業(yè)務(wù)合同審核流程與表單系統(tǒng)工具模板一、業(yè)務(wù)合同審核的常見(jiàn)應(yīng)用場(chǎng)景本流程與表單系統(tǒng)適用于企業(yè)內(nèi)部各類業(yè)務(wù)合同的規(guī)范化審核管理，具體場(chǎng)景包括但不限于：采購(gòu)類合同：原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)采購(gòu)等，需審核供應(yīng)商資質(zhì)、價(jià)格條款、交付標(biāo)準(zhǔn)等；銷售類合同：產(chǎn)品銷售、服務(wù)提供、定制開(kāi)發(fā)等，需審核客戶信息、付款方式、違約責(zé)任等；合作類合同：項(xiàng)目合作、聯(lián)合研發(fā)、代理協(xié)議等，需審核合作范圍、權(quán)責(zé)劃分、收益分配等；服務(wù)類合同：咨詢服務(wù)、技術(shù)服務(wù)、外包服務(wù)等，需審核服務(wù)內(nèi)容、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、保密條款等；其他類合同：租賃合同、勞動(dòng)合同（特殊補(bǔ)充協(xié)議）、知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可等，需根據(jù)合同類型針對(duì)性審核。二、業(yè)務(wù)合同審核全流程操作步驟（一）合同發(fā)起與申請(qǐng)發(fā)起主體：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人（如采購(gòu)專員、銷售經(jīng)理、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人*）根據(jù)業(yè)務(wù)需求，準(zhǔn)備合同草案及基礎(chǔ)材料。材料準(zhǔn)備：合同草案（需包含雙方主體信息、合同標(biāo)的、金額、履行期限、違約責(zé)任等核心條款）；對(duì)方主體資質(zhì)材料（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人身份證明、授權(quán)委托書(shū)等，加蓋對(duì)方公章）；業(yè)務(wù)背景說(shuō)明（如項(xiàng)目立項(xiàng)批復(fù)、需求調(diào)研報(bào)告、比價(jià)記錄等，用于支撐合同必要性）；其他補(bǔ)充材料（如技術(shù)規(guī)格書(shū)、圖紙、previous合作記錄等）。提交申請(qǐng)：通過(guò)企業(yè)OA系統(tǒng)或指定表單工具，填寫(xiě)《業(yè)務(wù)合同審核申請(qǐng)表》（模板見(jiàn)第三章），上述材料，提交至部門(mén)負(fù)責(zé)人初審。（二）部門(mén)初審審核主體：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人（如采購(gòu)部經(jīng)理、銷售總監(jiān)*）。審核重點(diǎn)：業(yè)務(wù)真實(shí)性：合同是否與實(shí)際業(yè)務(wù)需求匹配，是否存在虛構(gòu)交易風(fēng)險(xiǎn)；條款完整性：合同核心條款（如標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格、交付/驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）是否明確；風(fēng)險(xiǎn)初步評(píng)估：對(duì)方履約能力、市場(chǎng)波動(dòng)對(duì)合同的影響等；流程合規(guī)性：是否經(jīng)過(guò)內(nèi)部立項(xiàng)、比價(jià)等前置程序（如需）。審核結(jié)果：通過(guò)：流轉(zhuǎn)至法務(wù)部門(mén)審核；駁回：注明修改意見(jiàn)，退回業(yè)務(wù)經(jīng)辦人重新調(diào)整；補(bǔ)充材料：要求補(bǔ)充特定材料（如對(duì)方最新資質(zhì)證明）。（三）法務(wù)審核審核主體：法務(wù)專員/法務(wù)經(jīng)理*（或外部律師，視企業(yè)規(guī)模而定）。