河南省安全生產(chǎn)行政處罰裁量標(biāo)準(zhǔn)一、總則

（一）制定目的與依據(jù)

為規(guī)范全省安全生產(chǎn)行政處罰裁量行為，保障行政處罰實施機關(guān)依法行使職權(quán)，保護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《中華人民共和國行政處罰法》《河南省安全生產(chǎn)條例》《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》等法律法規(guī)和規(guī)章，結(jié)合本省安全生產(chǎn)執(zhí)法工作實際，制定本標(biāo)準(zhǔn)。

（二）適用范圍

本標(biāo)準(zhǔn)適用于本省各級應(yīng)急管理部門對安全生產(chǎn)違法行為實施行政處罰的裁量活動。法律、法規(guī)、規(guī)章對安全生產(chǎn)行政處罰的裁量另有規(guī)定的，從其規(guī)定。涉及煤礦、非煤礦山、危險化學(xué)品、煙花爆竹、工貿(mào)等重點行業(yè)領(lǐng)域的行政處罰裁量，本標(biāo)準(zhǔn)未作規(guī)定的，參照相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域的裁量執(zhí)行。

（三）基本原則

1.合法性原則。行政處罰的設(shè)定和實施必須依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，符合法定權(quán)限和程序，不得超越或者濫用職權(quán)。

2.合理性原則。行政處罰的種類和幅度應(yīng)當(dāng)與違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)，避免行政處罰顯失公正。

3.過罰相當(dāng)原則。根據(jù)違法行為的主觀過錯、客觀危害、改正態(tài)度等因素，在法定處罰幅度內(nèi)合理確定處罰標(biāo)準(zhǔn)，實現(xiàn)罰當(dāng)其責(zé)。

4.處教結(jié)合原則。實施行政處罰應(yīng)當(dāng)堅持處罰與教育相結(jié)合，引導(dǎo)公民、法人和其他組織自覺遵守安全生產(chǎn)法律法規(guī)，預(yù)防和減少安全生產(chǎn)事故。

（四）裁量權(quán)限劃分

1.省應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督全省安全生產(chǎn)行政處罰裁量工作，依法查處跨省轄市、重大安全生產(chǎn)違法行為，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由其管轄的安全生產(chǎn)違法行為。

2.省轄市應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)查處本行政區(qū)域內(nèi)跨縣（市、區(qū)）、較大安全生產(chǎn)違法行為，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由其管轄的安全生產(chǎn)違法行為。

3.縣（市、區(qū)）應(yīng)急管理部門負(fù)責(zé)查處本行政區(qū)域內(nèi)一般安全生產(chǎn)違法行為，以及法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由其管轄的安全生產(chǎn)違法行為。

上級應(yīng)急管理部門可以依法查處下級應(yīng)急管理部門管轄的安全生產(chǎn)違法行為，也可以指定下級應(yīng)急管理部門管轄其他應(yīng)急管理部門管轄的安全生產(chǎn)違法行為。對管轄權(quán)發(fā)生爭議的，報請共同的上一級應(yīng)急管理部門指定管轄。

二、裁量適用規(guī)則

（一）違法行為分類

1.一般違法行為

一般違法行為是指違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)，情節(jié)輕微，未造成人員傷亡或直接經(jīng)濟損失，或者造成的后果輕微且及時整改的違法行為。此類行為通常具有偶發(fā)性、主觀過錯較小、社會危害性低的特點。例如，生產(chǎn)經(jīng)營單位未按規(guī)定建立安全生產(chǎn)管理制度但未實際影響生產(chǎn)安全，或者未對從業(yè)人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)但從業(yè)人員未接觸危險作業(yè)環(huán)節(jié)等。此類行為多屬于初次違規(guī)，且當(dāng)事人能在行政機關(guān)發(fā)現(xiàn)前主動糾正，未引發(fā)不良后果。

2.較重違法行為

較重違法行為是指違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)，情節(jié)較重，造成人員輕傷或直接經(jīng)濟損失較?。?萬元以上5萬元以下），或者多次違反同一規(guī)定且未及時整改的違法行為。此類行為具有一定的主觀過錯，社會危害性中等。例如，煤礦企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行瓦斯檢查超過1次，或者危險化學(xué)品企業(yè)未建立應(yīng)急救援預(yù)案且未組織演練，導(dǎo)致發(fā)生輕微泄漏事故未造成人員傷亡但影響周邊環(huán)境等。此類行為通常涉及對安全生產(chǎn)重點環(huán)節(jié)的忽視，需要通過較嚴(yán)厲的處罰督促整改。

