采購(gòu)流程合規(guī)審查與供應(yīng)商評(píng)估清單工具模板一、工具概述與核心價(jià)值本工具旨在為企業(yè)采購(gòu)活動(dòng)提供標(biāo)準(zhǔn)化管理框架，通過(guò)系統(tǒng)化的合規(guī)審查與供應(yīng)商評(píng)估，降低采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、保障采購(gòu)質(zhì)量、提升采購(gòu)效率。其核心價(jià)值在于：合規(guī)性保障：保證采購(gòu)流程符合《中華人民共和國(guó)采購(gòu)法》《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》等法規(guī)及內(nèi)部管理制度要求；供應(yīng)商篩選：通過(guò)多維度評(píng)估篩選出資質(zhì)合格、履約能力強(qiáng)的優(yōu)質(zhì)供應(yīng)商；風(fēng)險(xiǎn)防控：提前識(shí)別采購(gòu)流程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如資質(zhì)造假、關(guān)聯(lián)交易、條款漏洞等），規(guī)避經(jīng)濟(jì)損失與法律糾紛；決策支持：為采購(gòu)立項(xiàng)、供應(yīng)商選擇、合同簽訂等環(huán)節(jié)提供客觀依據(jù)，提升采購(gòu)決策科學(xué)性。二、適用范圍與核心應(yīng)用場(chǎng)景（一）適用范圍適用于各類(lèi)企業(yè)（生產(chǎn)制造、商貿(mào)服務(wù)、工程建設(shè)等）的采購(gòu)活動(dòng)，涵蓋原材料采購(gòu)、設(shè)備采購(gòu)、服務(wù)外包、工程招標(biāo)等場(chǎng)景，尤其適用于需滿足強(qiáng)監(jiān)管要求（如國(guó)企、上市公司、事業(yè)單位）的采購(gòu)管理。（二）核心應(yīng)用場(chǎng)景新供應(yīng)商準(zhǔn)入：首次合作前對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行全面資質(zhì)與能力審查；采購(gòu)流程合規(guī)自查：對(duì)從需求提報(bào)到合同簽訂的全流程進(jìn)行合規(guī)性檢查；現(xiàn)有供應(yīng)商年度復(fù)審：定期對(duì)合作中供應(yīng)商的履約表現(xiàn)與資質(zhì)狀態(tài)進(jìn)行評(píng)估；高風(fēng)險(xiǎn)采購(gòu)項(xiàng)目專(zhuān)項(xiàng)審查：如大宗采購(gòu)、獨(dú)家采購(gòu)、涉外采購(gòu)等特殊場(chǎng)景的強(qiáng)化審查。三、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解（一）準(zhǔn)備階段：明確審查與評(píng)估目標(biāo)組建專(zhuān)項(xiàng)小組：由采購(gòu)部經(jīng)理牽頭，成員包括法務(wù)專(zhuān)員、質(zhì)量工程師、財(cái)務(wù)專(zhuān)員、業(yè)務(wù)部門(mén)需求代表*（如生產(chǎn)部、研發(fā)部負(fù)責(zé)人），明確各角色職責(zé)：采購(gòu)經(jīng)理*：統(tǒng)籌流程推進(jìn)，協(xié)調(diào)跨部門(mén)資源；法務(wù)專(zhuān)員*：負(fù)責(zé)合同條款、法律合規(guī)性審查；質(zhì)量工程師*：評(píng)估供應(yīng)商質(zhì)量管控能力；財(cái)務(wù)專(zhuān)員*：審查供應(yīng)商財(cái)務(wù)狀況與付款條款合理性；業(yè)務(wù)代表*：確認(rèn)供應(yīng)商技術(shù)/服務(wù)能力與需求匹配度。收集基礎(chǔ)資料：獲取采購(gòu)需求文件（如《采購(gòu)申請(qǐng)單》《技術(shù)規(guī)格書(shū)》）、企業(yè)內(nèi)部《采購(gòu)管理辦法》《供應(yīng)商管理制度》等依據(jù)文件。（二）供應(yīng)商資質(zhì)與能力審查1.基本信息核驗(yàn)審查供應(yīng)商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（或三證合一證件），確認(rèn)主體資格有效；核對(duì)供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)范圍與采購(gòu)標(biāo)的物是否匹配（如特種設(shè)備采購(gòu)需確認(rèn)供應(yīng)商具備相應(yīng)制造/維修資質(zhì)）；通過(guò)“國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國(guó)”等公開(kāi)渠道查詢供應(yīng)商經(jīng)營(yíng)異常、嚴(yán)重違法失信等記錄。2.專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)審查根據(jù)采購(gòu)標(biāo)的物特性，審查以下資質(zhì)（不限于）：行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)：如食品生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證、建筑工程施工資質(zhì)等；質(zhì)量體系認(rèn)證：如ISO9001質(zhì)量管理體系認(rèn)證、ISO14001環(huán)境管理體系認(rèn)證等；榮譽(yù)與認(rèn)證：如國(guó)家高新技術(shù)企業(yè)、行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)、綠色工廠等證書(shū)。