安全生產(chǎn)規(guī)章制度符合性評(píng)估記錄一、總則

1.1目的

為規(guī)范安全生產(chǎn)規(guī)章制度符合性評(píng)估記錄工作，確保企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度與國(guó)家法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)要求的一致性，識(shí)別規(guī)章制度中存在的缺失、沖突或滯后問題，推動(dòng)安全生產(chǎn)管理體系的持續(xù)改進(jìn)，預(yù)防和減少生產(chǎn)安全事故，特制定本評(píng)估記錄規(guī)范。

1.2依據(jù)

本評(píng)估記錄依據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》《安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范》（GB/T33000）以及行業(yè)主管部門發(fā)布的安全生產(chǎn)規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)及政策文件，結(jié)合企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度制定。

1.3適用范圍

本評(píng)估記錄適用于企業(yè)各部門、各下屬單位及所有涉及安全生產(chǎn)管理規(guī)章制度的制定、修訂、執(zhí)行及監(jiān)督檢查環(huán)節(jié)的符合性評(píng)估工作。評(píng)估對(duì)象涵蓋安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全操作規(guī)程、隱患排查治理制度、應(yīng)急管理制度、教育培訓(xùn)制度等所有安全生產(chǎn)相關(guān)規(guī)章制度。

1.4基本原則

（1）客觀性原則：評(píng)估記錄以事實(shí)為依據(jù)，采用定量與定性相結(jié)合的方法，確保評(píng)估結(jié)果真實(shí)反映規(guī)章制度的符合性狀況。

（2）系統(tǒng)性原則：評(píng)估覆蓋規(guī)章制度的全生命周期，包括制度設(shè)計(jì)、發(fā)布實(shí)施、執(zhí)行監(jiān)督及修訂完善等環(huán)節(jié)，確保評(píng)估全面、無遺漏。

（3）動(dòng)態(tài)性原則：結(jié)合法律法規(guī)更新、企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化及安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)調(diào)整，定期開展評(píng)估記錄，確保規(guī)章制度的時(shí)效性。

（4）可追溯性原則：評(píng)估過程形成書面記錄，明確評(píng)估人員、時(shí)間、方法及結(jié)論，確保評(píng)估結(jié)果可查詢、可追溯、可驗(yàn)證。

1.5評(píng)估責(zé)任

企業(yè)安全生產(chǎn)管理部門是評(píng)估記錄工作的歸口管理部門，負(fù)責(zé)組織評(píng)估實(shí)施、記錄管理及結(jié)果應(yīng)用；各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)配合評(píng)估提供相關(guān)資料并落實(shí)整改措施；第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)（如委托）需具備相應(yīng)資質(zhì)，獨(dú)立開展評(píng)估工作并出具客觀記錄報(bào)告。

二、評(píng)估范圍與對(duì)象

2.1評(píng)估范圍

2.1.1時(shí)間范圍

評(píng)估工作的時(shí)間范圍通常設(shè)定為一個(gè)完整的自然年度，例如從2023年1月1日至2023年12月31日。這一時(shí)間跨度確保了評(píng)估能夠全面覆蓋規(guī)章制度的制定、修訂、執(zhí)行及監(jiān)督全過程，避免因時(shí)間碎片化導(dǎo)致評(píng)估結(jié)果片面化。對(duì)于新成立的部門或新實(shí)施的制度，評(píng)估起始時(shí)間可追溯至制度生效日期，以保證數(shù)據(jù)的完整性和連續(xù)性。評(píng)估周期一般為每年一次，但在法律法規(guī)或企業(yè)運(yùn)營(yíng)發(fā)生重大變化時(shí)，可啟動(dòng)臨時(shí)評(píng)估，確保時(shí)效性。

2.1.2部門范圍

評(píng)估范圍涵蓋企業(yè)內(nèi)所有涉及安全生產(chǎn)的部門，包括生產(chǎn)車間、研發(fā)中心、倉(cāng)儲(chǔ)物流、人力資源、設(shè)備維護(hù)等核心業(yè)務(wù)單元，以及行政、財(cái)務(wù)等支持部門。每個(gè)部門需提供其管轄范圍內(nèi)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度清單及相關(guān)執(zhí)行記錄，確保評(píng)估無遺漏。對(duì)于外包或合作單位，若其活動(dòng)直接影響企業(yè)安全生產(chǎn)，也納入評(píng)估范圍，但需通過合同約定明確責(zé)任。部門范圍的確定基于企業(yè)組織架構(gòu)圖和風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)結(jié)果，優(yōu)先覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，如化工生產(chǎn)車間或高空作業(yè)場(chǎng)所。

2.1.3制度類型范圍

評(píng)估對(duì)象包括所有類型的安全生產(chǎn)規(guī)章制度，具體分為三大類：一是基礎(chǔ)性制度，如安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全教育培訓(xùn)制度；二是操作性制度，如安全操作規(guī)程、隱患排查治理制度；三是應(yīng)急性制度，如應(yīng)急預(yù)案、事故報(bào)告制度。制度類型范圍的界定依據(jù)企業(yè)安全管理體系文件，并結(jié)合行業(yè)特點(diǎn)進(jìn)行調(diào)整。例如，制造業(yè)側(cè)重設(shè)備操作規(guī)程，而建筑業(yè)則強(qiáng)調(diào)高空作業(yè)規(guī)范。評(píng)估時(shí)需確保制度覆蓋所有關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，如火災(zāi)、爆炸、機(jī)械傷害等。

