行業(yè)通用合同審核流程模板（風(fēng)險(xiǎn)控制版）一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位本模板適用于各類(lèi)企業(yè)（含制造業(yè)、服務(wù)業(yè)、商貿(mào)業(yè)等）在日常經(jīng)營(yíng)中對(duì)外簽署各類(lèi)合同時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)控制流程設(shè)計(jì)，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化審核步驟、明確責(zé)任分工、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，降低合同履約風(fēng)險(xiǎn)、法律糾紛概率，保障企業(yè)合法權(quán)益。具體場(chǎng)景包括但不限于：采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、合作開(kāi)發(fā)合同、租賃合同等常見(jiàn)商業(yè)合同的審核管理，尤其適用于需要多部門(mén)協(xié)同審核的中大型企業(yè)或合同金額較高、條款復(fù)雜的項(xiàng)目。二、合同審核全流程操作指引（一）合同發(fā)起與前置準(zhǔn)備操作目標(biāo)：保證合同基礎(chǔ)信息完整、需求明確，為后續(xù)審核奠定基礎(chǔ)。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)（合同發(fā)起人）、法務(wù)部門(mén)（預(yù)審）。關(guān)鍵動(dòng)作：合同發(fā)起：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)合作需求，填寫(xiě)《合同審批單》（見(jiàn)模板表格1），明確合同名稱(chēng)、簽約主體、標(biāo)的、金額、履行期限、核心需求等基礎(chǔ)信息，并附上合作方背景資料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、過(guò)往合作記錄等）。內(nèi)部需求確認(rèn)：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人審核合同需求的合理性（如是否符合公司戰(zhàn)略、預(yù)算是否匹配），簽字確認(rèn)后提交至法務(wù)部門(mén)。法務(wù)預(yù)審：法務(wù)部門(mén)對(duì)合同基礎(chǔ)信息進(jìn)行初步核查，重點(diǎn)檢查合同名稱(chēng)與標(biāo)的是否匹配、主體信息是否完整、是否存在明顯法律常識(shí)錯(cuò)誤（如“定金”與“訂金”混用），對(duì)明顯缺陷的合同要求業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充材料或修改后重新發(fā)起。（二）主體資格與履約能力審核操作目標(biāo)：保證簽約主體合法存在且具備履約能力，避免因主體不適格導(dǎo)致合同無(wú)效或無(wú)法履行。責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)、業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)。關(guān)鍵動(dòng)作：主體合法性審查（法務(wù)）：核對(duì)合作方營(yíng)業(yè)執(zhí)照（需加蓋公章）、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)許可（如特殊行業(yè)需生產(chǎn)許可證、資質(zhì)證書(shū)等），確認(rèn)經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，避免超范圍經(jīng)營(yíng)；檢查合作方是否為依法設(shè)立并有效存續(xù)的企業(yè)法人、其他組織或自然人，避免與分公司（需總公司授權(quán)）、已注銷(xiāo)/吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的主體簽約；若涉及分支機(jī)構(gòu)，需審核其總公司出具的《授權(quán)委托書(shū)》，明確授權(quán)范圍及期限。履約能力評(píng)估（業(yè)務(wù)+財(cái)務(wù)）：業(yè)務(wù)部門(mén)：評(píng)估合作方過(guò)往履約記錄（如歷史合作中是否存在延遲交付、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)等情況）、行業(yè)口碑、技術(shù)/服務(wù)能力是否匹配合同需求；財(cái)務(wù)部門(mén)：核查合作方財(cái)務(wù)狀況（如資產(chǎn)負(fù)債率、現(xiàn)金流、涉訴記錄等），對(duì)大額合同（如金額超過(guò)萬(wàn)元）可要求提供近期財(cái)務(wù)報(bào)表或資信證明，避免履約過(guò)程中出現(xiàn)資金鏈斷裂風(fēng)險(xiǎn)。（三）合同條款合規(guī)性與完整性審核操作目標(biāo)：保證合同條款合法合規(guī)、權(quán)責(zé)清晰、無(wú)遺漏，防范法律風(fēng)險(xiǎn)與履約爭(zhēng)議。