證券發(fā)行與承銷參考題庫含答案解析(5套試卷版)

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，應(yīng)當向投資者披露哪些信息？()A.公司基本情況B.發(fā)行股票的基本情況C.招股說明書摘要D.以上都是2.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限最長不得超過多少天？()A.15天B.30天C.60天D.90天3.發(fā)行人申請發(fā)行股票，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交哪些文件？()A.招股說明書B.發(fā)行人章程C.發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照D.以上都是4.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象不超過多少名？()A.10名B.20名C.30名D.50名5.證券公司承銷證券，應(yīng)當具備哪些條件？()A.具有證券承銷業(yè)務(wù)資格B.具有良好的承銷業(yè)務(wù)記錄C.具有必要的專業(yè)人員與證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的齊備設(shè)施D.以上都是6.投資者在證券交易中，哪些行為是禁止的？()A.內(nèi)幕交易B.操縱市場C.編造并傳播虛假信息D.以上都是7.證券公司的注冊資本最低限額為多少？()A.5000萬元B.1億元C.2億元D.5億元8.證券交易所的設(shè)立和解散，由誰決定？()A.中國證監(jiān)會B.國務(wù)院決定C.證券交易所會員大會決定D.證券交易所理事會決定9.中國證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)督哪些市場活動？()A.證券發(fā)行市場B.證券交易市場C.證券服務(wù)機構(gòu)的市場活動D.以上都是二、多選題(共5題)10.以下哪些屬于證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)？()A.招股說明書的編制和披露B.定期報告的編制和披露C.臨時報告的編制和披露D.董事會會議記錄的編制和披露11.證券公司進行證券自營業(yè)務(wù)時，以下哪些行為是被禁止的？()A.利用內(nèi)幕信息進行交易B.進行操縱市場行為C.持有客戶交易結(jié)算資金D.從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動12.以下哪些機構(gòu)或個人可以成為首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)？()A.證券公司B.證券投資咨詢機構(gòu)C.會計師事務(wù)所D.律師事務(wù)所13.證券發(fā)行審核委員會在審核首次公開發(fā)行股票的申請時，應(yīng)考慮哪些因素？()A.發(fā)行人是否符合發(fā)行條件B.發(fā)行人的盈利能力C.發(fā)行人募集資金的使用計劃D.發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格14.以下哪些屬于證券市場的監(jiān)管措施？()A.制定證券市場法律法規(guī)B.對證券公司進行日常監(jiān)管C.對違法違規(guī)行為進行查處D.對投資者進行教育三、填空題(共5題)15.首次公開發(fā)行股票時，發(fā)行人應(yīng)向投資者披露的文件中最重要的是__。16.證券公司承銷證券時，如果發(fā)行失敗，應(yīng)當承擔(dān)__。17.上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象應(yīng)當為__。18.證券發(fā)行審核委員會的組成人員中，至少應(yīng)當有__名中國證監(jiān)會的人員。19.證券投資者保護基金的主要資金來源是__。四、判斷題(共5題)20.證券公司在承銷證券過程中，可以收取超過規(guī)定比例的傭金。()A.正確B.錯誤21.上市公司發(fā)行新股時，必須全部采用公開發(fā)行方式。()A.正確B.錯誤22.證券發(fā)行審核委員會的審核意見對股票發(fā)行的決定具有最終決定權(quán)。()A.正確B.錯誤23.投資者在證券交易中，可以同時進行買進和賣出同一種證券的相反操作。()A.正確B.錯誤24.證券公司的注冊資本越高，其承銷證券的能力就越強。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)25.問：什么是首次公開發(fā)行（IPO）？26.問：證券承銷業(yè)務(wù)的種類有哪些？27.問：什么是內(nèi)幕交易？28.問：什么是證券投資者保護基金？29.問：什么是股票的發(fā)行價格？

證券發(fā)行與承銷參考題庫含答案解析(5套試卷版)一、單選題(共10題)1.【答案】D【解析】首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人，應(yīng)當向投資者披露公司基本情況、發(fā)行股票的基本情況以及招股說明書摘要等必要信息。2.【答案】B【解析】股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限最長不得超過30天。3.【答案】D【解析】發(fā)行人申請發(fā)行股票，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交招股說明書、發(fā)行人章程、發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照等文件。4.【答案】A【解析】上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象不超過10名。