2.2評(píng)估對(duì)象

2.2.1安全生產(chǎn)責(zé)任制

安全生產(chǎn)責(zé)任制是評(píng)估的核心對(duì)象，包括企業(yè)級(jí)、部門級(jí)和崗位級(jí)三個(gè)層級(jí)。企業(yè)級(jí)責(zé)任書需明確法定代表人或最高管理者的安全職責(zé)，如資源投入和目標(biāo)設(shè)定；部門級(jí)責(zé)任書由部門負(fù)責(zé)人簽署，涵蓋本部門的安全管理任務(wù)；崗位級(jí)責(zé)任書細(xì)化到每個(gè)員工，明確具體操作要求。評(píng)估時(shí)，需檢查責(zé)任書的制定是否基于崗位風(fēng)險(xiǎn)分析，內(nèi)容是否清晰可執(zhí)行，以及是否定期更新以適應(yīng)人員變動(dòng)。例如，生產(chǎn)崗位的責(zé)任書應(yīng)包含設(shè)備操作安全條款，而行政崗位則需涉及辦公環(huán)境維護(hù)責(zé)任。

2.2.2安全操作規(guī)程

安全操作規(guī)程針對(duì)具體設(shè)備和工藝流程，如機(jī)床操作、化學(xué)品存儲(chǔ)等。評(píng)估對(duì)象包括規(guī)程的編寫依據(jù)、內(nèi)容完整性和執(zhí)行記錄。規(guī)程編寫需引用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或行業(yè)規(guī)范，如GB/T29639，并包含操作步驟、風(fēng)險(xiǎn)提示和應(yīng)急措施。評(píng)估時(shí)，重點(diǎn)檢查規(guī)程是否覆蓋所有高風(fēng)險(xiǎn)作業(yè)，如動(dòng)火或有限空間作業(yè)，以及是否通過現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證確認(rèn)員工理解程度。例如，焊接操作規(guī)程應(yīng)涵蓋防護(hù)裝備使用和火花控制，評(píng)估需抽查培訓(xùn)記錄和現(xiàn)場(chǎng)觀察報(bào)告。

2.2.3應(yīng)急管理制度

應(yīng)急管理制度包括應(yīng)急預(yù)案、應(yīng)急演練計(jì)劃和事故處置流程。應(yīng)急預(yù)案需針對(duì)火災(zāi)、泄漏等典型場(chǎng)景，明確響應(yīng)步驟、責(zé)任人和資源調(diào)配。評(píng)估對(duì)象涵蓋預(yù)案的制定流程、演練效果和修訂記錄。預(yù)案制定需基于風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，演練頻率至少每年一次，評(píng)估時(shí)需分析演練報(bào)告，識(shí)別響應(yīng)時(shí)間不足或資源短缺問題。例如，化學(xué)品泄漏預(yù)案應(yīng)包含疏散路線和急救措施，評(píng)估需檢查演練視頻和事后改進(jìn)記錄。

2.2.4其他相關(guān)制度

其他相關(guān)制度包括安全教育培訓(xùn)制度、隱患排查治理制度和設(shè)備管理制度。安全教育培訓(xùn)制度評(píng)估對(duì)象包括培訓(xùn)計(jì)劃、教材和考核結(jié)果，確保內(nèi)容覆蓋新員工入職和定期復(fù)訓(xùn)；隱患排查治理制度需檢查隱患登記、整改跟蹤和閉環(huán)管理；設(shè)備管理制度則聚焦設(shè)備維護(hù)記錄和安全檢測(cè)報(bào)告。這些制度的評(píng)估依據(jù)企業(yè)安全手冊(cè)，并結(jié)合外部審計(jì)要求，如ISO45001標(biāo)準(zhǔn)。

2.3評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)

2.3.1法律法規(guī)符合性

法律法規(guī)符合性評(píng)估以國(guó)家、地方和行業(yè)頒布的法律法規(guī)為基準(zhǔn)，如《安全生產(chǎn)法》和《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》。評(píng)估對(duì)象包括制度文本與法規(guī)條款的對(duì)應(yīng)關(guān)系，以及執(zhí)行記錄的合規(guī)性。例如，安全操作規(guī)程需符合《特種作業(yè)人員安全技術(shù)培訓(xùn)考核管理規(guī)定》，評(píng)估時(shí)需逐條比對(duì)制度內(nèi)容，識(shí)別沖突或缺失項(xiàng)。評(píng)估結(jié)果分為符合、基本符合和不符合三級(jí)，不符合項(xiàng)需標(biāo)注具體法規(guī)條款。

2.3.2標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范符合性

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范符合性評(píng)估參考國(guó)際、國(guó)家和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，如GB/T33000或OHSAS18001。評(píng)估對(duì)象包括制度是否引用最新標(biāo)準(zhǔn)版本，以及執(zhí)行是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求。例如，應(yīng)急預(yù)案需符合《生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案編制導(dǎo)則》，評(píng)估時(shí)檢查預(yù)案格式和內(nèi)容完整性。標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的更新頻率需納入評(píng)估范圍，確保制度不滯后。評(píng)估方法包括文件審查和現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試，如模擬應(yīng)急響應(yīng)以驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行效果。

2.3.3企業(yè)內(nèi)部要求符合性

企業(yè)內(nèi)部要求符合性評(píng)估基于企業(yè)自身規(guī)章制度體系，如安全管理體系文件和企業(yè)文化手冊(cè)。評(píng)估對(duì)象包括制度是否與企業(yè)戰(zhàn)略一致，以及是否支持持續(xù)改進(jìn)。例如，隱患排查制度需與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系對(duì)接，評(píng)估時(shí)檢查制度間的協(xié)調(diào)性。內(nèi)部要求還包括員工反饋和績(jī)效指標(biāo)，如安全培訓(xùn)通過率。評(píng)估結(jié)果用于優(yōu)化制度設(shè)計(jì)，確保其適應(yīng)企業(yè)實(shí)際運(yùn)營(yíng)需求。

