內(nèi)部審核檢查清單及問題反饋表使用指南一、適用場景與價(jià)值本工具適用于企業(yè)內(nèi)部各類審核檢查活動，包括但不限于：定期合規(guī)性審核、流程執(zhí)行規(guī)范性檢查、質(zhì)量管理體系運(yùn)行評估、安全風(fēng)險(xiǎn)排查、專項(xiàng)工作（如新制度落地、項(xiàng)目驗(yàn)收）驗(yàn)證等。通過系統(tǒng)化的檢查清單梳理問題，結(jié)構(gòu)化的問題反饋表推動整改，可幫助組織實(shí)現(xiàn)目標(biāo)：規(guī)范審核流程、保證制度落地、識別風(fēng)險(xiǎn)隱患、促進(jìn)跨部門協(xié)作、持續(xù)提升運(yùn)營效率，為管理決策提供客觀依據(jù)。二、操作流程詳解（一）前期準(zhǔn)備：明確審核目標(biāo)與范圍確定審核目的：明確本次審核的核心目標(biāo)，如“驗(yàn)證采購流程合規(guī)性”“檢查安全生產(chǎn)制度執(zhí)行情況”等，避免審核方向模糊。界定審核范圍：確定審核的業(yè)務(wù)模塊（如銷售、財(cái)務(wù)、生產(chǎn)）、部門（如銷售部、倉儲部）、時(shí)間周期（如2024年Q1）或特定流程（如客戶投訴處理流程）。組建審核團(tuán)隊(duì)：指定審核組長（通常由部門負(fù)責(zé)人或資深專員擔(dān)任*經(jīng)理），組員需具備相關(guān)業(yè)務(wù)知識或?qū)徍私?jīng)驗(yàn)，明確分工（如資料審查組、現(xiàn)場檢查組）。準(zhǔn)備審核依據(jù)：收集相關(guān)制度文件（如《公司采購管理辦法》《安全生產(chǎn)操作規(guī)程》）、法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)previousauditreports等，作為檢查判定標(biāo)準(zhǔn)。制定檢查清單：參考本工具“檢查清單模板”，結(jié)合審核目標(biāo)和范圍細(xì)化檢查項(xiàng)目，保證覆蓋關(guān)鍵環(huán)節(jié)（如權(quán)限審批、記錄完整性、流程合規(guī)性）。（二）實(shí)施檢查：系統(tǒng)化記錄與初步判定召開審核啟動會：向被審核部門說明審核目的、范圍、流程及時(shí)間安排，明確溝通對接人（如*主管），保證對方配合。多維度信息收集：資料查閱：調(diào)取與審核范圍相關(guān)的文件（如合同、審批單、記錄表、培訓(xùn)檔案）、系統(tǒng)數(shù)據(jù)（如ERP操作日志、監(jiān)控錄像），檢查其完整性、準(zhǔn)確性、及時(shí)性。現(xiàn)場觀察：到業(yè)務(wù)現(xiàn)場（如生產(chǎn)車間、辦公區(qū)域、倉庫）查看實(shí)際操作是否符合規(guī)范，記錄異常情況（如設(shè)備未點(diǎn)檢、物料堆放混亂）。人員訪談：與關(guān)鍵崗位人員（如專員、班組長）溝通，知曉流程執(zhí)行細(xì)節(jié)、問題難點(diǎn)及改進(jìn)建議，訪談需提前準(zhǔn)備提綱，保證信息客觀。實(shí)時(shí)記錄檢查結(jié)果：對照檢查清單，逐項(xiàng)標(biāo)記“符合”“不符合”或“不適用”，對“不符合”項(xiàng)需詳細(xì)描述問題現(xiàn)象（如“2024年3月采購訂單-未附供應(yīng)商資質(zhì)復(fù)印件”），并注明發(fā)覺時(shí)間、地點(diǎn)及證據(jù)類型（如“資料編號：CG-202403-001”）。