3.財(cái)務(wù)與履約能力評(píng)估財(cái)務(wù)狀況：要求供應(yīng)商提供近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表，重點(diǎn)分析資產(chǎn)負(fù)債率、流動(dòng)比率、營(yíng)收穩(wěn)定性，評(píng)估其持續(xù)供貨能力；履約能力：索取同類(lèi)項(xiàng)目業(yè)績(jī)合同（至少3份），核實(shí)項(xiàng)目規(guī)模、合作方評(píng)價(jià)、履約完成情況；售后服務(wù)：確認(rèn)供應(yīng)商是否建立完善的售后服務(wù)體系（如響應(yīng)時(shí)間、維修網(wǎng)點(diǎn)、質(zhì)保期限）。（三）采購(gòu)流程合規(guī)性審查1.需求審批環(huán)節(jié)檢查《采購(gòu)申請(qǐng)單》是否經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)*審批簽字，是否符合“三重一大”決策要求（如單次采購(gòu)金額超過(guò)萬(wàn)元需提交總經(jīng)理辦公會(huì)審議）。2.供應(yīng)商選擇環(huán)節(jié)公開(kāi)招標(biāo)/詢價(jià)：審查招標(biāo)文件/詢價(jià)通知書(shū)是否明確技術(shù)參數(shù)、評(píng)標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)、否決條款，是否存在傾向性、排他性條款；競(jìng)爭(zhēng)性談判/單一來(lái)源：確認(rèn)是否符合“只能從唯一供應(yīng)商處采購(gòu)”“發(fā)生了不可預(yù)見(jiàn)的緊急情況”等法定或適用情形，是否有審批記錄。3.合同簽訂環(huán)節(jié)審查合同條款是否與中標(biāo)結(jié)果/談判結(jié)果一致，重點(diǎn)核查：標(biāo)的物名稱、規(guī)格、數(shù)量、價(jià)格是否準(zhǔn)確；付款條件、違約責(zé)任、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、爭(zhēng)議解決方式是否合規(guī)；是否存在“陰陽(yáng)合同”“補(bǔ)充協(xié)議未備案”等違規(guī)情形。（四）現(xiàn)場(chǎng)考察（必要時(shí)）對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)或關(guān)鍵物料供應(yīng)商，組織小組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)考察，重點(diǎn)查看：生產(chǎn)/經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所是否與營(yíng)業(yè)執(zhí)照地址一致，設(shè)備設(shè)施是否滿足產(chǎn)能需求；質(zhì)量管控流程（如原材料檢驗(yàn)、過(guò)程巡檢、成品檢測(cè)）是否規(guī)范，記錄是否完整；安全環(huán)保管理是否符合國(guó)家及地方標(biāo)準(zhǔn)（如消防設(shè)施、排污許可）。（五）綜合評(píng)估與結(jié)果輸出量化打分：采用“資質(zhì)合規(guī)性（30%）+履約能力（25%）+價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力（20%）+服務(wù)保障（15%）+合作風(fēng)險(xiǎn)（10%）”評(píng)分模型，形成《供應(yīng)商綜合評(píng)估表》。分級(jí)管理：根據(jù)得分將供應(yīng)商分為A級(jí)（優(yōu)先合作）、B級(jí)（可合作）、C級(jí)（限制合作）、D級(jí)（淘汰），更新《合格供應(yīng)商名錄》。出具報(bào)告：編制《采購(gòu)流程合規(guī)審查與供應(yīng)商評(píng)估報(bào)告》，明確審查結(jié)論、風(fēng)險(xiǎn)提示及改進(jìn)建議，按權(quán)限報(bào)采購(gòu)總監(jiān)、總經(jīng)理審批。四、核心工具模板清單模板一：《供應(yīng)商基本信息表（新準(zhǔn)入用）》供應(yīng)商名稱統(tǒng)一社會(huì)信用代碼注冊(cè)地址法定代表人聯(lián)系人聯(lián)系方式（預(yù)留）成立日期注冊(cè)資本（萬(wàn)元）經(jīng)營(yíng)范圍主營(yíng)業(yè)務(wù)近3年?duì)I收總額（萬(wàn)元）行業(yè)地位備注（如關(guān)聯(lián)企業(yè)、曾用名等）模板二：《供應(yīng)商資質(zhì)審查表》審查項(xiàng)目證書(shū)/文件名稱證書(shū)編號(hào)發(fā)證機(jī)關(guān)有效期至審查結(jié)果（合格/不合格）備注（如需補(bǔ)充材料）營(yíng)業(yè)執(zhí)照行業(yè)準(zhǔn)入資質(zhì)如：