ICS03.100.99

Z01

DB5301

昆明市地方標準

DB5301/T54—2021

滇池保護治理科研示范項目管理規(guī)范

2021-3-1發(fā)布2021-4-1實施

昆明市市場監(jiān)督管理局發(fā)布

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目??次

前言...................................................................................................................................................................III

引言.....................................................................................................................................................................Ⅴ

1范圍...................................................................................................................................................................1

2規(guī)范性引用文件...............................................................................................................................................1

3管理對象和原則...............................................................................................................................................1

4責任主體與職責...............................................................................................................................................1

5立項管理...........................................................................................................................................................2

6實施與監(jiān)管.......................................................................................................................................................3

7驗收與結題.......................................................................................................................................................4

8成果及資產管理...............................................................................................................................................5

附錄A（資料性附錄）項目申請表.........................................................................................................6

附錄B（資料性附錄）項目實施方案編寫要求....................................................................................7

附錄C（資料性附錄）項目驗收（結題）報告或技術總結報告編寫要求........................................9

參考文獻.............................................................................................................................................................10

I

DB5301/T54—2021

前??言

本文件按照GB/T1.1—2020《標準化工作導則第1部分：標準化文件的結構和起草規(guī)則》給出的規(guī)

則起草。

本文件由昆明市滇池管理局提出并歸口。

本文件起草單位：昆明市滇池高原湖泊研究院，云南滇池保護治理基金會。

本文件主要起草人：李楊、陳冬、黃育紅、宋任彬、魯露、孟迪、杜勁松、魯斌。

III

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引??言

為進一步規(guī)范滇池保護治理科研示范項目管理，切實提高項目科學化水平，強化項目成果產出，充

分發(fā)揮項目效益，為滇池保護治理提供科學支撐，依照相關規(guī)定制定本標準。

由各級科技部門或其他政府部門立項并實施的類似科研示范項目，如有相關規(guī)定的按其規(guī)定執(zhí)行，

沒有規(guī)定或標準的可參考本標準執(zhí)行。

V

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滇池保護治理科研示范項目管理規(guī)范

1范圍

本文件對滇池保護治理科研示范項目的管理對象和原則、責任主體與職責、立項管理、實施與監(jiān)管、

驗收與結題、成果及資產管理等做出了規(guī)定。

本文件適用于滇池保護治理相關的科研及示范項目的管理。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內容通過文中的規(guī)范性引用而構成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，

僅該日期對應的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本

文件。

《云南省滇池保護條例》（2018年11月29日修正）

3術語和定義

本文件沒有需要界定的術語和定義。

4管理對象和原則

4.1對象

本文件所指的科研示范項目是與滇池保護治理相關，在滇池流域內開展的科研試驗或示范項目（以

下簡稱：科研示范項目）。

4.2原則

對所有執(zhí)行本標準的科研示范項目，按照以下原則進行管理：

a)開放性。凡涉及滇池保護治理的科研示范項目，且滿足3.1要求的項目均可申請，不設置排他

性條件；

b)合規(guī)性?？蒲惺痉俄椖繉嵤┓綉袷亍对颇鲜〉岢乇Ｗo條例》和其他有關法律法規(guī)的要求；

c)安全性。科研示范項目實施方需保證項目實施區(qū)域環(huán)境和生態(tài)安全；

d)可行性?？蒲惺痉俄椖繎邆淇刹僮餍詮?、技術先進、經濟合理、便于實施、生態(tài)環(huán)境效益良

好等屬性；

e)公正性?？蒲惺痉俄椖康脑u估、評價工作均由第三方機構獨立開展，成果由專家進行評審、論

證。

5責任主體與職責

5.1項目管理方

1

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項目管理方是指滇池流域內市級滇池行政管理、生態(tài)環(huán)境保護及水務管理等涉及滇池保護治理的相