三、評(píng)估方法與流程

3.1評(píng)估方法

3.1.1文檔審查法

文檔審查是評(píng)估的基礎(chǔ)方法，通過系統(tǒng)梳理企業(yè)現(xiàn)有安全生產(chǎn)規(guī)章制度文本，對(duì)照法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部要求進(jìn)行逐條比對(duì)。審查內(nèi)容包括制度文本的完整性、條款清晰度、責(zé)任主體明確性以及更新時(shí)效性。例如，對(duì)《安全生產(chǎn)責(zé)任制》的審查需核查是否覆蓋從管理層到一線員工的所有層級(jí)，職責(zé)描述是否具體可量化，如“每月組織安全檢查不少于2次”等量化指標(biāo)。審查過程采用雙人復(fù)核機(jī)制，由安全管理部門與業(yè)務(wù)部門交叉驗(yàn)證，確保識(shí)別條款遺漏或表述模糊問題。對(duì)于歷史制度文件，需追溯其修訂記錄，分析制度演進(jìn)是否符合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)變化趨勢(shì)，如新增自動(dòng)化設(shè)備操作規(guī)程是否及時(shí)納入評(píng)估范圍。

3.1.2現(xiàn)場(chǎng)檢查法

現(xiàn)場(chǎng)檢查聚焦制度執(zhí)行的真實(shí)性，通過隨機(jī)抽樣方式深入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證制度落地情況。檢查重點(diǎn)包括：?jiǎn)T工是否按規(guī)程操作（如焊接作業(yè)是否佩戴防護(hù)面罩）、安全設(shè)施是否與制度要求一致（如滅火器配置數(shù)量是否符合規(guī)定）、隱患排查記錄是否與現(xiàn)場(chǎng)問題對(duì)應(yīng)（如設(shè)備漏油隱患是否在整改期內(nèi)閉環(huán)）。檢查采用“四不兩直”原則（不發(fā)通知、不打招呼、不聽匯報(bào)、不用陪同接待、直奔基層、直插現(xiàn)場(chǎng)），避免形式主義。例如，在化工車間檢查時(shí)，隨機(jī)抽取5名員工進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)操作演示，觀察其是否遵循《受限空間作業(yè)規(guī)程》中的氣體檢測(cè)流程。檢查結(jié)果通過照片、視頻等可視化證據(jù)記錄，確保可追溯性。

3.1.3訪談測(cè)試法

訪談測(cè)試用于評(píng)估制度認(rèn)知與執(zhí)行效果，對(duì)象覆蓋管理層、安全員及一線員工。管理層訪談側(cè)重制度設(shè)計(jì)合理性，如“安全生產(chǎn)目標(biāo)如何與部門KPI掛鉤”；安全員訪談關(guān)注執(zhí)行難點(diǎn)，如“隱患排查中常見的阻力因素”；一線員工測(cè)試則通過情景模擬考察實(shí)操能力，如模擬泄漏事故應(yīng)急處置流程。訪談采用結(jié)構(gòu)化問卷與開放式問題結(jié)合方式，例如提問：“若發(fā)現(xiàn)設(shè)備異常，你依據(jù)哪項(xiàng)制度報(bào)告？具體步驟是什么？”對(duì)回答不清晰者，現(xiàn)場(chǎng)查閱制度文本進(jìn)行即時(shí)比對(duì)，記錄知識(shí)盲區(qū)。測(cè)試結(jié)果按“完全掌握-部分掌握-未掌握”三級(jí)分類，為培訓(xùn)改進(jìn)提供依據(jù)。

3.1.4數(shù)據(jù)比對(duì)法

數(shù)據(jù)比對(duì)通過分析制度執(zhí)行相關(guān)指標(biāo)，量化評(píng)估符合性。關(guān)鍵指標(biāo)包括：安全培訓(xùn)覆蓋率（目標(biāo)100%）、隱患整改率（目標(biāo)≥95%）、應(yīng)急演練達(dá)標(biāo)率（目標(biāo)90%）。數(shù)據(jù)來源包括培訓(xùn)記錄、隱患治理系統(tǒng)、演練評(píng)估報(bào)告等。例如，將《安全操作規(guī)程》執(zhí)行數(shù)據(jù)與工傷事故率進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，若某區(qū)域規(guī)程執(zhí)行率低于80%且事故率偏高，則判定制度存在落地缺陷。比對(duì)過程采用趨勢(shì)分析，對(duì)比季度或年度數(shù)據(jù)變化，識(shí)別制度修訂效果，如新修訂的《高處作業(yè)規(guī)程》實(shí)施后，相關(guān)事故是否呈下降趨勢(shì)。

3.2評(píng)估流程

3.2.1準(zhǔn)備階段

評(píng)估團(tuán)隊(duì)首先需明確評(píng)估目標(biāo)與范圍，結(jié)合企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)制定詳細(xì)評(píng)估計(jì)劃。計(jì)劃內(nèi)容包括：評(píng)估時(shí)間表（如2023年9月1日-30日）、人員分工（安全主管牽頭、各業(yè)務(wù)部門派員參與）、資源需求（如檢查工具包、訪談提綱）。同時(shí)啟動(dòng)資料收集，向各部門索取最新制度文本、執(zhí)行記錄、培訓(xùn)檔案等原始文件，建立電子臺(tái)賬。為提升效率，采用預(yù)評(píng)估機(jī)制，由各部門先行自查并提交《符合性自查表》，標(biāo)注存疑條款。例如，生產(chǎn)部門自查時(shí)發(fā)現(xiàn)《設(shè)備點(diǎn)檢規(guī)程》未明確點(diǎn)檢頻次，需在評(píng)估前補(bǔ)充完善。

3.2.2實(shí)施階段

實(shí)施階段按“文檔審查-現(xiàn)場(chǎng)檢查-訪談測(cè)試”順序分步推進(jìn)。文檔審查在會(huì)議室集中開展，使用標(biāo)準(zhǔn)化比對(duì)表逐項(xiàng)檢查制度條款，標(biāo)記不符合項(xiàng)如“《應(yīng)急預(yù)案》未明確外部救援聯(lián)系方式”?，F(xiàn)場(chǎng)檢查按風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)排序，優(yōu)先覆蓋高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域，如先檢查危化品倉(cāng)庫(kù)再檢查普通辦公區(qū)。檢查組每日匯總現(xiàn)場(chǎng)發(fā)現(xiàn)的問題，如“某區(qū)域滅火器已過期但未及時(shí)更換”，同步拍照取證。訪談測(cè)試穿插在檢查間隙進(jìn)行，避免影響生產(chǎn)秩序，例如在班前會(huì)結(jié)束后對(duì)當(dāng)班員工進(jìn)行10分鐘快速測(cè)試。

