企業(yè)安全管理制度審核清單模板一、適用場景與目標本模板適用于各類企業(yè)（含生產(chǎn)型企業(yè)、服務型企業(yè)、高新技術(shù)企業(yè)等）在安全管理制度的制定、修訂、年度審核及專項檢查場景。通過系統(tǒng)化審核，保證安全管理制度符合國家法律法規(guī)要求、行業(yè)標準規(guī)范，同時貼合企業(yè)實際運營需求，明確責任分工、規(guī)范操作流程，有效預防和控制安全風險，保障企業(yè)財產(chǎn)及員工生命安全。二、審核流程與操作步驟（一）準備階段明確審核范圍與依據(jù)確定本次審核的安全管理制度類型（如消防安全管理制度、網(wǎng)絡安全管理制度、生產(chǎn)安全操作規(guī)程等）及覆蓋部門（如生產(chǎn)部、行政部、信息技術(shù)部等）。收集審核依據(jù)，包括：國家法律法規(guī)（如《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國網(wǎng)絡安全法》《生產(chǎn)安全應急條例》等）；行業(yè)標準（如《企業(yè)安全生產(chǎn)標準化基本規(guī)范》《信息安全技術(shù)網(wǎng)絡安全等級保護基本要求》等）；企業(yè)內(nèi)部文件（如現(xiàn)有安全管理制度、年度安全工作目標、組織架構(gòu)等）。組建審核小組由企業(yè)分管安全的領(lǐng)導（如副總經(jīng)理）擔任審核組長，成員包括：安全管理部門負責人（如安全管理部主任）；相關(guān)業(yè)務部門負責人（如生產(chǎn)部經(jīng)理、信息技術(shù)部經(jīng)理）；技術(shù)專家（如安全工程師、IT運維主管）；員工代表（如車間班組長）。明確各成員職責：組長統(tǒng)籌審核進度，業(yè)務部門負責人提供制度執(zhí)行反饋，技術(shù)專家評估條款合規(guī)性，員工代表代表一線人員提出實操性建議。制定審核計劃編制《安全管理制度審核計劃》，明確：審核時間（如2024年X月X日至X月X日）；審核分工（如安全管理部主任負責框架合規(guī)性，生產(chǎn)部經(jīng)理負責生產(chǎn)安全條款實操性）；審核方式（文件審查、現(xiàn)場訪談、模擬演練等）。（二）實施階段文件初審審核小組對照審核依據(jù)，對制度文本進行逐條審查，重點關(guān)注：制度框架是否完整（如目的、范圍、職責、管理要求、監(jiān)督考核、附則等模塊是否齊全）；條款是否符合最新法規(guī)要求（如是否引用已廢止的條款）；內(nèi)容是否與企業(yè)實際匹配（如生產(chǎn)規(guī)模、設備類型、人員結(jié)構(gòu)等）。記錄初審問題，填寫《制度初審問題記錄表》（含問題描述、條款位置、責任部門等）。現(xiàn)場驗證通過現(xiàn)場檢查、員工訪談、模擬操作等方式，驗證制度條款的可執(zhí)行性：例如：檢查消防器材配置是否符合制度要求，詢問員工是否知曉應急處置流程，模擬演練安全操作步驟是否順暢。記錄現(xiàn)場發(fā)覺的問題，如“消防通道堆放雜物（違反《消防安全管理制度》第5.2條）”“新員工未完成安全培訓即上崗（違反《人員安全培訓制度》第3.1條）”。部門溝通組織制度涉及部門召開溝通會，反饋初審及現(xiàn)場驗證問題，聽取部門意見：例如：生產(chǎn)部提出“安全操作規(guī)程中第4.3條‘設備檢修需斷電并掛牌’未明確掛牌責任人，建議補充”；信息技術(shù)部反饋“網(wǎng)絡安全制度中第6.1條‘數(shù)據(jù)備份周期’需結(jié)合業(yè)務重要性分級制定”。（三）結(jié)果輸出階段匯總審核問題審核小組匯總初審、現(xiàn)場驗證及部門溝通的問題，形成《安全管理制度審核問題清單》，按“合規(guī)性缺陷”“實操性缺陷”“完整性缺陷”分類。出具審核報告編制《安全管理制度審核報告》，內(nèi)容包括：審核背景與范圍；審核依據(jù)與方法；制度總體評價（如“符合要求，需局部修訂”“存在重大缺陷，需重新制定”）；具體問題清單及整改建議；審核結(jié)論（如“同意發(fā)布修訂版制度”“需整改后復審”）。審核報告經(jīng)審核組長簽字確認后，報企業(yè)分管領(lǐng)導審批。