企業(yè)內(nèi)部審核與改進(jìn)流程表引言企業(yè)內(nèi)部審核與改進(jìn)是提升管理體系有效性、識別潛在風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)持續(xù)優(yōu)化的核心環(huán)節(jié)。為規(guī)范審核流程、明確責(zé)任分工、保證問題整改到位，特制定本流程表。本工具適用于企業(yè)各類內(nèi)部審核活動(dòng)（如體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核等），通過標(biāo)準(zhǔn)化操作實(shí)現(xiàn)“審核-發(fā)覺問題-整改-驗(yàn)證-提升”的閉環(huán)管理，助力企業(yè)運(yùn)營效率與合規(guī)水平雙提升。一、適用場景與價(jià)值（一）典型應(yīng)用場景體系定期審核：針對ISO9001、ISO14001等管理體系，開展年度/半年度內(nèi)部審核，驗(yàn)證體系運(yùn)行的符合性與有效性。專項(xiàng)問題審核：當(dāng)出現(xiàn)質(zhì)量、客戶投訴、流程異常等情況時(shí)，啟動(dòng)針對性審核，定位問題根源。新流程/新項(xiàng)目預(yù)審：在重要流程上線或新項(xiàng)目啟動(dòng)前，通過審核評估風(fēng)險(xiǎn)，保證流程設(shè)計(jì)合理、資源準(zhǔn)備充分。外部審核前準(zhǔn)備：為迎接第三方認(rèn)證審核或監(jiān)管檢查，開展內(nèi)部預(yù)審，提前整改不符合項(xiàng)，提升外部審核通過率。（二）核心價(jià)值規(guī)范操作：明確審核各環(huán)節(jié)職責(zé)與要求，避免流程隨意性；風(fēng)險(xiǎn)防控：系統(tǒng)識別管理漏洞與運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，降低企業(yè)損失；持續(xù)改進(jìn)：通過問題整改與經(jīng)驗(yàn)沉淀，推動(dòng)管理體系迭代優(yōu)化；責(zé)任落地：將審核發(fā)覺與整改責(zé)任具體到部門/人員，保證問題“事事有人管、件件有落實(shí)”。二、全流程操作步驟詳解第一步：審核準(zhǔn)備與策劃目標(biāo)：明確審核范圍、依據(jù)與計(jì)劃，保證審核工作有序開展。1.確定審核目的與范圍目的：明確本次審核要驗(yàn)證的核心內(nèi)容（如“生產(chǎn)過程質(zhì)量控制符合性”“新采購流程執(zhí)行有效性”等）。范圍：界定審核的部門、區(qū)域、流程或產(chǎn)品（如“事業(yè)部生產(chǎn)車間”“ISO9001體系Clause7.5相關(guān)過程”）。2.組建審核組審核組長：由具備審核經(jīng)驗(yàn)的管理層人員或資深質(zhì)量工程師擔(dān)任（如“質(zhì)量部*經(jīng)理”），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌審核工作、簽發(fā)審核報(bào)告。審核員：選擇與審核范圍無直接責(zé)任、具備專業(yè)能力的內(nèi)部人員（如“生產(chǎn)部主管”“采購部專員”），必要時(shí)可邀請外部專家參與。記錄員：協(xié)助審核員記錄審核發(fā)覺、收集證據(jù)，一般由體系專員或文控員擔(dān)任（如“體系部*助理”）。3.收集審核依據(jù)法律法規(guī)及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（如《產(chǎn)品質(zhì)量法》、ISO9001:2015標(biāo)準(zhǔn)）；企業(yè)內(nèi)部文件（如《質(zhì)量手冊》《程序文件》《作業(yè)指導(dǎo)書》）；客戶要求、合同約定及企業(yè)規(guī)章制度。4.制定審核計(jì)劃內(nèi)容包括：審核目的、范圍、依據(jù)、組成員、時(shí)間安排（首次會(huì)議/現(xiàn)場審核/末次會(huì)議時(shí)間）、審核路線、受審核方對接人等。