企業(yè)法律合規(guī)性自查工具模板類內(nèi)容一、適用場景與觸發(fā)時機本工具適用于企業(yè)常態(tài)化法律合規(guī)管理及特定風(fēng)險節(jié)點的合規(guī)性審查，具體觸發(fā)場景包括：常規(guī)年度合規(guī)體檢：每年末或財年結(jié)束時，對企業(yè)整體合規(guī)狀況進(jìn)行全面自查，保證經(jīng)營活動持續(xù)符合法律法規(guī)要求。新業(yè)務(wù)/新產(chǎn)品上線前：在拓展新業(yè)務(wù)領(lǐng)域、推出新產(chǎn)品或服務(wù)前，針對業(yè)務(wù)模式涉及的合規(guī)風(fēng)險進(jìn)行專項自查，避免“帶病運營”。監(jiān)管政策更新后：當(dāng)法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管規(guī)則或政策標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生調(diào)整時，及時對照更新內(nèi)容自查現(xiàn)有經(jīng)營活動是否存在沖突。重大經(jīng)營決策前：在企業(yè)并購重組、戰(zhàn)略合作、投融資等重大決策前，對交易主體、交易結(jié)構(gòu)、合同條款等進(jìn)行合規(guī)性核查，防范法律風(fēng)險。內(nèi)部審計或問題整改后：針對內(nèi)部審計發(fā)覺的合規(guī)漏洞或外部投訴舉報問題，通過自查驗證整改措施的有效性，保證問題閉環(huán)管理。二、自查流程與操作步驟第一步：組建專項自查工作小組明確小組負(fù)責(zé)人（建議由法務(wù)部負(fù)責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)*擔(dān)任），統(tǒng)籌自查工作。成員應(yīng)包括法務(wù)、業(yè)務(wù)部門（如銷售、采購、人力資源）、財務(wù)、信息技術(shù)等相關(guān)部門骨干，保證覆蓋企業(yè)全流程業(yè)務(wù)場景。制定小組職責(zé)分工，明確各成員自查范圍、任務(wù)節(jié)點及輸出成果要求。第二步：梳理適用法律法規(guī)及合規(guī)義務(wù)清單基于企業(yè)所屬行業(yè)、經(jīng)營范圍及業(yè)務(wù)特點，收集現(xiàn)行有效的法律法規(guī)、部門規(guī)章、行業(yè)準(zhǔn)則、監(jiān)管指引等（如《公司法》《勞動合同法》《數(shù)據(jù)安全法》《反不正當(dāng)競爭法》等）。建立《合規(guī)義務(wù)清單》，列明每項義務(wù)的來源條款、適用部門、具體要求及合規(guī)期限（如年報披露時間、稅務(wù)申報周期等）。清單需動態(tài)更新，保證納入最新發(fā)布的法規(guī)政策（可通過訂閱監(jiān)管機構(gòu)官網(wǎng)、專業(yè)法律數(shù)據(jù)庫等渠道獲取更新信息）。第三步：制定自查實施方案確定自查范圍：根據(jù)觸發(fā)場景明確自查重點（如年度自查覆蓋全業(yè)務(wù)，新業(yè)務(wù)自查聚焦特定領(lǐng)域）。設(shè)定自查標(biāo)準(zhǔn)：對照《合規(guī)義務(wù)清單》，將每項義務(wù)細(xì)化為可操作的自查標(biāo)準(zhǔn)（如“勞動合同是否包含必備條款”對應(yīng)《勞動合同法》第17條）。編制自查時間表：明確啟動時間、各階段任務(wù)節(jié)點（如資料收集、現(xiàn)場檢查、問題匯總）及完成時限，保證工作有序推進(jìn)。第四步：開展逐項自查并記錄結(jié)果各部門依據(jù)自查標(biāo)準(zhǔn)和時間表，通過文件審查（如合同、制度、財務(wù)憑證）、系統(tǒng)核查（如數(shù)據(jù)權(quán)限記錄、審批流程日志）、人員訪談（如關(guān)鍵崗位員工）等方式開展自查。對每項自查內(nèi)容，對照《合規(guī)自查記錄表》（見第三部分）如實記錄自查結(jié)果：“符合”：完全滿足合規(guī)要求，無風(fēng)險點；“基本符合”：存在輕微瑕疵但不導(dǎo)致違規(guī)（如合同簽署日期晚于生效日期1天，已補簽且無實際影響）；“不符合”：存在明顯違規(guī)行為或重大風(fēng)險隱患（如未為員工繳納社會保險）。對“基本符合”“不符合”項，需詳細(xì)描述問題表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及潛在后果。第五步：匯總分析問題并制定整改計劃工作小組匯總各部門自查結(jié)果，對問題進(jìn)行分類（如勞動用工類、合同管理類、數(shù)據(jù)安全類），評估問題嚴(yán)重程度（高、中、低）及發(fā)生概率。針對每項問題，制定整改措施：明確整改目標(biāo)（如“補簽勞動合同”“刪除未授權(quán)數(shù)據(jù)訪問權(quán)限”）、整改責(zé)任部門及責(zé)任人、計劃完成時限（區(qū)分立即整改、限期整改、長期整改）。