3.嚴(yán)重違法行為

嚴(yán)重違法行為是指違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)，情節(jié)嚴(yán)重，造成人員重傷或死亡、重大直接經(jīng)濟損失（5萬元以上），或者拒不整改、故意實施違法行為的情形。此類行為主觀過錯大，社會危害性高，往往導(dǎo)致嚴(yán)重后果。例如，生產(chǎn)經(jīng)營單位未取得安全生產(chǎn)許可證擅自投產(chǎn)，或者發(fā)現(xiàn)重大事故隱患未及時報告且未采取措施，導(dǎo)致發(fā)生爆炸事故造成3人死亡等。此類行為屬于惡性違法，必須通過嚴(yán)厲處罰形成震懾，防止類似行為再次發(fā)生。

（二）裁量因素

1.主觀因素

主觀因素是指當(dāng)事人實施違法行為時的心理狀態(tài)，包括故意和過失。故意是指明知自己的行為違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)，仍希望或放任危害結(jié)果發(fā)生的情形，例如，企業(yè)負(fù)責(zé)人為降低成本故意拆除安全設(shè)備；過失是指應(yīng)當(dāng)預(yù)見自己的行為可能發(fā)生危害結(jié)果，因疏忽大意未預(yù)見或輕信能夠避免的情形，例如，安全管理人員未定期檢查設(shè)備故障導(dǎo)致事故。主觀過錯程度是裁量處罰的重要依據(jù)，故意違法的處罰應(yīng)顯著重于過失違法，例如，故意未安裝消防設(shè)施的罰款幅度是過失未安裝的2倍以上。

2.客觀因素

客觀因素是指違法行為的客觀表現(xiàn)及造成的后果，包括危害后果、整改情況、違法行為持續(xù)時間等。危害后果是核心因素，根據(jù)傷亡人數(shù)、經(jīng)濟損失大小分為輕微（無傷亡或損失1萬元以下）、一般（輕傷或損失1萬-5萬元）、重大（重傷/死亡或損失5萬元以上）；整改情況是指當(dāng)事人是否在行政機關(guān)查處前主動采取整改措施，例如，發(fā)現(xiàn)違法行為后立即停止生產(chǎn)并消除隱患的，應(yīng)從輕處罰；違法行為持續(xù)時間是指違法行為的持續(xù)時長，例如，長期（3個月以上）未進(jìn)行安全培訓(xùn)的，應(yīng)從重處罰。

3.配合因素

配合因素是指當(dāng)事人在執(zhí)法過程中的態(tài)度和行為，包括是否配合調(diào)查、是否主動消除危害后果等。配合調(diào)查是指當(dāng)事人如實提供證據(jù)、協(xié)助執(zhí)法人員查明事實，例如，主動提交安全生產(chǎn)臺賬并說明情況的，應(yīng)從輕處罰；主動消除危害后果是指采取措施避免或減少損失，例如，發(fā)現(xiàn)事故隱患后立即組織人員疏散并整改的，可減輕處罰。反之，抗拒執(zhí)法、隱瞞證據(jù)的，應(yīng)從重處罰，例如，拒絕提供安全檢查記錄或偽造數(shù)據(jù)的，罰款幅度增加30%-50%。

（三）裁量基準(zhǔn)

1.罰款裁量

罰款裁量根據(jù)違法行為等級和裁量因素確定具體幅度，遵循“過罰相當(dāng)”原則。一般違法行為罰款幅度為5000元以下，例如，未建立安全生產(chǎn)管理制度的，處3000元以下罰款；較重違法行為罰款幅度為1萬元以上5萬元以下，例如，未進(jìn)行安全培訓(xùn)導(dǎo)致人員輕傷的，處2萬元以上4萬元以下罰款；嚴(yán)重違法行為罰款幅度為5萬元以上20萬元以下，例如，未取得安全生產(chǎn)許可證擅自投產(chǎn)導(dǎo)致人員重傷的，處10萬元以上15萬元以下罰款。同時，根據(jù)裁量因素調(diào)整金額，例如，故意違法的取法定幅度上限，過失且及時整改的取下限。

2.責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)裁量

責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)適用于較重和嚴(yán)重違法行為，根據(jù)整改情況和危害后果確定期限。較重違法行為中，涉及關(guān)鍵生產(chǎn)環(huán)節(jié)且未及時整改的，例如，煤礦企業(yè)未按規(guī)定進(jìn)行瓦斯檢查超過2次的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)1個月以下；嚴(yán)重違法行為中，造成重大事故或拒不整改的，例如，發(fā)現(xiàn)重大事故隱患未報告且未采取措施的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)3個月以上6個月以下。責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)期間，當(dāng)事人需提交整改方案，經(jīng)驗收合格后方可恢復(fù)生產(chǎn)，驗收不合格的，期限可延長。

