第第PAGE\MERGEFORMAT1頁共NUMPAGES\MERGEFORMAT1頁基金從業(yè)專場(chǎng)考試資格及答案解析（含答案及解析）姓名：科室/部門/班級(jí)：得分：題型單選題多選題判斷題填空題簡(jiǎn)答題案例分析題總分得分

一、單選題（共20分）

1.基金從業(yè)資格考試的科目不包括以下哪一項(xiàng)？

（）A.基金法律法規(guī)

（）B.基金職業(yè)道德

（）C.證券投資分析

（）D.公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理

2.根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，下列說法正確的是？

（）A.基金財(cái)產(chǎn)可以用于買賣基金管理人發(fā)行的股票

（）B.基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

（）C.基金財(cái)產(chǎn)不屬于基金份額持有人的財(cái)產(chǎn)

（）D.基金財(cái)產(chǎn)可以與基金管理人財(cái)產(chǎn)混合管理

3.下列哪種基金類型不屬于開放式基金？

（）A.貨幣市場(chǎng)基金

（）B.混合型基金

（）C.交易型開放式指數(shù)基金（ETF）

（）D.封閉式基金

4.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者宣傳基金時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？

（）A.承諾保本保息

（）B.夸大宣傳基金過往業(yè)績(jī)

（）C.向合格投資者提供非公開募集基金信息

（）D.未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，擅自銷售基金產(chǎn)品

5.基金信息披露中，以下哪項(xiàng)不屬于基金招募說明書的主要內(nèi)容？

（）A.基金投資目標(biāo)

（）B.基金管理人高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介

（）C.基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

（）D.基金費(fèi)用構(gòu)成

6.基金投資中，以下哪種方法不屬于基本面分析方法？

（）A.道氏理論

（）B.比率分析

（）C.技術(shù)分析

（）D.估值模型

7.基金投資中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致基金凈值下跌？

（）A.基金規(guī)模擴(kuò)大

（）B.基金持有的股票價(jià)格上漲

（）C.基金持有的債券到期兌付

（）D.基金經(jīng)理更換

8.以下哪種指標(biāo)不屬于衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)？

（）A.貝塔系數(shù)

（）B.夏普比率

（）C.夏普指數(shù)

（）D.資本資產(chǎn)定價(jià)模型

9.基金份額持有人大會(huì)的決議，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的多少通過？

（）A.1/2以上

（）B.2/3以上

（）C.3/4以上

（）D.全體通過

10.基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)如何處理？

（）A.直接接管基金管理人的投資決策權(quán)

（）B.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

（）C.要求基金管理人停止違法行為

（）D.通知基金份額持有人贖回基金份額

11.基金銷售適用性原則中，以下哪種做法符合投資者適當(dāng)性原則？

（）A.向所有投資者銷售高風(fēng)險(xiǎn)基金產(chǎn)品

（）B.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品

（）C.以銷售業(yè)績(jī)?yōu)閷?dǎo)向，優(yōu)先銷售高收益產(chǎn)品

（）D.限制投資者購(gòu)買低收益產(chǎn)品

12.基金信息披露的及時(shí)性要求，以下哪種情況不屬于及時(shí)披露？

（）A.基金合同生效公告

（）B.基金定期報(bào)告

（）C.基金份額持有人大會(huì)決議

（）D.基金凈值公告

13.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，以下哪項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？

（）A.投資風(fēng)險(xiǎn)控制

（）B.信息披露制度

（）C.員工行為規(guī)范

（）D.基金份額持有人權(quán)益保護(hù)

14.基金募集過程中，基金管理人未按照基金合同約定向基金份額持有人披露信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)什么責(zé)任？

（）A.處以罰款

（）B.責(zé)令改正

（）C.暫?；鹉技?/p>

（）D.責(zé)任人免職

15.基金投資中，以下哪種行為屬于內(nèi)幕交易？

（）A.基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）B.基金份額持有人泄露內(nèi)幕信息

（）C.基金管理人根據(jù)公開信息進(jìn)行投資

（）D.基金銷售機(jī)構(gòu)泄露內(nèi)幕信息

16.基金運(yùn)作過程中，以下哪種情況會(huì)導(dǎo)致基金提前終止？

（）A.基金規(guī)模低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

（）B.基金業(yè)績(jī)排名靠后

（）C.基金管理人被吊銷牌照

（）D.基金經(jīng)理離職

17.基金信息披露中，以下哪種文件不屬于基金季度報(bào)告的主要內(nèi)容？

（）A.基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

（）B.基金投資組合

（）C.基金管理人報(bào)告

（）D.基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

18.基金投資中，以下哪種方法不屬于量化分析方法？

（）A.均值回歸

（）B.因子分析

（）C.技術(shù)分析

（）D.時(shí)間序列分析

19.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，以下哪種行為是合規(guī)的？

（）A.向投資者提供虛假的銷售業(yè)績(jī)

