一、適用工作場景二、操作流程與步驟說明（一）合同審核階段資料前置準備采購專員需收集完整資料，包括但不限于：供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照（加蓋公章）、法定代表人證件號碼明、采購需求說明書（含技術(shù)參數(shù)、質(zhì)量標(biāo)準等）、合同草案（含商務(wù)條款、法律條款、財務(wù)條款）、供應(yīng)商過往合作履約記錄（如有）、相關(guān)行業(yè)資質(zhì)證書（如ISO認證、生產(chǎn)許可證等）。合同條款合規(guī)性審核法律條款審核：重點核查合同主體是否具備完全民事行為能力（如供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照是否在有效期內(nèi)、經(jīng)營范圍是否涵蓋采購標(biāo)的），合同內(nèi)容是否符合《民法典》《采購法》等法律法規(guī)，違約責(zé)任條款是否明確（如逾期交貨、質(zhì)量不達標(biāo)的責(zé)任界定），爭議解決方式是否合法（如約定訴訟或仲裁的管轄地是否明確）。商務(wù)條款審核：核對采購標(biāo)的（名稱、規(guī)格、型號、數(shù)量）是否與采購需求一致，交貨期（含交付地點、方式）是否滿足項目進度要求，驗收標(biāo)準（如國標(biāo)、行標(biāo)或雙方約定的技術(shù)參數(shù)）是否具體可執(zhí)行，包裝運輸方式是否符合貨物特性及安全要求。財務(wù)條款審核：檢查合同價格是否與采購訂單、報價單一致，價格構(gòu)成（含稅費、運費、保險費等）是否清晰，付款條件（如預(yù)付款比例、到貨款、質(zhì)保金比例及支付節(jié)點）是否符合公司財務(wù)制度，發(fā)票類型（如增值稅專用發(fā)票）及開具要求是否明確?？绮块T會簽確認審核完成后，由采購負責(zé)人發(fā)起跨部門會簽：法務(wù)部門確認法律條款合規(guī)性，財務(wù)部門確認財務(wù)條款合理性，技術(shù)/使用部門確認技術(shù)參數(shù)及驗收標(biāo)準可行性。各部門需在3個工作日內(nèi)完成反饋，無異議后簽字確認；若有異議，由采購專員協(xié)調(diào)供應(yīng)商修改后重新審核。合同最終審批與簽署會簽通過后，提交至采購總監(jiān)（或分管領(lǐng)導(dǎo)）進行最終審批。審批通過后，按公司合同管理規(guī)定加蓋合同專用章，雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字確認，合同正式生效。（二）供應(yīng)商評價階段評價周期與范圍確定評價周期：常規(guī)供應(yīng)商采用年度評價（每年12月）；新供應(yīng)商試用期滿3個月后進行首次評價；重大合作項目供應(yīng)商可結(jié)合項目節(jié)點開展中期評價。評價范圍：所有與公司存在合作關(guān)系的供應(yīng)商，按采購品類（如原材料、設(shè)備、服務(wù)）分類評價。評價指標(biāo)數(shù)據(jù)收集采購專員牽頭，聯(lián)合法務(wù)、財務(wù)、技術(shù)、使用等部門收集供應(yīng)商以下維度的數(shù)據(jù)：資質(zhì)能力：營業(yè)執(zhí)照、行業(yè)資質(zhì)證書有效期，生產(chǎn)/經(jīng)營規(guī)模（如產(chǎn)能、設(shè)備配置），研發(fā)投入及技術(shù)專利情況；履約表現(xiàn)：近一年交貨準時率（按合同約定節(jié)點統(tǒng)計）、產(chǎn)品質(zhì)量合格率（按驗收報告統(tǒng)計）、合同履約率（按完成合同數(shù)量/總合同數(shù)量統(tǒng)計）；服務(wù)質(zhì)量：問題響應(yīng)速度（如收到投訴后24小時內(nèi)響應(yīng)率）、問題解決及時率（如平均解決周期）、售后培訓(xùn)及支持情況（如技術(shù)文檔提供、現(xiàn)場服務(wù)次數(shù)）；價格水平：近一年同類產(chǎn)品/服務(wù)價格與市場均價對比、價格穩(wěn)定性（如無惡意漲價記錄）、降本配合度（如參與聯(lián)合降本項目的貢獻）；合作配合度：溝通效率（如信息提供及時性、對接人員穩(wěn)定性）、合同條款執(zhí)行規(guī)范性（如無擅自變更條款行為）、配合公司應(yīng)急需求情況（如加急訂單響應(yīng)能力）。