3.2.3分析階段

收集所有評(píng)估數(shù)據(jù)后，進(jìn)行系統(tǒng)化分析與問題歸類。分析采用“三維度法”：一是符合性維度（法規(guī)/標(biāo)準(zhǔn)/企業(yè)要求），二是有效性維度（執(zhí)行效果與事故關(guān)聯(lián)性），三是時(shí)效性維度（制度是否滯后于技術(shù)更新）。例如，分析發(fā)現(xiàn)《電氣安全規(guī)程》未納入新能源設(shè)備操作要求，判定為時(shí)效性缺陷。問題按“嚴(yán)重-一般-輕微”分級(jí)，嚴(yán)重問題如制度缺失導(dǎo)致重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，需立即整改；輕微問題如表述不嚴(yán)謹(jǐn)，可納入修訂計(jì)劃。分析過程采用魚骨圖工具，深挖問題根源，如員工培訓(xùn)不足導(dǎo)致執(zhí)行偏差，根本原因?yàn)榕嘤?xùn)資源投入不足。

3.2.4報(bào)告階段

評(píng)估結(jié)果以《符合性評(píng)估報(bào)告》形式輸出，報(bào)告結(jié)構(gòu)包括：評(píng)估概況（時(shí)間/范圍/方法）、符合性總體評(píng)價(jià)（如“整體符合率85%”）、不符合項(xiàng)清單（含條款、問題描述、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)）、改進(jìn)建議（如“30日內(nèi)補(bǔ)充《有限空間作業(yè)實(shí)施細(xì)則》”）。報(bào)告需附關(guān)鍵證據(jù)，如現(xiàn)場(chǎng)檢查照片、訪談?dòng)涗浾?duì)高風(fēng)險(xiǎn)問題，單獨(dú)發(fā)布《整改通知書》，明確責(zé)任部門與完成時(shí)限。例如，倉(cāng)儲(chǔ)部門因《危化品存儲(chǔ)規(guī)程》不符合新國(guó)標(biāo)，需在15日內(nèi)完成修訂并組織全員培訓(xùn)。報(bào)告經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后，下發(fā)至各部門執(zhí)行，并抄送安全生產(chǎn)委員會(huì)備案。

四、評(píng)估結(jié)果應(yīng)用與改進(jìn)機(jī)制

4.1評(píng)估結(jié)果輸出

4.1.1符合性評(píng)估報(bào)告

評(píng)估結(jié)束后，需形成正式的《安全生產(chǎn)規(guī)章制度符合性評(píng)估報(bào)告》，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包含評(píng)估概況、總體評(píng)價(jià)、具體問題清單及改進(jìn)建議三大部分。評(píng)估概況需說明評(píng)估時(shí)間范圍、涉及部門及制度類型，例如“本次評(píng)估覆蓋生產(chǎn)部、倉(cāng)儲(chǔ)部等8個(gè)部門，共審查42項(xiàng)制度”?？傮w評(píng)價(jià)采用量化指標(biāo)，如“整體符合率86%，其中基礎(chǔ)性制度符合率92%，操作性制度符合率78%”。具體問題清單需按制度分類列出不符合項(xiàng)，例如《高處作業(yè)安全規(guī)程》存在“未明確惡劣天氣作業(yè)停工標(biāo)準(zhǔn)”的缺陷，并標(biāo)注風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為“重大”。改進(jìn)建議需針對(duì)問題提出可操作的解決方案，如“參照GB30871-2022補(bǔ)充極端天氣作業(yè)條款”。報(bào)告需經(jīng)評(píng)估組負(fù)責(zé)人及企業(yè)分管安全領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)，確保權(quán)威性。

4.1.2問題分級(jí)清單

建立三級(jí)問題分級(jí)清單，將評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問題按嚴(yán)重程度劃分為“嚴(yán)重、一般、輕微”三級(jí)。嚴(yán)重問題指直接違反法律法規(guī)或可能導(dǎo)致重大事故的缺陷，如《危險(xiǎn)化學(xué)品管理制度》缺失“重大危險(xiǎn)源備案”要求；一般問題指存在標(biāo)準(zhǔn)沖突或執(zhí)行漏洞但不直接引發(fā)風(fēng)險(xiǎn)的缺陷，如《安全培訓(xùn)制度》未規(guī)定新員工實(shí)操考核標(biāo)準(zhǔn)；輕微問題指表述模糊或格式不規(guī)范等非實(shí)質(zhì)性缺陷，如《應(yīng)急預(yù)案》附件未更新應(yīng)急聯(lián)絡(luò)表。清單需包含問題編號(hào)、所屬制度、問題描述、責(zé)任部門及整改期限，例如“問題編號(hào)2023-GZ-007，制度《設(shè)備操作規(guī)程》，問題描述‘未規(guī)定設(shè)備緊急停機(jī)按鈕位置’，責(zé)任部門設(shè)備部，整改期限15日”。

4.1.3可視化呈現(xiàn)

采用圖表形式直觀展示評(píng)估結(jié)果，如繪制“制度符合率雷達(dá)圖”，對(duì)比不同類型制度的符合率差異；制作“問題分布熱力圖”，標(biāo)注各部門問題集中區(qū)域；設(shè)計(jì)“整改進(jìn)度甘特圖”，跟蹤問題整改進(jìn)度。例如，熱力圖顯示生產(chǎn)車間問題占比達(dá)45%，提示需重點(diǎn)強(qiáng)化該區(qū)域制度執(zhí)行?？梢暬晒ㄟ^企業(yè)內(nèi)部OA系統(tǒng)發(fā)布，并張貼于公告欄，確保全員知曉評(píng)估結(jié)論。