示例：時(shí)間環(huán)節(jié)地點(diǎn)/部門內(nèi)容參與人員9:00-9:30首次會(huì)議301會(huì)議室明確審核目的、計(jì)劃，溝通流程審核組、各部門負(fù)責(zé)人9:30-11:30現(xiàn)場審核生產(chǎn)車間查看生產(chǎn)過程記錄、現(xiàn)場操作符合性審核組長、*審核員13:30-15:00資料查閱質(zhì)量部檔案室核對檢驗(yàn)報(bào)告、不合格品處理記錄審核員、記錄員5.發(fā)放審核通知提前3-5個(gè)工作日將審核計(jì)劃書面通知受審核部門，明確審核時(shí)間、內(nèi)容及需準(zhǔn)備的資料（如“近3個(gè)月生產(chǎn)日報(bào)表”“設(shè)備維護(hù)記錄”等），保證受審核方做好準(zhǔn)備。第二步：現(xiàn)場審核與證據(jù)收集目標(biāo)：通過客觀證據(jù)驗(yàn)證過程的符合性與有效性，識別潛在問題。1.首次會(huì)議審核組長主持會(huì)議，介紹審核組成員、目的、范圍、計(jì)劃及審核方式；受審核部門負(fù)責(zé)人確認(rèn)資源準(zhǔn)備情況，明確對接人；說明審核紀(jì)律（如保守企業(yè)機(jī)密、客觀記錄等），解答疑問。2.現(xiàn)場審核實(shí)施方法選擇：結(jié)合“查閱記錄+現(xiàn)場觀察+人員訪談”綜合驗(yàn)證：查閱記錄：抽查過程記錄（如操作日志、檢驗(yàn)報(bào)告、培訓(xùn)記錄），核查其完整性、準(zhǔn)確性；現(xiàn)場觀察：實(shí)地查看設(shè)備運(yùn)行、環(huán)境條件、人員操作是否符合規(guī)范；人員訪談：與崗位員工、主管溝通，知曉流程執(zhí)行情況及存在的問題（如“您清楚本崗位的關(guān)鍵質(zhì)量控制點(diǎn)嗎？”“近期是否遇到過操作困難？”）。抽樣原則：隨機(jī)抽樣，覆蓋不同班次、不同設(shè)備、不同人員，保證樣本代表性；抽樣數(shù)量根據(jù)過程復(fù)雜度確定（一般每個(gè)關(guān)鍵過程抽查3-5份記錄）。3.證據(jù)記錄記錄內(nèi)容需具體：時(shí)間、地點(diǎn)、人員、事實(shí)描述（如“2024年5月10日10:15，1號車間A設(shè)備操作工*未按《SOP-003》要求佩戴防護(hù)手套，現(xiàn)場無管理人員制止”）；支持證據(jù)需完整：記錄復(fù)印件、現(xiàn)場照片（需標(biāo)注時(shí)間、地點(diǎn)）、訪談?dòng)涗洠ū辉L談人簽字確認(rèn)）等作為附件。第三步：問題確認(rèn)與不符合項(xiàng)判定目標(biāo)：與受審核方溝通問題，保證事實(shí)準(zhǔn)確，判定不符合項(xiàng)等級。1.匯總審核發(fā)覺審核組每日召開內(nèi)部會(huì)議，匯總當(dāng)日審核發(fā)覺，梳理問題清單，區(qū)分“觀察項(xiàng)”與“不符合項(xiàng)”。2.與受審核方溝通向受審核部門負(fù)責(zé)人反饋審核發(fā)覺，確認(rèn)問題事實(shí)（如“貴部門5月份有3份檢驗(yàn)報(bào)告未填寫審核人簽字，是否符合《文件管理規(guī)定》第4.2條？”）；聽取受審核方的解釋說明，避免主觀臆斷，保證問題判定客觀。3.判定不符合項(xiàng)不符合項(xiàng)定義：未滿足審核依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)/文件/法規(guī)）的要求；嚴(yán)重程度分級：嚴(yán)重不符合：系統(tǒng)性失效或?qū)е聡?yán)重后果（如“關(guān)鍵生產(chǎn)過程無操作指導(dǎo)書，導(dǎo)致3批次產(chǎn)品不合格”“質(zhì)量記錄偽造，掩蓋質(zhì)量問題”）；輕微不符合：偶發(fā)性問題或局部不符合（如“1份培訓(xùn)記錄未簽字”“設(shè)備點(diǎn)表漏填1項(xiàng)”）；不符合項(xiàng)描述：需包含“事實(shí)描述+違反條款”（如“2024年5月8日倉庫《物料出入庫臺賬》顯示，3批次原材料未填寫入庫檢驗(yàn)編號，違反《倉庫管理程序》5.1.3條‘入庫物料需附檢驗(yàn)合格報(bào)告方可登記’的規(guī)定”）。4.編制《不符合項(xiàng)報(bào)告》內(nèi)容包括：不符合項(xiàng)編號、描述、違反條款、嚴(yán)重程度、責(zé)任部門、整改要求、完成時(shí)限等，經(jīng)審核組長簽字后發(fā)放至責(zé)任部門。