國家標準報批資料

信息技術(shù)生物特征識別人臉識別系統(tǒng)應用要求》（征求意

見稿）編制說明

一、工作簡況

1、任務(wù)來源

根據(jù)《國家標準化管理委員會關(guān)于下達2022年第三批推薦性國家標準計劃及

相關(guān)標準外文版計劃的通知》（國標委發(fā)[2022]39號），國家標準《信息技術(shù)生

物特征識別人臉識別系統(tǒng)應用要求》由全國信息技術(shù)標準化技術(shù)委員會

（SAC/TC28）提出并歸口，由中國電子技術(shù)標準化研究院主辦，計劃編號為：

20221220-T-469。

本文件標準化對象為人臉識別系統(tǒng)，主題是給出人臉識別系統(tǒng)在使用過程中

對其使用目的、友好便捷性、安全、部署等方面的要求。

2、起草單位和起草人分工

計劃下達后，由中國電子技術(shù)標準化研究院、上海商湯智能科技有限公司、

廈門市美亞柏科信息股份有限公司、云從科技集團股份有限公司、深圳賽西信息

技術(shù)有限公司、聯(lián)想中天科技有限公司、青島海信網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、上海依圖

網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司、北京眼神智能科技有

限公司、北京萬里紅科技有限公司、興唐通信科技有限公司、國家工業(yè)信息安全

發(fā)展研究中心、四川川大智勝軟件股份有限公司、華為技術(shù)有限公司、中科視語

科技有限公司、建信金融科技有限責任公司、國家市場監(jiān)督管理總局信息中心、

公安部第一研究所、公安部第三研究所、羅克佳華科技集團股份有限公司、上海

華東電信研究院、馬上消費金融股份有限公司、浙江大華技術(shù)股份有限公司、京

東科技集團、深圳市騰訊計算機系統(tǒng)有限公司、北京建筑大學、深圳云天勵飛技

術(shù)股份有限公司、科大訊飛股份有限公司、廣東中科臻恒信息技術(shù)有限公司、新

大陸數(shù)字技術(shù)股份有限公司、螞蟻科技集團股份有限公司、百度時代網(wǎng)絡(luò)技術(shù)（北

京）有限公司、南通天承光電科技有限公司、深圳房訊通信息技術(shù)有限公司、深

圳市鼎泰富科技有限公司、廈門熵基科技有限公司、山東致群信息技術(shù)股份有限

公司、江蘇中威科技軟件系統(tǒng)有限公司、深圳市捷順科技實業(yè)股份有限公司、西

安凱虹電子科技有限公司、北京郵電大學、天復（東莞）標準技術(shù)有限公司、深

圳市銘圖創(chuàng)新科技有限公司、熵基科技股份有限公司、深圳市捷易科技有限公司、

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斯科智能五金（紹興）有限公司、深圳市黑金工業(yè)制造有限公司、廣州麥侖信息

科技有限公司、北京曠視科技有限公司、上海市計量測試技術(shù)研究院、廣州廣電

運通金融電子股份有限公司、奧比中光科技集團股份有限公司、數(shù)字廣東網(wǎng)絡(luò)建

設(shè)有限公司等單位負責本文件的編制工作。

中國電子技術(shù)標準化研究院為本文件主辦單位，全面負責本文件的編制和組

織管理工作；廈門市美亞柏科信息股份有限公司、云從科技集團股份有限公司、

深圳賽西信息技術(shù)有限公司、聯(lián)想中天科技有限公司、青島海信網(wǎng)絡(luò)科技有限公

司、上海依圖網(wǎng)絡(luò)科技有限公司、杭州?？低晹?shù)字技術(shù)股份有限公司、北京眼

神智能科技有限公司、北京萬里紅科技有限公司、興唐通信科技有限公司、國家

工業(yè)信息安全發(fā)展研究中心、四川川大智勝軟件股份有限公司、華為技術(shù)有限公

司、中科視語科技有限公司對分配的重點部分標準內(nèi)容進行了意見反饋與處理以

及驗證工作；建信金融科技有限責任公司、國家市場監(jiān)督管理總局信息中心、公

安部第一研究所、公安部第三研究所、羅克佳華科技集團股份有限公司、馬上消

費金融股份有限公司、浙江大華技術(shù)股份有限公司等起草單位參與部分內(nèi)容的起

草和確認工作。

主要起草人中鐘陳主要負責本文件立項、編制計劃總體把握、主要內(nèi)容確認

等工作；李偉主要負責本文件的部分試驗驗證、材料把關(guān)、組織評審會等工作；

宋方方主要負責本文件具體內(nèi)容起草、標準討論會組織和意見處理等工作；宋繼

偉主要負責本文件合規(guī)性審查、標準質(zhì)量評價等工作；楊春林負責對本文件的編

制過程提供技術(shù)支持和測試方法和流程的確認等工作。

3、主要工作過程

1）起草階段

計劃下達后，SAC/TC28/SC37“人臉識別工作組”于2023年2月13日在工作

組及身份識別公眾號公開征集本文件參編單位，共收集到36家單位反饋參與制

定，共同組成標準編制組，標準編制組具體構(gòu)成見“2、標準編制的主要成員單

位”。

標準編制組成立后立刻展開標準研制工作，由主辦單位中國電子技術(shù)標準化

研究院對于本文件編制工作的任務(wù)進行了分解，主要分為標準草案的編寫、與現(xiàn)

