ICS01.040.01CCSA01DB2102Specificationforrecordationreviewofadministrativeregulatorydocuments大連市市場監(jiān)督管理局發(fā)布IDB2102/T0073—2023前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總體要求 25備案審查原則 26備案審查范圍 2 27.1備案時限 27.2備案要求 37.3備案方式 37.4備案材料 3 48.1收文登記 48.2審查方式 48.3審查期限 48.4審查事項 48.5審查意見 58.6糾正措施 6 6 6附錄A（規(guī)范性）行政規(guī)范性文件備案審查制度依據(jù) 7DB2102/T0073—2023本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起本文件由大連市司法局提出并歸口。本文件起草單位：大連市司法局、遼寧和昌律師事務(wù)所。本文件主要起草人：楊勁松、劉勇、陳竑名、李雷光、劉思、王嵐、李玉祥、陳保通、張佳、劉永志、馮興輝、肖艷波、王琳晶。本文件發(fā)布實施后，任何單位和個人如有問題和意見建議，均可通過來電和來函等方式進(jìn)行反饋，我們將及時答復(fù)并認(rèn)真處理，根據(jù)實際情況依法進(jìn)行評估及復(fù)審。歸口管理部門：大連市司法局通訊地址：大連市中山區(qū)延安路16號聯(lián)系電話準(zhǔn)起草單位：大連市司法局通訊地址：大連市中山區(qū)延安路16號聯(lián)系人：李雷光聯(lián)系電話B2102/T0073—2023引言制發(fā)行政規(guī)范性文件是行政機(jī)關(guān)依法履行職能的重要方式，直接關(guān)系群眾切身利益，事關(guān)政府形象。加強(qiáng)行政規(guī)范性文件備案審查工作是落實國家關(guān)于推進(jìn)依法行政、建設(shè)法治政府的部署和要求，通過完善備案審查程序，明確備案審查范圍、標(biāo)準(zhǔn)和糾正措施，切實保障群眾合法權(quán)益，維護(hù)政府公信力。《法治政府建設(shè)實施綱要（2021—2025年）》提出“加強(qiáng)對行政規(guī)范性文件制定和管理工作的指導(dǎo)監(jiān)督，推動管理制度化規(guī)范化”，《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020－2025年）》提出“加強(qiáng)備案審查制度和能力建設(shè)，實現(xiàn)有件必備、有備必審、有錯必糾”。本文件系旨在明確備案監(jiān)督機(jī)關(guān)、備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)、備案審查原則、備案審查范圍、審查事項、審查意見、目錄公布以及檔案管理等普遍適用于本市行政規(guī)范性文件備案審查工作的規(guī)范，以實現(xiàn)行政規(guī)范性文件備案審查工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化。通過提升行政規(guī)范性文件的制定質(zhì)量，保障公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，維護(hù)國家法制統(tǒng)一、政令統(tǒng)一。DB2102/T0073—20231行政規(guī)范性文件備案審查規(guī)范本文件規(guī)定了行政規(guī)范性文件備案審查規(guī)范的術(shù)語和定義、總體要求、備案審查原則、備案審查范圍、備案、審查、目錄公布以及檔案管理。本文件適用于市、區(qū)（市）縣和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府，市及區(qū)（市）縣人民政府工作部門，市人民政府依法設(shè)立的派出機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定的行政規(guī)范性文件備案審查工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T9704-2012黨政機(jī)關(guān)公文格式GB/T39362-2020黨政機(jī)關(guān)電子公文歸檔規(guī)范DA/T31-2017紙質(zhì)檔案數(shù)字化規(guī)范3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1行政規(guī)范性文件administrativeregulatorydocuments指除政府規(guī)章外，由行政機(jī)關(guān)或者法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織依照法定權(quán)限、程序制定并公開發(fā)布，涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)，具有普遍約束力，在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的公文。3.2制定機(jī)關(guān)enactingorgan指以自己名義制發(fā)行政規(guī)范性文件的市、區(qū)（市）縣和鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府，市及區(qū)（市）縣人民政府工作部門，市人民政府依法設(shè)立的派出機(jī)關(guān)及法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。