第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)五項考試及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

2.根據(jù)我國《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣（）元。

A.5000萬

B.1億

C.2億

D.5億

3.下列關(guān)于證券投資咨詢業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.證券投資咨詢機構(gòu)可以向客戶提供特定的投資建議

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一種

C.證券投資咨詢機構(gòu)可以代理客戶進行證券交易

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)不需要取得相關(guān)資質(zhì)

4.根據(jù)我國《證券發(fā)行與交易管理辦法》，首次公開發(fā)行股票的，網(wǎng)下初始報價應(yīng)當(dāng)剔除最高報價和最低報價后的（）家有效報價。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

5.證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）。

A.身份證明

B.財務(wù)狀況

C.投資經(jīng)驗

D.以上都是

6.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，錯誤的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和修訂

D.內(nèi)部控制制度可以完全依賴外部審計師來實施

7.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險覆蓋率不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

8.證券公司為客戶辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)核對客戶的（）。

A.身份證明

B.證券賬戶申請表

C.財務(wù)狀況證明

D.以上都是

9.下列關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的表述中，正確的是（）。

A.證券公司可以自行決定向客戶收取的資產(chǎn)管理費用

B.證券公司可以未經(jīng)客戶同意，將客戶資產(chǎn)用于其他用途

C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制制度

D.證券公司可以代客戶進行投資決策

10.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門

B.對客戶進行風(fēng)險評估

C.建立健全業(yè)務(wù)操作流程

D.以上都是

11.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.以上都是

12.證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.取得相關(guān)資質(zhì)

B.向客戶說明其業(yè)務(wù)范圍

C.建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

13.根據(jù)我國《證券公司內(nèi)部控制制度指引》，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)（）。

A.覆蓋證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)

B.由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定

C.定期進行評估和修訂

D.以上都是

14.證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.核對客戶的身份證明

B.向客戶充分揭示風(fēng)險

C.建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

15.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險管理制度的表述中，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)

B.風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)由證券公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)制定

C.風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和修訂

D.風(fēng)險管理制度可以完全依賴外部審計師來實施

16.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

17.根據(jù)我國《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門

B.對客戶進行風(fēng)險評估

C.建立健全業(yè)務(wù)操作流程

D.以上都是

18.證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.取得相關(guān)資質(zhì)

B.向客戶說明其業(yè)務(wù)范圍

C.建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

19.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和修訂

D.以上都是

20.根據(jù)我國《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險覆蓋率不得低于（）。

A.100%

B.150%

C.200%

D.300%

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守（）的規(guī)定。

A.《證券法》

B.《公司法》

C.《證券公司監(jiān)督管理條例》

D.《會計法》

22.下列關(guān)于證券公司內(nèi)部控制制度的表述中，正確的有（）。

A.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)制定

C.內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)定期進行評估和修訂

D.內(nèi)部控制制度可以完全依賴外部審計師來實施

23.證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.核對客戶的身份證明

B.向客戶充分揭示風(fēng)險

C.建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

24.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門

B.對自營投資進行風(fēng)險評估

C.建立健全自營投資決策機制

D.以上都是

25.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.取得相關(guān)資質(zhì)

B.對承銷的證券進行盡職調(diào)查

C.建立健全承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

26.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.取得相關(guān)資質(zhì)

B.向客戶說明其業(yè)務(wù)范圍

C.建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

27.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.取得相關(guān)資質(zhì)

B.對客戶資產(chǎn)進行風(fēng)險管理

C.建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

28.證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門

B.對客戶進行風(fēng)險評估

C.建立健全業(yè)務(wù)操作流程

D.以上都是

29.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.核對客戶的身份證明

B.向客戶充分揭示風(fēng)險

C.建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

D.以上都是

30.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的（）。

A.80%

B.100%

C.200%

D.300%

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，不需要取得相關(guān)資質(zhì)。

32.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司監(jiān)事會負(fù)責(zé)制定。

33.證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要核對客戶的身份證明。

34.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的100%。

35.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，不需要取得相關(guān)資質(zhì)。

36.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，不需要取得相關(guān)資質(zhì)。

37.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不需要取得相關(guān)資質(zhì)。

38.證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，不需要設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門。

