2024基金從業(yè)法規(guī)私募基金管理人異常狀態(tài)整改時限練習題

姓名：__________考號：__________一、單選題(共10題)1.私募基金管理人在出現(xiàn)異常狀態(tài)后，整改期限最長不得超過多少個月？()A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月2.私募基金管理人未按期完成整改的，將受到什么處理？()A.被取消管理人資格B.限期整改，直至完成整改C.被暫停業(yè)務，直至完成整改D.被處以罰款3.私募基金管理人的異常狀態(tài)包括哪些？()A.未按規(guī)定披露信息B.未按規(guī)定備案基金C.超過規(guī)定期限未完成整改D.以上都是4.私募基金管理人整改期間，可以繼續(xù)募集基金嗎？()A.可以B.不可以C.需要監(jiān)管機構批準D.根據(jù)具體情況而定5.私募基金管理人整改完成后，需要向哪些部門報告？()A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.證券期貨監(jiān)督管理部門D.以上都是6.私募基金管理人出現(xiàn)以下哪種情況，不屬于異常狀態(tài)？()A.管理人失聯(lián)B.管理人變更未及時備案C.基金未按規(guī)定進行審計D.管理人持有基金份額超過規(guī)定比例7.私募基金管理人整改期間，如發(fā)生重大事項，應當如何處理？()A.主動向監(jiān)管機構報告B.通知投資者C.公開披露D.以上都是8.私募基金管理人整改期間，如投資者提出退出請求，應當如何處理？()A.拒絕B.優(yōu)先處理C.延期處理D.不得拒絕9.私募基金管理人整改期間，如被責令暫停業(yè)務，暫停期限最長為多少？()A.3個月B.6個月C.9個月D.12個月10.私募基金管理人整改期間，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將如何處理？()A.依法進行處理B.僅對管理人進行處理C.僅對基金進行處理D.不進行處理二、多選題(共5題)11.私募基金管理人出現(xiàn)以下哪些異常狀態(tài)需要整改？()A.未按規(guī)定披露信息B.未按規(guī)定備案基金C.超過規(guī)定期限未完成整改D.管理人失聯(lián)E.管理人變更未及時備案12.私募基金管理人整改期間，以下哪些行為是被禁止的？()A.繼續(xù)募集新基金B(yǎng).從事與私募基金無關的業(yè)務C.暫停基金運作D.改變基金的投資策略E.通知投資者關于基金的重大事項13.私募基金管理人整改完成后，需要向哪些機構報告？()A.中國證監(jiān)會B.中國基金業(yè)協(xié)會C.證券期貨監(jiān)督管理部門D.基金投資者E.會計師事務所14.私募基金管理人整改期間，以下哪些情況可以導致暫停業(yè)務？()A.管理人失聯(lián)B.未按規(guī)定披露信息C.超過規(guī)定期限未完成整改D.基金投資者大量贖回E.管理人涉嫌違法違規(guī)15.私募基金管理人整改期間，以下哪些行為是必須執(zhí)行的？()A.主動向監(jiān)管機構報告重大事項B.及時通知投資者關于基金的重大事項C.按規(guī)定進行整改，直至整改完成D.遵守所有相關法規(guī)和自律規(guī)則E.不得拒絕投資者的贖回請求三、填空題(共5題)16.私募基金管理人出現(xiàn)異常狀態(tài)后，應在__個月內(nèi)完成整改。17.若私募基金管理人未按期完成整改，將被__。18.私募基金管理人的異常狀態(tài)包括未按規(guī)定__信息。19.私募基金管理人整改期間，如發(fā)生重大事項，應__向監(jiān)管機構報告。20.私募基金管理人整改完成后，需向__報告整改情況。四、判斷題(共5題)21.私募基金管理人出現(xiàn)異常狀態(tài)后，可以立即進行整改，無需等待監(jiān)管機構的通知。()A.正確B.錯誤22.私募基金管理人整改期間，可以繼續(xù)募集新的基金。()A.正確B.錯誤23.私募基金管理人在整改期間，必須保持基金的運作不變。()A.正確B.錯誤24.私募基金管理人整改完成后，無需向監(jiān)管機構報告。()A.正確B.錯誤25.私募基金管理人在整改期間，發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)行為，只需自行糾正即可，無需報告監(jiān)管機構。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.私募基金管理人出現(xiàn)異常狀態(tài)時，應當采取哪些措施進行整改？27.私募基金管理人整改期間，如果發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)行為，應該如何處理？28.私募基金管理人整改完成后，如何證明其已符合相關法規(guī)要求？29.私募基金管理人整改期間，投資者提出贖回請求，應該如何處理？30.私募基金管理人整改期間，如果監(jiān)管機構要求進行現(xiàn)場檢查，應該如何配合？

