膳食纖維工程項(xiàng)目

主要參與方的項(xiàng)目管理

XX（集團(tuán)）有限公司

一、政府管理的作用與特點(diǎn)

（一）政府管理的作用

政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)進(jìn)行宏觀指導(dǎo)和調(diào)控的目的是為了保證社會(huì)

經(jīng)濟(jì)健康、有序和持續(xù)發(fā)展。對(duì)工程項(xiàng)目進(jìn)行管理的主要作用是：

L保證投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策的要求。為保證投資項(xiàng)目符合

國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)持續(xù)發(fā)展的需要，國家政府有關(guān)部門發(fā)布國家在某一時(shí)

期的中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃知各項(xiàng)專業(yè)規(guī)劃，以及產(chǎn)業(yè)政策，明確國家鼓勵(lì)、

限制和禁止類別的項(xiàng)目，同時(shí)政府部門在審批、核準(zhǔn)項(xiàng)目時(shí)也依據(jù)這

一政策進(jìn)行控制。

2.保證工程項(xiàng)目符合國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃和環(huán)境與生態(tài)等的要

求。除國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃外，還有一些其他方面的規(guī)劃，如國土規(guī)劃、

主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、城鄉(xiāng)發(fā)展規(guī)劃等等，政府通過對(duì)項(xiàng)目的

管理程序保證這些規(guī)劃能夠得到切實(shí)執(zhí)行。

3.引導(dǎo)投資規(guī)模達(dá)到合理經(jīng)濟(jì)規(guī)模。為保證國家經(jīng)濟(jì)社會(huì)的健康

發(fā)展，對(duì)某些類型項(xiàng)目的建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行一定的控制與引導(dǎo)。

4.保證國家整體投資規(guī)模與外債規(guī)模在合理的可控制的范圍內(nèi)進(jìn)

行。除了上述方面的內(nèi)容外，國家對(duì)使用外債的項(xiàng)目也有一定的審批

程序，以保證國家總外債規(guī)?？刂圃谝粋€(gè)合理的范圍內(nèi)。

5.保證國家經(jīng)濟(jì)安全與公工利益，防止壟斷，為維護(hù)國家經(jīng)濟(jì)社

會(huì)安全和合理利用國家資源，對(duì)于關(guān)鍵領(lǐng)域的投資或相關(guān)重大投資，

在投資規(guī)模、項(xiàng)目布點(diǎn)、建設(shè)時(shí)間、節(jié)約資源、市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面采取

一定的引導(dǎo)或限制措施。與此同時(shí)，國家還要保護(hù)公共利益不受侵害,

防止為了少數(shù)人利益的取得，損害了公共利益；通過調(diào)整相關(guān)政策，

創(chuàng)造公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境與投資環(huán)境，制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，防止壟斷。

（二）政府管理的特點(diǎn)

政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理有以下特點(diǎn)：

1.具有行政權(quán)威性。由于政府的特殊地位與身份，使其對(duì)工程項(xiàng)

目管理具有較大的權(quán)威性。人們會(huì)以政府對(duì)項(xiàng)目的要求為標(biāo)準(zhǔn)，以政

府的指令和號(hào)召為方向來考慮項(xiàng)目的內(nèi)容與規(guī)模等相關(guān)問題。政府對(duì)

項(xiàng)目管理的權(quán)威性要求其對(duì)項(xiàng)目的管理不可隨意，以免產(chǎn)生副作用。

2.具有法律嚴(yán)肅性。政府是法規(guī)的制定者，也是執(zhí)行的監(jiān)督者。

政府對(duì)工程項(xiàng)目的管理可以通過立法、發(fā)布命令、制定政策等方式，

要求項(xiàng)目單位必須達(dá)到某種要求。政府的這些管理活動(dòng)不能朝令夕改,

必須保持相當(dāng)?shù)膰?yán)肅性。

3,可采用的管理手段是多方面的。政府對(duì)工程項(xiàng)目管理的手段是

多樣的，有行政命令等行政手段，也有法律法規(guī)等法律手段，還可以

使用稅收、金融杠桿等各種經(jīng)濟(jì)手段。在參與工程項(xiàng)目管理者當(dāng)中,

政府可使用的管理手段是最多的。

二、銀行對(duì)貨款項(xiàng)目管理的目的和特點(diǎn)

（一）銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的基本含義

為工程項(xiàng)目提供資金的渠道有很多，本文中的銀行泛指以銀行為

代表的為工程項(xiàng)目提供貸款的所有金融機(jī)構(gòu)。為項(xiàng)目提供資金貸款的

各金融機(jī)構(gòu)，從其所提供資金的安全性、流動(dòng)性、收益性等方面考慮,

對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行了解、評(píng)估、分析及控制等，是一種不完全意義上的項(xiàng)目

