能源企業(yè)內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核方案引言能源行業(yè)作為國民經(jīng)濟(jì)的基石，在推動(dòng)社會(huì)發(fā)展的同時(shí)，其生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)也伴隨著潛在的環(huán)境影響。加強(qiáng)內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核，是能源企業(yè)落實(shí)環(huán)保主體責(zé)任、實(shí)現(xiàn)綠色可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)在要求，也是應(yīng)對日益嚴(yán)格的環(huán)保法規(guī)、提升企業(yè)品牌形象、防范環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵舉措。本方案旨在構(gòu)建一套系統(tǒng)、規(guī)范、高效的內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核機(jī)制，確保企業(yè)環(huán)保管理工作的持續(xù)改進(jìn)和有效運(yùn)行。一、總則（一）審核目的與意義通過系統(tǒng)化、常態(tài)化的內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核，全面評估企業(yè)各部門、各生產(chǎn)環(huán)節(jié)的環(huán)保管理狀況與績效，識別存在的問題與潛在風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)環(huán)保法律法規(guī)的貫徹落實(shí)，促進(jìn)環(huán)保管理體系的完善與有效運(yùn)行，提升資源能源利用效率，減少污染物排放，最終實(shí)現(xiàn)企業(yè)與環(huán)境的和諧共生及可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)。（二）審核依據(jù)本方案的審核依據(jù)包括但不限于：1.國家及地方現(xiàn)行有效的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)范性文件；2.行業(yè)相關(guān)的環(huán)保技術(shù)規(guī)范與要求；3.企業(yè)內(nèi)部環(huán)保管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案及相關(guān)文件；4.企業(yè)簽訂的環(huán)保責(zé)任書、環(huán)保承諾書及相關(guān)協(xié)議；5.以往審核發(fā)現(xiàn)的問題及整改要求。（三）審核原則1.客觀公正原則：審核過程與結(jié)果基于事實(shí)，不受主觀因素影響，以數(shù)據(jù)和證據(jù)為依據(jù)。2.全面系統(tǒng)原則：覆蓋企業(yè)所有與環(huán)境因素相關(guān)的活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)，確保審核的完整性和系統(tǒng)性。3.問題導(dǎo)向原則：聚焦環(huán)保管理中的薄弱環(huán)節(jié)和突出問題，深入分析原因，提出有效改進(jìn)建議。4.注重實(shí)效原則：審核工作應(yīng)注重實(shí)際效果，推動(dòng)問題解決和管理提升，避免形式主義。5.持續(xù)改進(jìn)原則：將審核結(jié)果作為企業(yè)環(huán)保管理體系持續(xù)改進(jìn)的重要輸入，形成閉環(huán)管理。（四）適用范圍本方案適用于企業(yè)內(nèi)部所有涉及環(huán)境保護(hù)活動(dòng)的部門、車間、子公司及相關(guān)方。二、組織與職責(zé)（一）審核組織成立企業(yè)內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核領(lǐng)導(dǎo)小組，由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人任組長，分管環(huán)保工作的領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員包括環(huán)保、生產(chǎn)、技術(shù)、設(shè)備、采購、財(cái)務(wù)等相關(guān)部門負(fù)責(zé)人。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)審核工作的統(tǒng)籌規(guī)劃、重大事項(xiàng)決策和資源保障。日常審核工作由企業(yè)環(huán)保管理部門（如安全環(huán)保部）牽頭組織實(shí)施。根據(jù)審核需要，可組建臨時(shí)審核工作組，成員可從各相關(guān)部門抽調(diào)具備相應(yīng)專業(yè)知識和經(jīng)驗(yàn)的人員，或聘請外部環(huán)保專家參與。（二）審核職責(zé)1.