2024基金從業(yè)法規(guī)私募基金管理人異常狀態(tài)整改時限練習題一、單選題(共10題)1.【答案】B【解析】根據(jù)相關法規(guī)，私募基金管理人出現(xiàn)異常狀態(tài)后，應當在6個月內(nèi)完成整改。2.【答案】C【解析】若私募基金管理人未按期完成整改，將被暫停業(yè)務，直至完成整改。3.【答案】D【解析】私募基金管理人的異常狀態(tài)包括未按規(guī)定披露信息、未按規(guī)定備案基金、超過規(guī)定期限未完成整改等情況。4.【答案】B【解析】私募基金管理人整改期間，原則上不得繼續(xù)募集基金。5.【答案】D【解析】私募基金管理人整改完成后，需要向中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會以及證券期貨監(jiān)督管理部門報告。6.【答案】D【解析】私募基金管理人持有基金份額超過規(guī)定比例不屬于異常狀態(tài)，其他選項均屬于異常狀態(tài)。7.【答案】D【解析】私募基金管理人整改期間，如發(fā)生重大事項，應當主動向監(jiān)管機構報告，并通知投資者和公開披露。8.【答案】D【解析】私募基金管理人整改期間，投資者提出退出請求的，不得拒絕。9.【答案】B【解析】私募基金管理人整改期間，如被責令暫停業(yè)務，暫停期限最長為6個月。10.【答案】A【解析】私募基金管理人整改期間，如發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將依法進行處理。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCE【解析】私募基金管理人若出現(xiàn)未按規(guī)定披露信息、未按規(guī)定備案基金、超過規(guī)定期限未完成整改、管理人失聯(lián)以及管理人變更未及時備案等異常狀態(tài)，都需要進行整改。12.【答案】ABD【解析】私募基金管理人整改期間，禁止繼續(xù)募集新基金、從事與私募基金無關的業(yè)務以及改變基金的投資策略。暫停基金運作和通知投資者關于基金的重大事項是允許的。13.【答案】ABCE【解析】私募基金管理人整改完成后，需要向中國證監(jiān)會、中國基金業(yè)協(xié)會、證券期貨監(jiān)督管理部門和會計師事務所報告，而無需直接通知所有基金投資者。14.【答案】ABCE【解析】私募基金管理人若出現(xiàn)管理人失聯(lián)、未按規(guī)定披露信息、超過規(guī)定期限未完成整改或管理人涉嫌違法違規(guī)等情況，可以導致暫停業(yè)務?；鹜顿Y者大量贖回不是導致暫停業(yè)務的原因。15.【答案】ABCD【解析】私募基金管理人整改期間，必須主動向監(jiān)管機構報告重大事項，及時通知投資者關于基金的重大事項，按規(guī)定進行整改，直至整改完成，并遵守所有相關法規(guī)和自律規(guī)則。不得拒絕投資者的贖回請求并非必須執(zhí)行，因為根據(jù)具體情況可能存在贖回限制。三、填空題(共5題)16.【答案】6【解析】根據(jù)相關法規(guī)，私募基金管理人出現(xiàn)異常狀態(tài)后，整改期限最長不得超過6個月。17.【答案】暫停業(yè)務【解析】根據(jù)法規(guī)，若私募基金管理人未能在規(guī)定期限內(nèi)完成整改，將被暫停業(yè)務，直至完成整改。18.【答案】披露【解析】私募基金管理人的異常狀態(tài)可能包括未按規(guī)定披露信息，這是常見的異常狀態(tài)之一。19.【答案】主動【解析】整改期間，一旦發(fā)生重大事項，私募基金管理人應當主動向監(jiān)管機構報告，以符合監(jiān)管要求。20.【答案】中國證監(jiān)會【解析】整改完成后，私募基金管理人需要向中國證監(jiān)會報告整改情況，以確保符合監(jiān)管要求。四、判斷題(共5題)21.【答案】正確【解析】私募基金管理人一旦出現(xiàn)異常狀態(tài)，應當立即進行整改，并按照規(guī)定期限完成整改，無需等待監(jiān)管機構的通知。22.【答案】錯誤【解析】私募基金管理人整改期間，原則上不得繼續(xù)募集新的基金，以避免對投資者造成風險。23.【答案】錯誤【解析】私募基金管理人在整改期間，若基金的投資策略需要調(diào)整以符合法規(guī)要求，可以適當調(diào)整基金的投資策略。24.【答案】錯誤【解析】私募基金管理人整改完成后，需要向監(jiān)管機構報告整改情況，以證明其已符合相關法規(guī)要求。25.【答案】錯誤【解析】私募基金管理人整改期間，若發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)行為，應及時報告監(jiān)管機構，并采取措施予以糾正。五、簡答題(共5題)26.【答案】私募基金管理人出現(xiàn)異常狀態(tài)時，應當立即停止違法違規(guī)行為，采取有效措施進行整改，包括但不限于完善內(nèi)部控制制度、加強信息披露、及時備案基金等，以確保符合相關法規(guī)要求?！窘馕觥克侥蓟鸸芾砣顺霈F(xiàn)異常狀態(tài)時，需要采取積極措施，確保整改的全面性和有效性，避免對投資者和市場的潛在風險。27.【答案】私募基金管理人整改期間，如果發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)行為，應當立即停止違規(guī)行為，并立即向監(jiān)管機構報告，同時采取措施糾正違規(guī)行為，并確保整改措施的有效性。【解析】整改期間發(fā)現(xiàn)新的違規(guī)行為，應當及時報告并糾正，這是對監(jiān)管要求和對投資者負責的體現(xiàn)。28.【答案】私募基金管理人整改完成后，可以通過向監(jiān)管機構提交整改報告，證明其已符合相關法規(guī)要求。整改報告應詳細說明整改措施、整改結果以及后續(xù)的合規(guī)管理措施?！窘馕觥空膱蟾媸潜O(jiān)管機構評估私募基金管理人整改效果的重要依據(jù)，因此必須詳細、真實地反映整改情況。29.【答案】私募基金管理人整改期間，投資者提出贖回請求時，應根據(jù)基金合同的約定和監(jiān)管要求進行處理。如果基金合同允許贖回，且基金資產(chǎn)狀況允許，管理人應按照約定辦理