信息技術(shù)安全風(fēng)險檢測清單一、適用場景與價值定位在信息技術(shù)高速發(fā)展的今天，企業(yè)信息系統(tǒng)面臨的安全威脅日益復(fù)雜，為系統(tǒng)性識別、管控安全風(fēng)險，本清單適用于以下場景：常規(guī)安全審計：企業(yè)每半年/年度開展的信息系統(tǒng)安全合規(guī)性檢查，保證符合《網(wǎng)絡(luò)安全法》《數(shù)據(jù)安全法》及行業(yè)監(jiān)管要求（如金融等保2.0、醫(yī)療HIPAA等）。系統(tǒng)上線前評估：新業(yè)務(wù)系統(tǒng)、應(yīng)用平臺或重大功能迭代前，全面檢測潛在安全漏洞，避免“帶病上線”。安全事件溯源：發(fā)生數(shù)據(jù)泄露、系統(tǒng)入侵等安全事件后，通過清單式排查定位風(fēng)險根源，制定針對性整改方案。第三方合作安全審查：對供應(yīng)商、外包服務(wù)商的系統(tǒng)訪問權(quán)限、數(shù)據(jù)處理流程進(jìn)行安全風(fēng)險評估，防范供應(yīng)鏈風(fēng)險。合規(guī)性專項檢查：應(yīng)對監(jiān)管機構(gòu)檢查（如網(wǎng)信辦、工信部審計），提前梳理安全風(fēng)險點，保證文檔與實際管理一致。通過結(jié)構(gòu)化檢測，可實現(xiàn)安全風(fēng)險的“早發(fā)覺、早預(yù)警、早整改”，降低安全事件發(fā)生概率，保障業(yè)務(wù)連續(xù)性與數(shù)據(jù)資產(chǎn)安全。二、檢測流程與操作步驟（一）前期準(zhǔn)備：明確范圍與責(zé)任分工組建專項小組：由企業(yè)安全負(fù)責(zé)人（如*經(jīng)理）牽頭，成員包括IT運維、系統(tǒng)開發(fā)、業(yè)務(wù)部門代表及第三方安全專家（若需），明確各角色職責(zé)（如技術(shù)組負(fù)責(zé)漏洞掃描，業(yè)務(wù)組負(fù)責(zé)流程合規(guī)性確認(rèn)）。界定檢測范圍：根據(jù)場景確定檢測對象，包括：硬件資產(chǎn)：服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（路由器/交換機）、終端設(shè)備（電腦/移動設(shè)備）；軟件資產(chǎn)：操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)、中間件；數(shù)據(jù)資產(chǎn)：敏感數(shù)據(jù)（用戶信息/財務(wù)數(shù)據(jù)）、數(shù)據(jù)存儲與傳輸通道；管理機制：安全策略、訪問控制流程、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案、人員安全意識。準(zhǔn)備檢測工具：配置必要工具，如漏洞掃描器（Nessus/AWVS）、滲透測試工具（Metasploit）、日志分析平臺（ELK）、配置核查工具（Tripwire），并保證工具版本兼容且校準(zhǔn)準(zhǔn)確。（二）執(zhí)行檢測：從資產(chǎn)梳理到風(fēng)險識別資產(chǎn)梳理與登記通過CMDB（配置管理數(shù)據(jù)庫）、網(wǎng)絡(luò)掃描工具，全面梳理資產(chǎn)清單，記錄資產(chǎn)名稱、IP地址、責(zé)任人（如*工）、所屬部門、業(yè)務(wù)重要性等級（核心/重要/一般）。示例：核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)“訂單管理系統(tǒng)”（IP:192.168.1.100），負(fù)責(zé)人為業(yè)務(wù)部*工，重要性等級為“核心”。分模塊風(fēng)險檢測按照資產(chǎn)類型分層檢測，重點關(guān)注以下風(fēng)險點：檢測模塊核心風(fēng)險點物理環(huán)境安全機房門禁權(quán)限、消防設(shè)施、溫濕度控制、設(shè)備冗余備份（如雙電源）網(wǎng)絡(luò)架構(gòu)安全網(wǎng)絡(luò)區(qū)域隔離（DMZ區(qū)/核心業(yè)務(wù)區(qū)）、防火墻策略有效性、入侵檢測系統(tǒng)（IDS）告警日志主機與系統(tǒng)安全操作系統(tǒng)補丁版本、默認(rèn)賬戶關(guān)閉（如admin/root）、日志審計功能啟用應(yīng)用系統(tǒng)安全SQL注入/XSS漏洞、身份認(rèn)證強度（雙因素認(rèn)證）、會話超時設(shè)置數(shù)據(jù)安全敏感數(shù)據(jù)加密（存儲/傳輸）、數(shù)據(jù)備份策略（異地備份+定期恢復(fù)測試）、訪問權(quán)限最小化訪問控制員工權(quán)限分級（基于角色RBAC）、第三方訪問權(quán)限審批記錄、離職賬號回收流程管理制度安全責(zé)任制文檔、應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案演練記錄、人員安全培訓(xùn)考核記錄風(fēng)險等級判定采用“可能性-影響度”矩陣判定風(fēng)險等級，標(biāo)準(zhǔn)高風(fēng)險（H）：可能性高（如漏洞存在通用EXP）且影響大（如導(dǎo)致核心數(shù)據(jù)泄露），需24小時內(nèi)啟動整改；中風(fēng)險（M）：可能性中或影響中（如局部功能異常），需7個工作日內(nèi)制定整改計劃；低風(fēng)險（L）：可能性低且影響小（如非核心系統(tǒng)配置優(yōu)化建議），納入常規(guī)維護(hù)。