第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁證券從業(yè)考試考試順序及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡答題案例分析題總分得分一、單選題（共20分）

1.證券從業(yè)資格考試分為幾門基礎(chǔ)科目？

A.1門

B.2門

C.3門

D.4門

(________)

2.證券從業(yè)資格考試的題型以哪種為主？

A.判斷題

B.填空題

C.選擇題

D.簡答題

(________)

3.證券從業(yè)資格考試成績有效期是多久？

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

(________)

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得有哪些行為？

A.按規(guī)定履行告知義務

B.向客戶透露內(nèi)幕信息

C.維護客戶利益

D.接受客戶饋贈

(________)

5.《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本最低限額是多少？

A.5000萬元

B.1億元

C.2億元

D.5億元

(________)

6.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本最低要求是多少？

A.1億元

B.2億元

C.5億元

D.10億元

(________)

7.證券交易中，以下哪項不屬于禁止行為？

A.操縱證券交易價格

B.聯(lián)合他人買賣證券

C.正常的證券交易

D.利用信息優(yōu)勢進行交易

(________)

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要滿足什么條件？

A.客戶資產(chǎn)不低于50萬元

B.客戶信用評級不低于A級

C.客戶年齡不低于28歲

D.客戶風險承受能力不低于C4級

(________)

9.證券投資咨詢業(yè)務中，從業(yè)人員與客戶約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失屬于哪種行為？

A.合規(guī)行為

B.轉(zhuǎn)嫁風險行為

C.分散風險行為

D.代理行為

(________)

10.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循什么原則？

A.收益最大化原則

B.客戶利益優(yōu)先原則

C.風險最小化原則

D.成本最小化原則

(________)

11.證券公司為客戶提供的交易軟件，應當符合什么要求？

A.功能齊全

B.運行穩(wěn)定

C.用戶體驗好

D.以上都是

(________)

12.證券公司從業(yè)人員在離職后多久內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務？

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年

(________)

13.證券公司向客戶提供的風險揭示書，應當包含哪些內(nèi)容？

A.證券公司信息

B.交易風險提示

C.客戶權(quán)利義務

D.以上都是

(________)

14.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當如何處理客戶信息？

A.嚴格保密

B.合理使用

C.不得泄露

D.以上都是

(________)

15.證券公司融資融券業(yè)務中，保證金比例不得低于多少？

A.100%

B.150%

C.180%

D.200%

(________)

16.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循什么原則？

A.自主經(jīng)營原則

B.客戶利益優(yōu)先原則

C.公開透明原則

D.以上都是

(________)

17.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得有哪些行為？

A.收取傭金以外的利益

B.代客理財

C.維護客戶利益

D.遵守法律法規(guī)

(________)

18.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務，應當具備什么條件？

A.具備相應的專業(yè)資質(zhì)

B.有合格的從業(yè)人員

C.建立健全的內(nèi)部控制制度

D.以上都是

(________)

19.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當如何處理利益沖突？

A.優(yōu)先客戶利益

B.及時披露并處理

C.避免利益沖突

D.以上都是

(________)

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當如何履行告知義務？

A.充分告知交易風險

B.告知客戶權(quán)利義務

C.告知證券公司信息

D.以上都是

(________)

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.證券從業(yè)資格考試的合格標準是什么？

A.各科目達到60分

B.各科目達到72分

C.通過一門即可

D.通過所有科目

(________)

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵守哪些原則？

A.客戶利益優(yōu)先

B.遵守法律法規(guī)

C.保持獨立客觀

D.保守客戶秘密

(________)

23.證券公司開展融資融券業(yè)務，需要滿足哪些條件？

A.注冊資本不低于1億元

B.具備相應的風險控制能力

C.有合格的從業(yè)人員

D.建立健全的內(nèi)部控制制度

(________)

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得有哪些行為？

A.收取傭金以外的利益

B.代客理財

C.向客戶承諾收益

D.維護客戶利益

(________)

25.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務，需要滿足哪些條件？

A.具備相應的專業(yè)資質(zhì)

B.有合格的從業(yè)人員

C.建立健全的內(nèi)部控制制度

D.向證監(jiān)會申請許可

(________)

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.證券從業(yè)資格考試成績有效期是2年。（________）

27.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，可以接受客戶饋贈。（________）

28.《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本最低限額是1億元。（________）

29.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本最低要求是5億元。（________）

30.證券交易中，操縱證券交易價格是禁止行為。（________）

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要滿足客戶資產(chǎn)不低于50萬元。（________）

32.證券投資咨詢業(yè)務中，從業(yè)人員與客戶約定分享證券投資收益屬于合規(guī)行為。（________）

33.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。（________）

34.證券公司從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務。（________）

35.證券公司融資融券業(yè)務中，保證金比例不得低于150%。（________）

四、填空題（共10空，每空1分）

1.證券從業(yè)資格考試分為______科和______科兩門基礎(chǔ)科目。（________）（________）

2.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循______原則和______原則。（________）（________）

3.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本最低要求是______億元。（________）

4.證券交易中，禁止______和______等行為。（________）（________）

5.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當如何處理客戶信息？答案：______、______、______。（________）（________）（________）

五、簡答題（共25分）

41.簡述證券從業(yè)資格考試的報名條件。（10分）

答：_______________________________________________________

42.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的職業(yè)道德規(guī)范。（10分）

答：_______________________________________________________

43.簡述證券公司開展融資融券業(yè)務需要滿足的條件。（5分）

答：_______________________________________________________

六、案例分析題（共30分）

44.案例背景：某證券公司從業(yè)人員張某，在為客戶提供服務時，得知某上市公司即將發(fā)布利好消息，遂將此信息告知客戶李某，并建議李某買入該股票。李某根據(jù)張某的建議買入該股票，并獲得了較高的收益。后經(jīng)調(diào)查，張某的行為違反了相關(guān)法律法規(guī)。

