證券登記服務協(xié)議書1.甲方（買方/出租方/委托方）：

甲方名稱：XX證券交易服務有限公司（以下簡稱“甲方”），住所地位于中國北京市朝陽區(qū)金融大街甲8號，法定代表人為李明，聯(lián)系電話甲方是一家經中國證券監(jiān)督管理委員會批準設立的綜合性證券服務機構，主要提供證券登記、托管、清算及相關的配套服務。甲方在證券行業(yè)具有豐富的從業(yè)經驗和專業(yè)的服務能力，致力于為客戶提供高效、安全、合規(guī)的證券登記服務。甲方在業(yè)務范圍內與多家證券公司、基金管理公司及金融機構建立了長期穩(wěn)定的合作關系，具備處理大規(guī)模證券登記事務的專業(yè)資質和系統(tǒng)支持。

甲方作為本次證券登記服務的委托方，基于其在證券市場的業(yè)務需求，委托乙方提供專業(yè)的證券登記服務，以保障其證券交易的順利進行和資產的安全管理。甲方在證券登記過程中享有對登記信息的知情權、監(jiān)督權及保密要求，并需按照協(xié)議約定履行相應的配合義務，確保所提供資料的真實性和完整性。

2.乙方（賣方/承租方/服務提供方）：

乙方名稱：XX證券登記結算有限公司（以下簡稱“乙方”），住所地位于中國上海市浦東新區(qū)陸家嘴金融貿易區(qū)世紀大道888號，法定代表人為王剛，聯(lián)系電話乙方是一家在中國證券登記結算有限責任公司的監(jiān)管下，專注于提供證券登記、托管和清算服務的專業(yè)機構，擁有先進的登記結算系統(tǒng)和豐富的行業(yè)經驗。乙方是上海證券交易所、深圳證券交易所及中國證券登記結算有限責任公司的核心合作伙伴，具備處理全國范圍內證券登記事務的權威資質和技術能力。

乙方作為本次證券登記服務的提供方，根據(jù)甲方的委托，利用其專業(yè)的登記結算系統(tǒng)、技術平臺和團隊資源，為甲方提供全面、準確的證券登記服務。乙方在服務過程中需嚴格遵守國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保登記信息的真實性、準確性和安全性，并對服務過程中涉及的甲方信息承擔保密義務。同時，乙方有權根據(jù)協(xié)議約定對服務費用進行收取，并要求甲方按時履行支付義務。

**協(xié)議簡介**

本協(xié)議的簽訂基于甲乙雙方在證券登記服務領域的專業(yè)能力和合作需求。甲方作為證券市場的參與者，在業(yè)務運營過程中需要專業(yè)的證券登記服務以實現(xiàn)證券資產的安全管理和高效流轉。乙方憑借其在證券登記結算領域的專業(yè)優(yōu)勢和技術實力，能夠為甲方提供符合市場標準的服務，保障證券登記的順利進行。雙方基于平等互利、誠實信用的原則，經友好協(xié)商，達成如下協(xié)議。

甲方的證券業(yè)務需求涉及證券的登記、托管、清算等多個環(huán)節(jié)，對服務質量和效率要求較高。乙方作為專業(yè)的證券登記結算機構，能夠提供全方位的服務解決方案，包括但不限于證券賬戶的開立、證券的過戶登記、分紅派息的登記處理等。雙方的合作旨在通過乙方的專業(yè)服務，降低甲方在證券登記過程中的操作風險，提升業(yè)務效率，并確保符合監(jiān)管要求。

在協(xié)議履行過程中，甲方需按照乙方的服務要求提供必要的資料和配合，乙方則需確保服務的專業(yè)性、安全性和合規(guī)性。雙方的合作背景明確，合作前提充分，具備建立長期穩(wěn)定合作關系的基礎。本協(xié)議的簽訂不僅有利于甲方的業(yè)務發(fā)展，也有助于乙方提升市場競爭力，實現(xiàn)雙方的共同利益。

