第第PAGE\MERGEFORMAT1頁(yè)共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁(yè)證券從業(yè)資格考試承包及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門(mén)/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用（）方式。

A.包銷(xiāo)或代銷(xiāo)

B.競(jìng)價(jià)或詢(xún)價(jià)

C.招標(biāo)或拍賣(mài)

D.公開(kāi)招標(biāo)或協(xié)議轉(zhuǎn)讓

______

2.承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得（）向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.分銷(xiāo)

D.以上均不屬于承銷(xiāo)方式

______

3.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》，首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是（）。

A.任何機(jī)構(gòu)投資者

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者

C.經(jīng)證券公司推薦的機(jī)構(gòu)投資者

D.個(gè)人投資者

______

4.在證券承銷(xiāo)過(guò)程中，承銷(xiāo)團(tuán)牽頭主承銷(xiāo)商的職責(zé)不包括（）。

A.組織詢(xún)價(jià)

B.確定發(fā)行價(jià)格

C.承銷(xiāo)證券

D.獨(dú)立審核發(fā)行文件

______

5.《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，承銷(xiāo)商不得（）以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售證券。

A.在發(fā)行前

B.在發(fā)行期間

C.在發(fā)行后

D.以上均不得

______

6.承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人未能按照承銷(xiāo)協(xié)議足額繳款，承銷(xiāo)商可采取的措施不包括（）。

A.要求發(fā)行人追加保證金

B.暫停承銷(xiāo)

C.要求發(fā)行人提供擔(dān)保

D.直接宣布承銷(xiāo)失敗

______

7.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得（）提前泄露發(fā)行人的未公開(kāi)信息。

A.在盡職調(diào)查階段

B.在發(fā)行審核階段

C.在發(fā)行上市后

D.以上均不得

______

8.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，應(yīng)當(dāng)（）。

A.繼續(xù)完成承銷(xiāo)

B.暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.降低承銷(xiāo)費(fèi)用

D.與發(fā)行人協(xié)商隱瞞

______

9.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，不得（）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

A.承諾保本保息

B.提供高額傭金

C.承諾發(fā)行成功

D.以上均屬于

______

10.承銷(xiāo)團(tuán)成員未按照承銷(xiāo)協(xié)議履行職責(zé)，給其他成員或投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.連帶

B.按份

C.無(wú)

D.補(bǔ)充

______

11.首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢(xún)價(jià)過(guò)程中，有效報(bào)價(jià)的確定標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A.報(bào)價(jià)價(jià)格

B.報(bào)價(jià)數(shù)量

C.報(bào)價(jià)時(shí)間

D.報(bào)價(jià)機(jī)構(gòu)的資質(zhì)

______

12.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.立即停止承銷(xiāo)

B.繼續(xù)按計(jì)劃承銷(xiāo)

C.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

D.與發(fā)行人協(xié)商調(diào)整發(fā)行價(jià)格

______

13.《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范利益沖突。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.業(yè)務(wù)外包

______

14.承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人未能達(dá)到發(fā)行底線(xiàn)要求，承銷(xiāo)商可采取的措施不包括（）。

A.要求發(fā)行人補(bǔ)充材料

B.暫停承銷(xiāo)

C.降低發(fā)行規(guī)模

D.直接宣布承銷(xiāo)失敗

______

15.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）文件。

A.承銷(xiāo)協(xié)議

B.承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)

C.承銷(xiāo)團(tuán)成員名單

D.以上均屬于

______

16.在承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人存在重大風(fēng)險(xiǎn)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)（）。

A.繼續(xù)承銷(xiāo)

B.暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.降低承銷(xiāo)費(fèi)用

D.與發(fā)行人協(xié)商隱瞞

______

17.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是（）的機(jī)構(gòu)投資者。

A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

B.經(jīng)證券公司推薦

C.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力

D.以上均屬于

______

18.承銷(xiāo)過(guò)程中，若承銷(xiāo)商未按照承銷(xiāo)協(xié)議履行職責(zé)，投資者可向（）投訴。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.人民法院

D.以上均屬于

______

19.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)（）真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。

A.在發(fā)行前

B.在發(fā)行期間

C.在發(fā)行后

D.以上均屬于

______

20.承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)（）利益沖突。

A.避免

B.協(xié)調(diào)

C.優(yōu)先考慮發(fā)行人利益

D.以上均不屬于

______

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.具有健全的內(nèi)部控制制度

B.具有相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范能力

C.最近2年未因違法違規(guī)被處罰

D.具有足夠的專(zhuān)業(yè)人員

______

22.承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人未能達(dá)到發(fā)行底線(xiàn)要求，承銷(xiāo)商可采取的措施包括（）。

A.要求發(fā)行人補(bǔ)充材料

B.暫停承銷(xiāo)

