第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁全國證券從業(yè)考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資指令的表述，以下哪項是正確的？

（）A.客戶有權(quán)對投資指令進行隨時撤銷

B.投資指令必須明確具體證券的名稱或代碼、買賣方向、數(shù)量、價格或價格區(qū)間

C.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，擅自改變客戶投資指令的內(nèi)容

D.投資指令的執(zhí)行時效僅限于交易日的特定時間段

2.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，以下哪項資料不是必須核對的？

（）A.客戶的有效身份證件原件及復(fù)印件

B.客戶的證券交易委托代理協(xié)議

C.客戶的資金賬戶證明文件

D.客戶的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果

3.證券交易中，關(guān)于證券買賣申報價格的有效性的表述，以下哪項是錯誤的？

（）A.申報價格不得低于證券賬戶資產(chǎn)凈值的10%

B.申報價格必須符合證券交易所規(guī)定的最小變動價位

C.申報價格不得超過當日該證券的前一交易日收盤價的10%

D.申報價格必須為整數(shù)元

4.在證券投資分析中，以下哪種方法屬于定量分析方法？

（）A.通過專家訪談和行業(yè)調(diào)研預(yù)測公司未來發(fā)展

B.基于宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)和市場情緒判斷市場走勢

C.利用財務(wù)比率模型評估公司股票的投資價值

D.通過圖表分析識別技術(shù)交易信號

5.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度，以下哪項表述不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求？

（）A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門

B.控制環(huán)境是內(nèi)部控制體系的核心要素之一

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂

D.控制措施的實施效果可以由同一部門進行自我評估

6.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，關(guān)于保證金比例的表述，以下哪項是正確的？

（）A.保證金比例不得低于100%

B.保證金比例的最低標準由證券交易所制定

C.客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%

D.保證金比例的調(diào)整無需提前告知客戶

7.在證券投資組合管理中，以下哪項屬于積極型投資策略？

（）A.根據(jù)市場指數(shù)構(gòu)建被動投資組合

B.通過長期持有優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)獲得穩(wěn)定收益

C.利用市場無效性進行短期交易獲利

D.基于基本面分析選擇低估值股票

8.關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)，以下哪項表述不符合《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定？

（）A.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以擅自處置客戶的證券資產(chǎn)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立完善的證券賬戶管理制度

9.在證券投資分析中，以下哪種指標屬于技術(shù)分析指標？

（）A.市盈率（PE）

B.移動平均線（MA）

C.財務(wù)杠桿比率

D.紅利支付率

10.關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)，以下哪項表述不符合《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定？

（）A.證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍限于上市證券及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券

B.證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過證券公司凈資本的100%

C.證券自營業(yè)務(wù)的投資方向應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標不得低于行業(yè)平均水平

11.在證券投資組合管理中，以下哪項屬于防御型投資策略？

（）A.通過分散投資降低組合風(fēng)險

B.利用杠桿放大投資收益

C.優(yōu)先選擇高成長性的行業(yè)和公司

D.在市場下跌時積極減倉

12.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資監(jiān)督的表述，以下哪項是正確的？

（）A.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，擅自調(diào)整投資策略

B.投資監(jiān)督應(yīng)當貫穿資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的始終

C.客戶可以隨時要求證券公司提供投資監(jiān)督報告

D.投資監(jiān)督的主要責(zé)任由托管機構(gòu)承擔(dān)

13.在證券投資分析中，以下哪種方法屬于定性分析方法？

（）A.利用回歸分析預(yù)測公司未來盈利

B.基于財務(wù)報表數(shù)據(jù)計算投資價值

C.通過專家訪談了解行業(yè)發(fā)展趨勢

D.基于歷史價格數(shù)據(jù)構(gòu)建交易模型

14.關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，以下哪項表述不符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定？

（）A.證券公司可以同時為同一客戶提供多個方向的資產(chǎn)管理服務(wù)

B.資產(chǎn)管理計劃的客戶人數(shù)不得超過200人

C.資產(chǎn)管理計劃的運作方式應(yīng)當明確、規(guī)范

D.資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征應(yīng)當與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配

15.在證券交易中，關(guān)于證券買賣申報時間的表述，以下哪項是正確的？

（）A.申報時間僅限于交易日的9:30-11:30和13:00-15:00

B.申報時間可以跨越多個交易日

C.證券公司可以自行決定客戶的申報時間

D.申報時間應(yīng)當符合證券交易所的交易規(guī)則

16.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度，以下哪項表述不符合《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求？