39.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，不需要向客戶充分揭示風(fēng)險。

40.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，不需要對自營投資進行風(fēng)險評估。

四、填空題（共15分，每空1分）

41.證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守________的規(guī)定。

42.證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)________。

43.證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

44.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

45.證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

46.證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

47.證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

48.證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

49.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

50.證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)________。

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。

52.簡述證券公司風(fēng)險管理制度的的主要內(nèi)容。

53.簡述證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程。

54.簡述證券公司證券自營業(yè)務(wù)的主要流程。

55.簡述證券公司證券承銷業(yè)務(wù)的主要流程。

六、案例分析題（共25分）

56.案例背景：某證券公司A因違反《證券公司監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定，被中國證監(jiān)會處以罰款500萬元。經(jīng)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，A公司在2022年1月至2023年1月期間，存在以下違規(guī)行為：

（1）未按規(guī)定對客戶進行風(fēng)險評估，違規(guī)為客戶提供了融資融券業(yè)務(wù)；

（2）未按規(guī)定建立健全內(nèi)部控制制度，導(dǎo)致公司經(jīng)營管理混亂；

（3）未按規(guī)定向客戶充分揭示風(fēng)險，導(dǎo)致客戶蒙受損失。

問題：

（1）分析A公司存在哪些違規(guī)行為？

（2）針對A公司的違規(guī)行為，提出相應(yīng)的改進措施。

（3）總結(jié)A公司案例的教訓(xùn)，并提出相應(yīng)的防范建議。

一、單選題（共20分）

1.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的300%。因此，正確答案為D。

2.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十七條規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，其凈資本不得低于人民幣2億元。因此，正確答案為C。

3.A

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十四條規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)可以向客戶提供特定的投資建議。因此，正確答案為A。

4.B

解析：根據(jù)《證券發(fā)行與交易管理辦法》第二十八條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的，網(wǎng)下初始報價應(yīng)當(dāng)剔除最高報價和最低報價后的30家有效報價。因此，正確答案為B。

5.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份證明、財務(wù)狀況、投資經(jīng)驗。因此，正確答案為D。

6.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第三條規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定，并定期進行評估和修訂。內(nèi)部控制制度不能完全依賴外部審計師來實施。因此，正確答案為D。

7.A

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險覆蓋率不得低于100%。因此，正確答案為A。

8.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明、證券賬戶申請表、財務(wù)狀況證明。因此，正確答案為D。

9.C

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制制度。因此，正確答案為C。

10.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門，對客戶進行風(fēng)險評估，建立健全業(yè)務(wù)操作流程。因此，正確答案為D。

11.D

解析：證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。因此，正確答案為D。

12.D

解析：證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)資質(zhì)，向客戶說明其業(yè)務(wù)范圍，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

13.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定，并定期進行評估和修訂。因此，正確答案為D。

14.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明，向客戶充分揭示風(fēng)險，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

15.B

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第四條規(guī)定，風(fēng)險管理制度應(yīng)當(dāng)由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定，而不是監(jiān)事會。因此，正確答案為B。

16.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的300%。因此，正確答案為D。

17.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司為客戶辦理融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門，對客戶進行風(fēng)險評估，建立健全業(yè)務(wù)操作流程。因此，正確答案為D。

18.D

解析：證券公司為客戶辦理證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)資質(zhì)，向客戶說明其業(yè)務(wù)范圍，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

19.D

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第三條規(guī)定，證券公司內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定，并定期進行評估和修訂。因此，正確答案為D。

20.A

解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》第七條規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其風(fēng)險覆蓋率不得低于100%。因此，正確答案為A。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.ABC

解析：證券公司從事證券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》、《公司法》、《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。因此，正確答案為ABC。

22.AC

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第三條規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定，并定期進行評估和修訂。內(nèi)部控制制度不能完全依賴外部審計師來實施。因此，正確答案為AC。

23.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明，向客戶充分揭示風(fēng)險，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

24.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門，對自營投資進行風(fēng)險評估，建立健全自營投資決策機制。因此，正確答案為D。

25.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)資質(zhì)，對承銷的證券進行盡職調(diào)查，建立健全承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

26.D

解析：證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)資質(zhì)，向客戶說明其業(yè)務(wù)范圍，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

27.D

解析：證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得相關(guān)資質(zhì)，對客戶資產(chǎn)進行風(fēng)險管理，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

28.D

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門，對客戶進行風(fēng)險評估，建立健全業(yè)務(wù)操作流程。因此，正確答案為D。

29.D

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明，向客戶充分揭示風(fēng)險，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范。因此，正確答案為D。

