商務(wù)合同評(píng)審流程標(biāo)準(zhǔn)化指南一、適用范圍與核心價(jià)值本指南適用于企業(yè)對(duì)外簽訂各類(lèi)商務(wù)合同（包括但不限于采購(gòu)合同、銷(xiāo)售合同、服務(wù)合同、合作協(xié)議等）的全流程評(píng)審管理，旨在通過(guò)標(biāo)準(zhǔn)化操作規(guī)范合同評(píng)審各環(huán)節(jié)職責(zé)分工、審核要點(diǎn)及輸出要求，有效防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)及操作風(fēng)險(xiǎn)，保證合同條款合規(guī)合理，保障企業(yè)合法權(quán)益。核心價(jià)值體現(xiàn)在：統(tǒng)一評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)、提升評(píng)審效率、明確責(zé)任邊界、降低履約風(fēng)險(xiǎn)。二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程詳解商務(wù)合同評(píng)審流程分為合同接收與初步登記→專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審→綜合評(píng)審→評(píng)審反饋與修改→最終審批五個(gè)核心階段，各階段需嚴(yán)格遵循以下操作規(guī)范：（一）合同接收與初步登記操作目標(biāo)：保證合同基礎(chǔ)信息完整，明確評(píng)審啟動(dòng)責(zé)任。操作步驟：合同提交：業(yè)務(wù)發(fā)起人（如銷(xiāo)售經(jīng)理、采購(gòu)專(zhuān)員）將合同草案（含電子版及紙質(zhì)版，紙質(zhì)版需簽字確認(rèn)）提交至法務(wù)部（或合同管理部門(mén)），同時(shí)填寫(xiě)《合同評(píng)審基本信息表》（模板見(jiàn)第三章），明確合同類(lèi)型、對(duì)方主體、金額、核心訴求等關(guān)鍵信息。初步審核：法務(wù)部專(zhuān)員在1個(gè)工作日內(nèi)對(duì)提交材料進(jìn)行完整性審核，檢查合同草案是否具備基本要素（如雙方主體信息、標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等），《合同評(píng)審基本信息表》是否填寫(xiě)完整。登記編號(hào)：審核通過(guò)后，法務(wù)部為合同分配唯一編號(hào)（規(guī)則：年份+合同類(lèi)型簡(jiǎn)稱(chēng)+流水號(hào)，如“2024采字001號(hào)”），并在《合同臺(tái)賬》中登記合同基本信息，同步將評(píng)審任務(wù)推送至各相關(guān)部門(mén)（如業(yè)務(wù)部門(mén)、財(cái)務(wù)部、風(fēng)控部等）。（二）專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審操作目標(biāo)：從專(zhuān)業(yè)維度審核合同條款，識(shí)別潛在風(fēng)險(xiǎn)。操作步驟：根據(jù)合同類(lèi)型，由以下職能部門(mén)分別開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審，評(píng)審時(shí)限一般為2-3個(gè)工作日（復(fù)雜合同可延長(zhǎng)，但需提前溝通）：評(píng)審部門(mén)審核重點(diǎn)輸出成果業(yè)務(wù)部門(mén)1.合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量是否符合業(yè)務(wù)需求；2.履行期限、地點(diǎn)、方式是否可行；3.對(duì)方主體商業(yè)信譽(yù)、履約能力（如過(guò)往合作記錄、資質(zhì)證明）；4.商業(yè)條款（如價(jià)格、折扣、促銷(xiāo)政策）是否符合企業(yè)利潤(rùn)要求?！秾?zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)表》（模板見(jiàn)第三章），明確“同意”“修改后同意”“不同意”及具體修改意見(jiàn)。法務(wù)部1.合同主體合法性（如對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書(shū)是否有效）；2.條款合規(guī)性（是否符合法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求）；3.權(quán)利義務(wù)對(duì)等性（如違約責(zé)任是否明確、公平）；4.爭(zhēng)議解決方式（如管轄法院、仲裁機(jī)構(gòu)約定是否清晰）；5.免責(zé)條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款等特殊條款的合法性。