（）A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當明確各部門的職責(zé)和權(quán)限

B.控制環(huán)境是內(nèi)部控制體系的核心要素之一

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂

D.控制措施的實施效果可以由同一部門進行自我評估

17.在證券投資組合管理中，以下哪項屬于消極型投資策略？

（）A.根據(jù)市場指數(shù)構(gòu)建被動投資組合

B.通過長期持有優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)獲得穩(wěn)定收益

C.利用市場無效性進行短期交易獲利

D.基于基本面分析選擇低估值股票

18.證券公司為客戶提供的融資融券服務(wù)中，關(guān)于保證金比例的表述，以下哪項是正確的？

（）A.保證金比例不得低于100%

B.保證金比例的最低標準由證券交易所制定

C.客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%

D.保證金比例的調(diào)整無需提前告知客戶

19.在證券投資分析中，以下哪種指標屬于技術(shù)分析指標？

（）A.市盈率（PE）

B.移動平均線（MA）

C.財務(wù)杠桿比率

D.紅利支付率

20.關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)，以下哪項表述不符合《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定？

（）A.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以擅自處置客戶的證券資產(chǎn)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立完善的證券賬戶管理制度

二、多選題（共15分，每題3分，多選、錯選均不得分）

21.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，關(guān)于投資指令的表述，以下哪些是正確的？

（）A.客戶有權(quán)對投資指令進行隨時撤銷

B.投資指令必須明確具體證券的名稱或代碼、買賣方向、數(shù)量、價格或價格區(qū)間

C.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，擅自改變客戶投資指令的內(nèi)容

D.投資指令的執(zhí)行時效僅限于交易日的特定時間段

22.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司為客戶開立證券賬戶時，以下哪些資料是必須核對的？

（）A.客戶的有效身份證件原件及復(fù)印件

B.客戶的證券交易委托代理協(xié)議

C.客戶的資金賬戶證明文件

D.客戶的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果

23.在證券投資分析中，以下哪些方法屬于定量分析方法？

（）A.通過專家訪談和行業(yè)調(diào)研預(yù)測公司未來發(fā)展

B.基于宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)和市場情緒判斷市場走勢

C.利用財務(wù)比率模型評估公司股票的投資價值

D.通過圖表分析識別技術(shù)交易信號

24.關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度，以下哪些表述符合《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求？

（）A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門

B.控制環(huán)境是內(nèi)部控制體系的核心要素之一

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂

D.控制措施的實施效果可以由同一部門進行自我評估

25.在證券投資組合管理中，以下哪些屬于積極型投資策略？

（）A.根據(jù)市場指數(shù)構(gòu)建被動投資組合

B.通過長期持有優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)獲得穩(wěn)定收益

C.利用市場無效性進行短期交易獲利

D.基于基本面分析選擇低估值股票

26.關(guān)于證券登記結(jié)算機構(gòu)，以下哪些表述符合《證券登記結(jié)算管理辦法》的規(guī)定？

（）A.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當保證證券登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

C.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以擅自處置客戶的證券資產(chǎn)

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當建立完善的證券賬戶管理制度

27.在證券投資分析中，以下哪些指標屬于技術(shù)分析指標？

（）A.市盈率（PE）

B.移動平均線（MA）

C.財務(wù)杠桿比率

D.紅利支付率

28.關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)，以下哪些表述符合《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定？

（）A.證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍限于上市證券及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券

B.證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過證券公司凈資本的100%

C.證券自營業(yè)務(wù)的投資方向應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策

D.證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標不得低于行業(yè)平均水平

29.在證券投資組合管理中，以下哪些屬于消極型投資策略？

（）A.根據(jù)市場指數(shù)構(gòu)建被動投資組合

B.通過長期持有優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)獲得穩(wěn)定收益

C.利用市場無效性進行短期交易獲利

D.基于基本面分析選擇低估值股票

30.證券公司為客戶提供的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，以下哪些表述符合《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定？

（）A.證券公司可以同時為同一客戶提供多個方向的資產(chǎn)管理服務(wù)

B.資產(chǎn)管理計劃的客戶人數(shù)不得超過200人

C.資產(chǎn)管理計劃的運作方式應(yīng)當明確、規(guī)范

D.資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征應(yīng)當與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配

三、判斷題（共10分，每題1分）

31.證券公司客戶有權(quán)對投資指令進行隨時撤銷。

（）32.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，擅自改變客戶投資指令的內(nèi)容。

（）33.證券交易申報價格必須符合證券交易所規(guī)定的最小變動價位。

（）34.證券投資組合管理中，積極型投資策略的主要目標是獲得長期穩(wěn)定的投資收益。

（）35.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢。

（）36.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂。

（）37.證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過證券公司凈資本的100%。

（）38.資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征應(yīng)當與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。

（）39.證券交易申報時間僅限于交易日的9:30-11:30和13:00-15:00。

（）40.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以擅自處置客戶的證券資產(chǎn)。

四、填空題（共10空，每空1分，共10分）

41.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，客戶有權(quán)對投資指令進行________撤銷。

