企業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作手冊一、手冊目的與適用范圍本手冊旨在指導(dǎo)企業(yè)建立科學(xué)有效的安全風(fēng)險分級管控機制，通過系統(tǒng)化識別、評估、分級及針對性管控措施，降低安全事故發(fā)生概率，提升企業(yè)本質(zhì)安全水平。適用于各類生產(chǎn)經(jīng)營單位，尤其是化工、建筑、制造、能源等風(fēng)險較高的行業(yè)，企業(yè)可結(jié)合自身規(guī)模、業(yè)態(tài)特點靈活調(diào)整實施細則。二、核心術(shù)語定義（一）安全風(fēng)險指生產(chǎn)經(jīng)營過程中，因人員、設(shè)備、環(huán)境、管理等因素導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性與事故后果嚴重程度的組合（公式表達為：風(fēng)險=可能性×后果嚴重性）。（二）風(fēng)險分級依據(jù)風(fēng)險的可能性、后果嚴重性及可控性，將安全風(fēng)險劃分為不同等級（如紅、橙、黃、藍四級，紅色為最高級），以明確管控優(yōu)先級與資源投入強度。（三）風(fēng)險管控措施為降低風(fēng)險等級或消除風(fēng)險而采取的技術(shù)、管理、培訓(xùn)、應(yīng)急等手段，包括工程控制（如設(shè)備改造）、管理控制（如制度完善）、個體防護（如勞保用品）、應(yīng)急處置（如預(yù)案演練）四類。三、風(fēng)險分級管控原則（一）科學(xué)性原則以行業(yè)標準、法規(guī)要求為依據(jù)，結(jié)合企業(yè)實際工況，采用成熟的風(fēng)險評估方法（如風(fēng)險矩陣法、作業(yè)條件危險性分析法（LEC）），確保風(fēng)險辨識與分級的客觀性。（二）系統(tǒng)性原則覆蓋企業(yè)全流程、全崗位、全要素：從原材料采購、生產(chǎn)作業(yè)到產(chǎn)品交付，從高層管理到一線操作，從設(shè)備設(shè)施到作業(yè)環(huán)境，無死角識別風(fēng)險。（三）動態(tài)性原則風(fēng)險隨工況、環(huán)境、人員變化而動態(tài)調(diào)整，需定期（如每年）或在工藝變更、設(shè)備更新、法規(guī)更新時重新評估，確保管控措施始終適配風(fēng)險現(xiàn)狀。（四）全員參與原則明確從企業(yè)主要負責(zé)人到基層員工的風(fēng)險管控職責(zé)，通過培訓(xùn)、考核提升全員風(fēng)險意識，鼓勵員工主動報告風(fēng)險隱患。四、風(fēng)險分級管控流程（一）風(fēng)險辨識1.辨識范圍：涵蓋所有生產(chǎn)經(jīng)營活動（如動火作業(yè)、有限空間作業(yè)）、設(shè)備設(shè)施（如特種設(shè)備、老舊裝置）、作業(yè)環(huán)境（如高溫、粉塵）、管理環(huán)節(jié)（如制度執(zhí)行、變更管理）。2.辨識方法：現(xiàn)場勘查法：組織專業(yè)團隊實地排查設(shè)備缺陷、環(huán)境隱患；資料分析法：查閱歷史事故記錄、設(shè)備維護檔案、行業(yè)事故案例，總結(jié)潛在風(fēng)險；人員訪談法：與一線員工、技術(shù)骨干交流，挖掘操作環(huán)節(jié)的隱性風(fēng)險。（二）風(fēng)險評估1.評估指標：從“可能性”（如頻繁發(fā)生、偶爾發(fā)生、極少發(fā)生）和“后果嚴重性”（如人員死亡、重傷、輕傷，或經(jīng)濟損失大?。﹥蓚€維度量化風(fēng)險。2.評估工具：風(fēng)險矩陣法：將可能性與嚴重性分為若干等級，交叉形成風(fēng)險等級矩陣（示例：可能性高+嚴重性高=紅色風(fēng)險）；LEC法：通過計算L（發(fā)生可能性）、E（暴露頻率）、C（后果嚴重性）的乘積，得出風(fēng)險分值，對應(yīng)不同等級。（三）風(fēng)險分級結(jié)合評估結(jié)果，將風(fēng)險劃分為四級：紅色風(fēng)險（重大風(fēng)險）：可能性高、后果嚴重（如可能導(dǎo)致群死群傷），需立即停產(chǎn)整改；橙色風(fēng)險（較大風(fēng)險）：可能性中、后果較嚴重（如可能導(dǎo)致重傷），需專項管控；黃色風(fēng)險（一般風(fēng)險）：可能性低、后果一般（如可能導(dǎo)致輕傷），需部門級管控；藍色風(fēng)險（低風(fēng)險）：可能性極低、后果輕微（如輕微財產(chǎn)損失），需崗位級管控。