審核重點(diǎn)：主體合法性：對(duì)方主體資格是否有效，授權(quán)委托是否在授權(quán)范圍內(nèi)；條款合規(guī)性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法規(guī)，是否存在法律歧義；權(quán)責(zé)對(duì)等性：雙方權(quán)利義務(wù)是否明確，違約責(zé)任是否合理、可執(zhí)行；特殊條款：保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、爭(zhēng)議解決方式（如約定管轄法院）等是否完善；風(fēng)險(xiǎn)提示：識(shí)別潛在法律風(fēng)險(xiǎn)（如格式條款無(wú)效、訴訟時(shí)效約定等）。審核結(jié)果：合規(guī)：流轉(zhuǎn)至財(cái)務(wù)部門(mén)審核；需修改：出具《法務(wù)審核意見(jiàn)書(shū)》，列明具體修改條款及法律依據(jù)，退回業(yè)務(wù)部門(mén)調(diào)整；重大風(fēng)險(xiǎn)：暫緩審核，上報(bào)管理層決策。（四）財(cái)務(wù)審核審核主體：財(cái)務(wù)專員/財(cái)務(wù)經(jīng)理*。審核重點(diǎn)：金額準(zhǔn)確性：合同金額與預(yù)算、報(bào)價(jià)是否一致，大小寫(xiě)是否規(guī)范；付款方式：是否與企業(yè)財(cái)務(wù)政策匹配（如預(yù)付款比例、分期付款節(jié)點(diǎn)、票據(jù)類型）；成本效益：合同成本是否在預(yù)算范圍內(nèi)，投入產(chǎn)出是否合理；稅務(wù)條款：稅費(fèi)承擔(dān)方、發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）是否明確；資金風(fēng)險(xiǎn)：大額合同是否需評(píng)估對(duì)方收款賬戶安全性，是否存在資金占用風(fēng)險(xiǎn)。審核結(jié)果：通過(guò)：流轉(zhuǎn)至管理層審批；需調(diào)整：提出財(cái)務(wù)意見(jiàn)（如修改付款節(jié)點(diǎn)、調(diào)整金額），退回業(yè)務(wù)部門(mén)；預(yù)算超支：若超出年度預(yù)算，需提交預(yù)算調(diào)整申請(qǐng)，附管理層批示。（五）管理層審批審批主體：根據(jù)合同金額及重要性，由不同層級(jí)管理人員審批（如部門(mén)總監(jiān)、分管副總、總經(jīng)理*）。金額分級(jí)示例（企業(yè)可自定義）：10萬(wàn)元以下：部門(mén)總監(jiān)審批；10萬(wàn)-50萬(wàn)元：分管副總審批；50萬(wàn)元以上：總經(jīng)理審批。審批重點(diǎn)：戰(zhàn)略匹配性：是否符合公司年度戰(zhàn)略規(guī)劃或業(yè)務(wù)發(fā)展方向；資源配置：人力、物力、資金資源是否支持合同履行；風(fēng)險(xiǎn)可控性：綜合評(píng)估業(yè)務(wù)、法律、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，是否在可接受范圍；權(quán)限合規(guī)性：審批人是否在授權(quán)范圍內(nèi)，是否符合“三重一大”決策要求（如需）。審批結(jié)果：批準(zhǔn)：進(jìn)入合同簽署環(huán)節(jié)；駁回：說(shuō)明理由，終止流程（或退回重新談判）；附加條件：批準(zhǔn)但需滿足特定條件（如對(duì)方補(bǔ)充擔(dān)保、調(diào)整部分條款）。（六）合同簽署與歸檔簽署準(zhǔn)備：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人根據(jù)審批意見(jiàn)最終定稿合同，保證所有審核環(huán)節(jié)的修改已落實(shí)；打印合同文本（一式X份，根據(jù)雙方需求確定），準(zhǔn)備簽署用章（公章、合同專用章等）。簽署流程：雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字，加蓋公司公章；若為異地簽署，可采用電子簽名（符合《電子簽名法》規(guī)定）或先掃描簽署后寄送原件。歸檔管理：合同原件由行政部或檔案管理部門(mén)統(tǒng)一歸檔，掃描件同步至企業(yè)文檔管理系統(tǒng)；歸檔信息包括：合同編號(hào)、名稱、簽署日期、雙方主體、金額、歸檔人*、保管期限等；設(shè)立合同臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)記錄合同履行進(jìn)度（如付款節(jié)點(diǎn)、交付狀態(tài)、驗(yàn)收結(jié)果）。