生產(chǎn)許可證質(zhì)量體系認(rèn)證ISO9001認(rèn)證證書(shū)業(yè)績(jī)證明同類(lèi)項(xiàng)目合同（3份）信用報(bào)告信用中國(guó)查詢截圖審查人：*日期：YYYY年MM月DD日審核人：*日期：YYYY年MM月DD日模板三：采購(gòu)流程合規(guī)審查表審查環(huán)節(jié)審查要點(diǎn)審查依據(jù)（如《采購(gòu)管理辦法》第X條）審查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/需整改）問(wèn)題描述（如“需求未經(jīng)需求部門(mén)負(fù)責(zé)人審批”）整改責(zé)任人整改期限需求審批是否逐級(jí)審批第5條：采購(gòu)金額≥5萬(wàn)元需部門(mén)負(fù)責(zé)人+分管領(lǐng)導(dǎo)審批合規(guī)招標(biāo)文件是否存在傾向性條款第12條：技術(shù)參數(shù)不得指定品牌不合規(guī)“要求供應(yīng)商具備專(zhuān)利”，涉嫌排他采購(gòu)經(jīng)理*3個(gè)工作日合同條款違約責(zé)任是否明確《采購(gòu)合同模板》第8條需整改未約定逾期交貨的違約金計(jì)算方式法務(wù)專(zhuān)員*5個(gè)工作日審查人：*日期：YYYY年MM月DD日復(fù)核人：*日期：YYYY年MM月DD日模板四：供應(yīng)商綜合評(píng)估打分表評(píng)估維度評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)分值得分備注（如“ISO9001認(rèn)證得5分”）資質(zhì)合規(guī)性（30分）營(yíng)業(yè)執(zhí)照等基礎(chǔ)資質(zhì)齊全10分行業(yè)專(zhuān)項(xiàng)資質(zhì)有效15分無(wú)失信記錄5分履約能力（25分）同類(lèi)項(xiàng)目業(yè)績(jī)≥3份10分財(cái)務(wù)狀況良好（資產(chǎn)負(fù)債率≤60%）8分售后服務(wù)響應(yīng)時(shí)間≤24小時(shí)7分價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)力（20分）報(bào)價(jià)低于市場(chǎng)均價(jià)5%以上10分付款方式合理10分服務(wù)保障（15分）質(zhì)量保障體系完善8分技術(shù)支持能力7分合作風(fēng)險(xiǎn)（10分）關(guān)聯(lián)方關(guān)系披露5分安全環(huán)保合規(guī)5分總計(jì)100分評(píng)估小組意見(jiàn)：*日期：YYYY年MM月DD日五、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)與規(guī)避建議（一）資質(zhì)審查風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：供應(yīng)商偽造資質(zhì)證書(shū)（如過(guò)期、冒用）、資質(zhì)與實(shí)際能力不匹配（如有資質(zhì)無(wú)產(chǎn)能）。規(guī)避建議：核驗(yàn)資質(zhì)原件，要求供應(yīng)商在復(fù)印件上加蓋公章并注明“與原件一致”；通過(guò)發(fā)證機(jī)關(guān)官網(wǎng)或電話驗(yàn)證證書(shū)真?zhèn)?，定期（每半年）?fù)審供應(yīng)商資質(zhì)。（二）流程合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：應(yīng)招標(biāo)未招標(biāo)、化整為零規(guī)避招標(biāo)、評(píng)標(biāo)過(guò)程不透明。規(guī)避建議：嚴(yán)格執(zhí)行“應(yīng)招盡招”原則，對(duì)達(dá)到招標(biāo)金額標(biāo)準(zhǔn)的采購(gòu)項(xiàng)目一律公開(kāi)招標(biāo)；評(píng)標(biāo)過(guò)程全程錄音錄像，評(píng)標(biāo)專(zhuān)家從外部專(zhuān)家?guī)祀S機(jī)抽取，簽字確認(rèn)評(píng)標(biāo)結(jié)果。（三）供應(yīng)商履約風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：供應(yīng)商供貨延遲、質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、售后服務(wù)缺失。規(guī)避建議：在合同中明確違約責(zé)任（如“每延遲1天按合同金額0.5%支付違約金”）；建立供應(yīng)商履約評(píng)價(jià)機(jī)制，每季度對(duì)交貨及時(shí)率、合格率、服務(wù)響應(yīng)速度進(jìn)行評(píng)分，評(píng)分低于80分的啟動(dòng)預(yù)警。（四）信息保密風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)：采購(gòu)需求、供應(yīng)商信息、報(bào)價(jià)等敏感信息泄露，導(dǎo)致圍標(biāo)串標(biāo)。規(guī)避建議：涉密信息加密存儲(chǔ)，僅專(zhuān)項(xiàng)小組成員可查閱；與供應(yīng)商簽訂《保密協(xié)議》，明確泄密責(zé)任。六、模板使用說(shuō)明靈活調(diào)整：企業(yè)可