經(jīng)濟(jì)合同管理內(nèi)部制度一、制度背景與目的在市場經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，合同是明確交易雙方權(quán)利義務(wù)、規(guī)范經(jīng)營行為的核心載體。為強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)合同全流程管理，防范法律與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，保障企業(yè)合法權(quán)益，結(jié)合企業(yè)實(shí)際經(jīng)營需求，特制定本制度，以規(guī)范合同從訂立、履行到終止的全周期管理，提升管理效能與風(fēng)險(xiǎn)防控能力。二、適用范圍與基本原則（一）適用范圍本制度適用于企業(yè)及所屬各部門、分支機(jī)構(gòu)在生產(chǎn)經(jīng)營、業(yè)務(wù)合作、資產(chǎn)處置等活動(dòng)中訂立的各類經(jīng)濟(jì)合同（包括但不限于買賣合同、服務(wù)合同、租賃合同、合作協(xié)議等）。勞動(dòng)合同管理按《勞動(dòng)合同法》及企業(yè)人力資源管理制度執(zhí)行，不適用本制度。（二）基本原則1.合法合規(guī)：合同行為須符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)規(guī)定，不得違反強(qiáng)制性規(guī)定或損害公共利益。2.平等自愿：合同雙方地位平等，遵循自愿、公平、誠實(shí)信用原則，嚴(yán)禁欺詐、脅迫等手段訂立合同。3.風(fēng)險(xiǎn)防控：全過程嵌入風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與防控機(jī)制，重點(diǎn)防范主體資質(zhì)、履約能力、條款合法性等風(fēng)險(xiǎn)。4.權(quán)責(zé)統(tǒng)一：明確各部門、崗位的管理職責(zé)與權(quán)限，確保責(zé)任可追溯、流程閉環(huán)。三、職責(zé)分工（一）業(yè)務(wù)部門作為合同發(fā)起主體，負(fù)責(zé)前期調(diào)研（核查對方資質(zhì)、信用、履約能力）、商務(wù)談判、文本起草（或配合法務(wù)起草），對商務(wù)條款的合理性、標(biāo)的真實(shí)性負(fù)責(zé)。合同訂立后，牽頭履行跟蹤（建立履約臺賬、反饋問題），配合糾紛處理；履行完畢后，整理資料移交歸檔。（二）法務(wù)部門制定/修訂制度及標(biāo)準(zhǔn)文本，指導(dǎo)起草非標(biāo)準(zhǔn)合同；法律審核（主體資格、條款合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)防控），出具審核意見。參與重大談判，提供法律支持；處理糾紛（協(xié)商、發(fā)函、仲裁/訴訟），定期開展法律培訓(xùn)與合規(guī)檢查。（三）財(cái)務(wù)部門審核資金條款（付款方式、發(fā)票要求、稅務(wù)合規(guī)性），評估支付風(fēng)險(xiǎn)；按約定辦理收付，監(jiān)督資金與履約進(jìn)度匹配。配合成本核算與分析，對無有效合同或違規(guī)付款申請予以拒付。（四）審計(jì)部門開展全流程審計(jì)（訂立合規(guī)性、履行真實(shí)性、檔案完整性），提出整改建議；參與重大合同后評價(jià)，優(yōu)化管理流程。（五）檔案管理部門集中保管合同檔案，分類整理、借閱登記；確保檔案安全、完整、可查，按規(guī)定期限保管（參照國家及企業(yè)要求）。四、合同訂立管理（一）前期準(zhǔn)備業(yè)務(wù)部門發(fā)起合同前，須通過國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、裁判文書網(wǎng)等渠道核查對方主體資格（資質(zhì)、信用、履約能力），必要時(shí)要求提供營業(yè)執(zhí)照、信用報(bào)告等。重大合同可委托第三方開展背景審查，形成《盡職調(diào)查報(bào)告》作為立項(xiàng)依據(jù)。（二）合同起草優(yōu)先使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本；無標(biāo)準(zhǔn)文本的，由業(yè)務(wù)部門牽頭（或聯(lián)合法務(wù)）起草，確保條款完整（標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履約方式、違約責(zé)任、爭議解決等）、表述準(zhǔn)確。