三、業(yè)務(wù)合同審核核心表單模板（一）《業(yè)務(wù)合同審核申請(qǐng)表》項(xiàng)目填寫(xiě)內(nèi)容合同名稱（例：公司2024年度辦公用品采購(gòu)合同）合同編號(hào)（按企業(yè)規(guī)則編碼，如CG-2024-001）合同類型□采購(gòu)□銷售□合作□服務(wù)□其他：__________對(duì)方主體信息公司名稱：__________________統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：__________________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________我方主體信息公司名稱：__________________（與公章一致）合同金額大寫(xiě)：__________________小寫(xiě)：￥__________合同履行期限自_年_月_日至_年__月__日核心條款概述（簡(jiǎn)要說(shuō)明標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、付款方式等，可附頁(yè)）業(yè)務(wù)背景說(shuō)明（例：因部門(mén)辦公耗材需求，經(jīng)3家比價(jià)后選擇供應(yīng)商，價(jià)格低于市場(chǎng)均價(jià)5%）附件清單□合同草案□對(duì)方資質(zhì)□比價(jià)記錄□立項(xiàng)批復(fù)□其他：__________經(jīng)辦人__________部門(mén)：__________聯(lián)系方式：__________申請(qǐng)日期____年__月__日（二）《合同審批進(jìn)度跟蹤表》合同編號(hào)合同名稱當(dāng)前環(huán)節(jié)責(zé)任部門(mén)/人審核意見(jiàn)預(yù)計(jì)完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間狀態(tài)CG-2024-001辦公用品采購(gòu)財(cái)務(wù)審核財(cái)務(wù)經(jīng)理*付款節(jié)點(diǎn)調(diào)整為驗(yàn)收后30天2024-03-152024-03-14已完成XS-2024-005設(shè)備銷售合同法務(wù)審核法務(wù)專員*需補(bǔ)充違約責(zé)任條款2024-03-18-進(jìn)行中四、合同審核過(guò)程中的關(guān)鍵注意事項(xiàng)（一）材料完整性審核保證對(duì)方主體資質(zhì)材料真實(shí)、有效（如營(yíng)業(yè)執(zhí)照需在有效期內(nèi)，且與合同簽署主體一致）；業(yè)務(wù)背景說(shuō)明需充分，避免“為簽合同而簽合同”，杜絕虛假交易；合同草案需經(jīng)雙方確認(rèn)，避免單方面修改后未同步至審核人員。（二）條款合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)防控法律審核需重點(diǎn)關(guān)注“霸王條款”“無(wú)效條款”，如“本合同最終解釋權(quán)歸我方所有”“一方違約需承擔(dān)全部責(zé)任”等；涉及金額、數(shù)量、日期等關(guān)鍵信息需同時(shí)標(biāo)注大小寫(xiě)，避免歧義；爭(zhēng)議解決方式優(yōu)先約定“由我方所在地人民法院管轄”，或選擇仲裁時(shí)明確仲裁機(jī)構(gòu)（如仲裁委員會(huì)）。（三）審批時(shí)效與流程規(guī)范各審核環(huán)節(jié)需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成（如部門(mén)初審1個(gè)工作日、法務(wù)審核2個(gè)工作日），避免流程拖延；超權(quán)限審批需逐級(jí)上報(bào)，嚴(yán)禁“先斬后奏”或越權(quán)審批；審批意見(jiàn)需具體明確，避免“同意”“不同意”等模糊表述，需說(shuō)明修改方向或理由。（四）合同履行與歸檔管理合同簽署后，業(yè)務(wù)部門(mén)需跟蹤履行進(jìn)度