（四）管控措施制定針對不同等級風(fēng)險，制定差異化措施：紅色風(fēng)險：優(yōu)先采用工程技術(shù)手段消除（如工藝改造），無法消除時，制定專項應(yīng)急預(yù)案，停止高風(fēng)險作業(yè)直至風(fēng)險降低；橙色風(fēng)險：設(shè)置物理隔離（如防護欄）、增加監(jiān)測頻次（如實時監(jiān)控），制定專項操作規(guī)程；黃色風(fēng)險：開展崗位培訓(xùn)、完善檢查制度（如每日巡檢）；藍色風(fēng)險：通過安全交底、張貼警示標識等方式提醒員工注意。（五）措施實施與監(jiān)督1.責(zé)任到人：明確每個風(fēng)險點的管控責(zé)任人（如設(shè)備部經(jīng)理、班組長），簽訂責(zé)任書；2.過程監(jiān)督：通過日常檢查、專項督查、信息化系統(tǒng)（如風(fēng)險管控平臺）跟蹤措施落實情況，記錄問題并限期整改；3.效果驗證：定期（如每季度）評估管控措施有效性，如風(fēng)險等級是否降低、隱患是否重復(fù)出現(xiàn)。（六）風(fēng)險更新與改進當企業(yè)發(fā)生以下情況時，重新開展風(fēng)險辨識與分級：工藝、設(shè)備、產(chǎn)品發(fā)生重大變更；外部法規(guī)、標準更新；發(fā)生安全事故或重大隱患；季節(jié)更替、環(huán)境變化（如臺風(fēng)季、高溫季）。五、實施步驟（一）準備階段1.成立工作組：由企業(yè)主要負責(zé)人牽頭，安全、技術(shù)、生產(chǎn)等部門人員組成，明確分工；2.制定實施方案：結(jié)合企業(yè)實際，確定辨識范圍、評估方法、時間節(jié)點，編制《風(fēng)險分級管控實施方案》。（二）辨識與評估階段1.開展全員培訓(xùn)：講解風(fēng)險辨識方法、評估工具使用，確保參與人員掌握技能；2.全面辨識評估：按實施方案分組開展工作，形成《風(fēng)險清單》，記錄風(fēng)險點、可能后果、現(xiàn)有措施；3.分級評審：工作組對風(fēng)險等級進行集體評審，確保分級準確。（三）分級管控階段1.編制管控清單：針對每個風(fēng)險點，明確管控措施、責(zé)任人、完成時限，形成《風(fēng)險分級管控清單》；2.措施落地：各部門按清單要求執(zhí)行，安全部門跟蹤進度；3.公示與告知：在廠區(qū)顯著位置公示風(fēng)險分布（如風(fēng)險四色圖），向員工告知崗位風(fēng)險及管控要求。（四）驗證與優(yōu)化階段1.效果檢查：通過現(xiàn)場核查、員工訪談，檢查措施是否有效降低風(fēng)險；2.持續(xù)改進：針對無效或不足的措施，分析原因并優(yōu)化，更新《風(fēng)險清單》與管控措施。六、保障機制（一）組織保障明確企業(yè)主要負責(zé)人為風(fēng)險管控第一責(zé)任人，設(shè)置安全管理部門統(tǒng)籌推進，各部門負責(zé)人對本部門風(fēng)險管控負責(zé)，形成“橫向到邊、縱向到底”的責(zé)任體系。（二）制度保障建立《風(fēng)險分級管控制度》《風(fēng)險評估管理制度》《隱患排查治理制度》，將風(fēng)險管控納入績效考核，對履職不力的部門或個人嚴肅問責(zé)。（三）培訓(xùn)與宣傳1.分層培訓(xùn)：對管理層開展風(fēng)險管控策略培訓(xùn)，對員工開展崗位風(fēng)險與措施培訓(xùn)；2.宣傳教育：通過安全月活動、案例分享、應(yīng)急演練，提升全員風(fēng)險意識，營造“人人管安全”的文化氛圍。（四）信息化支撐搭建風(fēng)險管控信息系統(tǒng)，實現(xiàn)風(fēng)險點在線辨識、評估、管控措施跟蹤、隱患上報與整改閉環(huán)管理，提高工作效率與精準度。七、案例參考：某化工企業(yè)風(fēng)險分級管控實踐某化工企業(yè)通過本手冊方法，識別出儲罐區(qū)“可燃氣體泄漏”為紅色風(fēng)險（可能性中、后果嚴重）。企業(yè)采取以下措施：1.工程控制：安裝可燃氣體探測器、緊急切斷閥，改造管道密封結(jié)構(gòu)；2.管理控制：制定《儲罐區(qū)作業(yè)規(guī)程》，要求作業(yè)前氣體檢測，嚴禁明火；3.應(yīng)急準備：配置消防噴淋系統(tǒng)，每季度開展泄漏應(yīng)急演練；4.動