3.吊銷許可證裁量

吊銷許可證適用于嚴(yán)重違法行為且情節(jié)特別惡劣的情形，例如，生產(chǎn)經(jīng)營單位因違法行為導(dǎo)致重大事故（3人以上死亡），或者2年內(nèi)3次實施嚴(yán)重違法行為的。吊銷許可證前，應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人有權(quán)要求聽證，并根據(jù)聽證結(jié)果作出決定。吊銷許可證后，當(dāng)事人3年內(nèi)不得再次申請該許可證，法律另有規(guī)定的除外。對于吊銷許可證的，應(yīng)當(dāng)同時沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。

（四）特殊情形處理

1.從輕或減輕處罰情形

從輕處罰是指在法定處罰幅度內(nèi)適用較低檔次，減輕處罰是指在法定處罰幅度以下處罰。根據(jù)《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從輕或減輕處罰：（1）主動消除或減輕危害后果的，例如，企業(yè)發(fā)現(xiàn)泄漏后立即關(guān)閉閥門并清理現(xiàn)場；（2）受他人脅迫或誘騙實施違法行為的；（3）主動供述行政機關(guān)尚未掌握的違法行為的；（4）配合查處有立功表現(xiàn)的，例如，提供線索幫助查處其他違法行為；（5）法律規(guī)定的其他情形。例如，初次違規(guī)且及時整改未造成損失的，從輕處罰；主動報告重大隱患并整改的，減輕處罰。

2.從重處罰情形

從重處罰是指在法定處罰幅度內(nèi)適用較高檔次，當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重處罰：（1）發(fā)生重大安全事故后逃匿的；（2）偽造、隱匿、銷毀證據(jù)或提供虛假材料的，例如，事故發(fā)生后偽造安全檢查記錄；（3）多次實施同一違法行為的，例如，1年內(nèi)因同一違法行為被處罰2次以上；（4）教唆、脅迫他人違法的；（5）法律規(guī)定的其他情形。例如，因違法被處罰后再次實施同一違法行為的，從重處罰；事故發(fā)生后毀滅證據(jù)的，罰款幅度增加50%。

3.免予處罰情形

免予處罰是指不給予行政處罰，當(dāng)事人有下列情形之一的，不予處罰：（1）不滿14周歲的未成年人；（2）精神病人、智力殘疾人在不能辨認(rèn)或控制自己行為時違法的；（3）違法行為輕微并及時改正，未造成危害后果的，例如，企業(yè)未懸掛安全警示標(biāo)志但立即懸掛；（4）當(dāng)事人能證明無主觀過錯的，例如，已履行安全管理職責(zé)但因不可抗力導(dǎo)致事故；（5）法律規(guī)定的其他情形。免予處罰的，應(yīng)當(dāng)對當(dāng)事人進(jìn)行教育，責(zé)令其改正。

三、違法行為分類及處罰標(biāo)準(zhǔn)

（一）煤礦安全違法行為

1.重大設(shè)施缺陷類

某煤礦企業(yè)未按規(guī)定安裝瓦斯監(jiān)測系統(tǒng)，井下瓦斯?jié)舛瘸迗缶b置失效，導(dǎo)致瓦斯積聚未及時預(yù)警。依據(jù)《安全生產(chǎn)法》第九十六條，處五萬元以上十萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓。

2.安全管理缺失類

煤礦未建立礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井制度，值班記錄造假，井下作業(yè)人員未攜帶自救器。參照《煤礦安全規(guī)程》第十四條，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處二萬元以上五萬元罰款。

3.事故隱患處置類

井下作業(yè)面發(fā)現(xiàn)透水征兆未及時撤人，隱瞞不報，造成三人被困。依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十六條，處二十萬元以上五十萬元罰款；對直接責(zé)任人處上一年年收入百分之六十至百分之一百罰款。

（二）危險化學(xué)品違法行為

1.儲運管理違規(guī)類

某化工企業(yè)將劇毒化學(xué)品與普通貨物混存于無防爆設(shè)施的倉庫，未設(shè)置泄漏應(yīng)急物資。依據(jù)《危險化學(xué)品安全管理條例》第八十條，處十萬元以上二十萬元以下罰款；拒不改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。

2.人員資質(zhì)不符類

危險化學(xué)品裝卸作業(yè)人員未持證上崗，未進(jìn)行安全技術(shù)交底。參照《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第二十七條，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處五千元以上二萬元以下罰款。

3.應(yīng)急能力不足類

企業(yè)未按規(guī)定配備應(yīng)急救援器材，未定期組織應(yīng)急演練，導(dǎo)致泄漏事故擴大。依據(jù)《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急條例》第三十二條，處五萬元以上十萬元以下罰款；對主要負(fù)責(zé)人處一萬元以上三萬元罰款。

