供應(yīng)商信息調(diào)查與評(píng)估模板適用場(chǎng)景與目標(biāo)操作流程與步驟詳解一、明確評(píng)估需求與范圍操作內(nèi)容：確定評(píng)估目的：明確本次評(píng)估是用于新供應(yīng)商準(zhǔn)入、續(xù)約、分級(jí)管理還是特定項(xiàng)目合作（如新品研發(fā)、大宗采購(gòu)等）。劃分評(píng)估維度：根據(jù)業(yè)務(wù)需求設(shè)定核心評(píng)估項(xiàng)，通常包括：基礎(chǔ)資質(zhì)（營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可、認(rèn)證證書(shū)等）；經(jīng)營(yíng)能力（生產(chǎn)規(guī)模、產(chǎn)能、技術(shù)實(shí)力、研發(fā)投入等）；質(zhì)量管控（質(zhì)量體系、檢測(cè)流程、不良品處理機(jī)制等）；財(cái)務(wù)狀況（營(yíng)收穩(wěn)定性、負(fù)債率、現(xiàn)金流、信用記錄等）；交付能力（交貨周期、物流方案、應(yīng)急響應(yīng)機(jī)制等）；服務(wù)水平（售后響應(yīng)、技術(shù)支持、客戶(hù)投訴處理等）；風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)（法律糾紛、環(huán)保合規(guī)、安全生產(chǎn)記錄等）。制定評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)：為各維度設(shè)定量化或定性指標(biāo)（如質(zhì)量體系需通過(guò)ISO9001認(rèn)證，交貨準(zhǔn)時(shí)率≥95%等），明確合格閾值。二、組建評(píng)估小組與分工操作內(nèi)容：小組構(gòu)成：建議由采購(gòu)負(fù)責(zé)人（牽頭）、質(zhì)量部、技術(shù)部、財(cái)務(wù)部、法務(wù)部相關(guān)人員組成，保證多維度視角。職責(zé)分工：采購(gòu)部：負(fù)責(zé)供應(yīng)商溝通、資料收集協(xié)調(diào)、商務(wù)條款評(píng)估；質(zhì)量部：主導(dǎo)質(zhì)量體系與產(chǎn)品合格率評(píng)估；技術(shù)部：評(píng)估技術(shù)匹配度、研發(fā)能力與工藝水平；財(cái)務(wù)部：分析財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與風(fēng)險(xiǎn)；法務(wù)部：審核合規(guī)性與合同風(fēng)險(xiǎn)。三、設(shè)計(jì)調(diào)查問(wèn)卷與資料清單操作內(nèi)容：制定調(diào)查問(wèn)卷：根據(jù)評(píng)估維度設(shè)計(jì)結(jié)構(gòu)化問(wèn)卷，涵蓋以下模塊（示例）：企業(yè)概況：成立時(shí)間、注冊(cè)資本、股權(quán)結(jié)構(gòu)、主營(yíng)業(yè)務(wù)、組織架構(gòu)；資質(zhì)文件：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)許可證（如食品生產(chǎn)許可證）、體系認(rèn)證（ISO9001/ISO14001等）、專(zhuān)利證書(shū)、獲獎(jiǎng)證明；生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)：主要設(shè)備清單、產(chǎn)能數(shù)據(jù)、產(chǎn)能利用率、核心工藝描述、原材料來(lái)源；質(zhì)量管理：質(zhì)量方針、檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)、檢測(cè)設(shè)備、不合格品處理流程、客戶(hù)投訴案例及改進(jìn)措施；財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：近3年?duì)I收、利潤(rùn)、資產(chǎn)負(fù)債率、主要客戶(hù)占比、應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率；合作案例：過(guò)往合作企業(yè)名稱(chēng)、合作項(xiàng)目類(lèi)型、合作年限、客戶(hù)評(píng)價(jià)（需提供聯(lián)系人及聯(lián)系方式，聯(lián)系人用*號(hào)代替，如“張經(jīng)理”）；企業(yè)承諾：無(wú)法律糾紛、無(wú)環(huán)保違規(guī)、數(shù)據(jù)真實(shí)性承諾等。明確資料提交要求：要求供應(yīng)商提供加蓋公章的復(fù)印件、掃描件或電子版，注明“僅供貴司評(píng)估使用”，并設(shè)定提交截止日期。四、收集與初步篩選供應(yīng)商資料操作內(nèi)容：發(fā)起調(diào)查：通過(guò)郵件、系統(tǒng)或線下方式向供應(yīng)商發(fā)放問(wèn)卷及資料清單，同步說(shuō)明評(píng)估目的與保密要求。