（三）結(jié)果處理：整改與閉環(huán)管理編制檢測報告：匯總風(fēng)險清單，包括風(fēng)險點、所屬資產(chǎn)、等級、責(zé)任人（如*工）、整改建議（如“2024年X月X日前修復(fù)SQL注入漏洞，啟用參數(shù)化查詢”），并附檢測工具截圖、日志等證據(jù)。整改任務(wù)分配：由安全負(fù)責(zé)人（*經(jīng)理）牽頭，向責(zé)任部門（如技術(shù)部/業(yè)務(wù)部）下發(fā)整改通知，明確“整改內(nèi)容-責(zé)任人-時限”，同步抄送管理層。跟蹤與復(fù)查：整改期內(nèi)，安全組每周跟蹤進(jìn)度，對延期任務(wù)發(fā)起預(yù)警；整改完成后，責(zé)任部門提交整改證明（如補丁更新截圖、策略配置文檔），安全組組織復(fù)查（可使用原工具或人工核查），確認(rèn)風(fēng)險消除后關(guān)閉任務(wù)。三、檢測清單模板（示例）信息技術(shù)安全風(fēng)險檢測清單序號資產(chǎn)類別資產(chǎn)名稱/IP/系統(tǒng)風(fēng)險點描述風(fēng)險等級檢測方法當(dāng)前責(zé)任人整改建議整改狀態(tài)復(fù)查結(jié)果1網(wǎng)絡(luò)設(shè)備防火墻（192.168.1.1）默認(rèn)管理端口（8080）對內(nèi)網(wǎng)開放H人工核查+端口掃描技術(shù)部*工立即關(guān)閉默認(rèn)端口，啟用管理已完成通過2應(yīng)用系統(tǒng)用戶中心（10.0.0.50）登錄接口存在暴力破解漏洞（無驗證碼）M滲透測試開發(fā)部*工3日內(nèi)添加圖形驗證碼，限制登錄失敗次數(shù)進(jìn)行中待復(fù)查3數(shù)據(jù)安全客戶數(shù)據(jù)庫（192.168.2.100）敏感信息（身份證號）明文存儲H數(shù)據(jù)庫掃描+人工抽樣數(shù)據(jù)組*工5天內(nèi)部署數(shù)據(jù)加密插件，重新加密存量數(shù)據(jù)未開始-4管理制度員工安全手冊未規(guī)定離職賬號即時回收流程L文檔審查+流程訪談人事部*工修訂手冊，增加“賬號離職回收”條款已完成通過四、使用要點與風(fēng)險規(guī)避（一）避免“重技術(shù)、輕管理”技術(shù)檢測（如漏洞掃描）需與管理機制審查結(jié)合，避免“系統(tǒng)無漏洞但流程有漏洞”（如員工弱密碼、權(quán)限過度）。例如檢測“訪問控制”時，不僅要核查系統(tǒng)權(quán)限配置，還需抽查員工賬號權(quán)限申請/審批記錄，保證“最小權(quán)限原則”落地。（二）保證資產(chǎn)清單動態(tài)更新企業(yè)資產(chǎn)變動頻繁（如新系統(tǒng)上線、舊服務(wù)器退役），需每季度更新一次資產(chǎn)清單，避免檢測遺漏。建議通過CMDB系統(tǒng)實現(xiàn)資產(chǎn)自動發(fā)覺與同步，減少人工維護(hù)誤差。（三）風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一制定企業(yè)內(nèi)部《風(fēng)險等級判定標(biāo)準(zhǔn)手冊》，明確“可能性”（高/中/低）和“影響度”（高/中/低）的具體場景（如“影響度高=導(dǎo)致核心業(yè)務(wù)中斷超4小時”），避免主觀判斷差異。（四）整改責(zé)任到人，杜絕“懸空”整改通知需明確“責(zé)任部門-具體責(zé)任人-技術(shù)支持人”（如“技術(shù)部工負(fù)責(zé)修復(fù)漏洞，安全組工提供工具支持”），避免責(zé)任推諉。高風(fēng)險任務(wù)需由部門負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)，納入績效考核。（五）注重“檢測-整改-復(fù)查”閉環(huán)對已關(guān)閉風(fēng)險，每季度進(jìn)行一次抽樣復(fù)查，防止問題反彈。例如對“已修復(fù)的SQL注入漏洞”，可隨機選取接口進(jìn)行二次滲透測試，保證整改有效性。（六）合規(guī)性與業(yè)務(wù)平衡兼顧檢測整改需結(jié)合業(yè)務(wù)實際，避免“一刀切”。例如生產(chǎn)系統(tǒng)補丁更新需安排在業(yè)務(wù)低峰期，業(yè)務(wù)系統(tǒng)漏洞修復(fù)需評估業(yè)