（三）工貿(mào)行業(yè)違法行為

1.有限空間作業(yè)類

食品加工廠未執(zhí)行“先通風(fēng)、再檢測、后作業(yè)”流程，盲目進(jìn)入發(fā)酵池導(dǎo)致窒息。依據(jù)《工貿(mào)企業(yè)有限空間作業(yè)安全管理與監(jiān)督暫行規(guī)定》第二十八條，處三萬元以上五萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。

2.設(shè)備安全防護(hù)類

機械制造企業(yè)沖壓設(shè)備安全聯(lián)鎖裝置失效，未設(shè)置雙手操作按鈕，導(dǎo)致操作員手指傷殘。參照《安全生產(chǎn)法》第九十六條，處五萬元以上十萬元罰款；對設(shè)備直接負(fù)責(zé)人處二萬元罰款。

3.職業(yè)健康防護(hù)類

建材企業(yè)粉塵作業(yè)場所未配備防塵口罩，未組織員工進(jìn)行職業(yè)健康體檢。依據(jù)《職業(yè)病防治法》第七十條，處五萬元以上十萬元罰款；拒不改正的，責(zé)令關(guān)閉。

（四）建筑施工違法行為

1.高處作業(yè)防護(hù)類

某建筑工地腳手架搭設(shè)不規(guī)范，安全網(wǎng)破損，未設(shè)置臨邊防護(hù)欄，導(dǎo)致工人墜落。依據(jù)《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理條例》第六十四條，處十萬元以上三十萬元罰款；對項目經(jīng)理處一萬元罰款。

2.起重機械管理類

塔吊未安裝力矩限制器，維保記錄缺失，鋼絲繩斷絲超標(biāo)未更換。參照《起重機械安全監(jiān)察規(guī)定》第三十條，處三萬元以上五萬元罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷資質(zhì)證書。

3.臨時用電隱患類

施工現(xiàn)場未采用TN-S系統(tǒng)，電纜拖地敷設(shè)，配電箱未安裝漏電保護(hù)器。依據(jù)《施工現(xiàn)場臨時用電安全技術(shù)規(guī)范》JGJ46-2005，處二萬元以上五萬元罰款；責(zé)令限期整改。

（五）消防安全違法行為

1.疏散通道堵塞類

商場安全出口被貨物占用，應(yīng)急照明損壞，火災(zāi)自動報警系統(tǒng)停運。依據(jù)《消防法》第六十條，處五千元以上五萬元罰款；逾期未改的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)。

2.消防設(shè)施失效類

老舊小區(qū)消火栓無水，滅火器過期未充裝，未定期檢測消防水泵。參照《機關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)、事業(yè)單位消防安全管理規(guī)定》第四十條，處一萬元以上三萬元罰款。

3.違法動火作業(yè)類

餐飲場所未辦理動火審批，違規(guī)使用明火作業(yè)，引發(fā)廚房火災(zāi)。依據(jù)《消防監(jiān)督檢查規(guī)定》第二十二條，處警告或五百元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處五日以下拘留。

（六）綜合管理類違法行為

1.安全培訓(xùn)缺失類

企業(yè)未開展新員工三級安全教育，特種作業(yè)人員無證上崗。依據(jù)《安全生產(chǎn)培訓(xùn)管理辦法》第二十九條，處一萬元以上三萬元罰款；對主要負(fù)責(zé)人處五千元罰款。

2.應(yīng)急預(yù)案缺陷類

未制定生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案，未定期組織演練，事故發(fā)生時處置混亂。參照《生產(chǎn)安全事故應(yīng)急預(yù)案管理辦法》第四十五條，處三萬元罰款；責(zé)令限期改正。

3.隱瞞事故類

發(fā)生輕傷事故未按規(guī)定上報，偽造現(xiàn)場記錄，逃避調(diào)查。依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》第三十五條，處五十萬元以上一百萬元罰款；對責(zé)任人處上一年年收入百分之八十罰款。

（七）特殊情形裁量

1.初次違法且及時整改類

某企業(yè)首次未設(shè)置安全警示標(biāo)志，在責(zé)令改正后24小時內(nèi)完成整改。依據(jù)《行政處罰法》第三十三條，不予行政處罰，給予口頭警告。

2.配合調(diào)查立功類

事故發(fā)生后企業(yè)主動提供證據(jù)，協(xié)助查處同類違法企業(yè)三起。依據(jù)《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》第十二條，從輕處罰，罰款幅度下調(diào)30%。

3.拒絕阻撓執(zhí)法類

執(zhí)法人員檢查時企業(yè)鎖閉車間大門，藏匿設(shè)備臺賬。依據(jù)《安全生產(chǎn)違法行為行政處罰辦法》第四十五條，從重處罰，罰款幅度增加50%，并處五日拘留。