關行政管理部門，或受其委托的機構或部門。項目管理方的職責包括：

a)組織對申報材料進行完整性、規(guī)范性審查；

b)對參與項目的各方進行統(tǒng)籌、協(xié)調、監(jiān)督、管理；

c)負責項目立項上報、實施監(jiān)管、成果驗收及轉化運用等工作；

d)負責委托第三方機構開展評估、評價工作；

e)根據項目類型及內容組織專家評審。

5.2項目申請方

項目申請方是指提出科研示范項目申請，且具備完成相關工作能力的獨立法人機構。項目申請方的

職責包括：

a)按要求完成項目的申報及審批；

b)配合項目管理方完成相關工作，自覺接受監(jiān)管。

5.3項目實施方

項目實施方是獲準開展科研示范項目的項目申請方。項目實施方的職責包括：

a)按獲批的項目實施方案開展試驗示范工作；

b)完成項目驗收資料、成果匯總及上報；

c)配合項目管理方和第三方機構完成相關工作，自覺接受監(jiān)管，對試驗過程的安全負責；

d)對項目實施內容、目標、成果及資金使用負責；

e)定期上報項目執(zhí)行情況報告。

5.4第三方機構

第三方機構是指項目評價所需要的、具有法定資質或專業(yè)能力的各類型機構，包括水質監(jiān)測、生態(tài)