4.2問題整改跟蹤

4.2.1整改責(zé)任分配

根據(jù)“誰主管、誰負(fù)責(zé)”原則，明確問題整改責(zé)任主體。涉及多部門交叉問題需指定牽頭部門，例如《應(yīng)急演練制度》修訂需由安全管理部牽頭，生產(chǎn)部、人力資源部配合。責(zé)任部門需在收到整改通知后5個(gè)工作日內(nèi)提交《整改計(jì)劃書》，內(nèi)容包括整改措施、資源需求、完成節(jié)點(diǎn)及責(zé)任人。例如，倉(cāng)儲(chǔ)部針對(duì)“?；反鎯?chǔ)間距不足”問題，計(jì)劃“新增防爆隔板、調(diào)整貨架布局，由倉(cāng)儲(chǔ)主管王明負(fù)責(zé)，30日內(nèi)完成”。整改計(jì)劃需經(jīng)安全管理部門審核備案，確保措施可行。

4.2.2整改過程監(jiān)控

建立整改“雙周報(bào)”機(jī)制，責(zé)任部門每?jī)芍芴峤弧墩倪M(jìn)展報(bào)告》，說明已完成工作、未完成原因及下一步計(jì)劃。安全管理部門通過現(xiàn)場(chǎng)核查、資料抽查等方式驗(yàn)證整改效果，例如對(duì)“消防設(shè)施定期檢測(cè)”問題，需核查檢測(cè)報(bào)告原件及現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施狀態(tài)。對(duì)逾期未完成或整改不徹底的部門，啟動(dòng)約談機(jī)制，由分管領(lǐng)導(dǎo)約談部門負(fù)責(zé)人，分析原因并督促落實(shí)。例如，設(shè)備部因“特種設(shè)備未按期校驗(yàn)”被約談后，緊急聯(lián)系第三方檢測(cè)機(jī)構(gòu)，10日內(nèi)完成校驗(yàn)。

4.2.3整改效果驗(yàn)證

整改完成后，責(zé)任部門需提交《整改驗(yàn)收申請(qǐng)》，附整改前后對(duì)比證據(jù)。安全管理部門組織驗(yàn)收組，采用“現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證+資料審查”方式進(jìn)行復(fù)核。例如，針對(duì)“安全通道堵塞”問題，需現(xiàn)場(chǎng)測(cè)量通道寬度是否達(dá)標(biāo)（≥1.2米），并檢查通道標(biāo)識(shí)是否更新。驗(yàn)收結(jié)果分為“通過、需補(bǔ)充整改、不通過”三類，未通過者需重新制定整改方案。所有驗(yàn)收記錄存檔管理，形成“問題-整改-驗(yàn)證”閉環(huán)。

4.3制度動(dòng)態(tài)優(yōu)化

4.3.1制度修訂流程

將評(píng)估結(jié)果納入制度修訂觸發(fā)機(jī)制，當(dāng)發(fā)現(xiàn)以下情況時(shí)啟動(dòng)修訂：評(píng)估結(jié)果不符合率超過20%、法律法規(guī)更新、生產(chǎn)工藝變更或發(fā)生相關(guān)事故。修訂流程分為“需求分析-草案編制-征求意見-發(fā)布實(shí)施”四階段。需求分析階段需明確修訂依據(jù)，如“因新《安全生產(chǎn)法》要求增加全員安全生產(chǎn)責(zé)任制條款”；草案編制由原制度起草部門負(fù)責(zé)，參照最新標(biāo)準(zhǔn)更新內(nèi)容；征求意見階段需組織相關(guān)部門及一線員工代表討論，例如邀請(qǐng)班組長(zhǎng)對(duì)《崗位安全操作卡》提出優(yōu)化建議；發(fā)布前經(jīng)企業(yè)分管領(lǐng)導(dǎo)審批，通過內(nèi)部系統(tǒng)發(fā)布并同步廢止舊版制度。

4.3.2標(biāo)準(zhǔn)動(dòng)態(tài)更新

建立安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)信息庫(kù)，由安全管理部門專人跟蹤國(guó)家、行業(yè)及地方標(biāo)準(zhǔn)更新動(dòng)態(tài)，每季度發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)更新簡(jiǎn)報(bào)》。當(dāng)標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生重大變更時(shí)（如GB/T45001-2020替代OHSAS18001），需在15日內(nèi)評(píng)估現(xiàn)有制度符合性，制定標(biāo)準(zhǔn)轉(zhuǎn)化計(jì)劃。例如，新國(guó)標(biāo)增加“承包商安全管理”要求后，企業(yè)需在《相關(guān)方安全管理制度》中補(bǔ)充承包商資質(zhì)審查、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督等條款。標(biāo)準(zhǔn)更新記錄需納入制度檔案，確保制度版本與現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)同步。

4.3.3制度版本管理

實(shí)施制度版本控制，所有制度文件需標(biāo)注版本號(hào)、生效日期及修訂說明。例如《安全生產(chǎn)責(zé)任制》版本號(hào)從V2.1升級(jí)至V3.0，修訂說明為“新增承包商安全職責(zé)條款”。制度文件通過企業(yè)文檔管理系統(tǒng)管理，設(shè)置查閱權(quán)限，確保員工獲取最新版本。舊版制度自動(dòng)歸檔，保留3年備查。版本變更需在內(nèi)部公告欄發(fā)布通知，并組織專題培訓(xùn)，確保員工理解修訂內(nèi)容。

4.4知識(shí)管理與應(yīng)用

4.4.1評(píng)估案例庫(kù)建設(shè)

整理評(píng)估過程中的典型案例，形成《安全生產(chǎn)規(guī)章制度符合性評(píng)估案例庫(kù)》。案例按問題類型分類，如“操作規(guī)程缺失風(fēng)險(xiǎn)類”“應(yīng)急響應(yīng)滯后類”，每例包含問題描述、整改過程及經(jīng)驗(yàn)啟示。例如，“某企業(yè)因《有限空間作業(yè)規(guī)程》未規(guī)定氣體檢測(cè)頻次，導(dǎo)致窒息事故，啟示：規(guī)程需明確‘每30分鐘復(fù)測(cè)一次’”。案例庫(kù)定期更新，每季度新增典型案例，作為員工安全培訓(xùn)素材。