四、實施機制與監(jiān)督保障

（一）執(zhí)法流程規(guī)范

1.立案階段

執(zhí)法人員發(fā)現(xiàn)安全生產(chǎn)違法行為后，需在24小時內(nèi)填寫《立案審批表》，載明當(dāng)事人基本信息、違法事實初步證據(jù)、法律依據(jù)及管轄權(quán)限。對存在即時危險的情形，可先采取現(xiàn)場處置措施再補辦立案手續(xù)。立案后應(yīng)指定兩名以上執(zhí)法人員組成調(diào)查組，其中至少一名具有三年以上執(zhí)法經(jīng)驗。

2.調(diào)取證階段

調(diào)查取證應(yīng)全面收集物證、書證、視聽資料等證據(jù)材料。重點核查企業(yè)安全管理制度、培訓(xùn)記錄、設(shè)備檢測報告等原始文件。詢問當(dāng)事人應(yīng)制作《詢問筆錄》，注明時間、地點、在場人員等信息。對于可能滅失的證據(jù)，經(jīng)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可先行登記保存，保存期限不超過7日。

3.裁量應(yīng)用階段

調(diào)查終結(jié)后，執(zhí)法人員需填寫《行政處罰裁量意見書》，詳細(xì)說明違法事實、情節(jié)認(rèn)定及裁量依據(jù)。對涉及罰款5萬元以上、吊銷許可證等重大處罰案件，必須提交集體討論會議審議。會議記錄應(yīng)載明參會人員、討論意見及最終結(jié)論，并由全體參會人員簽字確認(rèn)。

（二）裁量監(jiān)督機制

1.內(nèi)部監(jiān)督層級

省應(yīng)急管理部門每季度抽查市縣處罰案卷，重點核查裁量基準(zhǔn)適用準(zhǔn)確性。建立"一案一評"制度，對每起處罰案件進(jìn)行裁量合理性評分，評分低于80分的案件啟動復(fù)核程序。市級行政處罰決定需在作出后15日內(nèi)報省級備案，省級發(fā)現(xiàn)明顯不當(dāng)?shù)?，有?quán)責(zé)令重新裁量。

2.同級協(xié)作監(jiān)督

推行"執(zhí)法交叉互查"機制，由不同轄區(qū)執(zhí)法人員交換檢查案卷。設(shè)立裁量爭議協(xié)調(diào)委員會，由法制、業(yè)務(wù)、紀(jì)檢等部門組成，對存在重大裁量分歧的案件進(jìn)行裁定。每半年召開裁量工作聯(lián)席會議，通報典型案例及共性問題。

3.社會監(jiān)督渠道

在省級應(yīng)急管理部門官網(wǎng)公開處罰裁量結(jié)果，隱去商業(yè)秘密后公示當(dāng)事人名稱、違法事實、處罰依據(jù)及裁量理由。開通"裁量監(jiān)督"專線電話，接受企業(yè)和社會公眾對處罰畸輕畸重的舉報。對實名舉報，應(yīng)在15個工作日內(nèi)核查反饋并說明處理結(jié)果。

（三）保障措施體系

1.人員能力保障

建立執(zhí)法人員分級培訓(xùn)制度，新入職人員需完成80學(xué)時裁量標(biāo)準(zhǔn)專項培訓(xùn)，每年復(fù)訓(xùn)不少于40學(xué)時。開展"以案釋法"實訓(xùn)，通過模擬裁量演練提升實戰(zhàn)能力。推行執(zhí)法資格認(rèn)證制度，未取得《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法證》的人員不得獨立行使裁量權(quán)。

2.技術(shù)支撐保障

開發(fā)"智能裁量輔助系統(tǒng)"，錄入違法行為特征、危害后果等要素后自動生成處罰建議。系統(tǒng)設(shè)置"異常預(yù)警"功能，當(dāng)裁量結(jié)果偏離基準(zhǔn)值30%以上時觸發(fā)復(fù)核程序。建立全省統(tǒng)一的違法案例數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)相似案例比對分析功能。

3.制度銜接保障

制定《安全生產(chǎn)行政處罰裁量實施細(xì)則》，明確不同層級執(zhí)法權(quán)限的銜接規(guī)則。建立"行刑銜接"機制，對涉嫌犯罪案件及時移送司法機關(guān)，并同步通報檢察機關(guān)。完善容錯糾錯制度，對符合法定從輕情節(jié)但未適用的，啟動執(zhí)法監(jiān)督程序。

（四）裁量動態(tài)管理

1.標(biāo)準(zhǔn)修訂程序

每兩年開展一次裁量標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估，通過案卷分析、企業(yè)座談等方式收集反饋。對新增的安全生產(chǎn)違法行為類型，由省應(yīng)急管理部門組織專家論證后制定補充規(guī)定。修訂后的標(biāo)準(zhǔn)需經(jīng)合法性審查并公開征求意見，實施前30日向社會公布。

