業(yè)務(wù)合同審核與管理流程模板一、適用業(yè)務(wù)場(chǎng)景本模板適用于企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)中各類業(yè)務(wù)合同的規(guī)范化管理，包括但不限于：采購(gòu)合同（原材料、設(shè)備采購(gòu)）、銷售合同（產(chǎn)品/服務(wù)銷售）、服務(wù)外包合同（設(shè)計(jì)、咨詢、運(yùn)維）、合作開(kāi)發(fā)合同（技術(shù)、項(xiàng)目合作）、租賃合同（場(chǎng)地、設(shè)備租賃）等。通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化流程，可保證合同條款合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰，降低履約風(fēng)險(xiǎn)，提升合同管理效率，適用于企業(yè)法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及管理層協(xié)同使用。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程（一）合同起草與初步確認(rèn)目的：明確合作雙方權(quán)利義務(wù)，形成合同初稿。操作人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人（如經(jīng)理、主管）。具體步驟：需求對(duì)接：業(yè)務(wù)部門與合作方（甲方/乙方）溝通合作細(xì)節(jié)，明確合作標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、履行期限、付款方式、違約責(zé)任等核心要素，形成《業(yè)務(wù)需求確認(rèn)單》（可作為合同附件）。起草合同：根據(jù)需求確認(rèn)結(jié)果，使用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)合同模板（或參考行業(yè)范本）起草合同文本，保證包含以下核心條款：合同主體（雙方名稱、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人/授權(quán)代表）；合作內(nèi)容（標(biāo)的、規(guī)格、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等）；權(quán)利義務(wù)（雙方主要職責(zé)、交付成果）；金額與支付方式（總價(jià)、分階段付款節(jié)點(diǎn)、賬戶信息）；履約期限（開(kāi)始/結(jié)束時(shí)間、關(guān)鍵里程碑）；違約責(zé)任（違約情形、賠償標(biāo)準(zhǔn)、解除條件）；爭(zhēng)議解決（協(xié)商/仲裁/訴訟管轄地）；保密條款（保密范圍、期限、違約責(zé)任）；合同生效條件（簽字蓋章后生效/附條件生效）。內(nèi)部初審：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人（如*總監(jiān)）對(duì)合同初稿進(jìn)行審核，重點(diǎn)核對(duì)業(yè)務(wù)需求與合同條款的一致性、金額準(zhǔn)確性、履行可行性，確認(rèn)無(wú)誤后提交至法務(wù)部門。（二）法務(wù)審核與風(fēng)險(xiǎn)把控目的：識(shí)別合同法律風(fēng)險(xiǎn)，保證條款合規(guī)。操作人：法務(wù)部門專員（如*法務(wù)主管）。具體步驟：合規(guī)性審查：審核合同主體是否具備簽約資質(zhì)（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證），條款是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管要求（如招投標(biāo)項(xiàng)目需符合《招標(biāo)投標(biāo)法》）。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查：重點(diǎn)關(guān)注以下風(fēng)險(xiǎn)條款：付款條件是否明確，是否存在逾期付款風(fēng)險(xiǎn)；違約責(zé)任是否對(duì)等，避免“霸王條款”；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬（如合作開(kāi)發(fā)成果的權(quán)屬約定）；不可抗力范圍及免責(zé)條款是否合理；爭(zhēng)議解決方式是否明確（如約定仲裁需明確仲裁機(jī)構(gòu)）。反饋與修訂：法務(wù)部門出具《合同審核意見(jiàn)表》（見(jiàn)模板表格），對(duì)存在問(wèn)題的條款標(biāo)注修改建議，反饋至業(yè)務(wù)部門。