第一條協(xié)議目的與范圍

本協(xié)議的主要目的是明確甲乙雙方在證券登記服務中的權利與義務，確保乙方根據(jù)甲方的要求，提供安全、準確、高效的證券登記服務，以支持甲方在證券市場的業(yè)務運營。協(xié)議范圍包括但不限于證券賬戶的開立、證券的登記過戶、分紅派息的登記處理、證券信息的查詢與提供、以及與證券登記相關的其他配套服務。具體內容涉及證券登記申請的受理、登記信息的核對與錄入、登記系統(tǒng)的操作與管理、登記結果的通知與確認，以及相關風險的控制與管理。通過本協(xié)議的履行，甲方能夠獲得專業(yè)、合規(guī)的證券登記服務，保障其證券資產的安全與管理，提升業(yè)務運營效率，同時乙方也能夠通過提供專業(yè)服務，實現(xiàn)業(yè)務收入的增長和市場競爭力的提升。

第二條定義

在本協(xié)議中，除非上下文另有明確約定，下列術語具有以下含義：

“證券”是指經國家有關主管部門批準發(fā)行，并在證券交易所上市交易的、債券、基金份額及其他衍生品種；“證券登記”是指對證券的所有權及其變動情況進行記錄和管理的行為；“登記系統(tǒng)”是指乙方用于處理證券登記事務的計算機系統(tǒng)及相關技術平臺；“服務費用”是指乙方根據(jù)本協(xié)議約定向甲方收取的證券登記服務費用；“保密信息”是指一方在履行本協(xié)議過程中知悉的對方的商業(yè)秘密、技術信息或其他未公開信息；“不可抗力”是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災害、戰(zhàn)爭、政府行為等。

第三條雙方權利與義務

1.甲方的權力與義務

（1）甲方有權要求乙方按照本協(xié)議約定提供專業(yè)、準確、高效的證券登記服務，并對服務結果進行監(jiān)督和檢查。甲方有權隨時了解證券登記的進度和狀態(tài)，并要求乙方提供必要的登記信息查詢服務。

（2）甲方有權要求乙方對服務過程中知悉的甲方商業(yè)秘密、客戶信息等進行嚴格保密，未經甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。甲方有權基于協(xié)議約定，對乙方的違約行為提出索賠要求。

（3）甲方有權在協(xié)議約定的范圍內，對證券登記的服務內容、服務標準和服務流程提出合理建議，并要求乙方根據(jù)實際情況進行優(yōu)化和改進。甲方有權在服務過程中享有對登記信息的知情權和修改權，但需確保所提供信息的真實性和合法性。

（4）甲方應按照本協(xié)議約定，向乙方提供完整的證券登記申請資料，并保證所提供資料的真實性、準確性和完整性。甲方應配合乙方進行登記信息的核對與錄入，并及時解決登記過程中出現(xiàn)的問題。

（5）甲方應按時足額支付本協(xié)議約定的服務費用，并承擔因自身原因導致的登記延誤或錯誤所產生的責任。甲方應遵守國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，不得利用乙方提供的證券登記服務從事違法活動。

2.乙方的權力與義務

（1）乙方有權按照本協(xié)議約定，向甲方收取服務費用，并要求甲方按時支付。乙方有權對甲方的服務需求進行審核，并在符合條件的情況下提供服務。乙方有權根據(jù)市場變化和服務成本，對本協(xié)議約定的服務費用進行調整，但需提前30日書面通知甲方，并經甲方書面同意后方可執(zhí)行。

（2）乙方應具備專業(yè)的證券登記服務資質和技術能力，確保服務的安全性、準確性和合規(guī)性。乙方應建立完善的登記系統(tǒng)和管理制度，并對服務過程中產生的登記信息進行嚴格保密，未經甲方書面同意，不得向任何第三方泄露。乙方應配備專業(yè)的服務團隊，及時響應甲方的服務需求，并提供高效、耐心的服務支持。

（3）乙方有權對甲方的證券登記申請資料進行審核，并在發(fā)現(xiàn)資料不完整或不符合要求時，及時通知甲方補充或更正。乙方有權拒絕為不符合法律法規(guī)或本協(xié)議約定的服務需求提供服務。乙方應確保登記系統(tǒng)的穩(wěn)定運行，并對登記過程中可能出現(xiàn)的風險進行控制和管理。