2.案例指導(dǎo)機制

每季度評選"典型裁量案例"，經(jīng)法制部門審核后在全省推廣。建立"類案檢索"制度，執(zhí)法人員辦理案件時必須參考近三年相似案例的裁量結(jié)果。對新型復(fù)雜案件，可向上級應(yīng)急管理部門請示裁量指導(dǎo)意見。

3.效能評估機制

建立"處罰效果評估指標(biāo)體系"，從違法糾正率、事故下降率、企業(yè)合規(guī)度等維度進(jìn)行量化考核。對連續(xù)兩年裁量合理性評分低于70%的市縣，約談主要負(fù)責(zé)人并限期整改。評估結(jié)果納入年度執(zhí)法績效考核，權(quán)重不低于20%。

（五）特殊情形處理

1.歷史遺留問題

對2018年《安全生產(chǎn)法》修訂前的違法行為，原則上從舊兼從輕。確需處罰的，應(yīng)參照當(dāng)時有效的裁量標(biāo)準(zhǔn)，但不得低于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)對同類行為的最低處罰幅度。涉及企業(yè)改制、搬遷等情形的，應(yīng)追溯原主體責(zé)任，必要時追加現(xiàn)管理單位連帶責(zé)任。

2.跨區(qū)域管轄

對跨省轄市的違法行為，由最先立案的應(yīng)急管理部門管轄；管轄權(quán)爭議的，由共同的上一級部門指定管轄。涉及多地企業(yè)的聯(lián)合違法行為，應(yīng)建立"一案一議"協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)一裁量尺度并共享證據(jù)材料。

3.應(yīng)急狀態(tài)處置

在防汛、抗震等特殊時期，對輕微違法行為可暫緩處罰，但必須責(zé)令立即整改。對拒不配合應(yīng)急管理的嚴(yán)重違法行為，可采取頂格處罰并納入失信名單。應(yīng)急狀態(tài)結(jié)束后30日內(nèi)，應(yīng)對暫緩處罰的案件進(jìn)行復(fù)核，根據(jù)整改情況作出最終處理。

（六）責(zé)任追究機制

1.過錯責(zé)任認(rèn)定

執(zhí)法人員存在下列情形之一的，應(yīng)承擔(dān)執(zhí)法過錯責(zé)任：（1）故意違反裁量標(biāo)準(zhǔn)畸輕畸重；（2）隱匿關(guān)鍵證據(jù)導(dǎo)致裁量失當(dāng)；（3）濫用職權(quán)為當(dāng)事人謀取利益；（4）應(yīng)當(dāng)集體討論而擅自決定。過錯責(zé)任分為一般過錯、嚴(yán)重過錯、重大過錯三個等級。

2.追責(zé)處理程序

由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭成立調(diào)查組，在30日內(nèi)完成責(zé)任認(rèn)定。對一般過錯責(zé)任人，給予通報批評；對嚴(yán)重過錯責(zé)任人，調(diào)離執(zhí)法崗位并取消年度評優(yōu)資格；對重大過錯責(zé)任人，依法給予政務(wù)處分。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)處理。

3.權(quán)益救濟途徑

執(zhí)法人員對追責(zé)決定不服的，可在收到?jīng)Q定書15日內(nèi)向本級人民政府或上一級應(yīng)急管理部門申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止執(zhí)行追責(zé)決定。因錯誤追責(zé)造成損失的，應(yīng)依法給予國家賠償。建立執(zhí)法容錯清單，對符合容錯情形的，不予或免予追責(zé)。

五、裁量監(jiān)督與責(zé)任追究

（一）內(nèi)部監(jiān)督體系

1.層級審核機制

省級應(yīng)急管理部門每季度抽取10%的處罰案卷進(jìn)行裁量合理性審查，重點核查違法行為與處罰幅度的匹配度。市級行政處罰決定需在作出后10日內(nèi)報省級備案，省級發(fā)現(xiàn)裁量明顯不當(dāng)?shù)?，?zé)令重新裁量并說明理由。縣級執(zhí)法機構(gòu)每月開展案卷互評，由不同轄區(qū)執(zhí)法人員交叉檢查裁量適用情況。

2.集體審議制度

對罰款5萬元以上、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)三個月以上等重大處罰案件，必須召開集體討論會議。會議記錄需完整記錄參會人員、討論意見及最終結(jié)論，并由全體參會人員簽字確認(rèn)。集體討論意見作為行政處罰決定的重要依據(jù)，不得由個人擅自決定。

3.裁量異常預(yù)警

建立"偏離度監(jiān)測"指標(biāo)，當(dāng)處罰結(jié)果偏離裁量基準(zhǔn)值30%以上時，自動觸發(fā)復(fù)核程序。對連續(xù)三次出現(xiàn)裁量異常的執(zhí)法人員，暫停其獨立裁量權(quán)并參加專項培訓(xùn)。省級應(yīng)急管理部門每半年發(fā)布《裁量異常通報》，點名通報典型案例及整改要求。