責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)（主導(dǎo)）、業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)、技術(shù)部門(mén)（如涉及技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)）。關(guān)鍵動(dòng)作：核心條款逐項(xiàng)審查（法務(wù)+業(yè)務(wù)）：標(biāo)的條款：明確標(biāo)的名稱(chēng)、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（需引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)或約定具體參數(shù)），避免模糊表述（如“優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品”“satisfactoryquality”）；價(jià)款與支付條款：明確金額、計(jì)價(jià)方式、幣種、支付節(jié)點(diǎn)（如預(yù)付款比例到貨款、驗(yàn)收款、質(zhì)保金比例）、賬戶(hù)信息（需核對(duì)合作方銀行賬戶(hù)是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照一致），避免出現(xiàn)“支付部分款項(xiàng)后余款視情況而定”等不確定條款；履行期限與地點(diǎn)：明確起止時(shí)間、交付/服務(wù)地點(diǎn)，涉及跨區(qū)域履約的需注明“履行地為甲方/乙方所在地”，明確管轄法院；驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)與流程：約定具體驗(yàn)收指標(biāo)、驗(yàn)收周期（如“貨物送達(dá)后個(gè)工作日內(nèi)驗(yàn)收”）、驗(yàn)收異議處理方式（如“驗(yàn)收不合格需在X日內(nèi)書(shū)面提出，逾期視為合格”）；違約責(zé)任：明確違約情形（如逾期交貨、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、拖欠款項(xiàng)等）及對(duì)應(yīng)的違約金計(jì)算方式（建議約定“不超過(guò)實(shí)際損失的30%”）、賠償范圍，避免“違約方承擔(dān)一切責(zé)任”等籠統(tǒng)表述；爭(zhēng)議解決：優(yōu)先約定“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟管轄”，避免約定“由仲裁委員會(huì)仲裁”時(shí)未明確具體的仲裁機(jī)構(gòu)名稱(chēng)。輔助條款補(bǔ)充（法務(wù)）：根據(jù)合同類(lèi)型補(bǔ)充保密條款（如“保密信息范圍、保密期限”）、不可抗力條款（如“自然災(zāi)害、政策調(diào)整等不可抗力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及處理方式”）、合同變更與解除條款（如“變更需書(shū)面確認(rèn)，解除需滿(mǎn)足法定或約定條件”）、法律適用條款（如“適用中華人民共和國(guó)法律”）。技術(shù)/財(cái)務(wù)條款交叉審核（技術(shù)/財(cái)務(wù)部門(mén)）：技術(shù)部門(mén)：審核合同中的技術(shù)參數(shù)、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)是否符合企業(yè)實(shí)際需求，保證可執(zhí)行；財(cái)務(wù)部門(mén)：審核付款方式、稅務(wù)承擔(dān)（如“增值稅專(zhuān)用發(fā)票由乙方提供，稅率X%”）、成本核算是否合理，避免財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）綜合評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)決策操作目標(biāo)：匯總各部門(mén)審核意見(jiàn)，評(píng)估整體風(fēng)險(xiǎn)，形成最終審核結(jié)論。責(zé)任主體：法務(wù)部門(mén)（牽頭）、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理（重大合同）。關(guān)鍵動(dòng)作：意見(jiàn)匯總：法務(wù)部門(mén)整理各部門(mén)（業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、技術(shù)等）的審核意見(jiàn)，形成《合同審核意見(jiàn)匯總表》（見(jiàn)模板表格2），明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)：根據(jù)合同金額、條款復(fù)雜度、合作方資信等因素，將合同風(fēng)險(xiǎn)分為高、中、低三級(jí)：高風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)喂P金額超過(guò)萬(wàn)元/合作方無(wú)歷史合作/涉及重大權(quán)利義務(wù)變更，需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議；中風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)喂P金額-萬(wàn)元/條款存在局部爭(zhēng)議，需分管領(lǐng)導(dǎo)審批；低風(fēng)險(xiǎn)：?jiǎn)喂P金額低于萬(wàn)元/條款簡(jiǎn)單、無(wú)爭(zhēng)議，可由法務(wù)部門(mén)直接審批。