第四步：制定整改計(jì)劃與落實(shí)目標(biāo)：推動(dòng)責(zé)任部門制定有效整改措施，保證問題閉環(huán)。1.分析問題原因責(zé)任部門組織人員（必要時(shí)邀請技術(shù)/質(zhì)量人員參與），從“人、機(jī)、料、法、環(huán)、測”6個(gè)維度分析問題根本原因（如“檢驗(yàn)報(bào)告未簽字”的原因可能是“檢驗(yàn)員對文件要求不清晰”“流程未明確簽字環(huán)節(jié)”）。2.制定整改措施糾正措施：針對已發(fā)生問題的整改（如“對未簽字的檢驗(yàn)報(bào)告進(jìn)行補(bǔ)簽”“對檢驗(yàn)員進(jìn)行文件再培訓(xùn)”）；預(yù)防措施：防止問題再次發(fā)生（如“在檢驗(yàn)系統(tǒng)增加‘必填項(xiàng)’提醒功能”“修訂《文件管理規(guī)定》，明確簽字環(huán)節(jié)的責(zé)任人”）；措施要求：具體、可量化、有時(shí)限（如“6月15日前完成所有歷史檢驗(yàn)報(bào)告補(bǔ)簽，由質(zhì)量部*工復(fù)核”“6月20日前完成檢驗(yàn)員培訓(xùn)，考試合格率100%”）。3.提交《整改計(jì)劃表》責(zé)任部門填寫《整改計(jì)劃表》，明確整改措施、責(zé)任人、完成時(shí)限，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字后反饋至審核組。第五步：整改跟蹤與效果驗(yàn)證目標(biāo)：確認(rèn)整改措施落實(shí)情況及有效性，避免問題反彈。1.整改跟蹤審核組通過定期檢查（如每周跟蹤整改進(jìn)度）、現(xiàn)場驗(yàn)證等方式，監(jiān)督責(zé)任部門按計(jì)劃整改；對延期整改的部門，要求提交《延期申請說明》，明確新完成時(shí)限及原因。2.效果驗(yàn)證驗(yàn)證方式：查閱整改記錄（如培訓(xùn)簽到表、補(bǔ)簽的報(bào)告）、現(xiàn)場抽查（如再次檢查檢驗(yàn)報(bào)告簽字情況）、數(shù)據(jù)對比（如整改后同類問題發(fā)生率）；驗(yàn)證標(biāo)準(zhǔn)：問題已解決，根本原因已消除，預(yù)防措施有效（如“整改后連續(xù)抽查20份檢驗(yàn)報(bào)告，均完成簽字”“系統(tǒng)新增提醒功能后，未再發(fā)生漏簽情況”）。3.關(guān)閉不符合項(xiàng)驗(yàn)證合格后，由審核員在《不符合項(xiàng)報(bào)告》中填寫“驗(yàn)證結(jié)果”，審核組長簽字確認(rèn)，不符合項(xiàng)正式關(guān)閉；若驗(yàn)證不合格，退回責(zé)任部門重新整改。第六步：審核總結(jié)與報(bào)告編制目標(biāo)：總結(jié)審核成果，提出改進(jìn)建議，推動(dòng)管理體系優(yōu)化。1.召開末次會(huì)議審核組長通報(bào)審核總體情況（審核范圍、發(fā)覺的不符合項(xiàng)、整改要求）；肯定受審核部門的配合與改進(jìn)成果；宣布審核結(jié)論（如“本次審核未發(fā)覺嚴(yán)重不符合項(xiàng)，體系運(yùn)行基本有效”）；收集受審核方的意見建議。2.編制《內(nèi)部審核報(bào)告》內(nèi)容包括：審核基本信息（目的、范圍、依據(jù)、時(shí)間、組成員）；審核過程概述（首次/末次會(huì)議情況、審核方法）；審核發(fā)覺（不符合項(xiàng)統(tǒng)計(jì)、觀察項(xiàng)匯總）；整改要求與跟蹤計(jì)劃；審核結(jié)論（體系有效性評價(jià)、改進(jìn)建議）；附件（審核計(jì)劃、不符合項(xiàng)報(bào)告、整改計(jì)劃表等）。3.報(bào)告審批與分發(fā)《內(nèi)部審核報(bào)告》經(jīng)管理者代表（或最高管理者）審批后，發(fā)放至各部門，作為管理評審的重要輸入。4.資料歸檔將審核計(jì)劃、檢查記錄、不符合項(xiàng)報(bào)告、整改記錄、審核報(bào)告等資料整理歸檔，保存期限不少于3年。