（二）外部監(jiān)督渠道

1.結(jié)果公開機制

在省級應(yīng)急管理部門官網(wǎng)公開行政處罰決定書，隱去商業(yè)秘密后公示當(dāng)事人名稱、違法事實、處罰依據(jù)及裁量理由。對涉及重大公共利益的處罰決定，通過政府門戶網(wǎng)站、政務(wù)新媒體等渠道同步公開。公開期限不少于三年，便于社會公眾查詢監(jiān)督。

2.舉報投訴處理

開通"裁量監(jiān)督"專線電話和電子郵箱，接受企業(yè)和社會公眾對處罰畸輕畸重的舉報。對實名舉報，應(yīng)在15個工作日內(nèi)啟動核查程序，30日內(nèi)反饋處理結(jié)果。舉報線索經(jīng)查證屬實的，可給予舉報人適當(dāng)獎勵，獎勵金額從執(zhí)法經(jīng)費中列支。

3.第三方評估

每兩年委托高?；?qū)I(yè)機構(gòu)開展裁量實施效果評估，通過問卷調(diào)查、企業(yè)訪談等方式收集反饋。評估報告需包含裁量合理性評分、企業(yè)滿意度、執(zhí)法公信力等指標(biāo)，評估結(jié)果作為改進(jìn)裁量標(biāo)準(zhǔn)的重要依據(jù)。

（三）責(zé)任追究機制

1.追責(zé)情形

執(zhí)法人員存在下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)執(zhí)法過錯責(zé)任：（1）故意違反裁量標(biāo)準(zhǔn)畸輕畸重；（2）隱匿關(guān)鍵證據(jù)導(dǎo)致裁量失當(dāng)；（3）濫用職權(quán)為當(dāng)事人謀取利益；（4）應(yīng)當(dāng)集體討論而擅自決定；（5）對監(jiān)督意見拒不整改。過錯責(zé)任分為一般過錯、嚴(yán)重過錯、重大過錯三個等級。

2.追責(zé)程序

由紀(jì)檢監(jiān)察部門牽頭成立調(diào)查組，在30日內(nèi)完成責(zé)任認(rèn)定。調(diào)查組需聽取當(dāng)事人陳述、查閱案卷材料、詢問相關(guān)人員，形成書面調(diào)查報告。對一般過錯責(zé)任人，給予通報批評；對嚴(yán)重過錯責(zé)任人，調(diào)離執(zhí)法崗位并取消年度評優(yōu)資格；對重大過錯責(zé)任人，依法給予政務(wù)處分。

3.救濟途徑

執(zhí)法人員對追責(zé)決定不服的，可在收到?jīng)Q定書15日內(nèi)向本級人民政府或上一級應(yīng)急管理部門申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止執(zhí)行追責(zé)決定。因錯誤追責(zé)造成損失的，應(yīng)依法給予國家賠償。建立執(zhí)法容錯清單，對符合容錯情形的，不予或免予追責(zé)。

（四）監(jiān)督保障措施

1.人員能力保障

建立執(zhí)法人員分級培訓(xùn)制度，新入職人員需完成80學(xué)時裁量標(biāo)準(zhǔn)專項培訓(xùn)，每年復(fù)訓(xùn)不少于40學(xué)時。開展"以案釋法"實訓(xùn)，通過模擬裁量演練提升實戰(zhàn)能力。推行執(zhí)法資格認(rèn)證制度，未取得《安全生產(chǎn)行政執(zhí)法證》的人員不得獨立行使裁量權(quán)。

2.技術(shù)支撐保障

開發(fā)"智能裁量輔助系統(tǒng)"，錄入違法行為特征、危害后果等要素后自動生成處罰建議。系統(tǒng)設(shè)置"異常預(yù)警"功能，當(dāng)裁量結(jié)果偏離基準(zhǔn)值30%以上時觸發(fā)復(fù)核程序。建立全省統(tǒng)一的違法案例數(shù)據(jù)庫，實現(xiàn)相似案例比對分析功能。

3.制度銜接保障

制定《安全生產(chǎn)行政處罰裁量實施細(xì)則》，明確不同層級執(zhí)法權(quán)限的銜接規(guī)則。建立"行刑銜接"機制，對涉嫌犯罪案件及時移送司法機關(guān)，并同步通報檢察機關(guān)。完善容錯糾錯制度，對符合法定從輕情節(jié)但未適用的，啟動執(zhí)法監(jiān)督程序。