管理。這類管理重點(diǎn)是對(duì)資金投入進(jìn)行評(píng)審和對(duì)資金投入與使用進(jìn)行

控制和監(jiān)督，以及進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制等。

（二）銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的目的

銀行是工程項(xiàng)目貸款的提供方，是項(xiàng)目部分融入資金的所有者。

在銀行決定為項(xiàng)目提供資金后，銀行就把資金收益的期望寄托于項(xiàng)目

上，同時(shí)資金損失的風(fēng)險(xiǎn)也相應(yīng)產(chǎn)生。因此銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的目

的主要是：

1.保證資金的安全性。商業(yè)銀行的注冊(cè)資本一般只占全部資金來

源的8%,90%以上的經(jīng)營資金是存款和其他負(fù)債。因此，商業(yè)銀行必

須保證放款的及時(shí)收回，否則將影響銀行的清償能力，動(dòng)搖銀行的信

用。銀行通過其對(duì)資金投放的控制，對(duì)資金風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警、回避，為

資金選定合適的投入對(duì)象，確定適宜的投入規(guī)模，在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的情況

下采取措施進(jìn)行資金保全，保證資金的安全性。

2.流動(dòng)性。由于商業(yè)銀行是負(fù)債經(jīng)營，如果沒有一定量的資金及

時(shí)回流，就無法保證客戶存款的及時(shí)足額提取，后果將不堪設(shè)想。因

此，除了保證資金的安全性外，銀行還要合理安排貸款的種類和期限,

并采取措施，使貸款能及時(shí)收回。

3.效益性。效益性是商業(yè)性銀行貸款的最終目的，在保證投入資

金的安全性和流動(dòng)性的前提下取得收益。銀行的收益主要是放貸利息

收入，而放貸利息收入主要決定于利率和期限，貸款期限越長(zhǎng)、利率

越高，收益越大。

（三）銀行對(duì)貸款項(xiàng)目管理的特點(diǎn)

銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的管理實(shí)際上是銀行信貸管理的一部分。對(duì)于工

程項(xiàng)目來說，主要是涉及資金的投入與回收。主要有以下特點(diǎn)：

L管理的主動(dòng)權(quán)隨著資金的投入而降低。銀行為工程項(xiàng)目提供貸

款是根據(jù)貸款方的申請(qǐng)而自愿提供資金的一種行為，是銀行在認(rèn)為能

保證資金安全和取得一定收益后做出的承諾與決策。在銀行決定為工

程項(xiàng)目提供資金之前，甚至到資金正式投入之前，銀行都是有主動(dòng)權(quán)

的，銀行可以決定不為項(xiàng)目提供資金。銀行為項(xiàng)目提供資金的數(shù)量和

償還的時(shí)間、方式等都可以通過平等協(xié)商確定，從這一點(diǎn)上說銀行對(duì)

工程項(xiàng)目的管理在前期是主動(dòng)的。

銀行一旦決定投入資金，特別是隨著銀行資金的逐步投入，銀行

對(duì)項(xiàng)目的控制程度就隨之降低。資金全部貸出后，銀行就無法具體控

制項(xiàng)目的建設(shè)、管理與運(yùn)作。這時(shí)銀行投入資金的安全和收益的保障

除了抵押、質(zhì)押、保證等原商定的擔(dān)保方式外，大部分依賴于他人對(duì)

該項(xiàng)目的管理狀況。因此銀行對(duì)工程項(xiàng)目的前期管理非常重要。

2.管理手段帶有更強(qiáng)的金融專業(yè)性。銀行為保證資金的安全，在

投資項(xiàng)目資金管理上往往采取金融性更強(qiáng)的專業(yè)手段進(jìn)行控制。如前

期對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全方位評(píng)價(jià)、進(jìn)行企業(yè)信用評(píng)價(jià)、要求用貸方提供質(zhì)押

與抵押等擔(dān)保方式、制定資金投放計(jì)劃、監(jiān)督貸款方資金的使用、必

要時(shí)采取保全措施等。

3.以資金運(yùn)動(dòng)為主線進(jìn)行管理。為保證銀行投人資金的安全和獲

得一定收益，銀行要對(duì)貸款方進(jìn)行監(jiān)控，范圍包括企業(yè)信用、設(shè)備采

購和工程建設(shè)費(fèi)用支出等相關(guān)方面，這些方面都會(huì)對(duì)資金安全產(chǎn)生影

響或有所反應(yīng)，所以相對(duì)其他參與方的管理來說，銀行對(duì)工程項(xiàng)目最

直接的管埋內(nèi)容是比較單一的，主要是對(duì)項(xiàng)目資金投人的控制。

三、銀行對(duì)貨款項(xiàng)目管理的主要內(nèi)容

承貸金融機(jī)構(gòu)對(duì)貸款項(xiàng)目的管理可大致分為貸前管理和貸后管理

兩個(gè)階段。

（一）貸前管理

1.受理借款人的借款申請(qǐng)。

2.進(jìn)行貸款基本調(diào)查。包括對(duì)借款人歷史背景的調(diào)查，對(duì)借款人

行業(yè)狀況和行業(yè)地位的調(diào)查，對(duì)借款的合法性、安全性和盈利性的調(diào)