涉及技術(shù)/財(cái)務(wù)條款的，會同技術(shù)/財(cái)務(wù)部門明確參數(shù)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、資金計(jì)劃等。（三）合同審核1.業(yè)務(wù)初審：部門負(fù)責(zé)人審核商務(wù)條款合理性，確認(rèn)符合經(jīng)營需求后提交法務(wù)。2.法律審核：法務(wù)重點(diǎn)審查主體資格、條款合規(guī)性、權(quán)利義務(wù)清晰度，[X]個(gè)工作日內(nèi)出具《法律審核意見書》。3.財(cái)務(wù)審核：審核資金安排、稅務(wù)合規(guī)性，[X]個(gè)工作日內(nèi)簽署意見。（四）合同審批與簽署審核通過后，按《權(quán)責(zé)清單》提交層級審批（部門負(fù)責(zé)人、分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理等）；重大合同（如金額/權(quán)益重大）須提交董事會/股東會審議。簽署人應(yīng)為法定代表人或授權(quán)代理人（持《授權(quán)委托書》，法務(wù)備案）；用印前核對審批流程，嚴(yán)禁空白合同用印。簽署后，業(yè)務(wù)部門[X]個(gè)工作日內(nèi)移交原件至檔案部門，留存復(fù)印件供履行使用。五、合同履行管理（一）履行跟蹤業(yè)務(wù)部門指定專人建立《履約臺賬》，記錄節(jié)點(diǎn)（交貨、付款、驗(yàn)收）、對方/己方履約情況。發(fā)現(xiàn)違約跡象（遲延、質(zhì)量瑕疵等），及時(shí)報(bào)部門負(fù)責(zé)人及法務(wù)，啟動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對；己方履約障礙時(shí)，提前溝通并報(bào)法務(wù)審核應(yīng)對措施。（二）變更與解除變更：因客觀情況需變更條款的，雙方協(xié)商一致后簽署《變更協(xié)議》，按原流程審批。解除：符合“協(xié)商一致、對方嚴(yán)重違約、不可抗力”等情形的，簽署《解除協(xié)議》或發(fā)出《解除通知書》（法務(wù)審核內(nèi)容），并更新臺賬、移交檔案。（三）糾紛處理優(yōu)先協(xié)商解決；協(xié)商不成的，法務(wù)介入分析性質(zhì)，制定策略（發(fā)函、調(diào)解、仲裁/訴訟）。仲裁/訴訟時(shí)，法務(wù)牽頭收集證據(jù)（合同、履約憑證、溝通記錄等），經(jīng)審批后實(shí)施；處理完畢后形成《糾紛報(bào)告》，總結(jié)改進(jìn)建議。六、合同檔案管理（一）歸檔范圍包括合同原件/復(fù)印件、盡職調(diào)查報(bào)告、審核審批文件、履約臺賬、變更/解除協(xié)議、糾紛文件、履約憑證（發(fā)票、送貨單等）。（二）歸檔與保管履行完畢后，業(yè)務(wù)部門[X]個(gè)工作日內(nèi)整理檔案，移交時(shí)填寫《交接清單》，雙方簽字確認(rèn)。檔案專人保管，存放安全場所（檔案柜/電子系統(tǒng)），電子檔案定期備份；內(nèi)部借閱須經(jīng)部門負(fù)責(zé)人審批，外部借閱須經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)審批。（三）保管期限永久保管：重大權(quán)益、戰(zhàn)略合作、長期投資類合同。定期保管：一般經(jīng)營合同，期限[X]年（按國家及企業(yè)要求）；期滿后鑒定銷毀，確保無保存價(jià)值。七、監(jiān)督與考核（一）內(nèi)部監(jiān)督審計(jì)部門每年開展專項(xiàng)審計(jì)，檢查訂立合規(guī)性、履行真實(shí)性、檔案規(guī)范性，下達(dá)《整改通知書》并跟蹤落實(shí)。法務(wù)部門定期抽查，對問題（條款違法、履行不到位等）要求限期整改。（二）考核與追責(zé)考核指標(biāo)：合同合規(guī)率、糾紛發(fā)生率、整改完成率；對表現(xiàn)突出的部門/個(gè)人表彰獎(jiǎng)勵(lì)，對管理不善致?lián)p的追究責(zé)任（經(jīng)濟(jì)賠償、行政處分，涉嫌犯罪移交司法）。泄密、損毀檔案的，按保密/檔案制度嚴(yán)肅處理。八、附則