量化評分與等級劃分采用百分制評分法，各維度權(quán)重可根據(jù)采購品類調(diào)整（示例權(quán)重：資質(zhì)能力15%、履約表現(xiàn)30%、服務(wù)質(zhì)量20%、價格水平20%、合作配合度15%），具體評分標(biāo)準90分及以上（優(yōu)秀）：履約表現(xiàn)突出，無任何違規(guī)記錄，優(yōu)先推薦為核心供應(yīng)商；80-89分（良好）：履約能力穩(wěn)定，偶有輕微失誤，可維持正常合作；60-79分（合格）：基本滿足合作要求，需針對薄弱項制定改進計劃；60分以下（不合格）：存在重大履約風(fēng)險（如多次質(zhì)量不達標(biāo)、逾期交貨影響生產(chǎn)），啟動淘汰或替換流程。評價結(jié)果應(yīng)用與反饋評價結(jié)果經(jīng)采購部門匯總、公示（3個工作日內(nèi)）無異議后，報管理層審批。根據(jù)結(jié)果實施差異化管理：優(yōu)秀供應(yīng)商可給予訂單傾斜、付款周期縮短等獎勵；合格供應(yīng)商需提交《改進計劃表》，明確改進措施及時限；不合格供應(yīng)商終止合作，并納入供應(yīng)商黑名單。同時向供應(yīng)商反饋評價結(jié)果，優(yōu)秀供應(yīng)商可頒發(fā)年度“優(yōu)秀合作供應(yīng)商”證書，不合格供應(yīng)商需溝通改進意見。三、核心模板工具（一）采購合同審核表審核項目審核內(nèi)容審核標(biāo)準審核結(jié)果（通過/不通過/需修改）審核人審核日期主體資格供應(yīng)商營業(yè)執(zhí)照、經(jīng)營范圍、有效期營業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，經(jīng)營范圍涵蓋采購標(biāo)的，無經(jīng)營異常記錄*法務(wù)2023–法律條款違約責(zé)任、爭議解決、知識產(chǎn)權(quán)條款違約責(zé)任明確，爭議解決方式合法有效，無侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險*法務(wù)2023–商務(wù)條款標(biāo)的物規(guī)格、數(shù)量、交貨期、驗收標(biāo)準與采購需求一致，交貨期滿足項目進度，驗收標(biāo)準可量化、可執(zhí)行*技術(shù)2023–財務(wù)條款價格、付款方式、發(fā)票類型價格與采購訂單一致，付款條件符合財務(wù)制度，發(fā)票類型明確*財務(wù)2023–其他條款保密協(xié)議、不可抗力、合同變更保密條款覆蓋商業(yè)秘密，不可抗力范圍明確，變更流程規(guī)范*采購2023–綜合審核意見（二）供應(yīng)商評價評分表評價維度評價指標(biāo)評分標(biāo)準（示例）權(quán)重得分資質(zhì)能力資質(zhì)證書有效性資證齊全且在有效期內(nèi)（15分）；部分過期但已提交更新承諾（10分）；存在過期未更新（0分）15%生產(chǎn)/技術(shù)實力行業(yè)領(lǐng)先水平（15分）；滿足需求（10分）；存在短板（5分）履約表現(xiàn)交貨準時率≥98%（30分）；95%-97%（20分）；90%-94%（10分）；＜90%（0分）30%產(chǎn)品質(zhì)量合格率≥99%（30分）；95%-98%（20分）；90%-94%（10分）；＜90%（0分）服務(wù)質(zhì)量問題響應(yīng)速度24小時內(nèi)響應(yīng)率100%（20分）；90%-99%（15分）；80%-89%（10分）；＜80%（0分）20%解決及時率7日內(nèi)解決率100%（20分）；90%-99%（15分）；80%-89%（10分）；＜80%（0分）價格水平價格合理性低于市場均價5%以上（20分）；與市場均價持平（15分）；高于市場均價5%以內(nèi)（10分）；高于5%以上（0分）20%降本配合度主動提出降本方案并實施（20分）；配合公司降本需求（15分）；消極配合（5分）合作配合度溝通效率對接人員穩(wěn)定，信息反饋及時（15分）；偶有延遲（10分）；溝通不暢（5分）15%合同執(zhí)行規(guī)范性無擅自變更條款記錄（15分）；1次輕微違規(guī)（10分）；2次及以上違規(guī)（0分）總分100%評價等級□優(yōu)秀（≥90分）□良好（80-89分）□合格（60-79分）□不合格（＜60分）改進建議（針對合格及以下供應(yīng)商填寫，如：“提升交貨準時率，優(yōu)化物流配送方案”）四、使用要點提示審核時效管理：合同審核需在收到完整資料后5個工作日內(nèi)完成，緊急合同可縮短至3個工作日，保證不影響采購進度；供應(yīng)商評價需在評價周期結(jié)束后10個工作日內(nèi)完成數(shù)據(jù)匯總與評分。動態(tài)更新機制：法律法規(guī)或公司政策變更時，需及時修訂合同審核標(biāo)準；供應(yīng)商合作過程中若發(fā)生重大履約問題（如質(zhì)量、法律糾紛），需啟動臨時評價并調(diào)整合作策略。跨部門協(xié)同：法務(wù)、財務(wù)、技術(shù)等部門需指定專人參與審核與評價，保證專業(yè)意見的