理支持；雙方就衍生品交易相關的費用結算、信息披露及合規(guī)事宜進行約定。本協(xié)議旨在為雙方合作提供全面的法律框架，確保合作過程的專業(yè)性、合規(guī)性及高效性。

第二條定義

1.衍生品：指由基礎資產(chǎn)衍生而來的金融工具，包括但不限于期貨合約、期權合約、互換合約等。

2.基礎資產(chǎn)：指衍生品合約所依托的標的物，如原油、銅、大豆等大宗商品，或股指、利率等金融指標。

3.交易指令：指甲方授權乙方執(zhí)行的衍生品買賣指令，包括交易品種、數(shù)量、價格、期限等要素。

4.風險管理：指通過衍生品交易對沖基礎資產(chǎn)價格波動風險的過程，包括策略制定、執(zhí)行監(jiān)控及效果評估。

5.市場分析：指乙方基于專業(yè)研究對衍生品市場走勢、價格影響因素等提供的分析報告。

6.保密信息：指雙方在合作過程中獲悉的未公開的商業(yè)信息、交易數(shù)據(jù)及策略方案。

7.協(xié)議期限：指本協(xié)議約定的有效時間，自雙方簽署之日起計算。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力與義務：

(1)甲方有權要求乙方根據(jù)其授權執(zhí)行衍生品交易指令，并對交易結果承擔最終責任。

(2)甲方有權要求乙方提供專業(yè)的市場分析報告及交易策略建議，以支持其風險管理決策。

(3)甲方有權對乙方提供的衍生品交易服務進行監(jiān)督，并就服務質(zhì)量提出改進要求。

(4)甲方應確保其提供的交易指令符合相關法律法規(guī)及市場規(guī)則，并對指令內(nèi)容的準確性負責。

(5)甲方應按照本協(xié)議約定及時向乙方支付服務費用及其他應付款項。

(6)甲方應向乙方提供必要的交易執(zhí)行所需信息，包括賬戶信息、授權文件等。

(7)甲方應遵守衍生品市場的交易紀律，不得從事欺詐、內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為。

(8)甲方應配合乙方進行交易風險評估，并按照約定履行風險控制義務。

2.乙方的權力與義務：

(1)乙方有權根據(jù)甲方授權執(zhí)行衍生品交易指令，并有權要求甲方提供清晰的交易意圖說明。

(2)乙方應按照甲方授權的范圍和指令執(zhí)行交易，確保交易執(zhí)行的及時性、準確性。

(3)乙方應組建專業(yè)團隊為甲方提供市場分析、策略建議及交易執(zhí)行支持，確保服務質(zhì)量符合行業(yè)標準。

(4)乙方應建立完善的風險管理體系，對衍生品交易進行實時監(jiān)控，并采取必要措施控制風險敞口。

(5)乙方應定期向甲方提供交易明細、市場報告及風險管理報告，確保信息透明。

(6)乙方應妥善保管甲方提供的保密信息，未經(jīng)甲方書面同意不得向第三方泄露。

(7)乙方應按照本協(xié)議約定收取服務費用，并開具合法有效的發(fā)票。

(8)乙方應遵守衍生品市場的交易規(guī)則及監(jiān)管要求，確保交易行為的合規(guī)性。

(9)乙方應配合甲方進行交易記錄的審計及合規(guī)審查，提供必要的證明文件。

(10)乙方應在發(fā)現(xiàn)交易異常或潛在風險時，及時向甲方預警并提出應對建議。

(11)乙方應確保其員工具備相應的專業(yè)資質(zhì)，并接受必要的合規(guī)培訓，以維護甲方的利益。

(12)乙方應建立應急處理機制，在市場劇烈波動或系統(tǒng)故障時采取有效措施保障交易安全。

第四條價格與支付條件

雙方同意，乙方提供本協(xié)議項下衍生品交易及相關服務應向甲方收取服務費用。服務費用采用以下方式計算和支付：

(1)基于交易量收費：甲方每執(zhí)行一筆衍生品交易，按照交易金額的固定比例向乙方支付服務費。具體費率由雙方在附件中詳細約定，費率區(qū)間為交易金額的0.05%至0.15%，具體費率根據(jù)交易品種、交易規(guī)模及合作期限在簽署本協(xié)議時確定。

(2)固定月費：對于甲方要求乙方提供的持續(xù)性監(jiān)控、策略建議等基礎服務，甲方每月向乙方支付固定服務費人民幣伍萬元整（￥50,000.00）。固定月費自本協(xié)議生效次月起開始支付，每季度前十個工作日內(nèi)一次性支付。

(3)業(yè)績提成：如乙方提供的交易策略為甲方帶來超額收益，雙方可另行協(xié)商業(yè)績提成比例及計算方式。業(yè)績提成的啟動門檻、提成比例及支付時間由雙方在專項協(xié)議中約定。

甲方應將服務費用支付至乙方在協(xié)議首部載明的銀行賬戶。所有支付均以人民幣計價和結算。甲方應在收到乙方開具的合法有效發(fā)票后十五個工作日內(nèi)完成支付。逾期支付部分，甲方應按日向乙方支付逾期金額千分之五的違約金。若甲方逾期支付超過三十日，乙方有權暫停提供服務，直至甲方付清全部款項及違約金，且乙方因此遭受的損失由甲方承擔。