業(yè)務(wù)部門根據(jù)意見(jiàn)修訂合同，若存在重大分歧，需組織業(yè)務(wù)與法務(wù)部門召開(kāi)溝通會(huì)協(xié)商解決，直至達(dá)成一致。（三）多級(jí)審批與權(quán)限確認(rèn)目的：根據(jù)合同金額及重要性履行內(nèi)部審批程序，保證決策合規(guī)。操作人：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門負(fù)責(zé)人、分管副總、總經(jīng)理（根據(jù)權(quán)限劃分）。具體步驟：審批權(quán)限劃分（示例）：金額≤10萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審批；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)部門負(fù)責(zé)人+分管副總審批；金額＞50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)部門負(fù)責(zé)人+分管副總+總經(jīng)理審批。逐級(jí)審批：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核合同業(yè)務(wù)可行性，法務(wù)部門負(fù)責(zé)人審核法律風(fēng)險(xiǎn)，分管副總/總經(jīng)理根據(jù)合同重要性審批決策。審批人在《合同審批表》（見(jiàn)模板表格）中簽署意見(jiàn)，明確“同意”“修改后同意”或“不同意”。審批通過(guò)：所有審批環(huán)節(jié)完成后，形成合同最終版本，進(jìn)入簽署環(huán)節(jié)；若審批未通過(guò)，業(yè)務(wù)部門需根據(jù)意見(jiàn)重新修訂并再次提交審批。（四）合同簽署與用印管理目的：確認(rèn)合同法律效力，規(guī)范用印流程。操作人：行政部（用印管理）、法定代表人/授權(quán)代表（簽署）。具體步驟：用印申請(qǐng)：業(yè)務(wù)部門填寫《合同用印申請(qǐng)表》，附最終版合同文本及完整審批表，提交至行政部。用印審核：行政部核對(duì)合同文本與審批表一致性，檢查用印權(quán)限是否符合規(guī)定，確認(rèn)無(wú)誤后安排用印。簽署與蓋章：法定代表人或授權(quán)代表（需提供《授權(quán)委托書(shū)》）在合同指定位置簽字；加蓋企業(yè)公章或合同專用章（多頁(yè)合同需加蓋騎縫章），保證清晰、完整。合同分發(fā)：簽署完成后，行政部留存原件至少2份（1份歸檔，1份財(cái)務(wù)部），業(yè)務(wù)部門根據(jù)需要復(fù)印分發(fā)給相關(guān)部門（如履約部門、財(cái)務(wù)部）。（五）合同歸檔與信息化管理目的：保證合同檔案完整，便于后續(xù)查閱與追溯。操作人：檔案管理員（行政部）、業(yè)務(wù)部門。具體步驟：歸檔范圍：包括合同文本、審批表、用印申請(qǐng)表、附件（如需求確認(rèn)書(shū)、技術(shù)參數(shù)）、補(bǔ)充協(xié)議、變更函等所有相關(guān)文件。歸檔要求：紙質(zhì)版：按“合同編號(hào)”分類存放，檔案盒標(biāo)注合同名稱、編號(hào)、簽署日期，歸檔時(shí)間為合同簽署后3個(gè)工作日內(nèi)；電子版：掃描歸檔至企業(yè)合同管理系統(tǒng)（如OA系統(tǒng)），所有文件，保證與紙質(zhì)版一致，設(shè)置查閱權(quán)限（僅相關(guān)部門可訪問(wèn)）。檔案更新：合同履行過(guò)程中如發(fā)生變更（如金額調(diào)整、期限延長(zhǎng)），需簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與原合同一并歸檔，更新檔案信息。（六）履約跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警目的：監(jiān)控合同履行情況，及時(shí)發(fā)覺(jué)并處理履約風(fēng)險(xiǎn)。操作人：業(yè)務(wù)部門經(jīng)辦人、履約負(fù)責(zé)人、法務(wù)部門。具體步驟：履約計(jì)劃：合同簽署后，業(yè)務(wù)部門制定《履約跟蹤表》（見(jiàn)模板表格），明確各階段任務(wù)、負(fù)責(zé)人、計(jì)劃完成時(shí)間，同步至履約團(tuán)隊(duì)。過(guò)程監(jiān)控：履約負(fù)責(zé)人按計(jì)劃跟蹤進(jìn)度，每周/每月記錄實(shí)際完成情況，對(duì)比計(jì)劃時(shí)間，若出現(xiàn)延遲（如交付逾期、付款延遲），及時(shí)向業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人匯報(bào)。