（4）乙方應按照本協(xié)議約定，及時完成證券登記手續(xù)，并向甲方提供登記結果的書面確認。乙方應配合甲方進行登記信息的查詢與核對，并在合理范圍內提供技術支持和咨詢服務。乙方應建立完善的客戶服務機制，及時處理甲方的投訴和異議，并采取有效措施進行改進和優(yōu)化。

（5）乙方應遵守國家相關法律法規(guī)及行業(yè)規(guī)范，確保服務的合規(guī)性。乙方應積極配合監(jiān)管機構的檢查和監(jiān)督，并對服務過程中涉及的甲方信息承擔保密義務。乙方應建立完善的內部控制制度，確保服務的安全性和可靠性，并對因自身原因導致的登記延誤或錯誤承擔相應的責任。同時，乙方有權要求甲方提供必要的協(xié)助，以保障證券登記服務的順利進行。

第四條價格與支付條件

雙方同意，乙方提供本協(xié)議項下的證券登記服務，應按照以下價格標準和支付條件執(zhí)行：

1.服務費用：甲方應向乙方支付的服務費用具體標準根據(jù)甲方委托的證券登記服務的類型、規(guī)模、頻率等因素確定，具體費用明細由雙方在附件中列明，并在本協(xié)議中確認。費用標準包括但不限于證券賬戶開立費、證券登記過戶費、分紅派息登記費等，具體以雙方協(xié)商一致的費用清單為準。

2.支付方式：甲方應通過銀行轉賬、在線支付或其他雙方約定的方式，將服務費用支付至乙方指定的銀行賬戶。乙方應在收到甲方支付的服務費用后，按照本協(xié)議約定提供服務。

3.支付時間：甲方應根據(jù)本協(xié)議約定的時間節(jié)點，按時足額支付服務費用。首次服務費用應在協(xié)議簽訂之日起日內支付，后續(xù)服務費用應在每個服務周期結束后的日內支付。甲方逾期支付服務費用的，每逾期一日，應向乙方支付逾期金額萬分之五的違約金，逾期超過30日的，乙方有權暫停提供服務，并要求甲方一次性支付所有欠款及違約金。

4.費用調整：乙方在協(xié)議履行過程中，如遇市場變化或政策調整，可向甲方提出費用調整請求，經雙方協(xié)商一致后，可對本協(xié)議約定的服務費用進行調整。乙方提出費用調整請求的，應提前30日書面通知甲方，并附相關依據(jù)，甲方應在收到通知后15日內予以答復，若雙方未能達成一致，可按照本協(xié)議爭議解決條款處理。

第五條履行期限

1.協(xié)議有效期：本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為一年。協(xié)議期滿前，如雙方無書面異議，本協(xié)議自動續(xù)期一年，續(xù)期次數(shù)不限。如一方要求終止協(xié)議，應在協(xié)議期滿前30日書面通知對方，雙方協(xié)商一致后，可提前終止本協(xié)議。

2.服務期限：乙方應在收到甲方有效的證券登記申請后，按照本協(xié)議約定的時間節(jié)點完成證券登記手續(xù)。證券賬戶開立服務應在收到甲方申請后的5個工作日內完成；證券登記過戶服務應在收到甲方申請后的3個工作日內完成；分紅派息登記服務應在相關權益登記日前完成。乙方應確保在協(xié)議約定的服務期限內完成所有證券登記手續(xù)，并保證登記信息的準確性和及時性。

3.關鍵時間節(jié)點：本協(xié)議項下的關鍵時間節(jié)點包括但不限于協(xié)議簽訂日、服務費用支付日、證券登記申請日、證券登記完成日等。雙方應嚴格按照這些時間節(jié)點履行各自的義務，任何一方違反均應承擔相應的違約責任。乙方應在每個服務周期開始前，向甲方提供詳細的服務進度安排，并確保按計劃完成各項服務任務。

第六條違約責任

1.甲方違約責任：

(1)甲方未按時足額支付服務費用的，每逾期一日，應向乙方支付逾期金額萬分之五的違約金。逾期超過30日的，乙方有權暫停提供服務，并要求甲方一次性支付所有欠款及違約金。甲方逾期支付服務費用超過60日的，乙方有權解除本協(xié)議，并要求甲方賠償因此造成的損失。