（）B.未經(jīng)投資者同意，擅自改變基金投資方向

（）C.向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)

（）D.限制投資者咨詢基金相關(guān)問題

20.基金份額持有人大會(huì)的召集人是誰？

（）A.基金管理人

（）B.基金托管人

（）C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

（）D.基金份額持有人

二、多選題（共15分，多選、錯(cuò)選均不得分）

21.基金管理人的職責(zé)包括哪些？

（）A.組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資

（）B.編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

（）C.辦理基金份額的登記

（）D.辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算

（）E.基金份額的申購(gòu)和贖回

22.基金投資中，以下哪些屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)？

（）A.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

（）B.政策風(fēng)險(xiǎn)

（）C.信用風(fēng)險(xiǎn)

（）D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

（）E.操作風(fēng)險(xiǎn)

23.基金信息披露中，以下哪些文件屬于基金定期報(bào)告？

（）A.基金季度報(bào)告

（）B.基金半年度報(bào)告

（）C.基金年度報(bào)告

（）D.基金凈值公告

（）E.基金招募說明書

24.基金銷售適用性原則中，以下哪些因素屬于投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的因素？

（）A.投資者的財(cái)務(wù)狀況

（）B.投資者的投資經(jīng)驗(yàn)

（）C.投資者的投資目標(biāo)

（）D.投資者的投資期限

（）E.投資者的年齡

25.基金投資中，以下哪些行為屬于禁止行為？

（）A.利用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行利益輸送

（）B.基金管理人挪用基金財(cái)產(chǎn)

（）C.基金份額持有人泄露內(nèi)幕信息

（）D.基金經(jīng)理利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易

（）E.基金銷售機(jī)構(gòu)虛假宣傳

26.基金運(yùn)作過程中，以下哪些因素會(huì)導(dǎo)致基金凈值下跌？

（）A.基金規(guī)模擴(kuò)大

（）B.基金持有的股票價(jià)格下跌

（）C.基金持有的債券到期兌付

（）D.基金經(jīng)理更換

（）E.基金分紅

27.基金信息披露中，以下哪些信息屬于非公開披露信息？

（）A.基金投資組合

（）B.基金業(yè)績(jī)排名

（）C.基金管理人內(nèi)部會(huì)議記錄

（）D.基金份額持有人信息

（）E.基金費(fèi)用構(gòu)成

28.基金投資中，以下哪些方法屬于技術(shù)分析方法？

（）A.道氏理論

（）B.移動(dòng)平均線

（）C.K線圖

（）D.比率分析

（）E.估值模型

29.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，以下哪些行為是合規(guī)的？

（）A.向投資者提供真實(shí)的銷售業(yè)績(jī)

（）B.根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品

（）C.向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)

（）D.限制投資者咨詢基金相關(guān)問題

（）E.基金份額的申購(gòu)和贖回

30.基金份額持有人大會(huì)的決議，以下哪些事項(xiàng)需要經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過？

（）A.基金擴(kuò)募

（）B.基金合并

（）C.基金分立

（）D.基金終止

（）E.基金管理人更換

三、判斷題（共10分，每題0.5分）

31.基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。（√）

32.基金份額持有人是基金財(cái)產(chǎn)的最終所有者。（√）

33.開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間轉(zhuǎn)讓給基金管理人。（×）

34.基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者宣傳基金時(shí)，可以承諾保本保息。（×）

35.基金信息披露的及時(shí)性要求，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周公布一次。（√）

36.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。（√）

37.基金募集過程中，基金管理人未按照基金合同約定向基金份額持有人披露信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。（√）

38.基金投資中，內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。（√）

39.基金運(yùn)作過程中，基金規(guī)模低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致基金提前終止。（√）

40.基金信息披露中，基金季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少每季度公布一次。（√）

四、填空題（共10分，每空1分）

41.基金從業(yè)資格考試分為兩個(gè)科目，分別是________和________。（基金法律法規(guī)、基金職業(yè)道德）

42.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的________制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。（內(nèi)部控制）

43.基金信息披露的及時(shí)性要求，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少________公布一次。（每周）

44.基金投資中，基本面分析方法包括________、________和________等。（比率分析、估值模型、行業(yè)分析）

45.基金銷售適用性原則中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的________和________推薦合適的產(chǎn)品。（風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)）