雙方確認，本協(xié)議項下的所有費用均包含增值稅，乙方應在收款前向甲方開具符合中國稅務法規(guī)要求的增值稅專用發(fā)票。

第五條履行期限

(1)本協(xié)議有效期為自雙方簽署之日起三十二個月，自2024年1月1日至2026年12月31日止。協(xié)議期滿前三個月，如雙方均有意繼續(xù)合作，應另行簽署續(xù)期協(xié)議。

(2)交易執(zhí)行期限：除非雙方另有約定或市場關閉，乙方應在收到甲方有效交易指令后即時執(zhí)行，確保在交易所規(guī)定的交易時間內(nèi)完成下單。對于需要提前準備的頭寸建立或清算，雙方應在每月初制定季度交易計劃，明確關鍵交易節(jié)點及時間要求。

(3)市場分析報告周期：乙方應每周向甲方提供一次市場分析周報，每月最后一個工作日提供月度交易總結及下月策略展望。在市場出現(xiàn)重大變動或極端事件時，乙方應立即向甲方提供專項市場分析報告。

(4)協(xié)議提前終止：發(fā)生本協(xié)議第十三條約定的終止情形時，本協(xié)議自動終止。雙方也可協(xié)商一致提前終止協(xié)議，但提前終止前已產(chǎn)生的服務費用應按實際服務時間比例計算并支付。

(5)協(xié)議展期：若協(xié)議期限屆滿且雙方未簽署續(xù)期協(xié)議，本協(xié)議自動失效。但在協(xié)議失效前，雙方未了結的衍生品頭寸應按照屆時有效的交易所規(guī)則及雙方約定進行平倉或結算。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

(1)甲方未按本協(xié)議第四條約定支付服務費用的，每逾期一日，應按逾期金額的千分之五向乙方支付違約金。逾期超過三十日，乙方有權暫停提供交易執(zhí)行服務，并要求甲方一次性支付所有欠款及違約金。若甲方因此導致乙方錯失交易機會或產(chǎn)生額外成本，甲方還應承擔相應的實際損失賠償責任。

(2)甲方提供的交易指令內(nèi)容不完整、不準確或違反法律法規(guī)，導致乙方錯誤執(zhí)行交易或乙方承擔不利后果的，甲方應承擔全部責任，包括但不限于交易損失、罰款及第三方索賠。乙方在發(fā)現(xiàn)指令可疑時，應暫停執(zhí)行并立即與甲方核實，若因甲方遲延確認導致?lián)p失擴大，擴大部分損失由甲方承擔。

(3)甲方違反保密義務，泄露乙方提供的交易策略、市場信息等商業(yè)秘密，給乙方造成直接經(jīng)濟損失的，應賠償乙方相當于損失金額二至三倍的直接經(jīng)濟損失。若乙方因此被監(jiān)管機構處罰，相關處罰金由甲方承擔。

(4)甲方未按約定提供交易所需賬戶權限、保證金或其他執(zhí)行條件，導致乙方無法正常履行交易義務的，每延誤一日，甲方應向乙方支付人民幣伍仟元整（￥5,000.00）的違約金。違約金累計不超過人民幣伍拾萬元整（￥500,000.00）。

2.乙方違約責任：

(1)乙方未按甲方有效授權執(zhí)行交易指令，或因操作失誤、系統(tǒng)故障導致交易未按預期執(zhí)行，給甲方造成直接損失的，應按實際損失金額的百分之百進行賠償，賠償上限不超過本次交易金額的百分之十。

(2)乙方提供的市場分析報告存在重大事實錯誤或嚴重遺漏，導致甲方基于報告做出錯誤決策并產(chǎn)生損失的，應賠償甲方因此遭受的直接經(jīng)濟損失。但乙方已盡到合理審慎義務且甲方未提出合理異議的，乙方不承擔賠償責任。

(3)乙方泄露因提供交易服務而獲知的甲方商業(yè)秘密或交易策略，給甲方造成損失的，應賠償甲方相當于損失金額二至三倍的直接經(jīng)濟損失。若甲方因此失去競爭優(yōu)勢或遭受監(jiān)管處罰，相關損失由乙方承擔連帶賠償責任。

(4)乙方未按約定履行風險管理義務，導致甲方交易頭寸風險敞口失控產(chǎn)生巨額損失的，應承擔相應的賠償責任。但損失系因不可抗力、市場極端波動或甲方重大過失造成的，乙方不承擔賠償責任。

(5)乙方擅自改變甲方授權的交易指令內(nèi)容、價格或規(guī)模進行交易，甲方有權立即終止本協(xié)議并要求乙方賠償全部損失。乙方因此獲得的收益應全部返還給甲方，并支付相當于收益金額二倍的違約金。

(6)乙方未按時提供市場分析報告或交易明細，每延遲一日，應向甲方支付人民幣壹仟元整（￥1,000.00）的違約金。延遲超過七個工作日的，甲方有權解除協(xié)議并要求賠償損失。