監(jiān)測、工程監(jiān)理、造價控制、資金審計及安全生產監(jiān)督等機構。第三方機構的職責包括：

a)獨立、客觀、公正地開展工作，并接受項目管理方的監(jiān)督管理；

b)按相關規(guī)程、規(guī)范開展工作；

c)協(xié)助項目管理方對項目實施過程進行監(jiān)督；

d)定期上報項目監(jiān)督管理情況報告。

5.5咨詢論證專家

熟悉相關領域法律法規(guī)、技術規(guī)范及行業(yè)發(fā)展動態(tài)，咨詢論證專家應：

a)主動回避涉及自身利害關系的項目評審；

b)獨立、客觀、公正地提出咨詢論證意見，對相關的咨詢結論負責；

c)遵守職業(yè)道德，不泄露項目涉及的技術機密。

6立項管理

6.1一般要求

6.1.1按照《云南省滇池保護條例》規(guī)定，科研示范項目經項目管理方審核，批準后方可實施。

6.1.2已在滇池開展過的類似科研示范項目，原則上不予受理。

6.1.3項目申請應由項目實施方提出，兩者應為同一主體，科研示范項目實施過程中主體不得變更。

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6.2申請

6.2.1項目申請方應提交加蓋公章的項目申請表及實施方案。《項目申請表》格式參見附錄A，《項

目實施方案編寫要求》參見附錄B。

6.2.2項目實施方案中所采用的技術、原理或方法應向項目管理方公開，不應以業(yè)內人士不能理解的

某些名稱或代號代替。

6.3審核

6.3.1由項目申請方將《項目申請表》、《項目實施方案》提交給項目管理方。

6.3.2項目管理方依據《云南省滇池保護條例》和相關法律法規(guī)及出具合規(guī)性審查意見；組織相關的

行業(yè)專家和部門，以會議形式對“項目實施方案”進行可行性審查，出具可行性審查意見。

6.3.3項目管理方根據5.3.2形成的審查意見出具審核結論。

6.4審批

6.4.1項目申請方根據審核意見，對《項目實施方案》進行修改，形成報批稿報項目管理方。

6.4.2項目管理方按《云南省滇池保護條例》及相關規(guī)定的要求，按各自途徑上報審批，獲批后項目

正式立項。

注：項目實施地點在滇池流域內一級保護區(qū)內或對二級、三級保護區(qū)有重大影響的項目，需由項目管理方報請昆明

市人民政府批準后方可立項。

6.5合同簽訂

6.5.1在確認項目資金到位后，方可簽訂合同。

6.5.2項目管理方與項目實施方應在合同中明確試驗示范內容、周期、預期目標、出資方式、資金使

用計劃等內容，并約定雙方責任、義務以及項目成果的所有權等。

7實施與監(jiān)管

7.1實施

7.1.1項目實施方按獲批的項目實施方案開展試驗示范工作，按合同約定內容推進項目實施，并定期

向項目管理方提交項目執(zhí)行報告。

7.1.2項目進行中實施方不應擅自調整和變更實施內容；確需調整或變更的，實施方需及時提出書面

申請，項目管理方開展相應評估后方可調整或變更。

7.2監(jiān)管

項目管理方對項目實行全過程監(jiān)管，統(tǒng)籌、組織、協(xié)調、督促項目實施方及第三方機構開展工作。

7.3項目終止

7.3.1項目管理方終止

7.3.1.1出現下列情形之一，項目管理方可終止項目：

a)不按審批通過的實施方案開展工作，擅自改變實施方案，項目管理方責令整改后不予改正的；

b)違反合同實質性內容，項目管理方責令整改后不予改正的；

c)實施方案審批通過后，進度長期滯后，項目管理方責令整改后不予改正的；

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d)達不到科研示范設定目標的；

e)其它項目管理方認為項目應該終止的。

7.3.1.2向項目實施方下達終止通知，告知項目實施方撤離要求及撤離期限。

7.3.2項目實施方終止

項目實施方主動申請項目終止，按下例程序進行：

a)向項目管理方提出書面終止申請；

b)項目管理方在收到項目終止申請后，組織開展項目終止評估；

c)項目管理方將評估意見上報原審批機構，經同意后終止項目；項目實施方應承擔由此造成的一

切損失和法律責任。

7.3.3后續(xù)事項

7.3.3.1項目管理方要求項目終止的，5年內不得再次申報滇池保護治理科研示范項目；拒不執(zhí)行項

目管理方項目終止決定或帶來不良影響的項目實施方，今后不得申報滇池保護治理科研示范項目；主動

申請終止項目的實施方，3年內不得再次申報滇池保護治理科研示范項目。

7.3.3.2撤離項目前，項目區(qū)應恢復原狀。

8驗收與結題

8.1驗收

8.1.1驗收資料

項目驗收提交下列資料：

a)項目驗收申請書；

b)項目驗收報告或技術總結報告（按附錄C要求編寫）；

c)第三方機構出具的監(jiān)督、審核、評估報告。

8.1.2驗收程序

項目驗收按下列程序進行：

a)初審。項目管理方對照項目合同及實施方案，對項目完成情況進行初審；如未完成全部內容，

不應進行驗收；

b)評審。初審完成后，項目管理方組織專家對項目進行驗收評審；

c)審計。項目管理方委托第三方機構對項目資金使用情況進行審計，并出具審計報告；

d)形成驗收結論。項目管理方根據專家評審意見和審計報告，形成驗收結論。

8.2結題

8.2.1結題處理情形

具有以下情形之一的項目不予驗收，按結題處理：

a)因不可抗力因素導致無法履行合同的；

b)達不到項目實施方案預定目標的；

c)主動申請項目終止的。

8.2.2結題資料

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項目結題提交下列資料：

a)項目結題申請書；

b)項目結題報告（參照附錄C的要求編寫）；

c)第三方機構出具的監(jiān)督、審核、評估報告。