查，借款人信用等級(jí)的評(píng)估調(diào)查，以及對(duì)貸款的保障性進(jìn)行調(diào)查。

3.進(jìn)行信用評(píng)價(jià)分析。在對(duì)借款人的品德、借款人的能力、借款

人的資本、貸款擔(dān)保、經(jīng)營環(huán)境等方面調(diào)查了解的基礎(chǔ)上，根據(jù)貸款

調(diào)查的信息確定客戶的信用等級(jí)，計(jì)算客戶的風(fēng)險(xiǎn)限額，判斷對(duì)客戶

進(jìn)一步授信的風(fēng)險(xiǎn)的大小。

4.對(duì)借款人進(jìn)行財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)的目的是分析借款人的財(cái)務(wù)狀況、

盈利能力、資金使用效率、償債能力，并對(duì)借款人的發(fā)展變化趨勢(shì)進(jìn)

行預(yù)測(cè)。

5.對(duì)貸款項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)估。銀行對(duì)貸款項(xiàng)目的評(píng)估與一般意義上的

評(píng)估有一定的區(qū)別。它是以銀行的立場(chǎng)為評(píng)估的出發(fā)點(diǎn)，以提高銀行

的信貸資產(chǎn)質(zhì)量和經(jīng)營效益為目的，為銀行貸款提供決策依據(jù)。

6.制定貸款的法律文件。根據(jù)前面工作得出的結(jié)論，如果銀行準(zhǔn)

冬為借款人提供貸款，就要依據(jù)有關(guān)規(guī)定準(zhǔn)備必要的法律文件。主要

有借款合同、保證合同、抵押合同和質(zhì)押合同等。

7.貸款審批。銀行信貸部門將貸款調(diào)查等有關(guān)評(píng)價(jià)報(bào)告匯總整理

后，形成貸款報(bào)審材料，報(bào)銀行審貸機(jī)構(gòu)審查。銀行對(duì)貸款的審查重

點(diǎn)有以下幾個(gè)方面：貸款的直接用途是否符合國家與銀行的有關(guān)規(guī)定;

借款人是否符合借款資格條件；借款人的信用承受能力如何，如信用

等級(jí)、統(tǒng)一授信情況、已占用的風(fēng)險(xiǎn)限額情況，以及潛在虧損等方面

的問題；借款人的發(fā)展前景、主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品開發(fā)能力、主要

領(lǐng)導(dǎo)人的工作能力與組織能力；借款人償還貸款的資金來源及償債能

力；貸款保證人的情況；貸款抵押、質(zhì)押物的情況；根據(jù)貸款方式、

借款人信用等級(jí)、借款人的風(fēng)險(xiǎn)限額等確定是否可以貸款，貸款結(jié)構(gòu)

和附加條件。

8.貸款發(fā)放。在銀行與借款人簽訂借貸合同后，如果沒有任何正

當(dāng)理由或借款人沒有運(yùn)約的情況下，銀行必須按借款合同的約定發(fā)放

貸款。銀行在發(fā)放貸款中要注意檢查有關(guān)合同條款，檢查用款申請(qǐng)材

料是否符合有關(guān)規(guī)定和合同要求。在貸款的發(fā)放中還要注意嚴(yán)格執(zhí)行

貸款的發(fā)放程序，并在出現(xiàn)以下情況時(shí)及時(shí)停止貸款的發(fā)放：（1）借

款人不按借款合同規(guī)定的用途使用貸款；（2）不按借款合同的規(guī)定償

還本息；（3）國家或銀行規(guī)定的其他有關(guān)禁止行為。

（二）貸后管理

貸后管理是指提供貸款后，圍繞資金的償還對(duì)企業(yè)或項(xiàng)目開展的

有關(guān)工作。主要包括：

9.貸后檢查。貸后檢查是指在貸款發(fā)放之后，定期或不定期地對(duì)

貸款的運(yùn)行情況進(jìn)行檢查分析。主要有：（1）以檢查借款人是否按規(guī)

定使用貸款和按規(guī)定償還本息為主要內(nèi)容的貸款檢查；（2）以檢查借

款人全面情況為內(nèi)容，以保證貸款順利償還為目的的借款人檢查；（3）

以把握擔(dān)保的有效性及應(yīng)用價(jià)值為目的的擔(dān)保檢查等。

10.貸款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。通過對(duì)項(xiàng)目的績(jī)效追蹤以及一些與貸款密切相