5.【答案】D【解析】證券公司承銷證券，應(yīng)當具備證券承銷業(yè)務(wù)資格、良好的承銷業(yè)務(wù)記錄以及必要的專業(yè)人員與證券承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的齊備設(shè)施等條件。6.【答案】D【解析】投資者在證券交易中，內(nèi)幕交易、操縱市場、編造并傳播虛假信息等行為都是禁止的。7.【答案】B【解析】證券公司的注冊資本最低限額為1億元。8.【答案】B【解析】證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。9.【答案】D【解析】中國證監(jiān)會負責(zé)監(jiān)督證券發(fā)行市場、證券交易市場以及證券服務(wù)機構(gòu)的市場活動等。二、多選題(共5題)10.【答案】ABC【解析】證券發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)包括招股說明書的編制和披露、定期報告的編制和披露以及臨時報告的編制和披露，董事會會議記錄的編制和披露不屬于發(fā)行過程中的信息披露義務(wù)。11.【答案】ABD【解析】證券公司進行證券自營業(yè)務(wù)時，利用內(nèi)幕信息進行交易、進行操縱市場行為以及從事與證券業(yè)務(wù)無關(guān)的活動是被禁止的。持有客戶交易結(jié)算資金雖然需要遵守相關(guān)規(guī)定，但不屬于被禁止的行為。12.【答案】AD【解析】首次公開發(fā)行股票的保薦機構(gòu)應(yīng)當是具有證券保薦業(yè)務(wù)資格的證券公司或律師事務(wù)所，證券投資咨詢機構(gòu)和會計師事務(wù)所不具備保薦資格。13.【答案】ABCD【解析】證券發(fā)行審核委員會在審核首次公開發(fā)行股票的申請時，應(yīng)考慮發(fā)行人是否符合發(fā)行條件、發(fā)行人的盈利能力、發(fā)行人募集資金的使用計劃以及發(fā)行人董事、監(jiān)事和高級管理人員的資格等因素。14.【答案】ABCD【解析】證券市場的監(jiān)管措施包括制定證券市場法律法規(guī)、對證券公司進行日常監(jiān)管、對違法違規(guī)行為進行查處以及對投資者進行教育等。三、填空題(共5題)15.【答案】招股說明書【解析】招股說明書是發(fā)行人向投資者全面介紹公司情況、發(fā)行股票的基本情況以及風(fēng)險提示的重要文件，是投資者進行投資決策的重要依據(jù)。16.【答案】包銷責(zé)任【解析】根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證券公司承銷證券時，如果發(fā)行失敗，應(yīng)當承擔(dān)包銷責(zé)任，即按照協(xié)議約定購買未售出的證券。17.【答案】符合規(guī)定的投資者【解析】上市公司非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象應(yīng)當為符合規(guī)定的投資者，如戰(zhàn)略投資者、財務(wù)投資者等，以維護公司利益和投資者權(quán)益。18.【答案】2名【解析】證券發(fā)行審核委員會的組成人員中，至少應(yīng)當有2名中國證監(jiān)會的人員，以確保監(jiān)管機構(gòu)在審核過程中的主導(dǎo)作用。19.【答案】從證券公司提取的資金【解析】證券投資者保護基金的主要資金來源是從證券公司提取的資金，這些資金用于支付投資者的損失，以保護投資者的合法權(quán)益。四、判斷題(共5題)20.【答案】錯誤【解析】證券公司在承銷證券過程中，收取的傭金不得超過規(guī)定比例，以維護市場公平。21.【答案】錯誤【解析】上市公司發(fā)行新股可以采用公開發(fā)行方式，也可以采用非公開發(fā)行方式，如定向增發(fā)等。22.【答案】錯誤【解析】證券發(fā)行審核委員會的審核意見僅供參考，中國證監(jiān)會根據(jù)審核意見及其他因素作出最終決定。23.【答案】正確【解析】投資者在證券交易中，可以進行買進和賣出同一種證券的相反操作，即進行日內(nèi)交易。24.【答案】正確【解析】證券公司的注冊資本是衡量其承銷證券能力的重要指標之一，注冊資本越高，通常意味著其承銷能力越強。五、簡答題(共5題)25.【答案】首次公開發(fā)行（IPO）是指一家公司首次將它的股份向公眾投資者出售，以便在股票市場上進行交易，這是公司從私人公司轉(zhuǎn)變?yōu)樯鲜泄镜闹匾襟E?！窘馕觥渴状喂_發(fā)行（IPO）對于公司來說，是一個里程碑事件，它通常意味著公司已經(jīng)發(fā)展到一個階段，可以通過公開市場籌集資金，擴大業(yè)務(wù)規(guī)模，并提高其市場知名度和透明度。26.【答案】證券承銷業(yè)務(wù)的種類包括代銷和包銷兩種方式。代銷是指證券公司代理發(fā)行人銷售證券，不承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險；包銷是指證券公司承諾全額購買或銷售未售出的證券，承擔(dān)發(fā)行風(fēng)險?！窘馕觥孔C券承銷業(yè)務(wù)的兩種方式各有特點，代銷適合于發(fā)行量較小或市場風(fēng)險較高的證券，包銷則適合于發(fā)行量大且市場風(fēng)險較低的證券。承銷方式的選擇會影響發(fā)行人和承銷商之間的權(quán)利和義務(wù)。27.【答案】內(nèi)幕交易是指利用未公開的、對證券價格有重大影響的信息進行證券交易，以獲取不正當利益的行為?！窘馕觥績?nèi)幕交易違反了證券市場的公平原則，損害了其他投資者的合法權(quán)益，是證券市場監(jiān)管的重點打擊對象。監(jiān)管機構(gòu)對內(nèi)幕交易行為有嚴格的法律法規(guī)進行規(guī)制。28.【答案】證券投資者保護基金是為保護證券投資者合法權(quán)益