證券基礎(chǔ)知識考試題及答案1.證券市場的核心是（）A.證券投資者B.證券交易所C.證券監(jiān)管機構(gòu)D.證券公司答案：B2.以下哪種證券不屬于有價證券（）A.股票B.債券C.借條D.基金答案：C3.股票的收益不包括（）A.股息B.紅利C.利息D.資本利得答案：C4.債券發(fā)行人不能按照約定的期限和金額償還本金和支付利息的風(fēng)險是（）A.信用風(fēng)險B.利率風(fēng)險C.市場風(fēng)險D.購買力風(fēng)險答案：A5.證券投資基金通過發(fā)行基金份額集中投資者的資金，由（）進行管理和運作。A.基金托管人B.基金管理人C.基金銷售機構(gòu)D.基金注冊登記機構(gòu)答案：B6.證券公司的主要業(yè)務(wù)不包括（）A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.自營業(yè)務(wù)C.保險業(yè)務(wù)D.投資銀行業(yè)務(wù)答案：C7.證券市場按照交易場所分類，可以分為（）A.場內(nèi)市場和場外市場B.發(fā)行市場和流通市場C.股票市場和債券市場D.現(xiàn)貨市場和期貨市場答案：A8.首次公開發(fā)行股票并上市，發(fā)行人最近（）年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化。A.1B.2C.3D.5答案：C9.上市公司向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）A.10%B.20%C.30%D.50%答案：C10.證券投資顧問業(yè)務(wù)的基本要素不包括（）A.提供證券投資建議B.收取服務(wù)報酬C.接受客戶全權(quán)委托D.服務(wù)特定客戶答案：C11.以下哪種技術(shù)分析理論認為市場行為涵蓋一切信息（）A.道氏理論B.波浪理論C.形態(tài)理論D.技術(shù)指標(biāo)理論答案：A12.反映公司在一定時期內(nèi)經(jīng)營成果的財務(wù)報表是（）A.資產(chǎn)負債表B.利潤表C.現(xiàn)金流量表D.所有者權(quán)益變動表答案：B13.市盈率的計算公式為（）A.市盈率=每股市價/每股凈資產(chǎn)B.市盈率=每股市價/每股收益C.市盈率=每股收益/每股市價D.市盈率=凈利潤/總股本答案：B14.債券的票面利率是指債券利息與（）的比率。A.債券面值B.債券市場價格C.債券發(fā)行價格D.債券持有期限答案：A15.開放式基金的交易價格主要取決于（）A.基金總資產(chǎn)B.基金凈資產(chǎn)C.供求關(guān)系D.基金份額凈值答案：D16.證券市場監(jiān)管的原則不包括（）A.依法監(jiān)管原則B.保護投資者利益原則C.公開、公平、公正原則D.盈利性原則答案：D17.以下哪種情況會導(dǎo)致證券市場下跌（）A.宏觀經(jīng)濟向好B.公司業(yè)績增長C.利率上升D.資金流入增加答案：C18.證券投資的風(fēng)險不包括（）A.市場風(fēng)險B.經(jīng)營風(fēng)險C.個人風(fēng)險D.財務(wù)風(fēng)險答案：C19.股票的內(nèi)在價值是指（）A.股票的市場價格B.股票未來收益的現(xiàn)值C.股票的賬面價值D.股票的清算價值答案：B20.證券市場的功能不包括（）A.籌資-投資功能B.資本定價功能C.資本配置功能D.宏觀調(diào)控功能答案：D1.證券的基本特征包括（）A.收益性B.風(fēng)險性C.流動性D.期限性答案：ABCD2.股票的特征有（）A.收益性B.風(fēng)險性C.穩(wěn)定性D.流通性答案：ABCD3.債券的分類方式有（）A.按發(fā)行主體分類B.按償還期限分類C.按利息支付方式分類D.按募集方式分類答案：ABCD4.證券投資基金的特點包括（）A.集合理財、專業(yè)管理B.組合投資、分散風(fēng)險C.利益共享、風(fēng)險共擔(dān)D.嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明答案：ABCD5.證券公司的業(yè)務(wù)范圍包括（）A.證券經(jīng)紀(jì)B.證券投資咨詢C.與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問D.證券承銷與保薦答案：ABCD6.證券市場的參與者有（）A.證券發(fā)行人B.證券投資者C.證券中介機構(gòu)D.證券監(jiān)管機構(gòu)答案：ABCD7.技術(shù)分析的要素包括（）A.價B.量C.時D.空答案：ABCD8.財務(wù)報表分析的方法有（）A.比較分析法B.比率分析法C.因素分析法D.趨勢分析法答案：ABCD9.影響債券利率的因素有（）A.