關(guān)的情況的收集和先行指標(biāo)的測(cè)算，及時(shí)預(yù)測(cè)和發(fā)現(xiàn)貸款可能存在的

風(fēng)險(xiǎn)，以便采取相應(yīng)措施。這些不利情況和指標(biāo)的測(cè)算主要表現(xiàn)在：

工期的拖延、建設(shè)費(fèi)用的超支、市場(chǎng)的變化，以及企業(yè)經(jīng)營管理中的

營業(yè)收入、存貨、應(yīng)收賬款、流動(dòng)比率和速動(dòng)比率發(fā)生不利變叱等方

面；企業(yè)管理人員行為異?；虬l(fā)生不利變動(dòng)，企業(yè)內(nèi)部管理混亂，企

業(yè)涉及重大訴訟、出現(xiàn)重大投資失誤等非財(cái)務(wù)方面；借款人賬戶存款

持續(xù)減少至不正常水平，票據(jù)發(fā)生拒付、多頭借款或套取貸款，回避

與銀行接觸等。

11.貸款償還管理。在項(xiàng)目建成后，銀行還要進(jìn)行貸款償還管理，

主要包括本息的催收，有限延長(zhǎng)還款期限的貸款展期，以及借款人歸

還貸款的全部本息后，對(duì)結(jié)清貸款進(jìn)行評(píng)價(jià)和總結(jié)等。

此外，當(dāng)借款人不能按期向銀行償還貸款時(shí)，銀行還要根據(jù)不同

情況采取相應(yīng)的貸款清收與保全措施，包括辦理展期等方式重新確定

還款期，采取企業(yè)兼并、企業(yè)破產(chǎn)、債權(quán)轉(zhuǎn)股權(quán)、股份制改造、資產(chǎn)

證券化、以物抵債等措施來保證銀行貸款的收回，對(duì)于逃避債務(wù)的，

可通過法律手段解決等。

四、咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的目的和特點(diǎn)

（一）咨詢工程師的含義

咨詢工程師是以工程咨詢服務(wù)為職業(yè)的工程技術(shù)、工程經(jīng)濟(jì)、工

程管理等工程師的總稱。在科學(xué)技術(shù)與經(jīng)濟(jì)水平高度發(fā)展的現(xiàn)代社會(huì),

許多工程咨詢?nèi)蝿?wù)不是一個(gè)或幾個(gè)人所能夠完成的，需要咨詢公司來

承擔(dān)，但有時(shí)一些機(jī)構(gòu)與企業(yè)根據(jù)自身的需要也經(jīng)常聘請(qǐng)獨(dú)立工作的

咨詢工程師去完成一些工作。因此國際上習(xí)慣將提供獨(dú)立咨詢服務(wù)的

個(gè)人和公司都統(tǒng)稱為咨詢工程師。

隨著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，專業(yè)分工越來越細(xì)，咨詢工程師作為一種

專業(yè)人才發(fā)揮著不可替代的作用，因而也越來越受到人們的重視。

咨詢工程師對(duì)項(xiàng)目的管理是指咨詢工程師接受顧客的委托，為保

證項(xiàng)目的順利實(shí)施，按照委托的工作內(nèi)容，以咨詢工程師執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為

尺度，對(duì)項(xiàng)目提供有效的專業(yè)研究分析或管理、組織、指揮、協(xié)調(diào)、

督促、檢查與指導(dǎo)服務(wù)。

（二）咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的目的

咨詢工程師是在工程項(xiàng)目業(yè)主或其他工程項(xiàng)目參與方的委托下，

根據(jù)其要求完成相關(guān)任務(wù)，是委托方進(jìn)行項(xiàng)目策劃和項(xiàng)目管理的重要

助手和參謀。咨詢工程師對(duì)工程項(xiàng)目管理的目的是：

1）保障委托方實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目預(yù)期目標(biāo)。工程項(xiàng)目業(yè)主及有關(guān)方為便于

實(shí)現(xiàn)其預(yù)期目標(biāo)，往往委托咨詢工程師為其承擔(dān)某一方面或幾方面的

工作。咨詢工程師正是按照委托合同的要求，運(yùn)用其知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)與智

慧為委托方提供服務(wù)，保障委托方實(shí)現(xiàn)其對(duì)工程項(xiàng)目的預(yù)期目標(biāo)。

2）關(guān)注社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，勇?lián)鐣?huì)責(zé)任（項(xiàng)目與環(huán)境、生態(tài)、能

源、社會(huì)和諧關(guān)系）。

3）按合同規(guī)定取得合法收入。咨詢工程師利用其自身的智力勞動(dòng)