《專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)表》，重點(diǎn)標(biāo)注法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及修改建議。財(cái)務(wù)部1.價(jià)款、支付方式、稅費(fèi)承擔(dān)是否明確；2.付款條件與履約進(jìn)度是否匹配（如預(yù)付款比例、尾款支付節(jié)點(diǎn)）；3.發(fā)票類(lèi)型、開(kāi)具時(shí)間是否符合財(cái)務(wù)制度；4.涉及的外幣支付、匯率風(fēng)險(xiǎn)是否已考慮?！秾?zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)表》，明確財(cái)務(wù)合規(guī)性意見(jiàn)及資金風(fēng)險(xiǎn)提示。風(fēng)控部（如設(shè)）1.合同履行過(guò)程中的潛在風(fēng)險(xiǎn)（如供應(yīng)鏈中斷、政策變動(dòng)）；2.對(duì)方關(guān)聯(lián)交易、擔(dān)保措施是否充分；3.是否涉及企業(yè)重大利益或敏感信息（如核心技術(shù)、客戶資源）。《專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)表》，提出風(fēng)險(xiǎn)防控建議及應(yīng)對(duì)措施。（三）綜合評(píng)審操作目標(biāo)：匯總各專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)，形成統(tǒng)一評(píng)審結(jié)論。操作步驟：意見(jiàn)匯總：法務(wù)部收集各專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審部門(mén)的《專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)表》，梳理共性及差異性問(wèn)題，形成《合同評(píng)審問(wèn)題匯總表》。協(xié)調(diào)會(huì)議：對(duì)于存在爭(zhēng)議的條款，由法務(wù)部組織業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控等部門(mén)召開(kāi)評(píng)審協(xié)調(diào)會(huì)（必要時(shí)邀請(qǐng)高層管理者參與），逐條討論并達(dá)成一致意見(jiàn)。出具評(píng)審報(bào)告：法務(wù)部根據(jù)匯總意見(jiàn)及會(huì)議結(jié)論，出具《合同評(píng)審報(bào)告》，明確“通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不通過(guò)”的最終結(jié)論，并附各環(huán)節(jié)評(píng)審意見(jiàn)及修改要求。（四）評(píng)審反饋與修改操作目標(biāo)：保證合同按評(píng)審意見(jiàn)完善，降低履約風(fēng)險(xiǎn)。操作步驟：意見(jiàn)反饋：法務(wù)部將《合同評(píng)審報(bào)告》及《合同評(píng)審問(wèn)題匯總表》反饋至業(yè)務(wù)發(fā)起人，明確修改截止時(shí)限（一般為2個(gè)工作日）。合同修改：業(yè)務(wù)發(fā)起人根據(jù)評(píng)審意見(jiàn)與對(duì)方溝通，修改合同草案，并同步更新《合同評(píng)審問(wèn)題匯總表》中的“修改狀態(tài)”及“處理結(jié)果”。復(fù)核確認(rèn)：法務(wù)部對(duì)修改后的合同進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)所有評(píng)審意見(jiàn)已落實(shí)或合理規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)后，在《合同評(píng)審問(wèn)題匯總表》上簽字確認(rèn)，進(jìn)入最終審批環(huán)節(jié)。（五）最終審批操作目標(biāo)：完成合同審批簽署流程，明確合同生效條件。操作步驟：審批權(quán)限劃分：根據(jù)合同金額、類(lèi)型及重要性，按企業(yè)《合同管理辦法》劃分審批權(quán)限（示例：金額≤10萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)部負(fù)責(zé)人；10萬(wàn)元＜金額≤50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管副總；金額＞50萬(wàn)元：業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人→法務(wù)部負(fù)責(zé)人→分管副總→總經(jīng)理）。