(2)甲方提供的證券登記申請資料不真實、不準確或不完整的，導致乙方無法按時完成證券登記手續(xù)的，甲方應承擔由此產生的全部責任。乙方有權要求甲方賠償因此造成的損失，包括但不限于登記延誤費、第三方索賠費用等。甲方故意提供虛假資料或從事違法活動的，乙方有權解除本協(xié)議，并追究甲方的法律責任。

(3)甲方未經乙方同意，擅自變更、解除本協(xié)議或泄露乙方商業(yè)秘密的，應向乙方支付違約金人民幣伍拾萬元，并承擔乙方因此遭受的損失。若損失超過違約金金額的，甲方應補足差額。

2.乙方違約責任：

(1)乙方未按照本協(xié)議約定提供證券登記服務的，每延誤一日，應向甲方支付服務費用總額萬分之五的違約金。延誤超過5個工作日的，甲方有權要求乙方賠償因此造成的直接損失，包括但不限于證券交易損失、第三方索賠費用等。乙方延誤超過15個工作日的，甲方有權解除本協(xié)議，并要求乙方退還已支付的服務費用，并支付違約金人民幣伍拾萬元。

(2)乙方在證券登記過程中出現(xiàn)錯誤或遺漏，導致甲方遭受損失的，乙方應承擔全部賠償責任。賠償金額包括但不限于證券交易損失、第三方索賠費用、甲方因此產生的合理維權費用等。乙方應在發(fā)現(xiàn)錯誤或遺漏后立即通知甲方，并采取有效措施進行糾正，但若因乙方故意或重大過失導致的損失，乙方不得以已采取補救措施為由免責。

(3)乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密義務的，應向甲方支付違約金人民幣壹佰萬元，并承擔甲方因此遭受的損失。若損失超過違約金金額的，乙方應補足差額。乙方泄露甲方商業(yè)秘密或違反保密義務，情節(jié)嚴重的，甲方有權解除本協(xié)議，并追究乙方的法律責任。

(4)乙方因系統(tǒng)故障、技術原因或其他不可抗力因素導致服務中斷的，雖不承擔違約責任，但應立即通知甲方，并采取有效措施恢復服務。服務中斷超過24小時的，每超過1小時，乙方應向甲方支付服務費用總額千分之五的補償金，補償金上限不超過服務費用總額的10%。

3.違約金與賠償：雙方約定的違約金條款具有法律效力，任何一方違約的，應按照本協(xié)議約定支付違約金。若違約金不足以彌補守約方損失的，違約方還應賠償差額部分。違約方支付違約金或賠償金后，不免除其繼續(xù)履行本協(xié)議義務的責任，除非雙方另有約定。

4.解除協(xié)議：若一方嚴重違約，導致本協(xié)議目的無法實現(xiàn)的，守約方有權書面通知違約方解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，違約方應承擔相應的違約責任，并退還已收取但未提供服務的費用。雙方應在本協(xié)議解除后15日內完成結算，并妥善處理相關事宜。

第七條不可抗力

1.定義：本協(xié)議所稱不可抗力，是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害（如地震、洪水、臺風等）、戰(zhàn)爭、恐怖襲擊、罷工、政府行為（如法律、法規(guī)的變更或政策的調整）、流行病疫情以及網絡攻擊等。不可抗力事件應導致或合理預期將導致一方或雙方無法履行本協(xié)議項下的全部或部分義務。

2.通知義務：發(fā)生不可抗力事件的一方應在不可抗力事件發(fā)生后48小時內書面通知對方，詳細說明不可抗力事件的情況、影響以及預計持續(xù)的時間。若不可抗力事件持續(xù)超過10日，雙方應進一步協(xié)商，確定是否繼續(xù)履行本協(xié)議或采取其他補救措施。

3.責任免除：因不可抗力事件導致一方或雙方無法履行本協(xié)議項下的義務的，受影響方不承擔違約責任，但應盡力采取合理措施減輕不可抗力事件的影響。不可抗力事件消除后，受影響方應立即恢復履行本協(xié)議義務，并通知對方。若不可抗力事件導致本協(xié)議無法繼續(xù)履行的，雙方應協(xié)商解除本協(xié)議，并互不承擔違約責任。