30.CD

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的200%。因此，正確答案為CD。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司從事證券業(yè)務(wù)，需要取得相關(guān)資質(zhì)。因此，本題說法錯誤。

32.×

解析：根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制制度指引》第三條規(guī)定，內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)由證券公司董事會負(fù)責(zé)制定，而不是監(jiān)事會。因此，本題說法錯誤。

33.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)核對客戶的身份證明。因此，本題說法錯誤。

34.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十八條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營投資規(guī)模不得超過其凈資本的300%。因此，本題說法錯誤。

35.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券承銷業(yè)務(wù)，需要取得相關(guān)資質(zhì)。因此，本題說法錯誤。

36.×

解析：根據(jù)《證券法》第一百二十二條規(guī)定，證券公司從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，需要取得相關(guān)資質(zhì)。因此，本題說法錯誤。

37.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十二條規(guī)定，證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，需要取得相關(guān)資質(zhì)。因此，本題說法錯誤。

38.×

解析：根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》第十七條規(guī)定，證券公司從事證券融資融券業(yè)務(wù)，需要設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門。因此，本題說法錯誤。

39.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第五十四條規(guī)定，證券公司為客戶辦理證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，需要向客戶充分揭示風(fēng)險。因此，本題說法錯誤。

40.×

解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十九條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，需要對自營投資進行風(fēng)險評估。因此，本題說法錯誤。

四、填空題（共15分，每空1分）

41.《證券法》《公司法》《證券公司監(jiān)督管理條例》

42.貫穿證券公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)

43.核對客戶的身份證明，向客戶充分揭示風(fēng)險，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

44.設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門，對自營投資進行風(fēng)險評估，建立健全自營投資決策機制

45.取得相關(guān)資質(zhì)，對承銷的證券進行盡職調(diào)查，建立健全承銷業(yè)務(wù)操作規(guī)范

46.取得相關(guān)資質(zhì)，向客戶說明其業(yè)務(wù)范圍，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

47.取得相關(guān)資質(zhì)，對客戶資產(chǎn)進行風(fēng)險管理，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

48.設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門，對客戶進行風(fēng)險評估，建立健全業(yè)務(wù)操作流程

49.核對客戶的身份證明，向客戶充分揭示風(fēng)險，建立健全業(yè)務(wù)操作規(guī)范

50.設(shè)置專門的業(yè)務(wù)部門，對自營投資進行風(fēng)險評估，建立健全自營投資決策機制

五、簡答題（共25分，每題5分）

51.證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容：

①財務(wù)控制：包括預(yù)算管理、成本控制、資金管理等；

②風(fēng)險控制：包括信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險等；

③業(yè)務(wù)控制：包括業(yè)務(wù)流程、業(yè)務(wù)操作規(guī)范等；

④信息控制：包括信息系統(tǒng)安全、信息安全等；

⑤人事控制：包括人員招聘、培訓(xùn)、考核等。

52.證券公司風(fēng)險管理制度的主要內(nèi)容：

①風(fēng)險識別：包括識別公司面臨的各種風(fēng)險，如信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、操作風(fēng)險等；

②風(fēng)險評估：包括對識別出的風(fēng)險進行評估，確定風(fēng)險程度；

③風(fēng)險控制：包括制定風(fēng)險控制措施，防范和化解風(fēng)險；

④風(fēng)險報告：包括定期向管理層和監(jiān)管機構(gòu)報告風(fēng)險情況。

53.證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要流程：

①客戶開戶：核對客戶身份證明，填寫開戶申請表；

②資金清算：客戶資金存取、轉(zhuǎn)賬等；

③交易委托：客戶通過電話、互聯(lián)網(wǎng)等方式進行交易委托；

④交易執(zhí)行：證券公司執(zhí)行客戶委托，進行證券買賣；

⑤交易確認(rèn)：向客戶確認(rèn)交易結(jié)果；

⑥資產(chǎn)管理：為客戶管理資產(chǎn)，提供投資建議等。

54.證券公司證券自營業(yè)務(wù)的主要流程：

①自營投資決策：制定自營投資策略，進行投資決策；

②自營投資執(zhí)行：執(zhí)行自營投資決策，進行證券買賣；

③自營投資監(jiān)控：監(jiān)控自營投資風(fēng)險，進行風(fēng)險控制；

④自營投資報告：定期向管理層和監(jiān)管機構(gòu)報告自營投資情況。

55.證券公司