決策輸出：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，由相應(yīng)審批人出具最終審核意見(jiàn)，包括“同意簽署”“修改后同意”“不同意簽署”三類(lèi)，明確修改要求及后續(xù)行動(dòng)。（五）合同修訂與簽署確認(rèn)操作目標(biāo)：保證審核意見(jiàn)閉環(huán)落實(shí)，合同文本最終準(zhǔn)確無(wú)誤。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)（修訂）、法務(wù)部門(mén)（復(fù)核）、簽約代表。關(guān)鍵動(dòng)作：修訂落實(shí)：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)審核意見(jiàn)（尤其是高風(fēng)險(xiǎn)條款）與合作方溝通修訂，對(duì)無(wú)法達(dá)成一致的條款需反饋至法務(wù)部門(mén)及分管領(lǐng)導(dǎo)，評(píng)估是否調(diào)整合作方案或終止合作。最終復(fù)核：法務(wù)部門(mén)對(duì)修訂后的合同文本進(jìn)行復(fù)核，保證所有審核意見(jiàn)已落實(shí)、條款邏輯一致、無(wú)新增風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，確認(rèn)無(wú)誤后出具《合同審核確認(rèn)書(shū)》（見(jiàn)模板表格3）。簽署管理：合同文本需使用公司統(tǒng)一模板（如無(wú)模板需經(jīng)法務(wù)部門(mén)審核格式），關(guān)鍵頁(yè)（如金額、期限、簽字頁(yè)）需加蓋騎縫章；簽約代表需持有《授權(quán)委托書(shū)》（由公司出具，明確授權(quán)范圍），簽署時(shí)核對(duì)對(duì)方簽約代表的身份及授權(quán)權(quán)限，避免無(wú)權(quán)代理；合同簽署后，業(yè)務(wù)部門(mén)在個(gè)工作日內(nèi)將原件提交至行政部歸檔，復(fù)印件分發(fā)至財(cái)務(wù)、法務(wù)、業(yè)務(wù)等部門(mén)。（六）履約跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警操作目標(biāo)：動(dòng)態(tài)監(jiān)控合同履行情況，及時(shí)發(fā)覺(jué)并處理履約風(fēng)險(xiǎn)。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門(mén)（主導(dǎo)）、法務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部門(mén)。關(guān)鍵動(dòng)作：履約臺(tái)賬管理：業(yè)務(wù)部門(mén)建立《合同履約臺(tái)賬》（見(jiàn)模板表格4），記錄履行進(jìn)度（如交付時(shí)間、驗(yàn)收情況、付款節(jié)點(diǎn)）、對(duì)方履約情況、存在問(wèn)題及處理措施，更新頻率不低于每月一次。風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警：對(duì)可能出現(xiàn)履約風(fēng)險(xiǎn)的合同（如對(duì)方延遲交付、資金異常），業(yè)務(wù)部門(mén)需在日內(nèi)啟動(dòng)預(yù)警，向分管領(lǐng)導(dǎo)及法務(wù)部門(mén)提交《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告》，制定應(yīng)對(duì)方案（如發(fā)催告函、暫停付款、解除合同）。糾紛處理：發(fā)生合同糾紛時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)第一時(shí)間收集證據(jù)（如合同、溝通記錄、驗(yàn)收單），法務(wù)部門(mén)牽頭制定應(yīng)對(duì)策略，必要時(shí)通過(guò)訴訟/仲裁方式維護(hù)企業(yè)權(quán)益。