經(jīng)市及區(qū)（市）縣人民政府同意，以政府辦公室名義制發(fā)的行政規(guī)范性文件按照市及區(qū)（市）縣人民政府制定的行政規(guī)范性文件管理。3.3起草部門draftingdepartmentDB2102/T0073—20232指制定機(jī)關(guān)確定的，按照法定程序履行行政規(guī)范性文件起草職責(zé)的部門或機(jī)構(gòu)。3.4備案監(jiān)督機(jī)關(guān)recordationandsupervisionorgan指依法對行政規(guī)范性文件進(jìn)行備案監(jiān)督的市及區(qū)（市）縣人民政府。3.5備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)recordationandsupervisioninstitution指依法履行行政規(guī)范性文件備案監(jiān)督職責(zé)的市及區(qū)（市）縣人民政府司法行政部門。4總體要求建立行政規(guī)范性文件統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印發(fā)制度；健全邊界清晰、相互銜接、運(yùn)行高效的備案審查機(jī)制，確定審查依據(jù)（參見附錄A），完善備案審查程序，明確審查范圍、標(biāo)準(zhǔn)和糾正措施；加強(qiáng)備案審查能力建設(shè)，市及區(qū)（市）縣人民政府司法行政部門應(yīng)配備與工作相適應(yīng)的備案審查人員。5備案審查原則行政規(guī)范性文件備案審查工作應(yīng)遵循下列原則：a)有件必備，凡屬備案審查范圍的行政規(guī)范性文件，制定機(jī)關(guān)應(yīng)及時報備，不應(yīng)瞞報、漏報、遲報；b)有備必審，對報送備案的行政規(guī)范性文件，備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時、嚴(yán)格審查，不應(yīng)備而不審；c)有錯必糾，對審查中發(fā)現(xiàn)應(yīng)糾正和規(guī)范的問題，按照有關(guān)規(guī)定和本文件作出處理。6備案審查范圍制定機(jī)關(guān)制發(fā)的涉及公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的行政規(guī)范性文件均應(yīng)納入備案審查范圍，確保有件必備。下列文件不納入備案審查范圍：a)行政機(jī)關(guān)內(nèi)部執(zhí)行的管理規(guī)范、工作制度、機(jī)構(gòu)編制、會議紀(jì)要、工作方案、請示報告、表彰獎懲、人事任免等文件；b)黨組織制發(fā)的文件，包括黨委、政府共同制發(fā)的使用黨委文號的文件，黨委、政府辦公室共同制發(fā)的使用黨委辦文號的文件，黨委工作機(jī)關(guān)與政府工作部門共同制發(fā)的使用黨委工作機(jī)關(guān)文號的文件等；c)群團(tuán)組織（婦聯(lián)、工會、團(tuán)委、殘聯(lián)等）文件，包括群團(tuán)組織與政府或者與政府工作部門共同制發(fā)，使用群團(tuán)組織文號的文件等；d)用以轉(zhuǎn)發(fā)上級機(jī)關(guān)文件且未增設(shè)公民、法人和其他組織權(quán)利義務(wù)的文件；e)其他依法不納入備案審查范圍的文件。7備案7.1備案時限D(zhuǎn)B2102/T0073—20233制定機(jī)關(guān)應(yīng)于行政規(guī)范性文件公布之日起15日內(nèi)，向備案監(jiān)督機(jī)關(guān)備案。7.2備案要求制定機(jī)關(guān)應(yīng)按照下列規(guī)定向備案監(jiān)督機(jī)關(guān)報送備案：a)區(qū)（市）縣人民政府、市人民政府工作部門、市人民政府依法設(shè)立的派出機(jī)關(guān)制定的行政規(guī)范性文件，報市人民政府備案；b)鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府、區(qū)（市）縣人民政府工作部門制定的行政規(guī)范性文件，報區(qū)（市）縣人民政府備案；c)兩個以上政府工作部門聯(lián)合制定的行政規(guī)范性文件，由主辦部門報本級人民政府備案；d)經(jīng)本級人民政府審議通過，以政府工作部門名義發(fā)布的行政規(guī)范性文件，報本級人民政府備案；e)法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織制定的行政規(guī)范性文件，報本級人民政府備案；f)市及區(qū)（市）縣人民政府制定的行政規(guī)范性文件，向上一級政府備案的同時還應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定報本級人民代表大會常務(wù)委員會備案。7.3備案方式制定機(jī)關(guān)可通過下列途徑報送備案：a)徑送報備。將行政規(guī)范性文件備案材料按規(guī)定徑送至備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)；b)郵寄報備。采取郵寄方式報備的，應(yīng)通過中國郵政“EMS”特快專遞或者掛號信方式，郵寄至備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)，不應(yīng)使用其他郵寄方式；c)電子報備。按照要求通過“大連市政務(wù)協(xié)同一體化平臺”傳送至備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)。