42.證券交易申報價格必須符合證券交易所規(guī)定的________。

43.證券投資組合管理中，消極型投資策略的主要目標是________。

44.證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的________、________和________。

45.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當________進行評估和修訂。

46.證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過證券公司________的100%。

47.資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征應(yīng)當與客戶的風(fēng)險承受能力________。

48.證券交易申報時間僅限于交易日的________和________。

49.證券登記結(jié)算機構(gòu)可以________處置客戶的證券資產(chǎn)。

50.證券投資組合管理中，積極型投資策略的主要目標是________。

五、簡答題（共20分，每題5分）

51.簡述證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，投資監(jiān)督的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司證券自營業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險控制指標。

53.簡述證券投資分析中，定量分析方法和定性分析方法的區(qū)別。

54.簡述證券登記結(jié)算機構(gòu)的主要職責(zé)。

六、案例分析題（共25分）

55.某證券公司客戶張某，通過證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托證券公司進行投資管理。張某的風(fēng)險承受能力評估結(jié)果為“保守型”，但證券公司仍然為張某選擇了高風(fēng)險的股票作為投資標的。請分析該案例中存在的問題，并提出相應(yīng)的改進措施。

參考答案及解析

一、單選題

1.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條，客戶有權(quán)對投資指令進行隨時撤銷，但投資指令一旦執(zhí)行不得撤銷。因此，B選項正確。A選項錯誤，因為投資指令執(zhí)行后不得撤銷。C選項錯誤，證券公司不得未經(jīng)客戶同意擅自改變投資指令內(nèi)容。D選項錯誤，投資指令的執(zhí)行時效由證券交易所規(guī)定，但并非僅限于特定時間段。

2.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須核對客戶的有效身份證件原件及復(fù)印件、資金賬戶證明文件、風(fēng)險承受能力評估結(jié)果等資料。因此，B選項不屬于必須核對的資料。A、C、D選項均屬于必須核對的資料。

3.A

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，申報價格不得低于證券賬戶資產(chǎn)凈值的10%的說法不符合規(guī)定。申報價格不得低于當日該證券的前一交易日收盤價的10%或證券交易所規(guī)定的其他最低價格。因此，A選項錯誤。B、C、D選項均符合規(guī)定。

4.C

解析：定量分析方法是指通過數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法進行投資分析的方法，如財務(wù)比率模型、回歸分析等。A、B、D選項均屬于定性分析方法。C選項利用財務(wù)比率模型評估公司股票的投資價值，屬于定量分析方法。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，控制措施的實施效果應(yīng)當由獨立的第三方進行評估，而非同一部門進行自我評估。A、B、C選項均符合內(nèi)部控制制度的要求。D選項錯誤。

6.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%。A、B、D選項均不符合規(guī)定。C選項正確。

7.C

解析：積極型投資策略是指通過主動管理投資組合，以期獲得超越市場平均水平的投資收益。A、B、D選項均屬于消極型投資策略。C選項利用市場無效性進行短期交易獲利，屬于積極型投資策略。

8.C

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)不得擅自處置客戶的證券資產(chǎn)。A、B、D選項均符合規(guī)定。C選項錯誤。

9.B

解析：技術(shù)分析指標是指通過分析證券價格和交易量等歷史數(shù)據(jù)，預(yù)測未來市場走勢的指標，如移動平均線、相對強弱指數(shù)（RSI）等。A、C、D選項均屬于基本面分析指標。B選項移動平均線屬于技術(shù)分析指標。

10.B

解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過證券公司凈資本的200%，而非100%。A、C、D選項均符合規(guī)定。B選項錯誤。

11.A

解析：消極型投資策略是指通過被動管理投資組合，以期獲得與市場平均水平相近的投資收益。A選項通過分散投資降低組合風(fēng)險，屬于消極型投資策略。B、C、D選項均屬于積極型投資策略。

12.B

解析：投資監(jiān)督是證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的重要環(huán)節(jié)，應(yīng)當貫穿資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的始終。A、C、D選項均不符合規(guī)定。B選項正確。

13.C

解析：定性分析方法是指通過主觀判斷和經(jīng)驗分析進行投資分析的方法，如專家訪談、行業(yè)調(diào)研等。A、B、D選項均屬于定量分析方法。C選項通過專家訪談了解行業(yè)發(fā)展趨勢，屬于定性分析方法。

14.A

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，同一客戶不得開立多個證券賬戶進行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。A選項錯誤。B、C、D選項均符合規(guī)定。

15.A

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，申報時間僅限于交易日的9:30-11:30和13:00-15:00。A選項正確。B、C、D選項均不符合規(guī)定。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，控制措施的實施效果應(yīng)當由獨立的第三方進行評估，而非同一部門進行自我評估。A、B、C選項均符合內(nèi)部控制制度的要求。D選項錯誤。

