生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管控工具模板一、適用場(chǎng)景與價(jià)值定位新建、改建、擴(kuò)建項(xiàng)目投產(chǎn)前的安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；現(xiàn)有生產(chǎn)環(huán)節(jié)、設(shè)備設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)的定期安全風(fēng)險(xiǎn)復(fù)盤；新工藝、新技術(shù)、新設(shè)備投入使用前的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析；發(fā)生安全或未遂事件后的根源性風(fēng)險(xiǎn)排查。通過(guò)系統(tǒng)化識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)、科學(xué)評(píng)估等級(jí)、精準(zhǔn)制定管控措施，可實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的“早發(fā)覺、早預(yù)警、早處置”，從源頭預(yù)防生產(chǎn)安全，保障人員安全與企業(yè)財(cái)產(chǎn)，同時(shí)滿足《安全生產(chǎn)法》等法規(guī)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的合規(guī)要求。二、操作流程與實(shí)施步驟步驟1：前期準(zhǔn)備——搭建評(píng)估基礎(chǔ)成立評(píng)估小組：由企業(yè)主要負(fù)責(zé)人（如廠長(zhǎng)、安全總監(jiān)）牽頭，成員包括安全管理部門負(fù)責(zé)人、生產(chǎn)部門技術(shù)骨干、一線班組長(zhǎng)及員工代表（如操作工、設(shè)備維護(hù)員），保證覆蓋生產(chǎn)全流程各環(huán)節(jié)。收集基礎(chǔ)資料：梳理并收集生產(chǎn)工藝流程圖、設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、操作規(guī)程、歷史記錄、安全檢查報(bào)告、相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范等，為風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別提供依據(jù)。制定評(píng)估計(jì)劃：明確評(píng)估范圍（如某條生產(chǎn)線、某個(gè)車間）、時(shí)間節(jié)點(diǎn)、分工安排及輸出成果要求（如風(fēng)險(xiǎn)清單、管控方案）。步驟2：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別——全面排查危險(xiǎn)源采用“工作危害分析法（JHA）”“安全檢查表法（SCL）”等方法，從“人、機(jī)、環(huán)、管”四個(gè)維度系統(tǒng)識(shí)別生產(chǎn)過(guò)程中的危險(xiǎn)源：人的因素：操作不規(guī)范、違章指揮、安全意識(shí)不足等（如未佩戴防護(hù)用品、誤操作設(shè)備）；機(jī)的因素：設(shè)備設(shè)施缺陷、安全裝置失效、老化損壞等（如傳動(dòng)部位無(wú)防護(hù)罩、壓力容器超期未檢）；環(huán)的因素：作業(yè)環(huán)境不良（如通風(fēng)不足、照明過(guò)暗）、物料堆放混亂、自然災(zāi)害影響等；管的因素：制度不健全、培訓(xùn)不到位、應(yīng)急演練缺失等。將識(shí)別出的危險(xiǎn)源按“區(qū)域+環(huán)節(jié)+風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)”格式記錄（如“A車間-沖壓工序-設(shè)備防護(hù)罩缺失”），形成初步《風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單》。步驟3：風(fēng)險(xiǎn)分析——評(píng)估可能性與后果對(duì)識(shí)別出的每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，從“發(fā)生的可能性”和“后果嚴(yán)重性”兩個(gè)維度進(jìn)行分析：可能性評(píng)估：參考?xì)v史數(shù)據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)條件、人員技能等，按“極不可能（1分）、不可能（3分）、可能（5分）、很可能（7分）、極可能（10分）”五個(gè)等級(jí)賦值；后果嚴(yán)重性評(píng)估：結(jié)合可能造成的人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境影響等，按“輕微（1分）、一般（3分）、嚴(yán)重（5分）、特別嚴(yán)重（7分）、特別重大（10分）”五個(gè)等級(jí)賦值。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)——確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與優(yōu)先級(jí)采用“風(fēng)險(xiǎn)矩陣法”（可能性×嚴(yán)重性）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)值，并根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)值劃分等級(jí)：風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)顏色標(biāo)識(shí)管控優(yōu)先級(jí)32-50分重大風(fēng)險(xiǎn)紅色立即處置16-31分較大風(fēng)險(xiǎn)橙色優(yōu)先管控8-15分一般風(fēng)險(xiǎn)黃色計(jì)劃管控≤7分低風(fēng)險(xiǎn)藍(lán)色常規(guī)管控對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)（紅色）和較大風(fēng)險(xiǎn)（橙色），需重點(diǎn)關(guān)注并優(yōu)先制定管控措施。