8.2.3結題程序

項目結題應符合下列程序：

a)評審。項目管理方組織專家對項目進行結題評審；

b)審計。項目管理方委托第三方機構對項目資金使用情況進行審計，并出具審計報告；

c)結題結論。根據專家評審意見和審計報告，形成結題結論。

9成果及資產管理

9.1成果管理

9.1.1資料歸檔

項目驗收或結題后，項目實施方按項目管理方要求匯總、整理、歸檔并上報項目資料。

項目管理方負責項目資料的備案、保存工作。

9.1.2項目入庫

項目管理方按各自需求，將通過驗收或結題的項目納入項目庫。

9.1.3項目篩選及成果分類

項目管理方根據項目的驗收情況，將可行的項目進行篩選。

項目管理方從適用條件、應用方向等方面對項目成果進行分類；根據滇池保護治理的需求，適時啟

用。

9.2資產管理

9.2.1資產的歸屬

項目形成的資產包括有形資產和無形資產，按合同約定確定歸屬權。一般遵循以下原則：

a)政府出資的項目，有形資產歸項目管理方所有，無形資產歸雙方共同所有；

b)政府及項目實施方共同出資或實施方自籌資金的項目，有形資產及無形資產歸雙方共同所有；

c)項目管理方委托第三方機構形成的無形資產歸項目管理方所有。

9.2.2有形資產的處置

屬于項目管理方的有形資產如有繼續(xù)保留的必要，由項目實施方移交至項目管理方；若無保留的必

要，按項目管理方要求處置。

屬于項目實施方的有形資產如有繼續(xù)保留的必要，由雙方協(xié)商處置。若無保留的必要，按項目管理

方要求處置。

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附錄A

（資料性附錄）

項目申請表

項目申請表見表A.1。

表A.1項目申請表

申報單位（蓋章）組織機構代碼

法定代表人聯(lián)系電話

項目名稱初步選址

□政府全額出資□自籌

投資規(guī)模資金籌措方式

□政府部分出資□其他

項目周期

項目主要內容、規(guī)模、工藝、預期目標及成果、效益等

該技術在其他地區(qū)的應用情況

項目負責人資歷

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附錄B

（資料性附錄）

項目實施方案編寫要求

1總論

1.1項目概況

主要包含下列內容：項目名稱、項目實施方、實施地點、規(guī)模、方案編制單位、技術依托等情況。

1.2項目背景

主要寫實施本項目的背景，總結性的說明相關的政策及措施等。

1.3目的和意義

主要介紹本項目的目的和意義。

1.4項目目標

寫明本項目實施的量化目標，所列目標將成為項目考核的重要內容。

1.5示范項目內容、規(guī)模及投資

本處概括的寫出主要的項目實施內容、規(guī)模及投資，具體的實施內容規(guī)模及投資需要在后文中詳細

說明。

1.6項目實施計劃

寫明本項目的試驗周期，實施計劃。

2項目區(qū)現狀及項目實施的必要性

2.1項目實施區(qū)域的環(huán)境現狀

需要寫明：項目區(qū)自然狀況、生態(tài)現狀和環(huán)境現狀等，并說明選取該區(qū)域作為項目實施區(qū)域的原因，

同時分析實施區(qū)域存在的環(huán)境或生態(tài)問題以及與本項目的關系。

2.2項目實施區(qū)污染成因分析

寫明項目實施區(qū)的污染成因或環(huán)境、生態(tài)方面存在的問題及結論，與上文的環(huán)境現狀要加以去區(qū)別，

并討論于本項目的關系。

2.3項目實施的必要性

詳細分析上節(jié)中項目實施區(qū)的環(huán)境現狀及污染成因分析后后，討論本項目實施的必要性，本項目實

施后有哪些好處，將取得什么效果。

3項目實施方案（本部分是實施方案的重要內容）

3.1案例介紹

本部分介紹與本項目相似度較高的案例情況，說明之前實施案例成功的條件，與即將開展實施項目

的差異，并分析差異可能帶來的影響及解決辦法。可以寫多個案例。

3.2項目總體思路

依據上文的污染成因、結論以及實施過的成功案例，寫明本項目的理論依據、項目實施的總體思路

及技術路線，同時說明項目實施的邊界條件。

3.3項目主要內容

本部分即詳細介紹項目實施的主要內容，包括詳細的工程設計及工程量估算，相關的輔助設施、措

施。如有多方案還可以說明方案必選情況及最優(yōu)方案。

3.4項目實施目標及可達性分析

本部分寫明詳細的實施目標，同時分析項目的可行性，詳細說明設定目標如何達到。

3.5項目實施及進度計劃

本部分寫明項目實施條件、項目組織實施、人員組織安排、施工進度計劃、運行管理機構及人員、

日常運行管理及維護，同時還需明確項目管理機構及職責。

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4項目效果評價監(jiān)測方案

本部分主要是項目實施方對自己項目的效果監(jiān)測評價，不得與第三方機構的監(jiān)督性監(jiān)測混淆，相當

于自評價。應當包括自評價的體系，說明評價方案，計劃及指標。

5項目安全性及風險分析

本部分需包括項目實施的安全性分析、環(huán)境影響分析，以及環(huán)境不良影響的控制措施、環(huán)境保護措

施。并在該部分寫明安全生產及消防安全等方面的安全問題。

6項目投資估算

本文寫明投資概算編制依據、概算取費依據、依據上文的工程量等內容列明投資概算，寫明資金來

源及籌措方式等內容。

附件：本部分不做詳細要求，可列出項目承擔單位的成果、獎項、專利技術等其他相關文件。其中

報批稿中需包括專家意見的復印件。

注：上述部分為必備項，申請方認為有必要時，可酌情增加相關內容。

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