46.基金份額持有人大會(huì)的決議，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的________通過。（1/2以上）

47.基金信息披露中，基金招募說明書的主要內(nèi)容包括________、________和________等。（基金投資目標(biāo)、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、基金費(fèi)用構(gòu)成）

48.基金投資中，系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指________，非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指________。（無法通過分散投資消除的風(fēng)險(xiǎn)、可以通過分散投資消除的風(fēng)險(xiǎn)）

49.基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示________和________。（基金風(fēng)險(xiǎn)、基金費(fèi)用）

50.基金份額持有人大會(huì)的召集人通常是________。（基金管理人）

五、簡(jiǎn)答題（共25分）

51.簡(jiǎn)述基金管理人的主要職責(zé)。（5分）

答：

①組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資；

②編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；

③辦理基金份額的登記；

④辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算；

⑤基金份額的申購(gòu)和贖回；

⑥基金信息披露；

⑦基金份額持有人權(quán)益保護(hù)。

52.簡(jiǎn)述基金投資中，基本面分析方法和量化分析方法的區(qū)別。（5分）

答：

基本面分析方法主要關(guān)注公司的基本面因素，如財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、行業(yè)前景等，常用的方法包括比率分析、估值模型、行業(yè)分析等；

量化分析方法主要關(guān)注數(shù)據(jù)的分析和挖掘，常用的方法包括均值回歸、因子分析、時(shí)間序列分析等。

53.簡(jiǎn)述基金信息披露的及時(shí)性要求。（5分）

答：

基金信息披露的及時(shí)性要求，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周公布一次，基金定期報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少每年公布一次，基金臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)公布。

54.簡(jiǎn)述基金銷售適用性原則的主要內(nèi)容。（5分）

答：

基金銷售適用性原則的主要內(nèi)容包括：

①基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

②基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品；

③基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)；

④基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金銷售管理制度。

55.簡(jiǎn)述基金投資中，禁止行為的主要類型。（5分）

答：

基金投資中，禁止行為的主要類型包括：

①利益輸送；

②挪用基金財(cái)產(chǎn)；

③泄露內(nèi)幕信息；

④利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易；

⑤虛假宣傳。

六、案例分析題（共15分）

56.某基金管理人在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，向投資者承諾保本保息，并夸大宣傳基金過往業(yè)績(jī)，導(dǎo)致投資者遭受損失。請(qǐng)分析該基金管理人的行為是否合規(guī)，并說明理由。（10分）

答：

該基金管理人的行為不合規(guī)。

理由：

①基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者宣傳基金時(shí)，不得承諾保本保息；

②基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者宣傳基金時(shí)，不得夸大宣傳基金過往業(yè)績(jī)；

③基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得進(jìn)行虛假宣傳和承諾，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益。

參考答案及解析

一、單選題

1.D

解析：基金從業(yè)資格考試的科目包括基金法律法規(guī)和基金職業(yè)道德，以及證券投資分析。公司戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)管理不屬于基金從業(yè)資格考試的科目。

2.B

解析：根據(jù)我國(guó)《證券投資基金法》，基金管理人應(yīng)當(dāng)保證基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性，基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)。

3.D

解析：封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定，基金份額不上市交易，通過基金合同約定的贖回方式轉(zhuǎn)讓。

4.C

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者宣傳基金時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)，不得承諾保本保息，不得夸大宣傳基金過往業(yè)績(jī)。

5.B

解析：基金招募說明書的主要內(nèi)容包括基金投資目標(biāo)、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、基金費(fèi)用構(gòu)成等，不包括基金管理人高級(jí)管理人員簡(jiǎn)介。

6.C

解析：基本面分析方法主要關(guān)注公司的基本面因素，如財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、行業(yè)前景等，技術(shù)分析屬于量化分析方法。

7.D

解析：基金經(jīng)理更換可能會(huì)導(dǎo)致基金投資策略發(fā)生變化，從而導(dǎo)致基金凈值下跌。

8.D

解析：資本資產(chǎn)定價(jià)模型是一種投資組合分析方法，不屬于衡量基金風(fēng)險(xiǎn)的主要指標(biāo)。

9.A

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。

10.B

解析：基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資行為違反法律、行政法規(guī)等，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

11.B

解析：基金銷售適用性原則中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品。

12.C

解析：基金信息披露的及時(shí)性要求，基金份額持有人大會(huì)決議應(yīng)當(dāng)在召開之日起15日內(nèi)公告。

13.D

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，包括投資風(fēng)險(xiǎn)控制、信息披露制度、員工行為規(guī)范等，但不包括基金份額持有人權(quán)益保護(hù)。

