員工違規(guī)行為處罰通知模板為規(guī)范企業(yè)內(nèi)部管理，明確員工違規(guī)行為的處罰標(biāo)準(zhǔn)與處理流程，維護(hù)公平有序的工作秩序，保障企業(yè)與員工雙方合法權(quán)益，特制定本處罰通知模板及操作規(guī)范，供企業(yè)在實(shí)際管理中參考使用。一、適用范圍本處罰通知適用于企業(yè)全體員工（含正式員工、試用期員工、勞務(wù)派遣人員及其他用工形式人員）。凡員工出現(xiàn)違反國家法律法規(guī)、違背職業(yè)道德準(zhǔn)則、違反企業(yè)規(guī)章制度（含考勤、紀(jì)律、保密、安全、廉潔等制度）或損害企業(yè)利益與形象的行為，均納入違規(guī)行為管理范疇。二、處罰原則1.依規(guī)依實(shí)：處罰需以事實(shí)為依據(jù)、以制度為準(zhǔn)繩，確保違規(guī)事實(shí)清晰、證據(jù)充分，處罰依據(jù)的制度需經(jīng)合法程序制定并公示。2.公平公正：對同類違規(guī)行為，在同等情節(jié)下給予一致處罰；避免因個人主觀因素或外部干擾影響處罰結(jié)果。3.教育為主：處罰的核心目的是糾正行為、防范再犯，需結(jié)合批評教育、培訓(xùn)指導(dǎo)等方式，幫助員工認(rèn)識錯誤、改進(jìn)行為。4.適度懲戒：處罰力度與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、后果及員工認(rèn)錯態(tài)度相匹配，避免過重或過輕處罰。三、違規(guī)行為分級與對應(yīng)處罰結(jié)合違規(guī)行為的性質(zhì)、影響范圍、后果嚴(yán)重程度，將違規(guī)行為分為四個等級，對應(yīng)不同處罰措施（企業(yè)可根據(jù)自身制度細(xì)化行為清單）：（一）輕微違規(guī)（情節(jié)較輕、未造成實(shí)質(zhì)損失或影響）處罰方式：口頭警告（由直屬上級或HR面談指出，記錄在部門管理臺賬）、績效扣減（單次扣減不超過月度績效的5%）。示例行為：首次遲到/早退、工作失誤但未影響結(jié)果、輕微違反辦公紀(jì)律（如上班時間玩非工作類手機(jī)）。（二）一般違規(guī)（情節(jié)較明顯、造成一定影響或損失）處罰方式：書面警告（出具正式《處罰通知書》，納入員工檔案）、績效扣減（單次扣減不超過月度績效的15%）、經(jīng)濟(jì)罰款（金額不超過當(dāng)月工資的10%，且扣除后工資不低于當(dāng)?shù)刈畹凸べY標(biāo)準(zhǔn)）。示例行為：多次遲到/曠工1天內(nèi)、工作失誤導(dǎo)致任務(wù)延期、違反保密規(guī)定但未泄露核心信息、不服從合理工作安排。（三）嚴(yán)重違規(guī)（情節(jié)嚴(yán)重、造成較大損失或不良影響）處罰方式：記過處分（出具《記過通知書》，檔案留存2年）、績效扣減（單次扣減不超過月度績效的30%）、降級/降薪（職級或薪資下調(diào)一檔，期限不低于3個月）、辭退（解除勞動合同，無需支付經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償）。示例行為：曠工2-3天、故意隱瞞工作失誤導(dǎo)致重大風(fēng)險、泄露非核心商業(yè)信息、嚴(yán)重違反安全生產(chǎn)規(guī)定、與同事發(fā)生肢體沖突。（四）重大違規(guī)（情節(jié)惡劣、造成重大損失或觸犯法律）處罰方式：立即辭退（解除勞動合同，保留追究法律責(zé)任與經(jīng)濟(jì)賠償?shù)臋?quán)利）、移交司法機(jī)關(guān)（涉及違法犯罪行為時）。示例行為：曠工≥4天、貪污受賄、泄露核心商業(yè)機(jī)密、故意破壞企業(yè)財物/數(shù)據(jù)、因個人行為導(dǎo)致企業(yè)重大聲譽(yù)損失或經(jīng)濟(jì)損失。四、處罰處理流程（一）調(diào)查取證由人力資源部牽頭，聯(lián)合違規(guī)行為涉及的業(yè)務(wù)部門（如財務(wù)部、安全部等）組成調(diào)查組，通過詢問當(dāng)事人、收集書面證據(jù)（聊天記錄、文件、監(jiān)控等）、核查系統(tǒng)數(shù)據(jù)等方式，還原違規(guī)事實(shí)，形成《違規(guī)行為調(diào)查報告》。