（五）特殊情形處理

1.歷史遺留問題

對2018年《安全生產(chǎn)法》修訂前的違法行為，原則上從舊兼從輕。確需處罰的，應(yīng)參照當(dāng)時有效的裁量標(biāo)準(zhǔn)，但不得低于現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)對同類行為的最低處罰幅度。涉及企業(yè)改制、搬遷等情形的，應(yīng)追溯原主體責(zé)任，必要時追加現(xiàn)管理單位連帶責(zé)任。

2.跨區(qū)域管轄

對跨省轄市的違法行為，由最先立案的應(yīng)急管理部門管轄；管轄權(quán)爭議的，由共同的上一級部門指定管轄。涉及多地企業(yè)的聯(lián)合違法行為，應(yīng)建立"一案一議"協(xié)調(diào)機制，統(tǒng)一裁量尺度并共享證據(jù)材料。

3.應(yīng)急狀態(tài)處置

在防汛、抗震等特殊時期，對輕微違法行為可暫緩處罰，但必須責(zé)令立即整改。對拒不配合應(yīng)急管理的嚴(yán)重違法行為，可采取頂格處罰并納入失信名單。應(yīng)急狀態(tài)結(jié)束后30日內(nèi)，應(yīng)對暫緩處罰的案件進(jìn)行復(fù)核，根據(jù)整改情況作出最終處理。

六、附則與實施保障

（一）施行日期與效力

1.生效時間

本標(biāo)準(zhǔn)自2024年1月1日起施行。施行后，各級應(yīng)急管理部門查處安全生產(chǎn)違法行為，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)確定處罰種類和幅度。對本標(biāo)準(zhǔn)施行前發(fā)生、尚未處理的違法行為，原則上適用從舊兼從輕原則，但不得低于本標(biāo)準(zhǔn)對同類行為的最低處罰要求。

2.規(guī)范沖突處理

本標(biāo)準(zhǔn)與法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章規(guī)定不一致的，依照上位法執(zhí)行。省內(nèi)其他地方性文件或規(guī)范性文件關(guān)于安全生產(chǎn)行政處罰裁量的規(guī)定，與本標(biāo)準(zhǔn)不一致的，以本標(biāo)準(zhǔn)為準(zhǔn)。國家或省級應(yīng)急管理部門另有裁量規(guī)定的，從其規(guī)定。

3.過渡期安排

本標(biāo)準(zhǔn)施行前已立案但尚未作出處罰決定的案件，執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)在本標(biāo)準(zhǔn)施行后30日內(nèi)，對照本標(biāo)準(zhǔn)重新梳理違法事實和情節(jié)，調(diào)整處罰建議。對涉及重大利益調(diào)整的案件，可延長至60日，但需報上一級應(yīng)急管理部門備案。

（二）解釋權(quán)與修訂程序

1.解釋主體

本標(biāo)準(zhǔn)由河南省應(yīng)急管理局負(fù)責(zé)解釋。省應(yīng)急管理局法制機構(gòu)會同安全生產(chǎn)執(zhí)法機構(gòu)，制定裁量標(biāo)準(zhǔn)的實施細(xì)則和補充規(guī)定，報省人民政府法制部門備案后公布實施。市、縣級應(yīng)急管理部門對本標(biāo)準(zhǔn)適用中具體問題的請示，由省應(yīng)急管理局統(tǒng)一答復(fù)。

2.修訂啟動條件

有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)啟動修訂程序：（1）法律、法規(guī)、規(guī)章作出新修改或新規(guī)定的；（2）安全生產(chǎn)監(jiān)管領(lǐng)域出現(xiàn)新型違法行為，本標(biāo)準(zhǔn)未作規(guī)定的；（3）執(zhí)法實踐中發(fā)現(xiàn)裁量基準(zhǔn)明顯不合理的；（4）企業(yè)、社會公眾或執(zhí)法人員普遍反映存在適用問題的。

3.修訂工作流程

省應(yīng)急管理局每兩年組織一次標(biāo)準(zhǔn)實施效果評估，通過案卷分析、企業(yè)座談、問卷調(diào)查等方式收集反饋。修訂草案形成后，應(yīng)當(dāng)征求省直有關(guān)部門、各市縣應(yīng)急管理部門、行業(yè)協(xié)會及企業(yè)代表意見，公開征求社會公眾意見，期限不少于30日。修訂后的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)省人民政府法制部門合法性審查后，報省人民政府批準(zhǔn)公布。

（三）配套保障措施

1.宣傳培訓(xùn)

各級應(yīng)急管理部門應(yīng)當(dāng)在本標(biāo)準(zhǔn)施行前3個月，組織開展全員培訓(xùn)，確保執(zhí)法人員準(zhǔn)確掌握裁量標(biāo)準(zhǔn)的具體內(nèi)容和適用方法。培訓(xùn)內(nèi)容包括標(biāo)準(zhǔn)條文解讀、典型案例分