資料接收與完整性檢查：核對(duì)供應(yīng)商提交資料是否齊全、是否符合要求，對(duì)缺失項(xiàng)及時(shí)補(bǔ)充溝通（如“請(qǐng)補(bǔ)充2023年度審計(jì)報(bào)告”）。初步篩選：剔除資料嚴(yán)重不全、關(guān)鍵資質(zhì)缺失（如必備行業(yè)許可）或明顯不符合基礎(chǔ)要求的供應(yīng)商，進(jìn)入深度評(píng)估階段。五、深度評(píng)估與現(xiàn)場(chǎng)考察（可選）操作內(nèi)容：資料深度分析：質(zhì)量部：審核質(zhì)量體系文件，檢查認(rèn)證有效性，分析歷史不良品率數(shù)據(jù)；技術(shù)部：評(píng)估技術(shù)參數(shù)與產(chǎn)品需求的匹配度，確認(rèn)研發(fā)團(tuán)隊(duì)實(shí)力；財(cái)務(wù)部：通過(guò)財(cái)務(wù)報(bào)表分析盈利能力與償債風(fēng)險(xiǎn)，必要時(shí)參考第三方信用報(bào)告；法務(wù)部：核查法律訴訟記錄、合同條款風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（如違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬）。現(xiàn)場(chǎng)考察（針對(duì)核心供應(yīng)商或高風(fēng)險(xiǎn)品類(lèi)）：考察重點(diǎn)：生產(chǎn)環(huán)境整潔度、設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)、倉(cāng)儲(chǔ)物流管理、員工操作規(guī)范、安全防護(hù)措施；考察方式：突擊考察（避免供應(yīng)商臨時(shí)準(zhǔn)備）+核心環(huán)節(jié)跟蹤（如關(guān)鍵工序生產(chǎn)流程）；訪談對(duì)象：生產(chǎn)負(fù)責(zé)人、質(zhì)檢人員、一線員工（知曉實(shí)際操作情況），訪談?dòng)涗浶栌呻p方簽字確認(rèn)。六、綜合評(píng)分與等級(jí)劃分操作內(nèi)容：設(shè)定評(píng)分權(quán)重：根據(jù)評(píng)估維度重要性分配權(quán)重（如質(zhì)量管控30%、財(cái)務(wù)狀況20%、交付能力20%、基礎(chǔ)資質(zhì)15%、技術(shù)實(shí)力10%、服務(wù)水平5%）。量化評(píng)分：對(duì)每個(gè)維度按1-10分制打分（10分為最優(yōu)），計(jì)算加權(quán)得分（示例：質(zhì)量得分8分×30%+財(cái)務(wù)得分7分×20%+……=總分7.9分）。劃分等級(jí)：A級(jí)（≥9分）：優(yōu)秀供應(yīng)商，優(yōu)先合作，可考慮戰(zhàn)略合作伙伴；B級(jí)（7-8.9分）：合格供應(yīng)商，維持常規(guī)合作，定期監(jiān)控；C級(jí)（6-6.9分）：待改進(jìn)供應(yīng)商，制定整改計(jì)劃，3個(gè)月后復(fù)評(píng)；D級(jí)（＜6分）：不合格供應(yīng)商，終止合作。七、形成評(píng)估報(bào)告與應(yīng)用決策操作內(nèi)容：撰寫(xiě)評(píng)估報(bào)告：內(nèi)容包括評(píng)估背景、流程、各維度評(píng)分明細(xì)、優(yōu)勢(shì)與不足分析、風(fēng)險(xiǎn)提示、改進(jìn)建議（針對(duì)C級(jí)供應(yīng)商）、等級(jí)結(jié)論。報(bào)告審批：提交評(píng)估小組負(fù)責(zé)人及管理層審批，明確后續(xù)合作方案（如A級(jí)供應(yīng)商簽訂長(zhǎng)期合同，C級(jí)供應(yīng)商要求提交整改報(bào)告）。結(jié)果反饋與存檔：向供應(yīng)商反饋評(píng)估結(jié)果（僅反饋等級(jí)與關(guān)鍵改進(jìn)項(xiàng)，不公開(kāi)內(nèi)部評(píng)分），評(píng)估報(bào)告及供應(yīng)商資料存檔保存，作為后續(xù)合作依據(jù)。核心工具表格清單表1：供應(yīng)商基本信息調(diào)查表項(xiàng)目?jī)?nèi)容要求填寫(xiě)示例供應(yīng)商名稱(chēng)與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致科技有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼18位信用代碼91110108注冊(cè)地址詳細(xì)經(jīng)營(yíng)地址北京市海淀區(qū)路號(hào)成立時(shí)間年/月/日2010年3月注冊(cè)資本萬(wàn)元（幣種）5000萬(wàn)元人民幣企業(yè)性質(zhì)如國(guó)企、民企、外企等民營(yíng)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)核心產(chǎn)品/服務(wù)描述電子元器件研發(fā)與生產(chǎn)聯(lián)系人負(fù)責(zé)對(duì)接人員（用*號(hào)）*經(jīng)理聯(lián)系方式虛擬號(hào)碼近3年?duì)I收（萬(wàn)元）分年度填寫(xiě)2021年：12000；2022年：15000；2023年：18000表2：供應(yīng)商資質(zhì)文件清單文件名稱(chēng)是否必備提交要求（復(fù)印件/掃描件）有效期截止審核狀態(tài)（通過(guò)/不通過(guò)）備注營(yíng)業(yè)執(zhí)照是加蓋公章復(fù)印件2025-12-31通過(guò)含最新年檢記錄ISO9001質(zhì)量體系認(rèn)證是認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件2026-06-15通過(guò)行業(yè)生產(chǎn)許可證是原件掃描件2024-08-01不通過(guò)需補(bǔ)充最新許可證產(chǎn)品專(zhuān)利證書(shū)否專(zhuān)利號(hào)頁(yè)復(fù)印件2028-03-20通過(guò)涉及核心產(chǎn)品環(huán)評(píng)分析是蓋章頁(yè)復(fù)印件2027-12-31通過(guò)表3：供應(yīng)商綜合評(píng)分表評(píng)估維度權(quán)重（%）評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)（1-10分）得分加權(quán)得分基礎(chǔ)資質(zhì)15資質(zhì)齊全且有效（10分），缺失1項(xiàng)非必備（8分）101.5質(zhì)量管控30質(zhì)量體系完善，不良品率＜1%（10分），1%-3%（7分）82.4財(cái)務(wù)狀況20資產(chǎn)負(fù)債率＜50%，盈利穩(wěn)定（10分），負(fù)債率50%-60%（7分）71.4交付能力20交貨準(zhǔn)時(shí)率≥98%（10分），95%-97%（8分）91.8技術(shù)實(shí)力10研發(fā)投入占比≥5%，專(zhuān)利數(shù)量≥5項(xiàng)（10分）80.8服務(wù)水平5售后響應(yīng)≤24小時(shí)，投訴處理滿(mǎn)意率≥95%（10分）100.5總分1008.4等級(jí)評(píng)定B級(jí)（7-8.9分）表4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)表風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型風(fēng)險(xiǎn)描述可能性（高/中/低）影響程度（高/中/低）應(yīng)對(duì)措施責(zé)任部門(mén)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵原材料批次不合格率上升中高增加來(lái)料檢驗(yàn)頻次，要求供應(yīng)商提供第三方檢測(cè)報(bào)告質(zhì)量部交付風(fēng)險(xiǎn)核心生產(chǎn)線產(chǎn)能不足低中要求供應(yīng)商提交產(chǎn)能提升計(jì)劃，備選供應(yīng)商備案采購(gòu)部財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)收賬款賬期延長(zhǎng)，現(xiàn)金流緊張中高縮短付款周期，要求提供銀行保函財(cái)務(wù)部合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)環(huán)保政策更新，現(xiàn)有排放標(biāo)準(zhǔn)不達(dá)標(biāo)低高協(xié)助供應(yīng)商整改，評(píng)估替代方案法務(wù)部關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)提示信息真實(shí)性驗(yàn)證：對(duì)供應(yīng)商提交的資質(zhì)文件、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶(hù)案例需交叉驗(yàn)證（如通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照，電話回訪客戶(hù)確認(rèn)合作情況），避免虛假信息導(dǎo)致誤判。動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制：供應(yīng)商能力可能隨市場(chǎng)環(huán)境、內(nèi)部管理變化而波動(dòng)，建議建立年度復(fù)評(píng)制度，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)品類(lèi)（如食品、醫(yī)療器械）每半年評(píng)估一次。保密與合規(guī)：評(píng)估過(guò)程中接觸的供應(yīng)商商業(yè)信息（如成本數(shù)據(jù)、技術(shù)參數(shù)）需嚴(yán)格保密，僅限評(píng)估小組成員知悉；避免要求供應(yīng)