為委托方提供服務(wù)，有權(quán)按合同規(guī)定取得合法收入。

4）為咨詢工程師自己創(chuàng)造良好的社會(huì)聲譽(yù)。咨詢工程師是一種智

囊型職業(yè)，聲譽(yù)對(duì)于咨詢工程師來說是極其寶貴的無形財(cái)富。如果咨

詢工程師通過自己的勞動(dòng)與努力，能為顧客創(chuàng)造良好的價(jià)值，那么同

時(shí)也將為自己贏得聲譽(yù)。

(三)咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的特點(diǎn)

咨詢工程師參與項(xiàng)目管理的特點(diǎn)主要有：

(1)咨詢工程師的工作是智力型工作。咨詢工程師的工作具有較強(qiáng)

的科學(xué)性和知識(shí)性，是集工程、經(jīng)濟(jì)、管理等多學(xué)科知識(shí)和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)

在咨詢工作中的具體運(yùn)用，沒有較為豐富的科學(xué)知識(shí)、系統(tǒng)性思維和

項(xiàng)目工作經(jīng)驗(yàn)作為支持，是不可能完成好咨詢工作任務(wù)的。因此，作

為工程咨詢工作者平時(shí)應(yīng)注意相關(guān)學(xué)科知識(shí)的學(xué)習(xí)、社會(huì)信息的掌握

和項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)的積累。

(2)咨詢工程師的管理內(nèi)容視委托情況而變化。如果委托方只委托

工程項(xiàng)目某一階段的工作，如可行性研究或項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)等，咨詢工

程師的管理內(nèi)容則只局限在這一階段；如果委托的是項(xiàng)目全過程管理,

則咨詢工程師的管理內(nèi)容就包括項(xiàng)目整個(gè)建設(shè)過程。

(3)不直接建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)體。咨詢工程師無論是接受業(yè)主委托還

是其他工程項(xiàng)目參與人的委托，無論是階段性委托還是全過程委托，

都不宜接去建設(shè)工程項(xiàng)目實(shí)體。在工程項(xiàng)目建設(shè)中，對(duì)工程項(xiàng)目實(shí)體

進(jìn)行直接建設(shè)和管理的是工程承包商。

（4）職業(yè)的規(guī)范性。咨詢工程師作為一支專業(yè)隊(duì)伍，有其獨(dú)立的行

業(yè)管理組織、市場(chǎng)準(zhǔn)入規(guī)范、執(zhí)業(yè)規(guī)則和道德準(zhǔn)則。有關(guān)管理組織應(yīng)

對(duì)其成員進(jìn)行監(jiān)督，定期與不定期的檢查，發(fā)現(xiàn)違反有關(guān)規(guī)定的事情

應(yīng)及時(shí)處理，以維護(hù)咨詢工程師的職業(yè)形象。

（5）提供完成成果的獨(dú)特性。咨詢工程師在咨詢服務(wù)中提供的任何

成果僅限于工程項(xiàng)目特定的條件、時(shí)限、地點(diǎn)、內(nèi)容和參與個(gè)體，不

具有普遍性，不可復(fù)制于其他工程項(xiàng)目。

（6）服務(wù)的有償性。咨詢工程師以咨詢工作為職業(yè)，以其咨詢勞動(dòng)

取得合法收入，其提供的工程咨詢服務(wù)是有償?shù)摹?/p>

五、從業(yè)人員資格與管理

人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展和改革委員會(huì)關(guān)于印發(fā)《工程

咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度暫行規(guī)定》和《咨詢工程師

（投資）職業(yè)資格考試實(shí)施辦法》的通知（人社部發(fā)（2015）64號(hào)），

及國家發(fā)展和改革委員會(huì)《工程咨詢行業(yè)管理辦法》（第9號(hào)令）、

《咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)登記規(guī)程》和《咨詢工程師（投資）繼續(xù)教

育規(guī)程》對(duì)工程咨詢從業(yè)人員明確了具體要求。

（一）工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度

國家設(shè)立工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員水平評(píng)價(jià)類職業(yè)資格制

度，面向全社會(huì)提供工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員能力水平評(píng)價(jià)的

服務(wù)，納入全國專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格證書制度統(tǒng)一規(guī)劃。評(píng)價(jià)結(jié)果

與經(jīng)濟(jì)系列或者工程系列相應(yīng)級(jí)別職稱銜接，是用人單位使用本專業(yè)

人才的依據(jù)。

工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格分為咨詢工程師（投資）

和高級(jí)咨詢工程師（投資）2個(gè)級(jí)別。咨詢工程師（投資）職業(yè)資格實(shí)

行考試的評(píng)價(jià)方式。高級(jí)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格評(píng)價(jià)的具體辦