三、核心審核工具表格模板表1：合同審批單合同編號(hào)合同名稱(chēng)合同類(lèi)型（采購(gòu)/銷(xiāo)售/服務(wù)等）簽約主體甲方：______________________乙方：______________________合同標(biāo)的______________________金額：______________________（大寫(xiě)：______________________）履行期限自______年_月_日至______年_月_日審核發(fā)起部門(mén)________________發(fā)起人：______________聯(lián)系方式：______________發(fā)起日期______年_月_日審核環(huán)節(jié)審核部門(mén)/人審核意見(jiàn)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人法務(wù)部門(mén)財(cái)務(wù)部門(mén)分管領(lǐng)導(dǎo)總經(jīng)理（重大合同）審批結(jié)論□同意簽署□修改后同意（修改要求：______________________）□不同意簽署表2：合同審核意見(jiàn)匯總表合同編號(hào)審核部門(mén)審核人審核日期風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)類(lèi)別具體風(fēng)險(xiǎn)描述審核意見(jiàn)/修改建議責(zé)任部門(mén)主體風(fēng)險(xiǎn)如：乙方營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期，需提供最新年檢證明要求業(yè)務(wù)部門(mén)補(bǔ)充最新?tīng)I(yíng)業(yè)執(zhí)照業(yè)務(wù)部門(mén)條款風(fēng)險(xiǎn)如：付款約定“余款驗(yàn)收后支付”，未明確驗(yàn)收期限修改為“余款應(yīng)在驗(yàn)收合格后15個(gè)工作日內(nèi)支付”法務(wù)部門(mén)履行風(fēng)險(xiǎn)如：交付地點(diǎn)未明確，可能導(dǎo)致管轄爭(zhēng)議增加“履行地為甲方所在地（市區(qū)）”業(yè)務(wù)部門(mén)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)如：預(yù)付款比例50%，超出公司規(guī)定30%上限調(diào)整預(yù)付款比例為30%，余款分兩期支付財(cái)務(wù)部門(mén)綜合結(jié)論□低風(fēng)險(xiǎn)，可直接簽署□中風(fēng)險(xiǎn)，需修改后復(fù)審□高風(fēng)險(xiǎn)，需提交上級(jí)審議表3：合同審核確認(rèn)書(shū)合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽約主體審核結(jié)論□同意簽署，合同文本已最終確認(rèn)□修改后同意，修改內(nèi)容：______________________法務(wù)部門(mén)復(fù)核人________________復(fù)核日期：______年_月_日分管領(lǐng)導(dǎo)審批________________審批日期：______年_月_日備注：合同文本共______頁(yè)，其中附件______頁(yè)，所有頁(yè)均加蓋騎縫章或公章確認(rèn)表4：合同履約臺(tái)賬合同編號(hào)合同名稱(chēng)簽約日期履行階段（履行中/已履行完畢/已解除）核心節(jié)點(diǎn)計(jì)劃時(shí)間實(shí)際時(shí)間履約情況（如“已交付”“驗(yàn)收合格”“逾期未交付”）風(fēng)險(xiǎn)記錄風(fēng)險(xiǎn)描述（如“乙方延遲交付10天”）處理措施（如“已發(fā)催告函，要求3日內(nèi)交付”）責(zé)任人更新日期________________更新人：______________四、風(fēng)險(xiǎn)控制關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）主體審查“三必查”營(yíng)業(yè)執(zhí)照必查：核對(duì)合作方是否在有效期內(nèi)，經(jīng)營(yíng)范圍是否涵蓋合同標(biāo)的，避免與分公司、個(gè)體工商戶(hù)等非法人主體簽約時(shí)未取得授權(quán)；授權(quán)委托書(shū)必查：簽約代表非法定代表人時(shí)，需要求提供加蓋公章的《授權(quán)委托書(shū)》，明確授權(quán)范圍、期限及權(quán)限；涉訴記錄必查：通過(guò)“中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)”“天眼查”等工具核查合作方涉訴情況，對(duì)存在重大訴訟或失信記錄的主體需謹(jǐn)慎合作。（二）條款約定“五明確”標(biāo)的明確：名稱(chēng)、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)需具體，可引用國(guó)標(biāo)/行標(biāo)或附件列明參數(shù)；價(jià)款明確：金額、計(jì)價(jià)方式、支付節(jié)點(diǎn)、賬戶(hù)信息需清晰，避免“暫定金額”“按市場(chǎng)價(jià)調(diào)整”等不確定表述；履行明確：期限、地點(diǎn)、方式需具體，涉及分批交付的需明確批次及時(shí)間節(jié)點(diǎn)；責(zé)任明確：違約情形、違約金計(jì)算方式、賠償范圍需量化，避免“一切損失”“承擔(dān)全部責(zé)任”等模糊條款；爭(zhēng)議解決明確：優(yōu)先約定訴訟管轄地（建議選擇己方所在地法院），避