7.4備案材料7.4.1要求制定機(jī)關(guān)應(yīng)提交備案報告、正式文本、起草說明、合法性審核意見、公平競爭審查表、依據(jù)對照表、行政規(guī)范性文件制定依據(jù)目錄等備案材料。7.4.2備案報告?zhèn)浒笀蟾娴闹魉蜋C(jī)關(guān)應(yīng)為行政規(guī)范性文件的備案監(jiān)督機(jī)關(guān)，報告內(nèi)容應(yīng)符合黨政機(jī)關(guān)公文處理相關(guān)規(guī)定（見附錄A）、GB/T9704-2012等國家標(biāo)準(zhǔn)要求的公文格式和行文規(guī)則。7.4.3正式文本制定機(jī)關(guān)應(yīng)報送行政規(guī)范性文件正式文本，不應(yīng)使用復(fù)印件或者掃描件。7.4.4起草說明起草說明應(yīng)包括制定行政規(guī)范性文件的必要性和可行性、擬規(guī)定的主要制度和措施、聽取和采納意見情況以及協(xié)調(diào)處理情況、集體審議決定等內(nèi)容。行政規(guī)范性文件自公布之日起不足30日施行的，應(yīng)說明理由。不應(yīng)以制定機(jī)關(guān)集體討論階段的起草說明作為報送備案的行政規(guī)范性文件起草說明。7.4.5合法性審核意見合法性審核意見應(yīng)載明行政規(guī)范性文件送審稿名稱、審核依據(jù)、審核結(jié)論等，加蓋審核專用章或者由審核機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字。7.4.6公平競爭審查表DB2102/T0073—20234行政規(guī)范性文件內(nèi)容涉及市場準(zhǔn)入和退出、產(chǎn)業(yè)發(fā)展、招商引資、招標(biāo)投標(biāo)、政府采購、經(jīng)營行為規(guī)范、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)等市場主體經(jīng)濟(jì)活動的，應(yīng)提交公平競爭審查表。公平競爭審查表應(yīng)逐項載明相應(yīng)事項。7.4.7依據(jù)對照表依據(jù)對照表應(yīng)載明行政規(guī)范性文件的具體內(nèi)容以及現(xiàn)行有效的制定依據(jù)、參考材料。7.4.8制定依據(jù)目錄制定依據(jù)目錄應(yīng)按照法律、行政法規(guī)、國務(wù)院部門規(guī)章、地方性法規(guī)、政府規(guī)章、行政規(guī)范性文件、政策規(guī)定順序排列；制定依據(jù)目錄應(yīng)載明文件名稱、發(fā)文字號等內(nèi)容；不應(yīng)將失效、廢止的法律、法規(guī)、規(guī)章以及文件列入制定依據(jù)目錄；有法律、法規(guī)、規(guī)章以外制定依據(jù)的，應(yīng)同時附依據(jù)文本。8審查8.1收文登記備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對報送備案的文件進(jìn)行收文登記，報送備案的文件不屬于行政規(guī)范性文件的，備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)將有關(guān)材料退回制定機(jī)關(guān)，并說明理由；備案材料要件不齊全、不規(guī)范的，備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)通知制定機(jī)關(guān)于5個工作日內(nèi)予以補(bǔ)正，逾期未補(bǔ)正的，視為未按時報送備案。8.2審查方式備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)原則上采取書面審查方式進(jìn)行審查。行政規(guī)范性文件內(nèi)容專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)的，備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)可召開座談會，或者組織有關(guān)單位、法律顧問以及專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助審查。8.3審查期限備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)于備案材料齊備之日起15日內(nèi)提出審查意見。專業(yè)性、技術(shù)性較強(qiáng)或者情況特殊的，經(jīng)備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可延長審查期限，延長的期限最長不超過15日；備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)決定延長審查期限的，應(yīng)通知制定機(jī)關(guān)。8.4審查事項8.4.1要求備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)對行政規(guī)范性文件的制定主體、程序、內(nèi)容的合法性以及規(guī)范性進(jìn)行審查。