（三）問題確認(rèn)與反饋：保證客觀性與可追溯性內(nèi)部溝通確認(rèn)：審核組匯總檢查記錄，對“不符合”項(xiàng)進(jìn)行初步討論，保證問題描述準(zhǔn)確、依據(jù)充分；隨后與被審核部門負(fù)責(zé)人（如*部長）溝通問題點(diǎn)，確認(rèn)事實(shí)無誤，避免爭議。填寫問題反饋表：將確認(rèn)后的“不符合”項(xiàng)錄入“問題反饋表模板”，包括問題名稱、責(zé)任部門/人、詳細(xì)描述、潛在影響等，保證信息完整、可追溯（如“反饋編號：NC-2024-005”）。提交審核報(bào)告：審核組長匯總檢查清單與問題反饋表，形成簡要審核報(bào)告，說明審核概況、發(fā)覺問題、整改要求及后續(xù)計(jì)劃，提交至相關(guān)管理層（如*總監(jiān)）。（四）整改跟蹤與驗(yàn)證：閉環(huán)管理制定整改計(jì)劃：責(zé)任部門收到問題反饋后，需在3個(gè)工作日內(nèi)制定整改措施（如“補(bǔ)充缺失的供應(yīng)商資質(zhì)復(fù)印件”“修訂培訓(xùn)計(jì)劃并組織補(bǔ)訓(xùn)”），明確責(zé)任人（如*專員）、完成時(shí)限（如“2024年4月10日前”），并反饋至審核組。跟蹤整改進(jìn)度：審核組定期（如每周）跟進(jìn)整改計(jì)劃執(zhí)行情況，對逾期未完成的部門進(jìn)行提醒，協(xié)助解決整改中的困難（如資源協(xié)調(diào)）。整改效果驗(yàn)證：責(zé)任部門完成整改后，提交整改證明材料（如補(bǔ)充的資質(zhì)文件、培訓(xùn)簽到表、修訂后的制度文件），審核組通過資料復(fù)查、現(xiàn)場檢查或訪談驗(yàn)證整改效果，標(biāo)記“整改完成”或“需進(jìn)一步整改”。閉環(huán)歸檔：所有檢查清單、問題反饋表、整改記錄、驗(yàn)證報(bào)告整理歸檔，形成完整審核閉環(huán)，作為后續(xù)改進(jìn)參考。三、內(nèi)部審核檢查清單模板審核項(xiàng)目檢查內(nèi)容檢查方法檢查結(jié)果（符合/不符合/不適用）問題描述（不符合項(xiàng)詳細(xì)說明）責(zé)任部門/人整改時(shí)限采購流程合規(guī)性采購訂單是否經(jīng)部門負(fù)責(zé)人*經(jīng)理審批查閱ERP系統(tǒng)審批記錄□符合□不符合□不適用訂單-審批流程中，經(jīng)理未簽字，僅由專員提交采購部/*專員2024-04-08合同管理合同是否經(jīng)法務(wù)部門審核，關(guān)鍵條款（金額、交付期、違約責(zé)任）是否完整查閱合同文本及法務(wù)審核記錄□符合□不符合□不適用合同-未附法務(wù)審核意見，付款條款未明確金額銷售部/*主管2024-04-12安全生產(chǎn)生產(chǎn)設(shè)備是否按規(guī)程進(jìn)行日常點(diǎn)檢，點(diǎn)檢記錄是否完整現(xiàn)場查看設(shè)備、查閱點(diǎn)檢記錄□符合□不符合□不適用3號注塑機(jī)點(diǎn)檢記錄缺失3月15日、16日數(shù)據(jù)生產(chǎn)部/*班組長2024-04-10人力資源管理新員工入職是否進(jìn)行崗前培訓(xùn)，培訓(xùn)記錄是否存檔查閱員工培訓(xùn)檔案、訪談新員工□符合□不符合□不適用新員工*（入職日期2024-03-20）無崗前培訓(xùn)記錄人力資源部/*專員2024-04-09財(cái)務(wù)報(bào)銷報(bào)銷單據(jù)是否真實(shí)、合規(guī)，發(fā)票抬頭、稅號是否與公司信息一致抽查報(bào)銷憑證、核對發(fā)票信息□符合□不符合□不適用報(bào)