法另行規(guī)定。

咨詢工程師（投資）英文譯為：ConsultingEngineero

通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人

員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能

力和水平。

人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委共同負(fù)責(zé)工程咨詢（投

資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度的政策制定，并按職責(zé)分工對(duì)工程咨

詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格制度的實(shí)施進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

中國工程咨詢協(xié)會(huì)具體承擔(dān)工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)人員職業(yè)資格評(píng)

價(jià)工作。

咨詢工程師（投資）是工程咨詢行業(yè)的核心技術(shù)力量。工程咨詢

單位應(yīng)當(dāng)配備一定數(shù)量的咨詢工程師（投資）。

通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人

員，表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能

力和水平。取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員從事工程咨詢工作

的，應(yīng)當(dāng)選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)已通過全國投資項(xiàng)目在線審批監(jiān)管

平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱在線平臺(tái)）備案的工程咨詢單位作為其執(zhí)業(yè)單位，申

請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記并取得登記證書和執(zhí)業(yè)專用章。

未在在線平臺(tái)備案的大專院校、科研院所等事業(yè)單位，其咨詢工

程師（投資）經(jīng)所在工作單位同意可以選擇且僅能同時(shí)選擇一個(gè)已通過

在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記。社會(huì)組織參照?qǐng)?zhí)行。

（二）資格考試

咨詢工程師（投資）職業(yè)資格實(shí)行全國統(tǒng)一大綱、統(tǒng)一命題、統(tǒng)

一組織的考試制度。原則上每年舉行1次考試。

中國工程咨詢協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試的組織

和實(shí)施工作，組織成立考試專家委員會(huì)，研究擬定考試科目、考試大

綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。

人力資源和社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委對(duì)中國工程咨詢協(xié)會(huì)實(shí)

施的考試工作進(jìn)行監(jiān)督和檢查，指導(dǎo)中國工程咨詢協(xié)會(huì)確定咨詢工程

師（投資）職業(yè)資格考試科目、考試大綱、考試試題和考試合格標(biāo)準(zhǔn)。

遵守國家法律、法規(guī)，恪守職業(yè)道德，并符合下列條件之一的,

均可申請(qǐng)參加咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試：

⑤取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)大學(xué)?？茖W(xué)歷，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿8年；

⑥取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)大學(xué)本科學(xué)歷或者學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿6年；

⑦取得含工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類

專業(yè)在內(nèi)的雙學(xué)士學(xué)位，或者工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)研究生班畢業(yè)，累計(jì)

從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿4年；

⑧取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)碩士學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿3年；

⑨取得工學(xué)學(xué)科門類專業(yè)，或者經(jīng)濟(jì)學(xué)類、管理科學(xué)與工程類專

業(yè)博士學(xué)位，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)滿2年；

⑩取得經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)學(xué)科門類其他專業(yè)，或者其他學(xué)科門類各

專業(yè)的上述學(xué)歷或者學(xué)位人員，累計(jì)從事工程咨詢業(yè)務(wù)年限相應(yīng)增加2

年。

咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試合格，由中國工程咨詢協(xié)會(huì)頒

發(fā)人力資源社會(huì)保障部、國家發(fā)展改革委監(jiān)制，中國工程咨詢協(xié)會(huì)用

印的《中華人民共和國咨詢工程師（投資）職業(yè)資格證書》（以下簡(jiǎn)稱

“咨詢工程師（投資）資格證書”），該證書在全國范圍有效。

（三）職業(yè)能力要求

通過咨詢工程師（投資）職業(yè)資格考試并取得職業(yè)資格證書的人員,

表明其已具備從事工程咨詢（投資）專業(yè)技術(shù)崗位工作的職業(yè)能力和

水平。取得咨詢工程師工程項(xiàng)目組織與管理（投資）資格證書的人員，

應(yīng)當(dāng)遵守國家法律和相關(guān)法規(guī)，維護(hù)國家和社會(huì)公共利益，恪守職業(yè)

道德。

取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)具備的職業(yè)能力:

