項目合同管理模板與風險控制清單一、適用范圍與核心價值本工具適用于企業(yè)內部各類項目（如建設工程、軟件開發(fā)、服務外包、采購供應等）的全周期合同管理，覆蓋從合同準備、談判、簽署到履行、歸檔的完整流程。通過標準化模板與風險控制清單，可規(guī)范合同管理動作、降低法律與履約風險、提升項目執(zhí)行效率，保證合同條款清晰權責、保障企業(yè)合法權益。二、合同管理全流程操作指引（一）合同準備階段：需求梳理與對象篩選明確合同需求項目負責人根據項目目標，梳理合同核心要素：標的物（服務/產品）規(guī)格、數量、質量標準、交付時間、預算范圍、關鍵交付節(jié)點等，形成《合同需求說明書》。示例：軟件開發(fā)項目需明確功能模塊清單、驗收標準（如通過第三方測試）、交付源碼及文檔要求、上線時間節(jié)點等。合作方資質審查通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”“信用中國”等官方渠道查詢合作方主體資格（是否存續(xù)、經營范圍、行政處罰等），要求對方提供以下材料并留存復印件：營業(yè)執(zhí)照（加蓋公章）、法定代表人證件號碼明；特殊行業(yè)資質（如建筑企業(yè)需提供施工總承包資質、軟件企業(yè)需提供軟件著作權證書）；近三年同類項目業(yè)績合同（不少于2份，可核查聯(lián)系人）。禁止與無獨立法人資格、被吊銷執(zhí)照或處于失信名單的合作方簽約。（二）合同談判與起草：條款嚴謹性把控談判要點聚焦圍繞核心條款進行談判，重點明確：標的與數量：避免“一批”“若干”等模糊表述，需量化（如“軟件開發(fā)服務包含5個核心模塊，功能點不少于20項”）；價款與支付：明確含稅/不含稅、計價貨幣、支付節(jié)點（如“預付30%，中期驗收付40%，質保期滿付30%”）、違約金計算方式；履約期限與地點：具體到“YYYY年MM月DD日前交付至甲方指定地點（省市區(qū)）”；違約責任：雙向約定違約責任（如“逾期交付按日萬分之五支付違約金，累計不超過合同總額的10%”），避免僅約束一方。合同起草規(guī)范采用標準合同模板（參考國家市場監(jiān)管總局《合同示范文本》），結合項目需求補充特殊條款；關鍵條款不得留白，如爭議解決方式（明確“提交甲方所在地有管轄權的人民訴訟”而非“協(xié)商解決”）、保密范圍（明確“包括技術信息、經營數據、客戶名單等”）。（三）合同評審：多部門協(xié)同風控評審組織由項目負責人發(fā)起《合同評審表》，附合同草案、需求說明書、合作方資質材料，提交以下部門會簽：法務部：審核條款合法性、權責對等性、違約爭議解決機制；財務部：審核價款合理性、支付方式與現(xiàn)金流匹配度、稅務處理合規(guī)性；技術/業(yè)務部門：審核標的物規(guī)格、質量標準、驗收可行性；分管領導：統(tǒng)籌整體風險與項目目標一致性。評審輸出各部門需在2個工作日內反饋評審意見，法務部匯總形成《合同評審意見書》，明確“通過”“修改后通過”或“不通過”；修改后仍存在重大風險的（如違約責任不對等、付款條件不明確），需重新提交評審直至達標。（四）合同簽署：用印與生效管理簽署流程評審通過后，由法務部或項目負責人打印正式合同（一式X份，甲乙雙方各執(zhí)X份，存檔X份），保證合同文本與評審版本一致；雙方簽署人需為法定代表人或授權代表（需提供《授權委托書》），簽字需清晰、日期完整，加蓋公章/合同章（騎縫章）。生效與分發(fā)合同自雙方簽字蓋章之日起生效（另有約定的除外）；簽署后3個工作日內，項目負責人將合同掃描件分發(fā)至財務部（用于付款）、法務部（存檔）、項目組（執(zhí)行依據），原件由檔案室統(tǒng)一保管。（五）合同履行：動態(tài)監(jiān)控與記錄履行跟蹤項目負責人建立《合同履行跟蹤表》，記錄關鍵節(jié)點進展（如“2024-03-01完成需求確認，2024-05-01中期驗收”），對逾期事項及時預警（提前7天書面提醒對方）。