銷單-發(fā)票抬頭為“科技有限公司”，非公司全稱財(cái)務(wù)部/*會計(jì)2024-04-11四、問題反饋表模板反饋編號問題名稱所屬審核項(xiàng)目發(fā)覺時(shí)間責(zé)任部門/人問題描述潛在影響整改措施計(jì)劃完成時(shí)間實(shí)際完成時(shí)間驗(yàn)證結(jié)果（通過/未通過）驗(yàn)證人備注NC-2024-005采購訂單審批流程缺失采購流程合規(guī)性2024-03-28采購部/*專員訂單-未按《采購管理辦法》要求經(jīng)經(jīng)理審批，僅由專員直接提交至供應(yīng)商存在采購權(quán)限管理風(fēng)險(xiǎn)，可能導(dǎo)致超預(yù)算采購或不符合規(guī)格的物料采購1.專員于4月8日前補(bǔ)充提交經(jīng)理審批；2.組織采購部全員重申審批流程培訓(xùn)2024-04-082024-04-08□通過□未通過*經(jīng)理無NC-2024-008合同條款不完整合同管理2024-03-29銷售部/*主管合同-未明確違約責(zé)任條款，僅約定“雙方友好協(xié)商”，缺乏法律約束力若發(fā)生合同糾紛，公司權(quán)益無法保障，可能造成經(jīng)濟(jì)損失1.*主管聯(lián)系法務(wù)部門補(bǔ)充違約責(zé)任條款；2.4月12日前完成合同修訂并重新審批2024-04-122024-04-12□通過□未通過*總監(jiān)無NC-2024-012設(shè)備點(diǎn)檢記錄缺失安全生產(chǎn)2024-03-30生產(chǎn)部/*班組長3號注塑機(jī)3月15日、16日點(diǎn)檢記錄空白，無法確認(rèn)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)設(shè)備故障隱患無法及時(shí)發(fā)覺，可能導(dǎo)致生產(chǎn)中斷或安全1.*班組長立即補(bǔ)全缺失點(diǎn)檢記錄；2.4月10日前組織設(shè)備操作規(guī)程再培訓(xùn)2024-04-102024-04-10□通過□未通過*安全員需持續(xù)跟蹤點(diǎn)檢執(zhí)行情況五、使用要點(diǎn)與注意事項(xiàng)（一）審核前充分準(zhǔn)備，避免流于形式檢查清單需結(jié)合具體審核場景定制，避免“通用模板”照搬照抄，保證覆蓋關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)；提前與被審核部門溝通，明確審核依據(jù)（如最新制度版本），避免因標(biāo)準(zhǔn)理解偏差導(dǎo)致爭議。（二）檢查過程客觀公正，以事實(shí)為依據(jù)描述問題時(shí)需具體、可驗(yàn)證，避免模糊表述（如“流程不規(guī)范”應(yīng)改為“環(huán)節(jié)未按第3.2條執(zhí)行”）；收集證據(jù)需完整（如文件編號、照片、錄音/錄像訪談需提前告知被訪談?wù)撸?，保證問題可追溯。（三）整改措施需可操作，責(zé)任到人整改措施應(yīng)具體、可量化（如“加強(qiáng)培訓(xùn)”改為“組織全員培訓(xùn)，考核通過率≥95%”），避免“加強(qiáng)”“重視”等空泛表述；明確責(zé)任人和完成時(shí)限，保證整改責(zé)任落實(shí)到崗，避免“無人負(fù)責(zé)”或“拖延整改”。（四）注重保密與溝通，維護(hù)協(xié)作關(guān)系審核過程中獲取的敏感信息（如財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息）需嚴(yán)格保密，僅