3）經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃、計(jì)劃咨詢；

4）行業(yè)發(fā)展規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)政策咨詢；

5）經(jīng)濟(jì)建設(shè)專題咨詢；

6）投資機(jī)會(huì)研究；

7）工程項(xiàng)目建議書的編制；

8）工程項(xiàng)目可行性研究報(bào)告的編制；

9）工程項(xiàng)目評(píng)估；

10）工程項(xiàng)目融資咨詢、績(jī)效追蹤評(píng)價(jià)、后評(píng)價(jià)及培訓(xùn)咨詢服務(wù)；

11）工程項(xiàng)目招投標(biāo)技術(shù)咨詢；

12）工程項(xiàng)目管理咨詢；

13）國家發(fā)展改革委規(guī)定的其他工程咨詢業(yè)務(wù)。

（四）登記

咨詢工程師（投資）資格證書實(shí)行登記服務(wù)制度。登記服務(wù)的具

體工作由中國工程咨詢協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)。

執(zhí)業(yè)登記分為初始登記、變更登記、繼續(xù)登記和注銷登記四類。

申請(qǐng)登記的人員，應(yīng)當(dāng)選擇已通過在線平臺(tái)備案的工程咨詢單位，按

照《工程咨詢行業(yè)管理辦法》第七條劃分的專業(yè)申請(qǐng)登記。申請(qǐng)人最

多可以申請(qǐng)兩個(gè)專業(yè)。申請(qǐng)人登記合格取得《中華人民共和國咨詢工

程師（投資）登記證書》和執(zhí)業(yè)專用章，登記證書和執(zhí)業(yè)專用章是咨

詢工程師（投資）的執(zhí)業(yè)證明。

咨詢工程師（投資）可自咨詢工程師（投資）資格證書簽發(fā)之日

起1年內(nèi)申請(qǐng)初始登記。初始登記隨時(shí)申請(qǐng)，每季度末公布結(jié)果。初

始登記有效期為3年。

咨詢工程師（投資）需要變更執(zhí)業(yè)單位或?qū)I(yè)的，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)變更

登記。變更登記隨時(shí)申請(qǐng)，變更執(zhí)業(yè)單位每月末公布結(jié)果，變更專業(yè)

每季度末公布結(jié)果。變更登記不改變?cè)怯浻行凇?/p>

咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)登記有效期滿需繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，可以在有

效期滿之日的2個(gè)月前申請(qǐng)繼續(xù)登記。繼續(xù)登記有效期為3年。

咨詢工程師（投資）有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記，其原具

有的登記證書和執(zhí)業(yè)專用章自行失效：（1）脫離工程咨詢單位；（2）

放棄登記資格；（3）同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)；（4）不具

有完全民事行為能力；（5）年齡在70周歲及以上；（6）死亡；（7）

以不正當(dāng)手段取得登記證書；（8）不接受執(zhí)業(yè)檢查或執(zhí)業(yè)檢查不合格;

（9）因在工程咨詢工作中有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政

處分；（10）被發(fā)展改革部門列入工程咨詢不良記錄或“黑名單”；

（11）咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)檔案中有不良記錄或被列入黑名單；

（12）受到刑事處罰；（13）應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。

因工作人員有下列情形之一的，應(yīng)予注銷登記：（1）超越職權(quán)或

違反規(guī)定程序做出準(zhǔn)予登記決定；（2）對(duì)不符合規(guī)定條件的申請(qǐng)人準(zhǔn)

予登記；（3）應(yīng)當(dāng)注銷登記的其他情形。

注銷登記隨時(shí)申請(qǐng)并公布。注銷登記人員具備初始登記條件后，

可以重新申請(qǐng)初始登記。

有下列情形之一的，不予初始登記、變更登記或繼續(xù)登記，其登

記證書和執(zhí)業(yè)專用章自行失效：（1）不具有完全民事行為能力；（2）

年齡在70周歲及以上；（3）同時(shí)在兩個(gè)及以上工程咨詢單位執(zhí)業(yè)，被注

銷登記不滿3年；（4）列入發(fā)展改革部門工程咨詢不良記錄或“黑名

單”，被注銷登記不滿3年；（5）在咨詢工程師（投資）執(zhí)業(yè)片案中

有不良記錄或被列入黑名單，被注銷登記不滿3年；（6）不接受執(zhí)業(yè)檢

查或執(zhí)業(yè)檢查不合格，被注銷登記不滿1年；（7）在工程咨詢工作中

有重大過失，受到行政處罰或撤職以上行政處分不滿3年；（8）通過

不正當(dāng)手段取得登記，被注銷登記不滿3年；（9）受到刑事處罰，且

自刑事處罰執(zhí)行完畢之日至申請(qǐng)登記之日不滿5年；（10）根據(jù)國家

有關(guān)法律法規(guī)及規(guī)定，不應(yīng)給予登記的其他情形。

中國工程咨詢協(xié)會(huì)定期向社會(huì)公布咨詢工程師（投資）資格證書

的登記情況，建立持證人員的誠信檔案，并為用人單位提供取得咨詢

工程師（投資）資格證書人員信息的查詢服務(wù)。

各級(jí)工程咨詢管理機(jī)構(gòu)在實(shí)施咨詢工程師（投資）資格考試和登

記服務(wù)工作中，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家和行業(yè)的各項(xiàng)管理規(guī)定以及協(xié)會(huì)章

程。

（五）繼續(xù)教育

取得咨詢工程師（投資）資格證書的人員，應(yīng)當(dāng)按照國家《專業(yè)

技術(shù)人員繼續(xù)教育規(guī)定》和《咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育規(guī)程》有

