公司合規(guī)管理辦法及員工行為規(guī)范匯編第一章總則第一條目的與依據(jù)為保障公司持續(xù)、健康、合規(guī)發(fā)展，規(guī)范員工職業(yè)行為，明確員工權(quán)利與義務(wù)，營(yíng)造風(fēng)清氣正的企業(yè)文化和工作環(huán)境，依據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及公司章程，特制定本匯編。本匯編旨在成為全體員工在公司工作期間應(yīng)當(dāng)遵循的基本準(zhǔn)則和行為指南。第二條適用范圍本匯編適用于與公司建立勞動(dòng)關(guān)系的所有員工，包括正式員工、試用期員工、實(shí)習(xí)生及其他為公司提供勞務(wù)的人員。公司各部門、各分支機(jī)構(gòu)及子公司均須遵照?qǐng)?zhí)行。第三條基本原則1.合規(guī)優(yōu)先，預(yù)防為主：公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)及員工行為須以遵守法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及公司內(nèi)部制度為前提，強(qiáng)化合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，主動(dòng)預(yù)防合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。2.全員參與，分級(jí)負(fù)責(zé)：每位員工均有義務(wù)遵守本匯編規(guī)定，各部門負(fù)責(zé)人為本部門合規(guī)管理的第一責(zé)任人，確保本部門員工理解并執(zhí)行相關(guān)要求。3.教育與懲戒相結(jié)合：公司將定期開展合規(guī)培訓(xùn)與宣導(dǎo)，引導(dǎo)員工自覺合規(guī)；對(duì)違反本匯編的行為，將視情節(jié)輕重予以相應(yīng)處理。4.權(quán)利與義務(wù)相統(tǒng)一：?jiǎn)T工在履行合規(guī)義務(wù)的同時(shí)，享有公司提供的必要支持、培訓(xùn)及申訴等權(quán)利。第二章合規(guī)管理第四條合規(guī)管理體系公司設(shè)立合規(guī)管理職能部門（或指定相關(guān)部門負(fù)責(zé)），統(tǒng)籌推進(jìn)公司合規(guī)管理工作，包括但不限于合規(guī)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)檢查、合規(guī)咨詢及違規(guī)行為調(diào)查等。第五條合規(guī)義務(wù)與責(zé)任1.公司層面：公司承諾合法經(jīng)營(yíng)，建立健全合規(guī)管理體系，為員工提供必要的合規(guī)資源支持和培訓(xùn)，保障員工依法依規(guī)履行職責(zé)。2.部門層面：各部門負(fù)責(zé)人應(yīng)確保本部門業(yè)務(wù)活動(dòng)符合法律法規(guī)及公司制度要求，組織本部門員工學(xué)習(xí)合規(guī)知識(shí)，及時(shí)識(shí)別和報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。3.員工層面：?jiǎn)T工應(yīng)主動(dòng)學(xué)習(xí)并遵守本匯編及公司其他規(guī)章制度，理解并履行自身崗位的合規(guī)職責(zé)，對(duì)工作中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)或問題及時(shí)報(bào)告。第六條合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與應(yīng)對(duì)各部門及員工在日常工作中應(yīng)注意識(shí)別可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)等。發(fā)現(xiàn)潛在風(fēng)險(xiǎn)或違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)立即采取適當(dāng)措施控制風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大，并向直接上級(jí)或合規(guī)管理部門報(bào)告。第七條合規(guī)培訓(xùn)與溝通公司將定期組織合規(guī)培訓(xùn)，確保員工了解與其崗位相關(guān)的法律法規(guī)、行業(yè)準(zhǔn)則及公司合規(guī)要求。鼓勵(lì)員工就合規(guī)問題進(jìn)行咨詢和溝通，合規(guī)管理部門及各級(jí)管理者應(yīng)提供必要的指導(dǎo)和支持。第八條合規(guī)監(jiān)督與檢查合規(guī)管理部門及公司相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)將定期或不定期對(duì)公司各部門及員工的合規(guī)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，各部門及員工應(yīng)積極配合。檢查結(jié)果將作為員工績(jī)效考核、獎(jiǎng)懲及部門管理評(píng)價(jià)的依據(jù)之一。第九條合規(guī)報(bào)告與舉報(bào)員工發(fā)現(xiàn)任何違反法律法規(guī)、公司制度或本匯編的行為，均有權(quán)向直接上級(jí)、合規(guī)管理部門或公司指定的舉報(bào)渠道進(jìn)行報(bào)告或舉報(bào)。公司對(duì)報(bào)告人或舉報(bào)人信息予以保密，并嚴(yán)禁對(duì)報(bào)告人或舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。第三章員工行為規(guī)范第一節(jié)基本行為準(zhǔn)則第十條忠誠(chéng)敬業(yè)員工應(yīng)忠于公司，維護(hù)公司利益和聲譽(yù)，不得有任何損害公司利益的行為。愛崗敬業(yè)，恪盡職守，以積極的態(tài)度投入工作，追求卓越績(jī)效。第十一條誠(chéng)實(shí)守信員工在工作中應(yīng)堅(jiān)持實(shí)事求是，不弄虛作假，不隱瞞真相。在與客戶、同事、合作伙伴及其他利益相關(guān)方交往中，應(yīng)秉持誠(chéng)實(shí)信用原則。