審批流程：業(yè)務(wù)發(fā)起人將最終版合同、《合同評(píng)審報(bào)告》《合同評(píng)審問(wèn)題匯總表》提交至相應(yīng)審批人審批，審批人需在1個(gè)工作日內(nèi)完成審批，并在審批表上簽署意見(jiàn)。簽署與歸檔：審批通過(guò)后，由法定代表人或授權(quán)代表簽署合同，簽署后3個(gè)工作日內(nèi)將合同原件（至少2份）提交至法務(wù)部歸檔，同時(shí)在《合同臺(tái)賬》中更新“簽署狀態(tài)”“歸檔日期”等信息。三、配套工具模板（一）合同評(píng)審基本信息表合同編號(hào)合同名稱(chēng)對(duì)方主體名稱(chēng)統(tǒng)一社會(huì)信用代碼我方主體名稱(chēng)合同類(lèi)型（□采購(gòu)□銷(xiāo)售□服務(wù)□合作□其他）合同金額（大寫(xiě)）合同金額（小寫(xiě)）合同履行期限履行地點(diǎn)業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)起人聯(lián)系方式提交日期核心訴求（簡(jiǎn)述）附件清單（□對(duì)方資質(zhì)文件□技術(shù)協(xié)議□報(bào)價(jià)單□其他）（二）專(zhuān)項(xiàng)評(píng)審意見(jiàn)表合同編號(hào)評(píng)審部門(mén)評(píng)審人評(píng)審日期評(píng)審模塊□業(yè)務(wù)條款□法律條款□財(cái)務(wù)條款□風(fēng)控條款審核意見(jiàn)（可附頁(yè)）：1.2.3.結(jié)論：□同意□修改后同意□不同意（需說(shuō)明理由）部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字：（三）合同評(píng)審問(wèn)題匯總表合同編號(hào)問(wèn)題編號(hào)問(wèn)題描述（含條款位置）責(zé)任部門(mén)處理狀態(tài)（□待修改□已修改□已溝通）處理結(jié)果完成日期1.付款節(jié)點(diǎn)未明確約定財(cái)務(wù)部待修改2.爭(zhēng)議解決方式未指定具體法院法務(wù)部已修改修改為“由我方所在地人民法院管轄”2024–………………（四）合同評(píng)審報(bào)告合同編號(hào)合同名稱(chēng)評(píng)審日期業(yè)務(wù)發(fā)起部門(mén)業(yè)務(wù)發(fā)起人聯(lián)系方式評(píng)審參與部門(mén)：□業(yè)務(wù)□法務(wù)□財(cái)務(wù)□風(fēng)控□其他（請(qǐng)注明）評(píng)審結(jié)論：□通過(guò)□修改后通過(guò)□不通過(guò)（需說(shuō)明理由）主要評(píng)審意見(jiàn)摘要：1.法務(wù)部意見(jiàn)：…2.財(cái)務(wù)部意見(jiàn)：…3.業(yè)務(wù)部門(mén)意見(jiàn)：…下一步要求：□簽署□修改后重新評(píng)審□終止流程法務(wù)部負(fù)責(zé)人簽字：總經(jīng)理（或分管副總）審批意見(jiàn)：簽字：日期：四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制點(diǎn)主體資格審查：對(duì)方為企業(yè)的，需核驗(yàn)其營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法定代表人證件號(hào)碼明、授權(quán)委托書(shū)（如由非法定代表人簽署）；對(duì)方為自然人的，需核驗(yàn)證件號(hào)碼件，保證簽約主體合法有效，避免無(wú)權(quán)代理或超越代理權(quán)限。條款完整性：合同必須包含《民法典》規(guī)定的必備條款（如當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等），避免因條款缺失導(dǎo)致?tīng)?zhēng)議。法律合規(guī)性：禁止違反法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定（如“霸王條款”）、損害社會(huì)公共利益或他人合法權(quán)益的條款，特殊行業(yè)合同（如醫(yī)療、金融）需符合行業(yè)監(jiān)管要求。商業(yè)條款合理性：價(jià)格、付款方式、交付標(biāo)準(zhǔn)等需符合企業(yè)商業(yè)策略，避免因條款不合理導(dǎo)致利潤(rùn)流失或履約困難。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：涉及商業(yè)秘密、技術(shù)信息的合同，需明保證密范圍、期限及違約責(zé)任；知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬條款需清晰，避免權(quán)屬爭(zhēng)議。評(píng)審時(shí)效管理：各環(huán)節(jié)評(píng)審人需在規(guī)定時(shí)限內(nèi)完成評(píng)審，避免因拖延導(dǎo)致合同簽訂