4.4.2經(jīng)驗(yàn)分享機(jī)制

每季度召開評(píng)估經(jīng)驗(yàn)分享會(huì)，由評(píng)估組及整改先進(jìn)部門分享實(shí)踐案例。例如，生產(chǎn)部分享“通過‘班前會(huì)制度宣貫+現(xiàn)場(chǎng)抽查考核’提升規(guī)程執(zhí)行率”的做法；倉(cāng)儲(chǔ)部演示“二維碼掃描快速查閱制度”的創(chuàng)新工具。分享會(huì)采用“案例講解+現(xiàn)場(chǎng)互動(dòng)”形式，鼓勵(lì)員工提問交流。優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)納入企業(yè)《安全管理創(chuàng)新手冊(cè)》，在全公司推廣。

4.4.3培訓(xùn)資源轉(zhuǎn)化

將評(píng)估發(fā)現(xiàn)的知識(shí)盲區(qū)轉(zhuǎn)化為培訓(xùn)課程，開發(fā)針對(duì)性培訓(xùn)材料。例如，針對(duì)“員工對(duì)應(yīng)急流程不熟悉”問題，制作《應(yīng)急處置動(dòng)畫教程》，模擬火災(zāi)、泄漏等場(chǎng)景的響應(yīng)步驟；針對(duì)“制度條款理解偏差”問題，編制《制度解讀口袋書》，用通俗語言解釋關(guān)鍵條款。培訓(xùn)材料通過企業(yè)在線學(xué)習(xí)平臺(tái)發(fā)布，要求相關(guān)崗位員工必修，并納入年度安全考核。

4.5持續(xù)改進(jìn)機(jī)制

4.5.1年度評(píng)估計(jì)劃

制定年度評(píng)估滾動(dòng)計(jì)劃，明確評(píng)估周期、重點(diǎn)領(lǐng)域及責(zé)任部門。例如，2024年計(jì)劃分季度開展：一季度重點(diǎn)評(píng)估基礎(chǔ)性制度（如責(zé)任制、培訓(xùn)制度），二季度評(píng)估操作性制度（如操作規(guī)程、隱患排查制度），三季度評(píng)估應(yīng)急性制度（如預(yù)案、演練制度），四季度開展全面復(fù)盤。評(píng)估計(jì)劃需結(jié)合企業(yè)年度安全目標(biāo)，如“為配合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評(píng)，強(qiáng)化制度合規(guī)性審查”。

4.5.2績(jī)效掛鉤機(jī)制

將評(píng)估結(jié)果納入部門及個(gè)人績(jī)效考核，設(shè)置“制度符合率”“問題整改率”等指標(biāo)。例如，部門安全績(jī)效評(píng)分中，評(píng)估結(jié)果占比不低于20%，對(duì)連續(xù)兩次評(píng)估不合格的部門扣減年度獎(jiǎng)金。個(gè)人層面，將制度執(zhí)行情況與崗位晉升掛鉤，例如“班組長(zhǎng)晉升需通過制度執(zhí)行能力測(cè)評(píng)”。通過正向激勵(lì)引導(dǎo)全員重視制度落實(shí)。

4.5.3管理評(píng)審機(jī)制

每年召開安全生產(chǎn)管理評(píng)審會(huì)，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人主持，評(píng)估組、各部門負(fù)責(zé)人參會(huì)。會(huì)議重點(diǎn)分析年度評(píng)估整體趨勢(shì)，如“操作性制度符合率較去年提升12%，但應(yīng)急演練制度仍存在3處缺陷”，并審議下一年度改進(jìn)計(jì)劃。評(píng)審結(jié)論需形成會(huì)議紀(jì)要，明確責(zé)任分工及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，作為次年安全工作綱領(lǐng)性文件。

五、保障措施與責(zé)任體系

5.1組織保障

5.1.1評(píng)估組織架構(gòu)

企業(yè)需建立三級(jí)評(píng)估組織架構(gòu)，確保評(píng)估工作有序開展。第一級(jí)是安全生產(chǎn)委員會(huì)，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任主任，分管安全領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副主任，成員包括各部門負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)評(píng)估工作的總體決策和資源調(diào)配。第二級(jí)是評(píng)估工作組，由安全管理部門牽頭，抽調(diào)各業(yè)務(wù)部門骨干組成，具體實(shí)施評(píng)估活動(dòng)。例如，某制造企業(yè)評(píng)估工作組由安全主管、生產(chǎn)主管、設(shè)備工程師等7人組成，每周召開評(píng)估例會(huì)。第三級(jí)是第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)，在需要外部專業(yè)支持時(shí)聘請(qǐng)，如聘請(qǐng)注冊(cè)安全工程師對(duì)危化品管理制度進(jìn)行專項(xiàng)評(píng)估。三級(jí)架構(gòu)形成“決策-執(zhí)行-監(jiān)督”的閉環(huán)，確保評(píng)估工作既專業(yè)又權(quán)威。

5.1.2人員資質(zhì)要求

評(píng)估人員需具備相應(yīng)資質(zhì)和能力，才能勝任評(píng)估工作。評(píng)估工作組組長(zhǎng)應(yīng)具有注冊(cè)安全工程師資格或5年以上安全管理經(jīng)驗(yàn)；成員需熟悉本部門業(yè)務(wù)流程，并通過企業(yè)組織的評(píng)估培訓(xùn)。例如，某化工企業(yè)要求評(píng)估小組成員必須通過《安全生產(chǎn)法規(guī)》《評(píng)估方法》等課程的考核，取得《評(píng)估員資格證書》。第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)必須具備國(guó)家認(rèn)可的安全評(píng)價(jià)資質(zhì)，評(píng)估人員需提供個(gè)人職業(yè)履歷證明。對(duì)于特殊領(lǐng)域評(píng)估，如特種設(shè)備管理，還需邀請(qǐng)行業(yè)專家參與，確保評(píng)估結(jié)果的專業(yè)性。人員資質(zhì)情況需建檔管理，定期更新培訓(xùn)記錄。