第十二條廉潔自律員工應(yīng)自覺遵守廉潔從業(yè)規(guī)定，不得利用職務(wù)之便謀取私利，不得收受或索取不正當(dāng)利益，不得侵占、挪用公司財(cái)產(chǎn)。嚴(yán)禁商業(yè)賄賂及其他不正當(dāng)交易行為。第十三條保守秘密員工應(yīng)對(duì)公司的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、經(jīng)營(yíng)信息及未公開的重大信息予以嚴(yán)格保密。未經(jīng)授權(quán)，不得向任何外部機(jī)構(gòu)或個(gè)人泄露，離職后仍需承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)。第二節(jié)工作行為規(guī)范第十四條職業(yè)道德遵守行業(yè)職業(yè)道德規(guī)范，公平公正地對(duì)待工作中涉及的各方利益。不利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益，不從事與公司利益相沖突的兼職或其他活動(dòng)。第十五條工作紀(jì)律遵守公司考勤制度、辦公秩序和工作流程。服從合理的工作安排和管理指令，按時(shí)完成工作任務(wù)。工作時(shí)間應(yīng)專注于工作，不從事與工作無關(guān)的活動(dòng)。第十六條信息安全與數(shù)據(jù)保護(hù)嚴(yán)格遵守公司信息安全管理規(guī)定，妥善保管公司數(shù)據(jù)和信息資產(chǎn)。合理使用公司信息系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)資源，不傳播有害信息，不從事危害信息系統(tǒng)安全的行為。保護(hù)客戶及合作伙伴的信息安全與隱私。第十七條資產(chǎn)使用與管理愛護(hù)公司財(cái)產(chǎn)，合理、節(jié)約使用公司資源，包括辦公設(shè)備、物資、資金等。未經(jīng)批準(zhǔn)，不得擅自將公司資產(chǎn)出借、出租、轉(zhuǎn)讓或用于個(gè)人目的。第三節(jié)對(duì)外交往行為規(guī)范第十八條客戶關(guān)系維護(hù)以專業(yè)、禮貌、熱情的態(tài)度對(duì)待客戶，積極為客戶提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，維護(hù)良好的客戶關(guān)系。不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，或?qū)蛻糇龀鰺o法兌現(xiàn)的承諾。第十九條供應(yīng)商與合作伙伴關(guān)系與供應(yīng)商及合作伙伴進(jìn)行公平、公正的業(yè)務(wù)往來，遵守合同約定，恪守商業(yè)道德。不得利用采購(gòu)、合作等機(jī)會(huì)為個(gè)人或小團(tuán)體謀取不當(dāng)利益。第二十條公共關(guān)系與社會(huì)責(zé)任員工在代表公司對(duì)外活動(dòng)時(shí)，應(yīng)言行得體，維護(hù)公司形象。積極參與公司組織的社會(huì)責(zé)任活動(dòng)，遵守社會(huì)公德，展現(xiàn)良好的企業(yè)公民形象。第四節(jié)個(gè)人品德與職業(yè)素養(yǎng)第二十一條尊重與協(xié)作尊重他人，包括尊重同事的人格、文化背景、觀點(diǎn)和隱私。發(fā)揚(yáng)團(tuán)隊(duì)精神，積極協(xié)作，互助互愛，營(yíng)造和諧的工作氛圍。第二十二條學(xué)習(xí)與進(jìn)步保持學(xué)習(xí)的熱情，不斷提升自身專業(yè)技能和綜合素養(yǎng)，適應(yīng)公司發(fā)展和崗位要求的變化。第二十三條健康與安全關(guān)注自身及他人的職業(yè)健康與安全，遵守公司安全生產(chǎn)規(guī)定，積極參與安全知識(shí)學(xué)習(xí)和應(yīng)急演練，杜絕不安全行為。第五節(jié)禁止行為員工在工作期間及與公司相關(guān)的活動(dòng)中，嚴(yán)禁從事以下行為（包括但不限于）：1.違反國(guó)家法律法規(guī)，參與任何違法活動(dòng)；2.嚴(yán)重違反公司規(guī)章制度，給公司造成重大損失；3.泄露公司核心機(jī)密，或利用公司機(jī)密謀取私利；4.貪污、受賄、挪用公款或侵占公司財(cái)產(chǎn)；5.嚴(yán)重失職、瀆職，或?yàn)E用職權(quán)；6.從事與公司主營(yíng)業(yè)務(wù)構(gòu)成競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)；7.對(duì)同事進(jìn)行侮辱、誹謗、威脅、暴力或其他不當(dāng)行為；8.在工作場(chǎng)所或工作時(shí)間從事賭博、吸毒等違法違紀(jì)活動(dòng)；9.其他嚴(yán)重違反職業(yè)道德或公司價(jià)值觀的行為。第四章獎(jiǎng)懲與申訴第二十四條獎(jiǎng)勵(lì)對(duì)于模范遵守本匯編及公司其他規(guī)章制度，在合規(guī)工作中表現(xiàn)突出，或?yàn)楣颈苊?、挽回重大損失的員工或部門，公司將給予相應(yīng)的精神獎(jiǎng)勵(lì)或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第二十五條懲處對(duì)于違反本匯編及公司其他規(guī)章制度的員工，公司將根據(jù)情節(jié)輕重、造成后果及認(rèn)錯(cuò)態(tài)度等，給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，包括但不限于：口頭警告、書面警告、降職降薪、解除勞動(dòng)合同等。涉嫌違法犯罪的，將移交司法機(jī)關(guān)處理。第二十六條申訴員工對(duì)公司作出的獎(jiǎng)懲決定或其他處理意見不服的，可在規(guī)定期限內(nèi)按照公司申訴制度向指定部門提出書面申訴。公司將對(duì)申訴事項(xiàng)進(jìn)行公正調(diào)查和處理，并將結(jié)果告知申訴人。第五章附則第二十七條解釋權(quán)本匯編由公司人力資源部（或指定合規(guī)管理部門）負(fù)責(zé)解釋。第二十八條修訂本匯編根據(jù)國(guó)家法律法規(guī)變化、公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展需要及內(nèi)部管理優(yōu)化情況，可