14.B

解析：基金募集過程中，基金管理人未按照基金合同約定向基金份額持有人披露信息的，應(yīng)當(dāng)責(zé)令改正。

15.A

解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。

16.A

解析：基金規(guī)模低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致基金提前終止。

17.D

解析：基金季度報(bào)告的主要內(nèi)容包括基金經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、基金投資組合、基金管理人報(bào)告等，不包括基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

18.C

解析：技術(shù)分析方法主要關(guān)注數(shù)據(jù)的分析和挖掘，不屬于量化分析方法。

19.C

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)。

20.A

解析：基金份額持有人大會(huì)的召集人通常是基金管理人。

二、多選題

21.ABCDE

解析：基金管理人的職責(zé)包括組織基金財(cái)產(chǎn)的證券投資、編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、辦理基金份額的登記、辦理基金財(cái)產(chǎn)的清算、基金份額的申購(gòu)和贖回等。

22.AB

解析：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指無法通過分散投資消除的風(fēng)險(xiǎn)，包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)等；非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是指可以通過分散投資消除的風(fēng)險(xiǎn)，包括信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等。

23.ABC

解析：基金定期報(bào)告包括基金季度報(bào)告、基金半年度報(bào)告、基金年度報(bào)告；基金凈值公告屬于基金臨時(shí)報(bào)告。

24.ABCDE

解析：投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估的因素包括投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、投資期限、年齡等。

25.ABCDE

解析：基金投資中，禁止行為包括利益輸送、挪用基金財(cái)產(chǎn)、泄露內(nèi)幕信息、利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易、虛假宣傳等。

26.BD

解析：基金凈值下跌的原因包括基金持有的股票價(jià)格下跌、基金經(jīng)理更換等；基金規(guī)模擴(kuò)大和基金分紅會(huì)導(dǎo)致基金凈值上漲。

27.CD

解析：非公開披露信息包括基金管理人內(nèi)部會(huì)議記錄、基金份額持有人信息等；公開披露信息包括基金投資組合、基金業(yè)績(jī)排名、基金費(fèi)用構(gòu)成等。

28.BC

解析：技術(shù)分析方法主要關(guān)注數(shù)據(jù)的分析和挖掘，常用的方法包括移動(dòng)平均線、K線圖等；比率分析、估值模型屬于基本面分析方法。

29.ABCE

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)向投資者提供真實(shí)的銷售業(yè)績(jī)、根據(jù)投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦合適的產(chǎn)品、向投資者充分揭示基金風(fēng)險(xiǎn)、基金份額的申購(gòu)和贖回等行為是合規(guī)的。

30.ABCD

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過的事項(xiàng)包括基金擴(kuò)募、基金合并、基金分立、基金終止、基金管理人更換等。

三、判斷題

31.√

解析：基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者。

32.√

解析：基金份額持有人是基金財(cái)產(chǎn)的最終所有者。

33.×

解析：開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間申購(gòu)和贖回。

34.×

解析：基金銷售機(jī)構(gòu)在向投資者宣傳基金時(shí)，不得承諾保本保息。

35.√

解析：基金信息披露的及時(shí)性要求，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周公布一次。

36.√

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。

37.√

解析：基金募集過程中，基金管理人未按照基金合同約定向基金份額持有人披露信息的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)法律責(zé)任。

38.√

解析：內(nèi)幕交易是指利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易的行為。

39.√

解析：基金運(yùn)作過程中，基金規(guī)模低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)會(huì)導(dǎo)致基金提前終止。

40.√

解析：基金信息披露中，基金季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少每季度公布一次。

四、填空題

41.基金法律法規(guī)、基金職業(yè)道德

解析：基金從業(yè)資格考試分為兩個(gè)科目，分別是基金法律法規(guī)和基金職業(yè)道德。

42.內(nèi)部控制

解析：基金管理人應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部控制制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全。

43.每周

解析：基金信息披露的及時(shí)性要求，基金凈值公告應(yīng)當(dāng)至少每周公布一次。

44.比率分析、估值模型、行業(yè)分析

解析：基本面分析方法包括比率分析、估值模型、行業(yè)分析等。

45.風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資目標(biāo)

解析：基金銷售適用性原則中，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)推薦合適的產(chǎn)品。

46.1/2以上

解析：基金份額持有人大會(huì)的決議，經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過。

47.基金投資目標(biāo)、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、基金費(fèi)用構(gòu)成

解析：基金招募說明書的主要內(nèi)容包括基金投資目標(biāo)、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)、基金費(fèi)用構(gòu)成等。

48.無法通過分