審核領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)：*批準(zhǔn)內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核方案及年度審核計(jì)劃；*審批審核報(bào)告及重大整改方案；*協(xié)調(diào)解決審核過程中遇到的重大問題；*確保審核所需資源的投入。2.環(huán)保管理部門職責(zé)：*擬定內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核方案及年度、專項(xiàng)審核計(jì)劃；*組織組建審核工作組，開展審核培訓(xùn)；*組織實(shí)施審核活動(dòng)，收集、整理審核資料；*匯總審核發(fā)現(xiàn)，編制審核報(bào)告，提交領(lǐng)導(dǎo)小組審議；*跟蹤、督促審核發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況；*負(fù)責(zé)審核檔案的管理。3.審核工作組職責(zé)：*依據(jù)審核計(jì)劃和方案，開展具體審核工作；*客觀記錄審核發(fā)現(xiàn)，收集相關(guān)證據(jù)；*與被審核部門溝通，確認(rèn)審核發(fā)現(xiàn)；*編制小組審核報(bào)告，提出整改建議；*參與審核報(bào)告的匯總與評審。4.被審核部門職責(zé)：*積極配合審核工作組的工作，提供必要的資料和工作條件；*如實(shí)反映本部門環(huán)保管理情況，不得隱瞞或提供虛假信息；*針對審核發(fā)現(xiàn)的問題，制定并實(shí)施整改措施，并按時(shí)提交整改報(bào)告；*落實(shí)審核提出的改進(jìn)建議，持續(xù)改進(jìn)環(huán)保管理工作。三、審核內(nèi)容與范圍內(nèi)部環(huán)保監(jiān)管審核應(yīng)覆蓋企業(yè)環(huán)保管理的各個(gè)方面，主要包括以下內(nèi)容：（一）環(huán)保合規(guī)性管理1.環(huán)保審批手續(xù)完備性：建設(shè)項(xiàng)目環(huán)評、“三同時(shí)”制度執(zhí)行情況，排污許可證申領(lǐng)與執(zhí)行情況等。2.污染物排放管理：廢水、廢氣、噪聲、固廢（含危廢）等污染物的產(chǎn)生、處理、排放濃度及總量控制情況，是否符合相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和許可要求。3.環(huán)保設(shè)施運(yùn)行管理：污染治理設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)保養(yǎng)及效率情況，在線監(jiān)測設(shè)備的安裝、聯(lián)網(wǎng)、運(yùn)行和數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性。4.環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控與應(yīng)急管理：環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評估、應(yīng)急預(yù)案編制與備案、應(yīng)急物資儲備、應(yīng)急演練、突發(fā)環(huán)境事件處置及報(bào)告情況。5.環(huán)保稅費(fèi)繳納情況：是否按規(guī)定繳納排污費(fèi)（稅）等。（二）環(huán)保管理體系建設(shè)與運(yùn)行1.環(huán)保管理制度建設(shè)與執(zhí)行：各項(xiàng)環(huán)保管理制度、操作規(guī)程的健全性、適用性和執(zhí)行有效性。2.環(huán)保組織與人員配置：環(huán)保管理機(jī)構(gòu)設(shè)置、人員配備及專業(yè)能力是否滿足要求，崗位職責(zé)是否明確。3.環(huán)保目標(biāo)責(zé)任制：環(huán)保目標(biāo)指標(biāo)的設(shè)定、分解、考核及完成情況。4.環(huán)保培訓(xùn)與宣傳教育：員工環(huán)保知識、技能培訓(xùn)及環(huán)保意識教育情況。5.環(huán)保記錄與檔案管理：各類環(huán)保運(yùn)行記錄、監(jiān)測數(shù)據(jù)、報(bào)告、文件等檔案的規(guī)范性和完整性。（三）清潔生產(chǎn)與資源能源利用1.清潔生產(chǎn)審核與實(shí)施情況，節(jié)能降耗、節(jié)水、資源綜合利用措施及效果。2.新能源、清潔能源的應(yīng)用及推廣情況。3.原材料、輔料的環(huán)境友好性選擇與管理。（四）環(huán)境監(jiān)測與信息公開1.自行監(jiān)測計(jì)劃制定與實(shí)施情況，監(jiān)測數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、完整性和規(guī)范性。2.按規(guī)定公開環(huán)境信息的情況。（五）其他相關(guān)環(huán)保工作如環(huán)保科技創(chuàng)新、綠色供應(yīng)鏈管理、生態(tài)保護(hù)措施等。四、審核程序與方法（一）審核程序1.審核準(zhǔn)備階段：*環(huán)保管理部門根據(jù)年度工作計(jì)劃及實(shí)際需要，確定審核目的、范圍和期限，制定詳細(xì)的審核計(jì)劃，報(bào)審核領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。