3.違約金與賠償金的選擇適用：本協(xié)議約定的違約金、賠償金條款可獨立適用也可合并適用。若一方違約行為同時觸犯多個違約條款，守約方有權選擇最有利于自身的條款進行主張。違約方支付違約金或賠償金后，不免除其繼續(xù)履行義務或采取補救措施的責任。

4.減損規(guī)則：若違約行為發(fā)生，守約方應采取合理措施防止損失擴大，因防止損失擴大而支出的合理費用由違約方承擔。若守約方未采取合理措施導致?lián)p失擴大，擴大的損失部分由守約方自行承擔。

第七條不可抗力

(1)不可抗力是指雙方在簽訂本協(xié)議時不能預見、對其發(fā)生和后果不能避免并不能克服的事件，包括但不限于地震、臺風、洪水、火災、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、政府行為（如法律法規(guī)的變更、稅收政策調(diào)整）、流行病疫情、網(wǎng)絡攻擊、電力或通訊中斷、交易所系統(tǒng)故障等。

(2)任何一方因不可抗力事件導致無法履行或無法完全履行本協(xié)議義務的，應在事件發(fā)生后七個工作日內(nèi)書面通知對方，并提供相關證明文件。通知應說明不可抗力事件的影響范圍、預計持續(xù)時間及預期恢復時間。

(3)因不可抗力事件導致協(xié)議部分或全部無法履行的，受影響一方根據(jù)事件影響程度可部分或全部免除違約責任，但應及時采取措施減少損失。若不可抗力事件持續(xù)超過三十日，雙方應協(xié)商是否變更或解除協(xié)議。因不可抗力造成的直接損失由各方自行承擔，但雙方另有約定的除外。

(4)協(xié)議因不可抗力終止的，雙方應就未了結的衍生品頭寸進行合理平倉或結算，相關費用按市場慣例分攤。不可抗力事件消除后，雙方應協(xié)商決定是否恢復履行協(xié)議或簽署新的協(xié)議。

(5)本協(xié)議所稱不可抗力不包含因一方主觀過錯、疏忽或故意行為導致的障礙事件，也不包含因市場正常波動或行業(yè)風險導致的經(jīng)營困難。

第八條爭議解決

(1)因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商應在爭議發(fā)生后三十日內(nèi)進行，雙方應指定專門人員負責協(xié)商，并力爭在合理期限內(nèi)達成書面和解協(xié)議。

(2)若協(xié)商不成，任何一方均有權將爭議提交仲裁。仲裁地點為甲方所在地，適用中華人民共和國法律。爭議提交仲裁前，任何一方不得單方面向人民法院提起訴訟。

(3)仲裁機構：雙方一致同意將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按照申請仲裁時該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁庭由三名仲裁員組成，其中一名為雙方共同選定或共同委托仲裁機構主任指定的仲裁員，另兩名由各自當事人分別選定。

(4)仲裁語言：仲裁語言為中文。仲裁過程中提交的文件應以中文書寫，若一方提交外文文件，另一方應提供經(jīng)公證認證的中譯文。

(5)仲裁費用：仲裁費用（包括仲裁費、律師費等）由敗訴方承擔，或根據(jù)仲裁庭的裁決由雙方按比例分擔。除非雙方另有約定，仲裁庭有權在裁決中決定仲裁費用的承擔方式。

(6)仲裁裁決：仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。仲裁庭作出的裁決書自作出之日起具有法律效力，任何一方均不得向人民法院提起訴訟或向其他機構提出審查申請，但仲裁規(guī)則另有規(guī)定的除外。

(7)保密性：仲裁程序及仲裁庭作出的裁決書內(nèi)容均應保密，未經(jīng)仲裁庭許可，任何一方不得向第三方披露。但法律規(guī)定或仲裁規(guī)則規(guī)定應公開的信息除外。

第九條其他條款

(1)通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式（包括但不限于專人遞送、掛號信、電子郵件）發(fā)送至本協(xié)議首部載明的地址或聯(lián)系方式。任何一方變更聯(lián)系方式，應至少提前七個工作日以書面形式通知對方。以電子郵件方式發(fā)送的通知，發(fā)出時視為送達；專人遞送或掛號信方式發(fā)送的通知，寄出后三個工作日視為送達。

(2)協(xié)議變更：對本協(xié)議的任何修改或補充，均須經(jīng)雙方協(xié)商一致并簽署書面文件后方能生效。任何一方不得單方面修改本協(xié)議。口頭約定或未簽署的書面文件均不構成對本協(xié)議的修改。

(3)協(xié)議附件：本協(xié)議的附件是本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。附件包括但不限于：《服務費費率表》、《交易指令授權書》、《保密協(xié)議》、《風險揭示書》等。若附件內(nèi)容與協(xié)議正文沖突，以協(xié)議正文為準，但雙方另有約定的除外。

(4)法律適用與爭議解決優(yōu)先：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。本協(xié)議關于爭議解決的條款獨立存在，不影響其他條款的效力。