有標準的對比分析、標準格式的規(guī)范性、標準內(nèi)容的試驗驗證等內(nèi)容。

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編制組于2023年3月30日召開了標準啟動會，參會單位深入討論并初步確定

了《信息技術(shù)生物特征識別人臉識別系統(tǒng)應用要求》國家標準草案的整體框架，

主要涉及將“6.1明示同意與單獨授權(quán)”層級提升，同時在數(shù)據(jù)安全方面，參

考“收集、傳輸、注冊、存儲、訪問控制、展示、使用、維護、委托處理（轉(zhuǎn)讓）、

廢棄刪除”數(shù)據(jù)全生命周期進行部分修改。

編制組于2023年5月19日召開了標準討論會，會上決定根據(jù)應用軟件生命周

期確定了規(guī)劃與評估、設(shè)計、施工與驗收、系統(tǒng)運維與終止、應用管理等各環(huán)節(jié)

安排章節(jié)并將現(xiàn)有內(nèi)容進行調(diào)整。

編制組于2023年6月13日召開了標準討論會，重點對標準的第5章、第6章進

行了修改，主要對6.1.2安全設(shè)計部分進行了詳細討論，明確了該部分與其他安

全相關(guān)的生物特征識別標準之間的關(guān)系，避免交叉重復。

編制組于2023年6月19日召開了針對標準6.2系統(tǒng)施工部分的討論會，對上一

版標準中過于細節(jié)的規(guī)定進行了修改與刪除，對原有內(nèi)容進行合并，總體由基本

要求、系統(tǒng)安裝、系統(tǒng)調(diào)試幾個部分，會后想編制組單位進行了新一輪的意見征

集。

編制組于6月28日針對征集到的意見進行了逐條處理，并對標準文本整體上

進行了規(guī)范，形成內(nèi)審稿提交標準內(nèi)審。

2）公開征集意見階段

3）審查階段

4）報批階段

二、標準編制原則和確定主要內(nèi)容的論據(jù)及解決的主要問題

1、編制原則

本文件為自主制定標準，在起草過程中依據(jù)了GB/T1.1-2020《標準化工作

導則第1部分：標準化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定。

本文件編制遵循“科學性、實用性、統(tǒng)一性、規(guī)范性”的原則。

本文件按照《全國信息技術(shù)標準化技術(shù)委員會章程》中標準制修訂工作程序

的要求開展工作。

本文件編制過程中，充分考慮標準內(nèi)容與國際標準的一致性以及與已經(jīng)發(fā)布

的國家行業(yè)標準的協(xié)調(diào)關(guān)系。

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2、確定主要內(nèi)容的依據(jù)

本文件相關(guān)的術(shù)語和定義、符號和縮略語主要以國家標準GB/T

5271.37-2021《信息技術(shù)詞匯第37部分：生物特征識別》為依據(jù)，同時參考

GB/T41772-2022《信息技術(shù)生物特征識別人臉識別系統(tǒng)技術(shù)要求》的內(nèi)容對

部分業(yè)務(wù)流程以及功能進行規(guī)范描述。

在數(shù)據(jù)安全與個人隱私保護方面，與現(xiàn)有的GB/T35273-2020《信息安全技

術(shù)個人信息安全規(guī)范》、GB/T41819-2022《信息安全技術(shù)人臉識別數(shù)據(jù)安全

要求》標準保持一致。

本文件編制組包含了產(chǎn)學研用及測試機構(gòu)各相關(guān)方30多家單位，通過充分調(diào)

研驗證，在充分考慮行業(yè)應用的前提下，保證了技術(shù)要求的先進性和可用性；最

后，本文件部分技術(shù)內(nèi)容充分考慮并引用了之前部分已發(fā)布標準，進而保證了本

文件的兼容性和可操作性。

3、解決的主要問題

人臉識別是一種基于人的面部特征信息進行身份識別的生物特征識別技術(shù)。

隨著人工智能、計算機視覺、大數(shù)據(jù)、云計算、芯片等技術(shù)的迅速發(fā)展，人臉識

別技術(shù)取得了長足的進步并且在安防、金融、交通、樓宇、教育眾多場景中得以

成功應用，但人臉識別系統(tǒng)在應用過程中涉及諸多問題，如數(shù)據(jù)安全、個人隱私、

授權(quán)同意等，因此需要統(tǒng)一的人臉識別系統(tǒng)應用要求標準對人臉識別系統(tǒng)的使用

進行規(guī)范，滿足不同行業(yè)的基本測試需求。本文件在編制過程中，通過參考大量

已經(jīng)發(fā)布的國內(nèi)外標準，并廣泛聽取產(chǎn)學研用相關(guān)單位的意見和建議，結(jié)合行業(yè)