三、流程表模板及填寫說明（一）《內(nèi)部審核計(jì)劃表》模板審核基本信息審核類型□體系審核□過程審核□產(chǎn)品審核□專項(xiàng)審核□外部審核預(yù)審審核目的審核范圍部門/區(qū)域/流程：審核依據(jù)□ISO標(biāo)準(zhǔn)□企業(yè)文件□法律法規(guī)□客戶要求（請注明：________________）審核時(shí)間____年__月日至__年__月__日審核組組長姓名：*工，職務(wù)：質(zhì)量部經(jīng)理審核組成員主管（生產(chǎn)部）、專員（采購部）、*助理（體系部）受審核方對接人姓名：工，職務(wù)：運(yùn)營部主管，聯(lián)系方式：（內(nèi)部短號）審核日程安排日期時(shí)間——————–__月__日9:00-9:30……審批審核組長簽字：_____________日期：____年__月__日（二）《不符合項(xiàng)報(bào)告》模板基本信息不符合項(xiàng)編號NC-2024-（年份+部門代碼+序號，如“NC-2024-QA-01”）受審核部門生產(chǎn)部審核日期2024年5月10日審核員*工不符合項(xiàng)描述事實(shí)描述2024年5月10日10:15，1號車間B線操作工在焊接工序中，未按《SOP-005》第3.1條要求佩戴防護(hù)面罩，現(xiàn)場組長未進(jìn)行制止。違反條款《焊接作業(yè)指導(dǎo)書》（SOP-005）第3.1條：“操作人員必須佩戴防護(hù)面罩、絕緣手套，方可啟動(dòng)設(shè)備?！眹?yán)重程度□嚴(yán)重不符合□輕微不符合（勾選并說明原因：偶發(fā)性問題，未造成實(shí)際后果）整改要求整改措施要求1.立即對操作工*進(jìn)行現(xiàn)場再培訓(xùn)，考核合格后方可上崗；2.車間主任組織排查各崗位勞保用品佩戴情況，5月15日前完成排查記錄。完成時(shí)限2024年5月15日整改與驗(yàn)證責(zé)任部門生產(chǎn)部責(zé)任人*工（車間主任）整改完成情況（由責(zé)任部門填寫）1.5月12日完成培訓(xùn)，考核合格；2.5月15日完成排查，未發(fā)覺類似問題。驗(yàn)證結(jié)果□符合要求，關(guān)閉不符合項(xiàng)□不符合要求，重新整改（驗(yàn)證人：*工，日期：2024年5月16日）審批審核組長簽字：_____________日期：____年__月__日（三）《整改計(jì)劃表》模板問題信息不符合項(xiàng)編號NC-2024-QA-01問題描述檢驗(yàn)報(bào)告未填寫審核人簽字責(zé)任部門質(zhì)量部整改負(fù)責(zé)人*工（質(zhì)量部主管）原因分析與整改措施根本原因檢驗(yàn)員對新版《文件管理規(guī)定》第4.2條理解不到位，未意識到簽字環(huán)節(jié)的必要性。糾正措施1.5月20日前完成所有未簽字檢驗(yàn)報(bào)告補(bǔ)簽；2.對質(zhì)量部全體檢驗(yàn)員進(jìn)行文件再培訓(xùn)，重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)簽字要求。預(yù)防措施1.在檢驗(yàn)報(bào)告模板中增加“審核人簽字”必填項(xiàng)；2.每月由體系專員抽查檢驗(yàn)報(bào)告，納入部門績效考核。時(shí)間安排計(jì)劃開始時(shí)間2024年5月18日計(jì)劃完成時(shí)間2024年5月25日審批責(zé)任部門負(fù)責(zé)人簽字：_____________日期：____年_月日審核組長確認(rèn)：__________日期：____年__月__日四、關(guān)鍵注意事項(xiàng)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避（一）審核獨(dú)立性與客觀性審核員不得審核自身負(fù)責(zé)的工作，保證審核結(jié)果不受利益關(guān)系影響；以審核依據(jù)為唯一標(biāo)準(zhǔn)，避免憑經(jīng)驗(yàn)或主觀判斷判定問題，所有不符合項(xiàng)需有明確的證據(jù)支持。（二）溝通與協(xié)作技巧審核過程中保持專業(yè)、禮貌的態(tài)度，與受審核方建立信任關(guān)系，避免對立情緒；對復(fù)雜問題，可引導(dǎo)受審核方自行分析原因，提升整改主動(dòng)性。（三）整改有效性把控區(qū)分“糾正”與“糾正措施”，避免僅停留在表面整改（如“補(bǔ)簽記錄”而非“優(yōu)化流程防止漏簽”）；對系統(tǒng)性問題（如多個(gè)部門均出現(xiàn)同