借貸資金市場利率水平B.籌資者的資信C.債券期限長短D.債券發(fā)行者名稱答案：ABC10.證券投資的宏觀經(jīng)濟分析主要包括（）A.宏觀經(jīng)濟運行分析B.宏觀經(jīng)濟政策分析C.行業(yè)分析D.區(qū)域分析答案：AB1.有價證券是虛擬資本的一種形式，能給持有者帶來收益。（）答案：√2.股票是一種債權(quán)憑證，債券是一種所有權(quán)憑證。（）答案：×3.證券投資基金是一種間接的證券投資方式。（）答案：√4.證券公司可以為客戶提供融資融券服務(wù)。（）答案：√5.證券市場的發(fā)行市場又稱二級市場。（）答案：×6.技術(shù)分析認為市場行為涵蓋一切信息，價格沿趨勢移動，歷史會重演。（）答案：√7.公司的盈利水平是影響股票價格的基本因素之一。（）答案：√8.債券的價格與市場利率呈反向變動關(guān)系。（）答案：√9.開放式基金沒有固定的存續(xù)期限。（）答案：√10.證券市場監(jiān)管的目標(biāo)是保護投資者的合法權(quán)益。（）答案：×1.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（）。答案：法律憑證2.股票的賬面價值又稱（）。答案：每股凈資產(chǎn)3.債券按發(fā)行主體分類，可分為政府債券、（）和公司債券。答案：金融債券4.證券投資基金按照投資對象不同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金和（）。答案：混合基金5.證券公司的主要業(yè)務(wù)包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和（）。答案：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)6.證券市場按照交易場所分類，可分為場內(nèi)市場和（）。答案：場外市場7.技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是（）、價格沿趨勢移動和歷史會重演。答案：市場行為涵蓋一切信息8.財務(wù)報表分析的目的是評估公司的（）和財務(wù)狀況。答案：經(jīng)營業(yè)績9.債券的收益主要包括利息收入、（）和資本利得。答案：再投資收益10.證券投資的風(fēng)險分為系統(tǒng)性風(fēng)險和（）。答案：非系統(tǒng)性風(fēng)險1.簡述證券的概念和分類。答案：證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。分類：按發(fā)行主體分，有政府證券、金融證券、公司證券；按募集方式分，有公募證券和私募證券；按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)分，有股票、債券和其他證券。2.簡述股票的特征。答案：收益性：可獲取股息、紅利及資本利得。風(fēng)險性：受多種因素影響，收益不確定且可能虧損。穩(wěn)定性：公司經(jīng)營相對穩(wěn)定時，股票收益和價格有一定穩(wěn)定性。流通性：可在證券市場上自由轉(zhuǎn)讓和買賣。參與性：股東有權(quán)參與公司決策。3.簡述債券的基本要素。答案：債券面值：票面金額，是本金和利息計算基礎(chǔ)。債券票面利率：利息與面值比率。債券償還期限：約定的還本付息時間。債券發(fā)行價格：發(fā)行時的出售價格。4.簡述證券投資基金的特點。答案：集合理財、專業(yè)管理：匯集資金，由專業(yè)基金管理人管理。組合投資、分散風(fēng)險：投資多種證券，分散非系統(tǒng)性風(fēng)險。利益共享、風(fēng)險共擔(dān)：按份額分享收益、分擔(dān)風(fēng)險。嚴(yán)格監(jiān)管、信息透明：受嚴(yán)格監(jiān)管，信息公開透明。獨立托管、保障安全：資金由獨立托管人保管。1.論述證券市場的功能。答案：籌資-投資功能：為資金需求者籌集資金，為投資者提供投資渠道。資本定價功能：通過買賣雙方交易形成證券價格，反映價值和供求。資本配置功能：引導(dǎo)資金流向高效益部門和企業(yè)，優(yōu)化資源配置。宏觀調(diào)控功能：政府通過政策影響市場，實現(xiàn)宏觀經(jīng)濟目標(biāo)。2.論述影響股票價格的因素。答案：公司經(jīng)營狀況：盈利水平、資產(chǎn)凈值、派息政策等影響股價。行業(yè)前景：行業(yè)發(fā)展趨勢影響相關(guān)公司股價。宏觀經(jīng)濟因素：經(jīng)濟增長、利率、匯率、通貨膨脹等影響股價。政治因素：政策變化、政治事件等影響股價。心理因素：投資者心理預(yù)期影響股價。3.論述證券投資基金的投資風(fēng)險。答案：市場風(fēng)險：受市場波動影響