問題：

（1）張某的行為違反了哪些法律法規(guī)？（6分）

（2）張某的行為對客戶和證券公司有何影響？（6分）

（3）證券公司應如何防范此類行為？（6分）

（4）總結(jié)證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當如何遵守法律法規(guī)？（12分）

答：_______________________________________________________

一、單選題（共20分）

1.B

2.C

3.B

4.B

5.C

6.C

7.C

8.B

9.B

10.B

11.D

12.B

13.D

14.D

15.C

16.D

17.B

18.D

19.D

20.D

解析：

1.證券從業(yè)資格考試分為兩門基礎(chǔ)科目：證券市場基礎(chǔ)知識、證券交易。

2.證券從業(yè)資格考試的題型以選擇題為主。

3.證券從業(yè)資格考試成績有效期是2年。

4.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得向客戶透露內(nèi)幕信息。

5.根據(jù)《證券法》第6條，證券公司注冊資本最低限額是2億元。

6.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本最低要求是5億元。

7.證券交易中，正常的證券交易不屬于禁止行為。

8.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要滿足客戶信用評級不低于A級。

9.證券投資咨詢業(yè)務中，從業(yè)人員與客戶約定分享證券投資收益或分擔證券投資損失屬于轉(zhuǎn)嫁風險行為。

10.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。

11.證券公司為客戶提供的交易軟件，應當符合功能齊全、運行穩(wěn)定、用戶體驗好等要求。

12.證券公司從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務。

13.證券公司向客戶提供的風險揭示書，應當包含證券公司信息、交易風險提示、客戶權(quán)利義務等內(nèi)容。

14.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當嚴格保密、合理使用、不得泄露客戶信息。

15.證券公司融資融券業(yè)務中，保證金比例不得低于150%。

16.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務，應當遵循自主經(jīng)營原則、客戶利益優(yōu)先原則、公開透明原則。

17.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得代客理財。

18.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務，應當具備相應的專業(yè)資質(zhì)、有合格的從業(yè)人員、建立健全的內(nèi)部控制制度。

19.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當優(yōu)先客戶利益、及時披露并處理利益沖突、避免利益沖突。

20.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當充分告知交易風險、告知客戶權(quán)利義務、告知證券公司信息。

二、多選題（共15分，多選、錯選不得分）

21.AB

22.ABCD

23.ABCD

24.ABC

25.ABCD

解析：

21.證券從業(yè)資格考試的合格標準是各科目達到60分。

22.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則、遵守法律法規(guī)、保持獨立客觀、保守客戶秘密。

23.證券公司開展融資融券業(yè)務，需要滿足注冊資本不低于1億元、具備相應的風險控制能力、有合格的從業(yè)人員、建立健全的內(nèi)部控制制度等條件。

24.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得收取傭金以外的利益、代客理財、向客戶承諾收益。

25.證券公司開展證券投資咨詢業(yè)務，需要滿足具備相應的專業(yè)資質(zhì)、有合格的從業(yè)人員、建立健全的內(nèi)部控制制度、向證監(jiān)會申請許可等條件。

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

26.√

27.×

28.√

29.√

30.√

31.×

32.×

33.√

34.√

35.√

解析：

26.證券從業(yè)資格考試成績有效期是2年。

27.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，不得接受客戶饋贈。

28.根據(jù)《證券法》第6條，證券公司注冊資本最低限額是2億元。

29.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本最低要求是5億元。

30.證券交易中，操縱證券交易價格是禁止行為。

31.證券公司為客戶開立信用證券賬戶，需要滿足客戶信用評級不低于A級。

32.證券投資咨詢業(yè)務中，從業(yè)人員與客戶約定分享證券投資收益屬于轉(zhuǎn)嫁風險行為。

33.證券公司開展證券經(jīng)紀業(yè)務，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則。

34.證券公司從業(yè)人員在離職后1年內(nèi)，不得從事與其原任職機構(gòu)相競爭的業(yè)務。

35.證券公司融資融券業(yè)務中，保證金比例不得低于150%。

四、填空題（共10空，每空1分）

1.證券市場基礎(chǔ)知識；證券交易

2.客戶利益優(yōu)先；遵守法律法規(guī)

3.5

4.操縱；欺詐

5.嚴格保密；合理使用；不得泄露

解析：

1.證券從業(yè)資格考試分為證券市場基礎(chǔ)知識、證券交易兩門基礎(chǔ)科目。

2.證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當遵循客戶利益優(yōu)先原則和遵守法律法規(guī)原則。

3.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，注冊資本最低要求是5億元。

4.證券交易中，禁止操縱和欺詐等行為。

5.證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中，應當嚴格保密、合理使用、不得泄露客戶信息。

五、簡答題（共25分）

41.簡述證券從業(yè)資格考試的報名條件。

答：①年滿18周歲；②具有完全民事行為能力；③高中以上文化程度；④品行端正，無犯罪記錄；⑤符合中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

42.簡述證券公司從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當遵守的職業(yè)道德規(guī)范。

答：①客戶利益優(yōu)先；②誠實守信；③勤勉盡責；④保守客戶秘密；⑤公平公正；⑥禁止利益沖突；⑦遵守法律法規(guī)。

43.簡述證券公