步驟5：管控措施制定——分級(jí)分類精準(zhǔn)施策按照“工程控制、管理控制、個(gè)體防護(hù)、應(yīng)急措施”的層級(jí)順序制定管控措施：工程控制：通過(guò)技術(shù)手段消除或降低風(fēng)險(xiǎn)（如加裝安全聯(lián)鎖裝置、改善通風(fēng)系統(tǒng)）；管理控制：完善制度流程（如修訂操作規(guī)程、增加巡檢頻次）、加強(qiáng)培訓(xùn)考核（如開展專項(xiàng)安全培訓(xùn)、持證上崗）；個(gè)體防護(hù)：配備合格防護(hù)用品（如安全帽、防護(hù)手套、呼吸器）；應(yīng)急措施：制定專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（如火災(zāi)、爆炸應(yīng)急處置方案）、配備應(yīng)急物資（如滅火器、急救箱）。措施需明確“責(zé)任部門、責(zé)任人、完成時(shí)限”，保證可執(zhí)行、可追溯。步驟6：措施落實(shí)與持續(xù)改進(jìn)組織實(shí)施：責(zé)任部門按計(jì)劃落實(shí)管控措施，安全管理部門跟蹤進(jìn)度，對(duì)未按時(shí)完成的進(jìn)行督辦；效果驗(yàn)證：措施完成后，通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、員工訪談、數(shù)據(jù)分析等方式驗(yàn)證有效性（如加裝防護(hù)裝置后，是否仍有人員進(jìn)入危險(xiǎn)區(qū)域）；動(dòng)態(tài)更新：每半年至少組織一次全面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，當(dāng)生產(chǎn)工藝、設(shè)備、人員或法規(guī)發(fā)生變化時(shí)，及時(shí)重新評(píng)估并更新風(fēng)險(xiǎn)清單與管控措施。三、核心工具表格與填寫指南表1：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域/環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱危險(xiǎn)源描述可能導(dǎo)致的類型備注（如涉及設(shè)備/崗位）1A車間-焊接工序焊接作業(yè)弧光輻射焊工未佩戴防護(hù)面罩電光性眼炎、皮膚灼傷直流焊機(jī)、焊工*2B倉(cāng)庫(kù)-物料存儲(chǔ)易燃品堆放距離不足油漆與氧氣瓶間距＜1.5米火災(zāi)、爆炸油漆桶、氧氣瓶、倉(cāng)管員*表2：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)表序號(hào)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱危險(xiǎn)源類型可能性（分）嚴(yán)重性（分）風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)現(xiàn)有管控措施1焊接作業(yè)弧光輻射焊工未佩戴防護(hù)面罩電光性眼炎5315黃色要求焊工必須佩戴防護(hù)面罩2易燃品堆放距離不足油漆與氧氣瓶間距不足火災(zāi)、爆炸7749紅色現(xiàn)有規(guī)定間距≥3米，但未落實(shí)表3：生產(chǎn)安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施表風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱管控措施責(zé)任部門責(zé)任人完成時(shí)限措施狀態(tài)紅色易燃品堆放距離不足1.修訂倉(cāng)庫(kù)管理制度，明確易燃品與熱源間距≥3米；2.劃定專門存儲(chǔ)區(qū)域并標(biāo)識(shí)；3.每日巡檢記錄倉(cāng)儲(chǔ)部主管*2024–實(shí)施中黃色焊接作業(yè)弧光輻射1.定期檢查防護(hù)面罩完好性；2.開展焊接安全專項(xiàng)培訓(xùn)；3.設(shè)置警示標(biāo)識(shí)生產(chǎn)部班長(zhǎng)*2024–已完成表4：風(fēng)險(xiǎn)管控措施落實(shí)跟蹤表序號(hào)管控措施名稱責(zé)任部門責(zé)任人計(jì)劃完成日期實(shí)際完成日期落實(shí)情況描述驗(yàn)證人驗(yàn)證結(jié)果更新日期1修訂倉(cāng)庫(kù)間距管理規(guī)定倉(cāng)儲(chǔ)部主管*2024–2024–已修訂制度，張貼存儲(chǔ)區(qū)域示意圖安全總監(jiān)*合格2024–2焊接防護(hù)面罩檢查生產(chǎn)部班長(zhǎng)*2024–2024–檢查10副面罩，2副損壞已更換安全員*合格2024–四、關(guān)鍵要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避避免評(píng)估“走過(guò)場(chǎng)”：需結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際，一線員工需全程參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，避免僅憑經(jīng)驗(yàn)“拍腦袋”判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。管控措施“可操作”：措施需具體、量化（如“每日巡檢2次”而非“加強(qiáng)巡檢”），避免籠統(tǒng)描述導(dǎo)致責(zé)任不明確。動(dòng)態(tài)更新“常態(tài)化”：風(fēng)險(xiǎn)不是一成不變的，需定期復(fù)盤（如每月抽查風(fēng)險(xiǎn)管控效果），保證