C.降低發(fā)行規(guī)模

D.直接宣布承銷(xiāo)失敗

______

23.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)（）。

A.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定

C.具有較強(qiáng)的研究能力

D.具有足夠的資金實(shí)力

______

24.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，應(yīng)當(dāng)（）。

A.暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)提示

C.要求發(fā)行人糾正

D.降低承銷(xiāo)費(fèi)用

______

25.承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)（）利益沖突。

A.避免直接競(jìng)爭(zhēng)

B.建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

C.公平分配承銷(xiāo)費(fèi)用

D.優(yōu)先考慮發(fā)行人利益

______

26.證券公司承銷(xiāo)證券，不得（）以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

A.承諾保本保息

B.提供高額傭金

C.承諾發(fā)行成功

D.虛假宣傳承銷(xiāo)能力

______

27.承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人存在重大風(fēng)險(xiǎn)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)（）。

A.暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)提示

C.要求發(fā)行人糾正

D.降低發(fā)行規(guī)模

______

28.《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立（）制度，防范利益沖突。

A.風(fēng)險(xiǎn)隔離

B.內(nèi)部控制

C.信息披露

D.業(yè)務(wù)外包

______

29.承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得（）向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券。

A.代銷(xiāo)

B.包銷(xiāo)

C.分銷(xiāo)

D.以上均不屬于承銷(xiāo)方式

______

30.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送（）文件。

A.承銷(xiāo)協(xié)議

B.承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)

C.承銷(xiāo)團(tuán)成員名單

D.承銷(xiāo)費(fèi)用明細(xì)

______

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式。（）

______

32.承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，可以提前泄露發(fā)行人的未公開(kāi)信息。（）

______

33.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者。（）

______

34.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)完成承銷(xiāo)。（）

______

35.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。（）

______

36.承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。（）

______

37.承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人未能達(dá)到發(fā)行底線(xiàn)要求，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)直接宣布承銷(xiāo)失敗。（）

______

38.《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。（）

______

39.承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券。（）

______

40.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷(xiāo)協(xié)議、承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)、承銷(xiāo)團(tuán)成員名單等文件。（）

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四、填空題（共10分，每空1分）

41.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照《中華人民共和國(guó)________》的規(guī)定采用包銷(xiāo)或代銷(xiāo)方式。

______

42.承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得提前泄露發(fā)行人的________信息。

______

43.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)________認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者。

______

44.承銷(xiāo)商在承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，應(yīng)當(dāng)________并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

______

45.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司承銷(xiāo)證券，不得以________手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

______

46.承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)________利益沖突。

______

47.承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人未能達(dá)到發(fā)行底線(xiàn)要求，承銷(xiāo)商可采取的措施包括________、________、________或直接宣布承銷(xiāo)失敗。

______

48.《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立________制度，防范利益沖突。

______

49.證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送________、________、________等文件。

______

50.承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得________向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券。

______

五、簡(jiǎn)答題（共20分，每題5分）

51.簡(jiǎn)述證券公司承銷(xiāo)證券應(yīng)當(dāng)具備的條件。

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52.簡(jiǎn)述承銷(xiāo)過(guò)程中，若發(fā)行人存在重大風(fēng)險(xiǎn)，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)采取的措施。

______

53.簡(jiǎn)述承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)如何避免利益沖突。

______

54.簡(jiǎn)述證券公司承銷(xiāo)證券，不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的情形。

______

六、案例分析題（共25分）

某證券公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“A公司”）作為主承銷(xiāo)商承銷(xiāo)某上市公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“B公司”）的首次公開(kāi)發(fā)行股票。在承銷(xiāo)過(guò)程中，B公司向部分詢(xún)價(jià)對(duì)象提供了未公開(kāi)的重大利好信息，導(dǎo)致市場(chǎng)出現(xiàn)異常波動(dòng)。A公司發(fā)現(xiàn)后，未立即暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)，而是與B公司協(xié)商隱瞞，繼續(xù)完成承銷(xiāo)。承銷(xiāo)完成后，部分投資者因信息不對(duì)稱(chēng)遭受損失，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴。

問(wèn)題：

（1）A公司在此次承銷(xiāo)過(guò)程中存在哪些違規(guī)行為？

（2）B公司在此次承銷(xiāo)過(guò)程中存在哪些違規(guī)行為？

（3）若投資者向人民法院起訴A公司和B公司，A公司和B公司可能承擔(dān)哪些法律責(zé)任？

（4）針對(duì)此類(lèi)案例，應(yīng)如何加強(qiáng)證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的監(jiān)管？

______

參考答案及解析

一、單選題

1.A解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第三十條，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式承銷(xiāo)。

2.D解析：承銷(xiāo)商的職責(zé)是向特定對(duì)象（如機(jī)構(gòu)投資者）發(fā)行證券，而非不特定對(duì)象。

3.B解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十二條，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者。