（四）后續(xù)跟蹤階段督促整改落實安全管理部門向責任部門下發(fā)《安全管理制度整改通知單》，明確整改內(nèi)容、時限及責任人（如“生產(chǎn)部于2024年X月X日前完成消防通道清理，責任人：生產(chǎn)部經(jīng)理”）。跟蹤整改進度，對逾期未整改的部門進行通報批評。制度更新與發(fā)布責任部門完成整改后，提交修訂版制度文本，審核小組對整改結(jié)果進行復核，確認符合要求后，按企業(yè)文件發(fā)布流程正式發(fā)布。歸檔與培訓將審核計劃、問題清單、審核報告、整改記錄等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。組織全員培訓，保證員工掌握新修訂制度的核心要求，留存培訓記錄（如簽到表、考核成績）。三、安全管理制度審核清單（模板）審核模塊審核項審核標準審核結(jié)果（符合/不符合/需整改）整改要求及責任人一、制度框架完整性1.是否包含“目的”“適用范圍”“職責分工”“管理要求”“監(jiān)督考核”“附則”等核心模塊模塊齊全，邏輯清晰，無遺漏關(guān)鍵環(huán)節(jié)2.是否明確制度制定、修訂、廢止的流程及審批權(quán)限流程規(guī)范，符合企業(yè)文件管理規(guī)定二、合規(guī)性審核1.是否引用最新法律法規(guī)及行業(yè)標準（如2024年修訂的《安全生產(chǎn)法》）引用條款準確，無廢止法規(guī)2.是否明確禁止性規(guī)定（如“嚴禁違規(guī)操作特種設備”“嚴禁泄露企業(yè)敏感數(shù)據(jù)”）禁止條款清晰，對應法律責任明確3.是否符合行業(yè)特殊要求（如化工企業(yè)需包含“危險化學品管理”章節(jié)，互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)需包含“數(shù)據(jù)安全”章節(jié)）覆蓋行業(yè)核心風險點，條款針對性三、實操性審核1.管理要求是否具體、可量化（如“消防器材每月檢查1次”“安全培訓每年不少于8學時”）指標明確，避免“定期”“適時”等模糊表述2.責任分工是否落實到崗位（如“車間主任為車間安全第一責任人，班組長為班組安全直接責任人”）責任主體清晰，無交叉或空白3.應急處置流程是否明確步驟、聯(lián)系人、聯(lián)系方式（如“火災：1.立即撥打119；2.疏散人員至集合點；3.報告安全管理部主任”）流程可操作，關(guān)鍵信息完整四、執(zhí)行保障審核1.是否明確監(jiān)督考核機制（如“每月安全檢查結(jié)果與部門績效掛鉤”“違規(guī)操作納入員工考核”）考核指標合理，獎懲措施明確2.是否包含培訓、宣傳、演練等提升執(zhí)行能力的措施（如“新員工入職安全培訓考核合格后方可上崗”“每半年組織1次消防演練”）措施覆蓋制度全生命周期，保障落地效果五、記錄與追溯審核1.是否明確需保留的記錄類型（如安全檢查記錄、培訓記錄、演練記錄、處理記錄）記錄要素齊全（時間、地點、人員、內(nèi)容、結(jié)果）2.記錄保存期限是否符合法規(guī)要求（如記錄保存期限不少于3年，培訓記錄保存期限不少于1年）期限合規(guī)，便于追溯四、審核要點與注意事項（一）核心審核要點全面性：制度需覆蓋企業(yè)所有安全風險領(lǐng)域（如生產(chǎn)安全、消防安全、網(wǎng)絡安全、用電安全、交通安全等），避免“盲區(qū)”。動態(tài)性：定期（建議每年至少1次）審核制度是否與企業(yè)發(fā)展同步（如新增業(yè)務、引入新設備、法規(guī)更新等），及時修訂過時條款。責任可追溯：每個安全環(huán)節(jié)需明確“誰來做、怎么做、負什么責”，保證問題發(fā)生時能快速定位責任人。員工參與：一線員工是制度執(zhí)行的主體，審核中需充分聽取員工意見，避免制度“脫離實際”。（二）常見問題與規(guī)避建議“照搬照抄”法規(guī)條款：避免直接復制法律法規(guī)原文，需結(jié)合企業(yè)實際細化（如法規(guī)要求“定期檢查”，企業(yè)需明確“每月5日前由安全專員完成檢查”）。責任模糊：杜絕“相關(guān)部門負責”“相關(guān)人員配合”等表述，需明確到具體崗位（如“由行政部專員負責消防器材維護”）。缺乏應急細節(jié)：應急處置流程需明確“第一步做什么、第二步找誰、第三步用什么工具”，避免