實踐，提出了具體的應用要求。本文件正式發(fā)布后，將促進人臉識別行業(yè)的規(guī)范

治理和健康發(fā)展。

三、主要試驗情況分析

本文件制修訂過程中，電子標準院同時組織參編單位開展了標準驗證工作。

在標準研制過程中，在上海商湯智能科技有限公司、云從科技集團股份有限公司

和杭州海康威視數(shù)字技術(shù)股份有限公司等頭部企業(yè)中驗證了本文件規(guī)定的人臉

識別系統(tǒng)應用的規(guī)劃評估、系統(tǒng)安裝施工與驗收、系統(tǒng)運維終止以及應用管理相

關(guān)要求，包括驗證人臉識別系統(tǒng)數(shù)據(jù)處理規(guī)則設(shè)計、所使用的相關(guān)設(shè)備及安裝調(diào)

試、系統(tǒng)的維護優(yōu)化等重要環(huán)節(jié)的要求是否可行，調(diào)整標準具體要求條款，增加

了系統(tǒng)安裝應避免遮擋、剪影、補光燈的等要求，細化人臉識別系統(tǒng)應用要求，

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提高本標準的可操作性。經(jīng)過多家參編單位的驗證，本文件給出數(shù)據(jù)及要求是必

要且可行的。

四、知識產(chǎn)權(quán)情況說明

本文件不涉及知識產(chǎn)權(quán)問題。

五、產(chǎn)業(yè)化情況、推廣應用論證和預期達到的經(jīng)濟效果

近年來，隨著人工智能、計算機視覺、大數(shù)據(jù)、云計算、芯片等技術(shù)的迅速

發(fā)展，人臉識別技術(shù)取得了長足的進步，在科技金融、智慧安防、智慧交通、民

生政務(wù)、教育考試、智能家居等眾多場景中得以成功應用并大規(guī)模商業(yè)化普及，

為經(jīng)濟社會的發(fā)展以及人們?nèi)粘Ｉ顜肀憬荨Ｍ瑫r，在國務(wù)院發(fā)布的《新一代

人工智能發(fā)展規(guī)劃》《中華人民共和國國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十四個五年規(guī)劃和

2035年遠景目標綱要》等文件中也明確指出加快培育新一代信息技術(shù)、推動產(chǎn)

業(yè)融合的重要性。

就市場發(fā)展趨勢而言，人臉識別應用場景雖然滲透各個行業(yè)場景，人臉識別

也受到不同行業(yè)主管部門的關(guān)注，中國電子技術(shù)標準化研究院塞西實驗室、公安

部一所及公安部三所檢測中心、銀行卡檢測中心BCTC、國家工業(yè)信息安全發(fā)展

研究中心(工信部電子一所)、中國信息通信研究院等機構(gòu)紛紛關(guān)注人臉識別系統(tǒng)

在應用中可能出現(xiàn)的各種問題，作為全國信息技術(shù)-生物特征識別分技術(shù)委員會，

急需在國家標準層面給出關(guān)于人臉識別系統(tǒng)應用要求標準，滿足社會需求以及建

設(shè)“全國統(tǒng)一大市場”的需要，這將對促進人臉識別產(chǎn)業(yè)健康快速發(fā)展，起到至

關(guān)重要的作用。

六、采用國際標準和國外先進標準情況

本文件未采標。

七、與現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及相關(guān)標準的協(xié)調(diào)性

人臉識別系統(tǒng)應用要求在數(shù)據(jù)存儲和隱私保護方面設(shè)計的內(nèi)容與《中華人民

共和國個人信息保護法》、《中華人民共和國網(wǎng)絡(luò)安全法》協(xié)調(diào)一致；在涉及數(shù)

據(jù)安全與個人隱私問題時，滿足GB/T35273-2020《信息安全技術(shù)個人信息安

全規(guī)范》、GB/T41819-2022《信息安全技術(shù)人臉識別數(shù)據(jù)安全要求》等相關(guān)標

準的相關(guān)規(guī)定，因此本標準與現(xiàn)行法律法規(guī)及有關(guān)國家標準、行業(yè)標準協(xié)調(diào)一致。

八、重大分歧意見的處理經(jīng)過和依據(jù)

無。

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九、標準性質(zhì)的建議

建議作為國家推薦性標準發(fā)布