4.D解析：獨(dú)立審核發(fā)行文件是律師事務(wù)所的職責(zé)，而非承銷(xiāo)商的職責(zé)。

5.D解析：根據(jù)《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第二十三條，承銷(xiāo)商不得以低于發(fā)行價(jià)的價(jià)格向其關(guān)聯(lián)方配售證券。

6.D解析：承銷(xiāo)商可要求發(fā)行人追加保證金、暫停承銷(xiāo)或要求提供擔(dān)保，但直接宣布承銷(xiāo)失敗需符合法定情形。

7.D解析：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十五條，保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人不得提前泄露發(fā)行人的未公開(kāi)信息。

8.B解析：發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，應(yīng)暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

9.D解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條，證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

10.A解析：承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)承擔(dān)連帶責(zé)任。

11.D解析：有效報(bào)價(jià)的確定標(biāo)準(zhǔn)包括報(bào)價(jià)價(jià)格、數(shù)量和時(shí)間，機(jī)構(gòu)資質(zhì)是參與資格要求。

12.C解析：發(fā)現(xiàn)市場(chǎng)異常波動(dòng)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

13.A解析：根據(jù)《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度。

14.C解析：降低發(fā)行規(guī)模不屬于承銷(xiāo)商可采取的措施。

15.D解析：承銷(xiāo)商需報(bào)送承銷(xiāo)協(xié)議、承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)、承銷(xiāo)團(tuán)成員名單等文件。

16.B解析：發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

17.A解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十二條，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者。

18.B解析：投資者可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)投訴。

19.D解析：證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)在發(fā)行前、期間和后均需真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露信息。

20.A解析：承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。

二、多選題

21.ABCD解析：根據(jù)《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第六條，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度、風(fēng)險(xiǎn)防范能力、足夠的專(zhuān)業(yè)人員，且最近2年未因違法違規(guī)被處罰。

22.ABCD解析：承銷(xiāo)商可要求發(fā)行人補(bǔ)充材料、暫停承銷(xiāo)、降低發(fā)行規(guī)?；蛑苯有汲袖N(xiāo)失敗。

23.ABCD解析：詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者，具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)承受能力、較強(qiáng)的研究能力和足夠的資金實(shí)力。

24.ABC解析：發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，應(yīng)暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)提示、要求發(fā)行人糾正。

25.AB解析：承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)避免直接競(jìng)爭(zhēng)、建立風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制。

26.ABCD解析：證券公司不得承諾保本保息、提供高額傭金、承諾發(fā)行成功或虛假宣傳承銷(xiāo)能力。

27.AB解析：發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)、向投資者披露風(fēng)險(xiǎn)提示。

28.AB解析：根據(jù)《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度、內(nèi)部控制制度。

29.D解析：承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券。

30.ABC解析：承銷(xiāo)商需報(bào)送承銷(xiāo)協(xié)議、承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)、承銷(xiāo)團(tuán)成員名單等文件。

三、判斷題

31.√解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第三十條，證券公司承銷(xiāo)證券，應(yīng)當(dāng)依照包銷(xiāo)或者代銷(xiāo)方式承銷(xiāo)。

32.×解析：承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得提前泄露發(fā)行人的未公開(kāi)信息。

33.√解析：根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第十二條，詢(xún)價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)投資者。

34.×解析：發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在虛假陳述，應(yīng)暫停承銷(xiāo)并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

35.√解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百二十二條，證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷(xiāo)業(yè)務(wù)。

36.√解析：承銷(xiāo)團(tuán)成員之間應(yīng)當(dāng)避免利益沖突。

37.×解析：承銷(xiāo)商可要求發(fā)行人補(bǔ)充材料、暫停承銷(xiāo)、降低發(fā)行規(guī)模或直接宣布承銷(xiāo)失敗。

38.√解析：根據(jù)《證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》第十八條，承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部控制制度，防范利益沖突。

39.√解析：承銷(xiāo)團(tuán)成員在承銷(xiāo)過(guò)程中，不得向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券。

40.√解析：承銷(xiāo)商需報(bào)送承銷(xiāo)協(xié)議、承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)、承銷(xiāo)團(tuán)成員名單等文件。

四、填空題

41.證券法

42.未公開(kāi)

43.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

44.暫停承銷(xiāo)

45.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)

46.避免

47.要求發(fā)行人補(bǔ)充材料、暫停承銷(xiāo)、降低發(fā)行規(guī)模

48.風(fēng)險(xiǎn)隔離

49.承銷(xiāo)協(xié)議、承銷(xiāo)說(shuō)明書(shū)、承銷(xiāo)團(tuán)成員名單

50.向不特定對(duì)象公開(kāi)發(fā)行證券

五、簡(jiǎn)答題

51.答：證券公司承銷(xiāo)