8.4.2主體合法性制定主體合法性審查包括：a)制定機(jī)關(guān)是否有權(quán)以自己的名義制發(fā)行政規(guī)范性文件；b)是否是臨時機(jī)構(gòu)、議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)以及行政機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)制發(fā)的行政規(guī)范性文件；c)制定機(jī)關(guān)是否超越法律、法規(guī)、規(guī)章、“三定”方案等規(guī)定的法定職權(quán)；d)是否未經(jīng)本級政府同意，以政府工作部門名義制發(fā)對下級政府提出指令性要求的行政規(guī)范性文件。8.4.3程序合法性制定程序合法性審查包括：DB2102/T0073—20235a)是否通過政府或者部門網(wǎng)站等有利于公眾知曉的方式向社會公眾征求意見，是否公布行政規(guī)范性文件草案以及起草說明；b)涉及與市場主體生產(chǎn)經(jīng)營活動密切相關(guān)內(nèi)容的，征求意見期限是否少于30日；c)是否聽取市場主體、行業(yè)協(xié)會商會意見；d)涉及其他部門職權(quán)范圍的事項，是否書面征求相關(guān)單位的意見；e)政府工作部門制定涉及下級政府事權(quán)的行政規(guī)范性文件，是否征求下級政府意見；f)依法應(yīng)履行聽證、風(fēng)險評估、公平競爭審查等程序的，是否依法履行。8.4.4內(nèi)容合法性制定內(nèi)容合法性審查包括：a)是否與法律、法規(guī)、規(guī)章和國家政策相抵觸，是否與黨中央的決策部署不相符或者與國家重大改革決定不一致，是否與上級行政規(guī)范性文件不一致；b)是否設(shè)定行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政征收、行政收費(fèi)，以及增加辦理行政許可事項c)是否違法減損公民、法人和其他組織的合法權(quán)益或者增加其義務(wù)，侵犯公民人身權(quán)、財產(chǎn)權(quán)、人格權(quán)、勞動權(quán)、休息權(quán)等基本權(quán)利；d)是否增加法律、法規(guī)規(guī)定之外的行政權(quán)力事項或者減少法定職責(zé)；e)是否超越職權(quán)規(guī)定應(yīng)由市場調(diào)節(jié)、企業(yè)和社會自律、公民自我管理的事項；f)是否違法制定含有排除或者限制公平競爭內(nèi)容的措施，違法干預(yù)或者影響市場主體正常生產(chǎn)經(jīng)營活動，違法設(shè)置市場準(zhǔn)入和退出條件；g)是否沒有法律、法規(guī)依據(jù)設(shè)定證明事項和兜底條款。8.4.5規(guī)范性規(guī)范性審查包括：a)是否符合統(tǒng)一登記、統(tǒng)一編號、統(tǒng)一印發(fā)的要求；b)是否符合公文種類、公文格式、行文規(guī)則；c)是否存在條文形式與段落形式混用的情形；d)文字表述是否存在歧義；e)施行日期是否載明具體年月日；f)是否不符合例外規(guī)則于公布之日起30日內(nèi)施行；g)是否不符合例外規(guī)則適用溯及既往；h)內(nèi)容相近的行政規(guī)范性文件是否歸并合一；i)是否存在不符合公文制發(fā)要求的其他情形。8.5審查意見8.5.1處理方式備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)按照下列規(guī)定處理：a)未發(fā)現(xiàn)存在違法和明顯不適當(dāng)情形的，準(zhǔn)予備案；b)未發(fā)現(xiàn)存在違法情形，但內(nèi)容或者形式存在瑕疵，對公民、法人或者其他組織合法權(quán)益不產(chǎn)生影響的，原則上準(zhǔn)予備案并提出相關(guān)改進(jìn)意見；c)制定主體、程序、內(nèi)容不合法的，備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)不予備案，并提出限期改變或者撤銷的意見。DB2102/T0073—202368.5.2反饋形式備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)的審查意見應(yīng)以書面形式作出，審查意見包含下列內(nèi)容：a)制定機(jī)關(guān)名稱，行政規(guī)范性文件的名稱、文號；b)審查依據(jù)；c)審查意見或者建議。8.6糾正措施備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出限期改變或者撤銷意見的按照下列規(guī)定處理：a)制定機(jī)關(guān)修改行政規(guī)范性文件的，應(yīng)按照制定程序辦理，制發(fā)新文同時廢止舊文，并按照備案要求重新報備；b)制定機(jī)關(guān)自行撤銷或者廢止行政規(guī)范性文件的，應(yīng)將撤銷或者廢止情況書面報告?zhèn)浒副O(jiān)督機(jī)構(gòu)；c)制定機(jī)關(guān)拒絕或者逾期不落實糾正要求的，由備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)提出處理意見，報請本級人民政府予以撤銷。行政規(guī)范性文件被政府撤銷的，備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)通過政府網(wǎng)站以及政府公報等形式，及時向社會公布。備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)在每季度第一個月通過本級人民政府網(wǎng)站或者備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)網(wǎng)站，向社會公布上一季度準(zhǔn)予備案的行政規(guī)范性文件目錄。10檔案管理備案監(jiān)督機(jī)構(gòu)應(yīng)