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：發(fā)覺(jué)履約風(fēng)險(xiǎn)（如對(duì)方違約、不可抗力事件）時(shí)，業(yè)務(wù)部門應(yīng)在24小時(shí)內(nèi)啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)流程：收集證據(jù)（如溝通記錄、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告）；發(fā)出書(shū)面催告函（違約情形下）；法務(wù)部門評(píng)估法律風(fēng)險(xiǎn)，提出解決方案（如協(xié)商解除、索賠）；向管理層匯報(bào)，必要時(shí)啟動(dòng)法律程序。履約完成：合同義務(wù)履行完畢后，業(yè)務(wù)部門組織驗(yàn)收（如產(chǎn)品驗(yàn)收、服務(wù)確認(rèn)），簽署《履約驗(yàn)收?qǐng)?bào)告》，作為合同終止依據(jù)。三、配套工具表單（一）合同基本信息表合同編號(hào)合同名稱甲方名稱乙方名稱簽訂日期合同金額（元）合同類型履行期限主要條款摘要起草部門起草人審核狀態(tài)示例：CG2023-001設(shè)備采購(gòu)合同A科技有限公司B儀器設(shè)備有限公司2023-10-01150,000采購(gòu)合同2023.10.01-2024.09.30一次性付款，質(zhì)保期1年采購(gòu)部*經(jīng)理已簽署（二）合同審核意見(jiàn)表審核環(huán)節(jié)審核部門/人審核意見(jiàn)審核結(jié)果審核日期備注業(yè)務(wù)初審采購(gòu)部*總監(jiān)確認(rèn)采購(gòu)數(shù)量與需求一致，付款節(jié)點(diǎn)合理同意2023-09-25法務(wù)審核法務(wù)部*法務(wù)主管第5條違約責(zé)任建議補(bǔ)充“逾期付款按日萬(wàn)分之五支付違約金”修改后同意2023-09-28業(yè)務(wù)部門已修訂最終審批分管副總*總同意簽署，按修訂版執(zhí)行同意2023-09-30（三）履約跟蹤表合同編號(hào)履約階段計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間負(fù)責(zé)人履約情況說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)提示跟進(jìn)日期CG2023-001設(shè)備交付2023-10-152023-10-16*主管設(shè)備已驗(yàn)收，存在輕微劃痕，不影響使用無(wú)2023-10-17CG2023-001首筆付款2023-10-202023-10-20*會(huì)計(jì)付款已完成無(wú)2023-10-21CG2023-001質(zhì)保期服務(wù)2024-10-01-*助理待啟動(dòng)提前1個(gè)月聯(lián)系供應(yīng)商確認(rèn)服務(wù)流程2024-09-01四、關(guān)鍵執(zhí)行要點(diǎn)（一）條款審核核心要點(diǎn)主體信息：核實(shí)合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)代表身份（避免無(wú)權(quán)代理），避免與分公司、分支機(jī)構(gòu)簽約時(shí)未加蓋總公司公章。金額與支付：明確金額大小寫、幣種，付款條件（如“驗(yàn)收合格后30日內(nèi)付款”）需具體可操作，避免“盡快付款”等模糊表述。違約責(zé)任：設(shè)置違約責(zé)任的量化標(biāo)準(zhǔn)（如逾期違約金比例、賠償上限），避免“承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任”等籠統(tǒng)條款。爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定企業(yè)所在地法院管轄或明確仲裁機(jī)構(gòu)（如“仲裁委員會(huì)”），避免約定“由甲方所在地法院管轄”時(shí)甲方主體不清晰。（二）審批與用印風(fēng)險(xiǎn)控制權(quán)限管理：嚴(yán)禁越權(quán)審批，合同金額、類型與審批權(quán)限不匹配時(shí)，需重新提交更高層級(jí)審批。用印規(guī)范：用印前核對(duì)合同文本與審批表一致性，嚴(yán)禁在空白合同、未審批合同上蓋章，用印記錄需完整登記（包括用印日期、合同編號(hào)、經(jīng)辦人）。（三）履約跟蹤與檔案管理動(dòng)態(tài)監(jiān)控：建立履約風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)逾期、變更等異常情況實(shí)行“日?qǐng)?bào)制”，保證信息及時(shí)傳遞至管理層。檔案完整：紙質(zhì)檔案需防潮、防火、防盜，電子檔案定