變更與索賠履行中需變更合同（如標的、數量、時間）的，雙方需簽訂《合同變更協(xié)議》，明確變更內容、影響及費用調整，經原評審流程審核后簽署；因對方違約導致?lián)p失的，需在知道或應當知道違約事由后3個月內發(fā)出《索賠函》，附證據（如驗收報告、溝通記錄），明確索賠金額與依據。（六）合同歸檔：全周期資料留存合同履行完畢（含結算、質保期滿）后15個工作日內，項目負責人整理以下資料并移交檔案室：合同文本（正本+副本）、評審意見書、簽署頁掃描件；履行過程中的補充協(xié)議、變更單、驗收報告、付款憑證、溝通函件等；歸檔資料需按“項目名稱+合同編號”分類存放，電子檔備份至企業(yè)服務器，保存期限不少于10年（涉及核心技術的需長期保存）。三、核心模板清單與示例（一）合同基本信息表項目名稱企業(yè)官網改版項目合同編號HT-2024-001甲方信息科技有限公司地址：省市區(qū)路號聯(lián)系人：*經理乙方信息網絡技術有限公司地址：省市區(qū)路號聯(lián)系人：*總監(jiān)合同類型技術開發(fā)合同簽訂日期2024年2月20日合同金額（含稅）人民幣50萬元履行期限2024年2月21日-2024年8月20日核心標的企業(yè)官網改版（含前端開發(fā)、后臺管理系統(tǒng)、數據遷移）驗收標準《官網改版需求說明書》《軟件工程國家標準GB/T8566》（二）合同評審表（節(jié)選）評審部門評審內容評審意見評審人日期法務部違約責任條款建議補充“因甲方需求變更導致逾期交付的，乙方免責”條款*律師2024-02-18財務部付款節(jié)點中期驗收節(jié)點建議調整為“完成核心功能開發(fā)并測試通過”，降低前期付款風險*主管2024-02-19技術部驗收標準需明確“第三方測試機構需具備CMA資質”，保證驗收結果客觀性*經理2024-02-17分管領導整體風險同意按修改意見完善條款，重點關注乙方項目團隊穩(wěn)定性（要求提供核心成員名單）*總2024-02-20（三）合同履行跟蹤表（節(jié)選）關鍵節(jié)點計劃完成時間實際完成時間責任人狀態(tài)備注需求確認2024-03-012024-03-01*經理已完成雙方簽字確認前端開發(fā)完成2024-04-302024-05-05*工程師逾期5天因需求微調導致中期驗收2025-05-10待定*總監(jiān)進行中需乙方修復前端BUG（四）合同變更記錄表變更編號變更日期變更內容簡述變更原因影響分析（費用/時間）雙方確認人（甲方/乙方）協(xié)議編號BG-0012024-05-15增加“會員積分模塊”開發(fā)甲方新增業(yè)務需求費用+8萬元，工期+15天經理/總監(jiān)BG-2024-001四、風險控制要點與常見問題規(guī)避（一）準備階段風險風險點：合作方資質造假（如借用資質、超范圍經營）；控制措施：通過官方渠道核驗資質，要求對方提供原件核對，必要時實地考察項目現(xiàn)場；規(guī)避示例：建筑工程項目需核驗對方“安全生產許可證”，且項目負責人需具備一級建造師注冊證書。（二）談判階段風險風險點：口頭承諾替代書面條款（如“保證按時交付”未寫入合同）；控制措施：所有關鍵條款（交付、付款、違約等）必須寫入合同文本，拒絕“以最終補充協(xié)議為準”的模糊表述；規(guī)避示例：服務合同中明確“響應時間：工作日2小時內，故障修復時間24小時內”，避免“盡快”“盡快處理”等模糊詞。（三）履行階段風險風險點：驗收標準不明確導致爭議（如“符合行業(yè)標準”未量化）；控制措施：驗收標準需具體化、可量化（如“系統(tǒng)并發(fā)支持1000人在線，響應時間≤2秒”），附《驗收清單》逐項確認；規(guī)避示例：采購合同中約定“產品合格率≥99.5%，不符合標準的需7天內更換，每逾期1天按貨款0.5%支付違約金”。（四）歸檔階段風險風險點：資料不全導致無法追溯（如缺失合同變更記錄、付款憑證）；控制措施：制定《合同歸檔清單》，明確每類合同需包含的資料清單，檔案管理員定期核查歸檔完整性；