*組建審核工作組，明確分工，并進(jìn)行必要的培訓(xùn)。*向被審核部門發(fā)出審核通知，明確審核目的、范圍、時(shí)間、方法及所需配合事項(xiàng)。*審核工作組收集并熟悉與被審核部門相關(guān)的法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、體系文件及歷史審核資料等。2.審核實(shí)施階段：*首次會(huì)議：審核工作組與被審核部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員召開首次會(huì)議，說明審核目的、范圍、程序、方法和日程安排，確認(rèn)溝通渠道。*現(xiàn)場審核：審核人員通過查閱文件資料、現(xiàn)場檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)核實(shí)、抽樣等方式，收集客觀證據(jù)，記錄審核發(fā)現(xiàn)（包括符合項(xiàng)和不符合項(xiàng)）。*問題溝通：審核過程中，就發(fā)現(xiàn)的問題與被審核部門進(jìn)行及時(shí)、充分的溝通和確認(rèn)。*末次會(huì)議：審核結(jié)束后，召開末次會(huì)議，向被審核部門通報(bào)審核初步結(jié)果，包括主要成績、存在問題、整改建議等。3.審核報(bào)告階段：*審核工作組根據(jù)審核記錄和證據(jù)，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)編制審核報(bào)告，內(nèi)容應(yīng)包括審核目的、范圍、方法、依據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、存在問題、原因分析、整改建議及審核結(jié)論等。*審核報(bào)告經(jīng)環(huán)保管理部門審核后，報(bào)審核領(lǐng)導(dǎo)小組審批。4.整改與跟蹤驗(yàn)證階段：*被審核部門根據(jù)審批后的審核報(bào)告，針對存在的問題，制定整改計(jì)劃（明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限），并組織實(shí)施。*環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)跟蹤、督促整改計(jì)劃的落實(shí)，并對整改效果進(jìn)行驗(yàn)證。對未按期完成整改或整改不到位的，應(yīng)上報(bào)審核領(lǐng)導(dǎo)小組處理。（二）審核方法審核方法主要包括文件審查、現(xiàn)場檢查、人員訪談、數(shù)據(jù)比對分析、查閱記錄、抽樣檢測（必要時(shí)）等。審核人員應(yīng)靈活運(yùn)用多種方法，確保審核的深度和廣度。五、審核結(jié)果與應(yīng)用（一）審核結(jié)果分級與通報(bào)審核結(jié)果可根據(jù)問題的性質(zhì)、嚴(yán)重程度和整改難度進(jìn)行分級（如一般不符合、嚴(yán)重不符合等）。審核報(bào)告經(jīng)批準(zhǔn)后，應(yīng)在企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行通報(bào)。（二）整改要求對審核發(fā)現(xiàn)的問題，被審核部門必須嚴(yán)格按照整改計(jì)劃進(jìn)行整改，確保按期完成。整改完成后，應(yīng)提交整改報(bào)告及相關(guān)證明材料。（三）結(jié)果應(yīng)用1.績效考核：將審核結(jié)果及整改情況納入被審核部門和相關(guān)責(zé)任人的年度環(huán)?？冃Э己梭w系。2.評優(yōu)評先：審核結(jié)果作為企業(yè)內(nèi)部各類環(huán)保評優(yōu)評先活動(dòng)的重要依據(jù)。3.管理改進(jìn)：針對審核中發(fā)現(xiàn)的共性問題和系統(tǒng)性缺陷，企業(yè)環(huán)保管理部門應(yīng)組織專題研究，完善相關(guān)管理制度和流程，推動(dòng)企業(yè)整體環(huán)保管理水平的提升。4.資源配置：為企業(yè)在環(huán)保投入、技術(shù)改造、人員培訓(xùn)等方面的資源配置提供決策參考。5.責(zé)任追究：對審核中發(fā)現(xiàn)的嚴(yán)重違法違規(guī)行為、重大環(huán)境隱患或因管理失職造成不良后果的，應(yīng)按照企業(yè)相關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進(jìn)行嚴(yán)肅處理。六、審核紀(jì)律與要求1.審核人員應(yīng)嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，堅(jiān)持原則，客觀公正，廉潔自律，保守秘密。2.審核人員與被審核部門存在利害關(guān)系的，應(yīng)主動(dòng)申明并回避。3.被審核部門應(yīng)積極配合，不得拒絕、阻礙審核工作，不得弄虛作假、隱瞞問題。對不配合審核或整改不力的部門和個(gè)人，將予以通報(bào)批評，并追究相關(guān)責(zé)任。七、附則1.本方案由企業(yè)環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)解釋。2