5.1.3資源配置標(biāo)準(zhǔn)

評(píng)估工作需配備充足的資源支持。人力資源方面，評(píng)估期間評(píng)估人員需脫離原崗位工作，確保投入度；物資資源方面，需配備檢查工具（如氣體檢測(cè)儀、測(cè)距儀）、辦公設(shè)備（如便攜式打印機(jī)、錄音筆）和防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)服）；信息資源方面，需建立評(píng)估專用數(shù)據(jù)庫(kù)，存儲(chǔ)制度文本、法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)、歷史評(píng)估記錄等。例如，某建筑企業(yè)為評(píng)估工作組配備專用車輛，方便前往多個(gè)工地現(xiàn)場(chǎng)檢查。資源配置標(biāo)準(zhǔn)需寫入《評(píng)估工作手冊(cè)》，明確各項(xiàng)資源的數(shù)量、規(guī)格和使用要求，避免評(píng)估過程中資源短缺影響工作進(jìn)度。

5.2制度保障

5.2.1評(píng)估管理制度

制定《安全生產(chǎn)規(guī)章制度符合性評(píng)估管理辦法》，規(guī)范評(píng)估工作全過程。辦法需明確評(píng)估周期（如每年一次）、啟動(dòng)條件（如新法規(guī)發(fā)布或發(fā)生事故后）、評(píng)估范圍和標(biāo)準(zhǔn)。例如，某電力企業(yè)規(guī)定當(dāng)國(guó)家出臺(tái)新的《電力安全工作規(guī)程》時(shí)，必須在30日內(nèi)啟動(dòng)專項(xiàng)評(píng)估。辦法還需規(guī)定評(píng)估報(bào)告的審批流程，如評(píng)估報(bào)告需經(jīng)安全管理部門負(fù)責(zé)人審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批后才能發(fā)布。對(duì)于評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的問題，辦法要求建立問題臺(tái)賬，明確整改責(zé)任人和時(shí)限。制度執(zhí)行情況需納入年度安全考核，確保評(píng)估工作有章可循。

5.2.2協(xié)同工作機(jī)制

建立跨部門協(xié)同工作機(jī)制，提高評(píng)估效率。評(píng)估工作組與各業(yè)務(wù)部門建立定期溝通機(jī)制，如每月召開一次評(píng)估協(xié)調(diào)會(huì)，通報(bào)進(jìn)展情況。評(píng)估過程中，業(yè)務(wù)部門需指定專人對(duì)接，提供制度文本和執(zhí)行記錄。例如，某汽車制造企業(yè)在評(píng)估設(shè)備操作規(guī)程時(shí)，生產(chǎn)部提供設(shè)備操作視頻，質(zhì)量部提供相關(guān)事故案例，共同分析制度執(zhí)行中的問題。對(duì)于涉及多部門的復(fù)雜問題，如應(yīng)急預(yù)案銜接，需成立專項(xiàng)工作組，由安全管理部牽頭，生產(chǎn)部、人力資源部等部門參與，共同制定解決方案。協(xié)同機(jī)制需通過會(huì)議紀(jì)要和任務(wù)分工表固化，確保責(zé)任到人。

5.2.3溝通反饋渠道

建立多渠道溝通反饋機(jī)制，及時(shí)收集評(píng)估信息。線上渠道包括企業(yè)內(nèi)部OA系統(tǒng)的評(píng)估專欄和微信群，員工可隨時(shí)提交問題和建議；線下渠道包括設(shè)置評(píng)估意見箱、開展員工座談會(huì)等。例如，某化工企業(yè)在車間門口設(shè)置評(píng)估反饋二維碼，員工掃碼即可提交對(duì)制度的意見。評(píng)估工作組需定期整理反饋信息，形成《評(píng)估反饋報(bào)告》，作為改進(jìn)制度的重要依據(jù)。對(duì)于員工反映強(qiáng)烈的共性問題，如安全培訓(xùn)形式單一，需組織專題研討會(huì)，邀請(qǐng)員工代表參與討論，提出改進(jìn)方案。溝通反饋情況需在評(píng)估報(bào)告中體現(xiàn)，確保員工聲音得到重視。

5.3責(zé)任保障

5.3.1領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任分工

明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在評(píng)估工作中的責(zé)任分工，形成責(zé)任鏈條。企業(yè)主要負(fù)責(zé)人是評(píng)估工作第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)審批評(píng)估計(jì)劃和報(bào)告，協(xié)調(diào)解決重大問題；分管安全領(lǐng)導(dǎo)是直接責(zé)任人，負(fù)責(zé)組織評(píng)估實(shí)施，監(jiān)督整改落實(shí)；部門負(fù)責(zé)人是本部門評(píng)估工作責(zé)任人，配合提供資料，落實(shí)整改措施。例如，某機(jī)械制造企業(yè)規(guī)定，生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人需親自帶隊(duì)參與車間現(xiàn)場(chǎng)檢查，確保評(píng)估覆蓋所有關(guān)鍵崗位。領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任需寫入《安全生產(chǎn)責(zé)任書》，與績(jī)效考核掛鉤，對(duì)評(píng)估工作不力的領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行問責(zé)。

5.3.2部門責(zé)任清單

制定部門責(zé)任清單，明確各部門在評(píng)估中的具體職責(zé)。安全管理部門負(fù)責(zé)評(píng)估總體策劃、報(bào)告編制和結(jié)果應(yīng)用；生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)提供操作規(guī)程執(zhí)行記錄，參與現(xiàn)場(chǎng)檢查；人力資源部門負(fù)責(zé)提供培訓(xùn)檔案，參與員工訪談；設(shè)備部門負(fù)責(zé)提供設(shè)備維護(hù)記錄，參與設(shè)備安全檢查。例如，某物流企業(yè)的倉(cāng)儲(chǔ)部門需在評(píng)估前完成《倉(cāng)庫(kù)安全管理制度》的自查，提交《自查報(bào)告》，并配合評(píng)估組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)抽查。責(zé)任清單需明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如“各部門需在評(píng)估啟動(dòng)后3個(gè)工作日內(nèi)提交制度清單”，確保工作有序推進(jìn)。