關(guān)規(guī)定，參加繼續(xù)教育，不斷更新專業(yè)知識(shí)，提高職業(yè)素質(zhì)和業(yè)務(wù)能

力。

咨詢工程師（投資）參加繼續(xù)教育是逾期初始登記和繼續(xù)登記的

必要條件。

咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育內(nèi)容由公需科目和專業(yè)科目組成。

公需科目是指咨詢工程師（投資）應(yīng)當(dāng)普遍掌握的法律法規(guī)、理

論政策、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、職業(yè)道德、技術(shù)信息等基本知識(shí)。專業(yè)科目是指

咨詢工程師（投資）從事專業(yè)工作應(yīng)當(dāng)掌握的新理論、新知識(shí)、新技

術(shù)、新方法等專業(yè)知識(shí)。

咨詢工程師（投資）每年參加繼續(xù)教育應(yīng)不少于90學(xué)時(shí)，其中，

專業(yè)科目不少于總學(xué)時(shí)的三分之二。

咨詢工程師（投資）繼續(xù)教育包括遠(yuǎn)程教育、面授教育、企業(yè)內(nèi)

部培訓(xùn)和其他形式四種方式。（1）遠(yuǎn)程教育。遠(yuǎn)程教育由中國工程咨

詢協(xié)會(huì)提供教育平臺(tái)，統(tǒng)一組織實(shí)施。遠(yuǎn)程教育內(nèi)容包括公需科目和

專業(yè)科目。（2）面授教育。面授教育包括中國工程咨詢協(xié)會(huì)、地方工

程咨詢（行業(yè)）協(xié)會(huì)以及其他培訓(xùn)機(jī)構(gòu)根據(jù)各自制定的年度培訓(xùn)計(jì)劃

舉辦的培訓(xùn)班、研討班、論壇及學(xué)術(shù)講座等。面授教育應(yīng)當(dāng)圍繞完善

知識(shí)結(jié)構(gòu)、增強(qiáng)創(chuàng)新能力、提高專業(yè)水平，緊密結(jié)合工程咨詢業(yè)務(wù)實(shí)

際需要開展，以專業(yè)科目為主。（3）企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)。工程咨詢單位可

以自行組織適合本單位發(fā)展需要和崗位要求的教育培訓(xùn)活動(dòng)，并計(jì)入

專業(yè)科目學(xué)時(shí)。（4）其他形式。1）獲得國家發(fā)展和改革委員會(huì)優(yōu)秀

研究成果獎(jiǎng)；2）受國家發(fā)展和改革委員會(huì)、國家行業(yè)管理部門、國務(wù)

院繼續(xù)教育管理部門委托，承擔(dān)與工程咨詢有關(guān)的戰(zhàn)略規(guī)劃政策類研

究；3）受中國工程咨詢協(xié)會(huì)和地方工程咨詢（行業(yè)）協(xié)會(huì)委托，承擔(dān)

行業(yè)相關(guān)工作；4）獲得中國工程咨詢協(xié)會(huì)、地方工程咨詢（行業(yè)）協(xié)

會(huì)評(píng)選的優(yōu)秀工程咨詢成果獎(jiǎng)；5）獲得菲迪克工程項(xiàng)目獎(jiǎng)；6）發(fā)表工

程咨詢方面的專著和論文等;7）其他。

（六）咨詢工程師《投資）的法律責(zé)任

咨詢工程師（投資）在執(zhí)業(yè)登記申請(qǐng)中弄虛作假或與實(shí)際情況不

符的，當(dāng)年不予執(zhí)業(yè)登記且3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)執(zhí)業(yè)登記。

咨詢工程師（投資）應(yīng)自覺接受中國工程咨詢協(xié)會(huì)的自律性管理，

其在工作中違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或者職業(yè)道德，造成不良影響

的，由中國工程咨詢協(xié)會(huì)取消執(zhí)業(yè)登記，并收回咨詢工程師（投資）

資格證書。觸犯法律的，依法追究法律責(zé)任。

咨詢工程師（投資）有下列行為之一的，由中國工程咨詢協(xié)會(huì)視

情節(jié)輕重給予警告、通報(bào)批評(píng)、注銷登記證書并收回執(zhí)業(yè)專用章。觸

犯法律的，依法追究法律責(zé)任：（1）準(zhǔn)許他人以本人名義執(zhí)業(yè)的；（2）

涂改或轉(zhuǎn)讓登記證書和執(zhí)業(yè)專用章的；（3）接受任何影響公正執(zhí)業(yè)的酬

勞的；（4）違背獨(dú)立公正原則，幫助委托單位騙取批準(zhǔn)文件和國家資

金的；（5）弄虛作假、泄露委托方的商業(yè)秘密以及采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)