4.信息提供：發(fā)生不可抗力事件的一方應保留相關證據(jù)，并在本協(xié)議終止后15日內向對方提供書面證明，包括但不限于政府公告、媒體報道、第三方機構出具的鑒定報告等。雙方應基于不可抗力事件的影響，協(xié)商確定是否需要調整服務費用或履行期限。若不可抗力事件導致乙方系統(tǒng)長時間癱瘓，乙方應提供合理的解釋，并承擔相應的責任，但甲方不得因此要求解除協(xié)議或賠償損失。

5.不可抗力解除：若不可抗力事件持續(xù)超過30日，雙方有權協(xié)商解除本協(xié)議。解除協(xié)議后，雙方應互不承擔違約責任，并按照本協(xié)議約定進行結算。若不可抗力事件僅影響部分服務，雙方應協(xié)商調整服務范圍和費用，并繼續(xù)履行未受影響的義務。

第八條爭議解決

1.爭議解決方式：本協(xié)議項下的任何爭議，雙方應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至乙方住所地有管轄權的人民法院通過訴訟解決。雙方應積極配合法院的審理工作，并提供必要的證據(jù)和文件。

2.訴訟程序：若爭議提交法院訴訟，雙方應遵守中國的法律和司法解釋，并按照訴訟程序進行。訴訟過程中，雙方應誠實守信，不得濫用訴訟權利或拖延訴訟進程。法院作出的判決或裁定具有法律效力，雙方應自覺履行。

3.法律適用：本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。雙方在簽訂本協(xié)議前，應確保其行為符合中國法律的規(guī)定，并自行承擔因違反法律而產生的后果。

4.仲裁選擇：本協(xié)議雙方在簽訂本協(xié)議時，可選擇將爭議提交至中國國際貿易促進委員會（中國國際經濟貿易仲裁委員會）進行仲裁。仲裁規(guī)則應根據(jù)中國國際經濟貿易仲裁委員會的仲裁規(guī)則執(zhí)行。仲裁裁決具有終局性，對雙方均有約束力。雙方應遵守仲裁裁決，并自覺履行。

5.爭議管轄的優(yōu)先選擇：若雙方在本協(xié)議中明確選擇仲裁作為爭議解決方式，則應優(yōu)先適用仲裁條款。仲裁條款的獨立性不影響本協(xié)議其他條款的效力，若一方就本協(xié)議其他條款提起訴訟，不影響另一方就本協(xié)議項下的爭議選擇仲裁。雙方在仲裁過程中應提供真實、完整的證據(jù)，并配合仲裁庭的審理工作。仲裁庭作出的裁決應具有法律效力，雙方應自覺履行。

第九條其他條款

1.通知方式：本協(xié)議項下的所有通知、請求、要求或其他通信均應以書面形式進行，并通過專人遞送、掛號信、傳真、電子郵件或本協(xié)議約定的其他方式送達。通知應在送達時視為已送達。若通過電子郵件發(fā)送，發(fā)送成功時視為已送達；若通過傳真發(fā)送，發(fā)送成功時視為已送達。若通過專人遞送或掛號信發(fā)送，則自寄出之日起第三日視為已送達。任何一方變更通知地址或聯(lián)系方式，應提前7日書面通知對方。

2.協(xié)議變更：本協(xié)議的任何變更或補充，均須經雙方書面同意。變更或補充內容應作為本協(xié)議不可分割的一部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。若變更或補充內容與原協(xié)議內容存在沖突，以變更或補充內容為準。任何一方不得單方面變更本協(xié)議內容，否則變更無效，并應承擔相應的違約責任。

3.分割性：本協(xié)議任何條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。若本協(xié)議任何條款被法院或仲裁機構認定為無效或不可執(zhí)行，雙方應協(xié)商替換為內容最接近的有效條款，替換條款的效力與本協(xié)議其他條款相同。

4.獨立性：本協(xié)議的每一條款均獨立存在，任何一條款的無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。雙方應基于本協(xié)議的整