5.3.3個(gè)人責(zé)任追究

建立個(gè)人責(zé)任追究機(jī)制，確保評(píng)估工作落到實(shí)處。對(duì)在評(píng)估中提供虛假資料、隱瞞問題的個(gè)人，視情節(jié)輕重給予警告、降職或解除勞動(dòng)合同等處分。例如，某建筑企業(yè)發(fā)現(xiàn)某安全員偽造隱患排查記錄，給予記過處分并扣發(fā)季度獎(jiǎng)金。對(duì)評(píng)估工作表現(xiàn)突出的個(gè)人，如提出重要改進(jìn)建議的個(gè)人，給予表彰獎(jiǎng)勵(lì)，如頒發(fā)“評(píng)估先進(jìn)個(gè)人”證書。責(zé)任追究需遵循公平公正原則，有明確的處理流程和申訴渠道。通過獎(jiǎng)懲結(jié)合，引導(dǎo)全員重視評(píng)估工作，形成“人人參與、人人負(fù)責(zé)”的良好氛圍。

六、實(shí)施計(jì)劃與監(jiān)督機(jī)制

6.1分階段實(shí)施計(jì)劃

6.1.1年度評(píng)估計(jì)劃

企業(yè)需制定年度評(píng)估滾動(dòng)計(jì)劃，明確評(píng)估周期、重點(diǎn)領(lǐng)域及責(zé)任部門。例如，2024年計(jì)劃分季度開展：一季度重點(diǎn)評(píng)估基礎(chǔ)性制度（如責(zé)任制、培訓(xùn)制度），二季度評(píng)估操作性制度（如操作規(guī)程、隱患排查制度），三季度評(píng)估應(yīng)急性制度（如預(yù)案、演練制度），四季度開展全面復(fù)盤。評(píng)估計(jì)劃需結(jié)合企業(yè)年度安全目標(biāo)，如“為配合安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化復(fù)評(píng)，強(qiáng)化制度合規(guī)性審查”。計(jì)劃需明確時(shí)間節(jié)點(diǎn)，如“3月31日前完成基礎(chǔ)性制度評(píng)估”，確保工作有序推進(jìn)。

6.1.2季度分解任務(wù)

將年度計(jì)劃分解為季度任務(wù)，細(xì)化到具體部門和時(shí)間。例如，一季度由人力資源部牽頭負(fù)責(zé)《安全教育培訓(xùn)制度》評(píng)估，安全管理部門配合；二季度由生產(chǎn)部主導(dǎo)《設(shè)備操作規(guī)程》評(píng)估，設(shè)備部提供技術(shù)支持。每個(gè)季度任務(wù)需明確輸出成果，如“一季度末提交《培訓(xùn)制度符合性評(píng)估報(bào)告》”。分解任務(wù)需考慮部門工作量，避免過度集中，如將高風(fēng)險(xiǎn)部門的評(píng)估任務(wù)分散到不同季度。

6.1.3月度執(zhí)行清單

月度執(zhí)行清單將季度任務(wù)拆解為可操作步驟，明確每周工作重點(diǎn)。例如，某企業(yè)3月清單為：第一周收集培訓(xùn)制度文本及執(zhí)行記錄；第二周開展文檔審查和員工訪談；第三周現(xiàn)場(chǎng)檢查培訓(xùn)效果；第四周匯總分析問題并形成報(bào)告。清單需標(biāo)注責(zé)任人，如“安全主管張三負(fù)責(zé)訪談組織”，并設(shè)置關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)檢查點(diǎn)，如“第二周末完成訪談提綱設(shè)計(jì)”。執(zhí)行清單需動(dòng)態(tài)調(diào)整，根據(jù)實(shí)際進(jìn)度靈活安排。

6.2監(jiān)督與考核機(jī)制

6.2.1日常監(jiān)督檢查

建立日常監(jiān)督檢查機(jī)制，確保評(píng)估工作按計(jì)劃執(zhí)行。安全管理部門每月抽查各部門評(píng)估進(jìn)度，通過查看會(huì)議記錄、現(xiàn)場(chǎng)檢查等方式驗(yàn)證落實(shí)情況。例如，檢查生產(chǎn)部是否按計(jì)劃完成《操作規(guī)程》現(xiàn)場(chǎng)檢查，抽查員工對(duì)規(guī)程的掌握程度。檢查結(jié)果記錄在《評(píng)估進(jìn)度跟蹤表》中，對(duì)滯后部門發(fā)送《督辦通知》，要求說明原因并提交趕工計(jì)劃。日常監(jiān)督采用“雙隨機(jī)”方式，避免形式主義。

6.2.2季度專項(xiàng)督查

每季度末組織專項(xiàng)督查，由安全生產(chǎn)委員會(huì)牽頭，評(píng)估工作組參與。督查重點(diǎn)包括：評(píng)估計(jì)劃完成率、問題整改率、制度修訂質(zhì)量等。例如，督查組通過查閱評(píng)估報(bào)告、核查整改證據(jù)、詢問員工等方式，驗(yàn)證評(píng)估工作實(shí)效。督查結(jié)果形成《季度督查報(bào)告》，指出共性問題，如“各部門普遍存在制度更新不及時(shí)”，并提出改進(jìn)建議。對(duì)督查中發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重問題的部門，由分管領(lǐng)導(dǎo)約談負(fù)責(zé)人，督促整改。

6.2.3年度綜合考評(píng)

年度綜合考評(píng)將評(píng)估工作納入企業(yè)績(jī)效考核體系，設(shè)置量化指標(biāo)。例如，評(píng)估計(jì)劃完成率（權(quán)重20%）、問題整改率（權(quán)重30%）、制度符合