對重大合規(guī)風(fēng)險（如涉嫌違反刑事法律、可能面臨行政處罰），需立即上報企業(yè)管理層，并啟動應(yīng)急響應(yīng)機制。第六步：跟蹤整改進(jìn)度并驗證效果責(zé)任部門按計劃落實整改措施，工作小組定期跟蹤進(jìn)度（如每周召開整改推進(jìn)會），對逾期未完成的事項分析原因并督促推進(jìn)。整改完成后，通過復(fù)查文件、測試系統(tǒng)、回訪員工等方式驗證整改效果，保證問題徹底解決（如“勞動合同補簽完成率100%”“數(shù)據(jù)訪問權(quán)限已按最小化原則重新配置”）。對無法立即整改的問題，需制定風(fēng)險緩釋措施（如暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、加強監(jiān)控），并明確后續(xù)整改方案。第七步：編制自查報告并歸檔留存工作小組匯總自查過程、結(jié)果、整改情況及剩余風(fēng)險，編制《法律合規(guī)自查報告》，內(nèi)容包括：自查背景、范圍、方法、發(fā)覺問題、整改措施、結(jié)論及建議。報告經(jīng)負(fù)責(zé)人審核后，提交企業(yè)管理層審議，并抄送各相關(guān)部門。將自查方案、記錄表、整改材料、報告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年（涉及重大風(fēng)險的檔案保存期限不少于5年），以備監(jiān)管檢查或內(nèi)部追溯。三、合規(guī)自查記錄表模板序號合規(guī)領(lǐng)域具體法律依據(jù)自查項目自查標(biāo)準(zhǔn)自查方式自查結(jié)果問題描述（不符合/基本符合項）整改措施責(zé)任人計劃完成時間實際完成時間備注1勞動用工《勞動合同法》第10條勞動合同簽訂情況自員工入職1個月內(nèi)簽訂書面勞動合同，合同必備條款齊全（如合同期限、工作內(nèi)容、勞動報酬等）抽查2023年新入職員工勞動合同（樣本量≥30%）符合--人力資源部-張*--2合同管理《民法典》第470條合同審批流程合規(guī)性合同簽訂前需經(jīng)業(yè)務(wù)部門初審、法務(wù)部審核、分管領(lǐng)導(dǎo)審批，重大合同需經(jīng)總經(jīng)理審批檢查10份已簽訂合同審批記錄不符合2份合同未經(jīng)法務(wù)部審核直接審批完善審批制度，對未審核合同補充審核法務(wù)部-李*2023–2023–涉及銷售合同3數(shù)據(jù)安全《數(shù)據(jù)安全法》第27條員工數(shù)據(jù)訪問權(quán)限管理員工僅可訪問職責(zé)所需的數(shù)據(jù)，權(quán)限變更需及時調(diào)整核對員工系統(tǒng)權(quán)限清單與崗位說明書（抽查20人）基本符合3名離職員工權(quán)限未及時注銷立即注銷離職員工權(quán)限，建立權(quán)限月度核查機制信息技術(shù)部-王*2023–2023–-4反壟斷《反不正當(dāng)競爭法》第12條交易相對人排他性協(xié)議不得與交易相對人達(dá)成固定轉(zhuǎn)售價格或限定最低轉(zhuǎn)售價格的協(xié)議審查2023年簽訂的10份經(jīng)銷商協(xié)議符合--銷售部-趙*--…………………表格說明：“合規(guī)領(lǐng)域”可細(xì)分為勞動用工、合同管理、知識產(chǎn)權(quán)、數(shù)據(jù)安全、反壟斷、稅務(wù)合規(guī)、環(huán)境保護(hù)、廣告宣傳等，根據(jù)企業(yè)行業(yè)特點調(diào)整；“自查方式”可選擇文件審查、系統(tǒng)核查、人員訪談、現(xiàn)場檢查等組合方式；“自查結(jié)果”僅可選擇“符合”“基本符合”“不符合”之一，避免模糊表述；“整改措施”需具體可執(zhí)行，避免“加強管理”“提高意識”等籠統(tǒng)表述。四、使用要點與風(fēng)險提示保證法規(guī)依據(jù)的時效性：指定專人負(fù)責(zé)跟蹤法律法規(guī)更新，或在自查前通過權(quán)威渠道（如司法部、市場監(jiān)管總局官網(wǎng)）確認(rèn)最新法規(guī)版本，避免因依據(jù)過時導(dǎo)致自查結(jié)論偏差。強化跨部門協(xié)同：自查工作需業(yè)務(wù)部門深度參與，避免法務(wù)部門“單打獨斗”；可通過培訓(xùn)宣導(dǎo)合規(guī)要求，提升各部門對自查工作的重視程度和配合度。突出問題整改閉環(huán)：對自查發(fā)覺的問題，需明確“整改-驗證-復(fù)查”全流程，杜絕“紙面整改”；重大問題整改情況需納入管理層績效考核，保證責(zé)任落實。注重自查過程留痕：所有自查資料（如檢查記錄、訪談紀(jì)要、整改證據(jù)）需書面化或電子化存檔，保證可追溯，應(yīng)對監(jiān)管檢查時提供完整依據(jù)。關(guān)注新興領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險：對數(shù)字化轉(zhuǎn)型、跨境