17.A

解析：消極型投資策略是指通過被動管理投資組合，以期獲得與市場平均水平相近的投資收益。A選項根據(jù)市場指數(shù)構(gòu)建被動投資組合，屬于消極型投資策略。B、C、D選項均屬于積極型投資策略。

18.C

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，客戶信用賬戶的維持擔(dān)保比例不得低于150%。A、B、D選項均不符合規(guī)定。C選項正確。

19.B

解析：技術(shù)分析指標是指通過分析證券價格和交易量等歷史數(shù)據(jù)，預(yù)測未來市場走勢的指標，如移動平均線、相對強弱指數(shù)（RSI）等。A、C、D選項均屬于基本面分析指標。B選項移動平均線屬于技術(shù)分析指標。

20.C

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)不得擅自處置客戶的證券資產(chǎn)。A、B、D選項均符合規(guī)定。C選項錯誤。

二、多選題

21.B

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條，投資指令必須明確具體證券的名稱或代碼、買賣方向、數(shù)量、價格或價格區(qū)間。B選項正確。A、C、D選項均不符合規(guī)定。

22.A、C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第45條，證券公司為客戶開立證券賬戶時，必須核對客戶的有效身份證件原件及復(fù)印件、資金賬戶證明文件。因此，A、C選項屬于必須核對的資料。B、D選項均不屬于必須核對的資料。

23.C、D

解析：定量分析方法是指通過數(shù)學(xué)模型和統(tǒng)計方法進行投資分析的方法，如財務(wù)比率模型、回歸分析等。C、D選項屬于定量分析方法。A、B選項均屬于定性分析方法。

24.A、B、C

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)當覆蓋證券公司所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)和部門，控制環(huán)境是內(nèi)部控制體系的核心要素之一，內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂。D選項錯誤。

25.C、D

解析：積極型投資策略是指通過主動管理投資組合，以期獲得超越市場平均水平的投資收益。C、D選項屬于積極型投資策略。A、B選項均屬于消極型投資策略。

26.A、B、D

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢，應(yīng)當保證證券登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整，應(yīng)當建立完善的證券賬戶管理制度。因此，A、B、D選項符合規(guī)定。C選項錯誤。

27.B

解析：技術(shù)分析指標是指通過分析證券價格和交易量等歷史數(shù)據(jù)，預(yù)測未來市場走勢的指標，如移動平均線、相對強弱指數(shù)（RSI）等。B選項移動平均線屬于技術(shù)分析指標。A、C、D選項均屬于基本面分析指標。

28.A、C、D

解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍限于上市證券及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他證券，投資方向應(yīng)當符合國家產(chǎn)業(yè)政策，風(fēng)險控制指標不得低于行業(yè)平均水平。因此，A、C、D選項符合規(guī)定。B選項錯誤。

29.A

解析：消極型投資策略是指通過被動管理投資組合，以期獲得與市場平均水平相近的投資收益。A選項根據(jù)市場指數(shù)構(gòu)建被動投資組合，屬于消極型投資策略。B、C、D選項均屬于積極型投資策略。

30.C、D

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計劃的運作方式應(yīng)當明確、規(guī)范，風(fēng)險收益特征應(yīng)當與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。因此，C、D選項符合規(guī)定。A、B選項均不符合規(guī)定。

三、判斷題

31.√

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條，客戶有權(quán)對投資指令進行隨時撤銷。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條，證券公司不得未經(jīng)客戶同意擅自改變客戶投資指令的內(nèi)容。

33.√

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，申報價格必須符合證券交易所規(guī)定的最小變動價位。

34.×

解析：積極型投資策略的主要目標是獲得超越市場平均水平的投資收益，而非長期穩(wěn)定的投資收益。

35.√

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢。

36.√

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法》，證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模不得超過證券公司凈資本的200%，而非100%。

38.√

解析：根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，資產(chǎn)管理計劃的風(fēng)險收益特征應(yīng)當與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。

39.√

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，申報時間僅限于交易日的9:30-11:30和13:00-15:00。

40.×

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)不得擅自處置客戶的證券資產(chǎn)。

四、填空題

41.隨時

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第58條，客戶有權(quán)對投資指令進行隨時撤銷。

42.最小變動價位

解析：根據(jù)《證券交易規(guī)則》，申報價格必須符合證券交易所規(guī)定的最小變動價位。

43.獲得與市場平均水平相近的投資收益

解析：消極型投資策略的主要目標是獲得與市場平均水平相近的投資收益。

44.設(shè)立、注銷、查詢

解析：根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》，證券登記結(jié)算機構(gòu)負責(zé)證券賬戶的設(shè)立、注銷和查詢。

45.定期

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》，內(nèi)部控制制度應(yīng)當定期進行評估和修訂。

46.凈資本

解析：根據(jù)《證券公司證券自營投資業(yè)務(wù)管理辦法