（二）事實(shí)確認(rèn)與溝通調(diào)查組需與被處罰員工進(jìn)行面對面溝通，出示證據(jù)、說明違規(guī)事實(shí)，聽取員工的陳述與申辯（員工可提供補(bǔ)充證據(jù)或解釋理由）。溝通需全程記錄，員工需簽字確認(rèn)（或注明“拒絕簽字”及原因）。（三）處罰決定審批根據(jù)調(diào)查結(jié)果與員工陳述，由人力資源部會同違規(guī)員工的直屬上級、分管領(lǐng)導(dǎo)共同評估處罰建議，提交至總經(jīng)理/總裁辦公會（或企業(yè)制度規(guī)定的審批層級）審批。審批通過后，出具正式《處罰通知書》。（四）通知與執(zhí)行1.送達(dá)通知：《處罰通知書》需當(dāng)面送達(dá)員工本人，要求員工簽字確認(rèn)；若員工拒絕接收或簽字，可通過郵件、短信、OA系統(tǒng)等方式送達(dá)，并留存送達(dá)憑證。2.執(zhí)行處罰：人力資源部、財務(wù)部、績效管理部門等協(xié)同執(zhí)行處罰（如績效扣減、薪資調(diào)整、辭退手續(xù)辦理等），并將處罰結(jié)果同步至員工檔案、考勤系統(tǒng)、績效系統(tǒng)等。五、申訴與復(fù)查機(jī)制員工如對處罰結(jié)果有異議，可在收到《處罰通知書》之日起3個工作日內(nèi)，向人力資源部申訴委員會（或企業(yè)指定的申訴機(jī)構(gòu)）提交書面申訴材料，說明申訴理由并提供相關(guān)證據(jù)。申訴委員會需在5個工作日內(nèi)完成復(fù)查，通過重新調(diào)查、聽取多方意見等方式核實(shí)情況，最終出具《申訴復(fù)查結(jié)果通知書》：若申訴理由成立，撤銷或調(diào)整原處罰決定；若申訴理由不成立，維持原處罰決定，并向員工說明理由。六、注意事項(xiàng)1.及時性：發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后，應(yīng)在5個工作日內(nèi)啟動調(diào)查與處理流程，避免因拖延導(dǎo)致證據(jù)滅失或員工情緒激化。2.證據(jù)留存：所有調(diào)查證據(jù)、溝通記錄、處罰文書等需完整存檔（至少保留3年），以備后續(xù)核查或法律糾紛時舉證。3.人文關(guān)懷：處罰過程中需尊重員工人格，避免公開羞辱或歧視；對受處罰員工，可提供針對性培訓(xùn)或輔導(dǎo)，幫助其改進(jìn)。4.動態(tài)管理：若員工在處罰期內(nèi)（如書面警告后6個月、記過處分后1年）表現(xiàn)良好、無新違規(guī)行為，可根據(jù)企業(yè)制度申請減輕或撤銷處罰記錄（需經(jīng)審批）。七、處罰通知示例XX公司處罰通知書（XX字〔202X〕第XX號）致：張三（工號：XXX）部門：市場部崗位：客戶經(jīng)理一、違規(guī)事實(shí)經(jīng)調(diào)查，你于202X年X月X日至X月X日期間，累計(jì)曠工2天（未履行請假手續(xù)，且未向部門說明去向），違反《XX公司考勤管理制度》第三章“曠工管理”條款；同時，因你未及時跟進(jìn)客戶需求，導(dǎo)致重要合同簽約延遲5個工作日，造成部門業(yè)績損失約XX元，違反《XX公司員工績效管理制度》第五章“工作失誤處理”條款。二、處罰依據(jù)1.《XX公司考勤管理制度》第X條：“曠工1天扣減3天工資，曠工2天及以上給予記過處分，可解除勞動合同”；2.《XX公司員工績效管理制度》第X條：“因個人原因?qū)е鹿ぷ魅蝿?wù)延期或企業(yè)損失的，視情節(jié)給予書面警告至辭退處罰”。三、處罰決定結(jié)合你的違規(guī)情節(jié)、認(rèn)錯態(tài)度（已書面檢討并承諾改進(jìn)），經(jīng)公司管理層審批，對你作出以下處罰：1.記過處分：處分期1年（自202X年X月X日至202X年X月X日），處分期內(nèi)不得晉升、調(diào)薪；2.經(jīng)濟(jì)處罰：扣減202X年X月績效工資的20%（計(jì)XX元），并扣除曠工期間工資（計(jì)X