質(zhì)量管理體系檢查與整改清單工具模板一、適用場景與觸發(fā)時機(jī)本清單適用于各類組織實施質(zhì)量管理體系（如ISO9001、行業(yè)特定標(biāo)準(zhǔn)等）時的檢查與整改管理，具體觸發(fā)時機(jī)包括：體系認(rèn)證/監(jiān)督審核前：全面排查體系運(yùn)行符合性，保證滿足審核要求；內(nèi)部管理評審后：針對評審中發(fā)覺的體系薄弱環(huán)節(jié)，推動整改落地；客戶/第二方審核后：落實客戶提出的不符合項整改，提升供應(yīng)鏈合作質(zhì)量；日常過程監(jiān)督：定期對關(guān)鍵過程、質(zhì)量控制點進(jìn)行檢查，預(yù)防潛在問題；重大質(zhì)量事件后：分析事件根本原因，系統(tǒng)性整改并驗證效果。二、全流程操作步驟（一）檢查準(zhǔn)備階段明確檢查依據(jù)確認(rèn)檢查所依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)（如ISO9001:2015）、體系文件（質(zhì)量手冊、程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書）、法律法規(guī)及客戶特定要求。收集近期相關(guān)記錄（如內(nèi)審報告、客戶投訴、過程監(jiān)控數(shù)據(jù)），初步識別重點關(guān)注領(lǐng)域。組建檢查團(tuán)隊指定檢查組長（由質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人或具備內(nèi)審資質(zhì)人員擔(dān)任*），負(fù)責(zé)統(tǒng)籌檢查計劃、問題判定及報告審核；配備組員（如技術(shù)骨干、生產(chǎn)主管、采購代表等），保證覆蓋檢查所需專業(yè)領(lǐng)域，明確分工（如文件審查組、現(xiàn)場檢查組）。制定檢查計劃明確檢查范圍（覆蓋全流程或特定環(huán)節(jié)，如“研發(fā)設(shè)計-生產(chǎn)制造-交付服務(wù)”）、時間節(jié)點（如2024年X月X日至X月X日）、檢查方法（文件審查、現(xiàn)場觀察、員工訪談、數(shù)據(jù)追溯）；提前3個工作日將計劃通知被檢查部門，便于準(zhǔn)備相關(guān)資料。準(zhǔn)備檢查工具編制《檢查表》（基于體系條款和過程要求細(xì)化檢查項）、記錄筆、拍照/錄像設(shè)備（需提前告知被檢查部門）、問題記錄模板等。（二）現(xiàn)場檢查實施階段首次會議檢查組長主持，被檢查部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員參加，說明檢查目的、范圍、流程及配合要求，確認(rèn)檢查計劃無異議后簽字。實施檢查文件審查：核對體系文件的充分性、適宜性及執(zhí)行記錄（如《設(shè)計評審記錄》《過程參數(shù)監(jiān)控表》），保證文件與實際操作一致；現(xiàn)場觀察：巡查生產(chǎn)/作業(yè)現(xiàn)場，查看設(shè)備狀態(tài)、環(huán)境條件、標(biāo)識標(biāo)牌、在制品質(zhì)量控制等，重點檢查高風(fēng)險過程（如特殊工序、關(guān)鍵特性控制）；員工訪談：隨機(jī)抽查崗位員工（操作工、檢驗員、班組長等），詢問其對崗位職責(zé)、質(zhì)量要求、異常處理流程的掌握程度，驗證培訓(xùn)效果?？陀^記錄：對發(fā)覺的問題即時記錄，注明時間、地點、涉及人員、具體現(xiàn)象，必要時拍照/錄像留證（需征得被檢查部門同意）。末次會議檢查組通報初步檢查結(jié)果，逐項說明發(fā)覺的問題（含符合項和不符合項），聽取被檢查部門的解釋和說明，確認(rèn)問題事實無爭議后簽字。（三）問題記錄與分類填寫《檢查問題記錄表》問題描述需具體、可追溯，遵循“5W1H”原則：何事（問題現(xiàn)象）、何地（發(fā)生位置）、何時（時間點）、何人（涉及人員）、為什么（初步原因）、如何發(fā)生（過程細(xì)節(jié)）；示例：“2024年X月X日10:15，1號車間焊接工序，操作工*未按《作業(yè)指導(dǎo)書WI-005》要求對焊接電流進(jìn)行首件校驗，導(dǎo)致3件產(chǎn)品焊縫尺寸超差（實測1.2mm，標(biāo)準(zhǔn)1.0±0.1mm）?！眴栴}分類判定體系性不符合：體系文件缺失、條款與標(biāo)準(zhǔn)沖突，如“未制定《供應(yīng)商選擇評價程序》，不符合ISO9001:2015條款8.1.1要求”；執(zhí)行性不符合：文件未有效落地，如“《過程檢驗規(guī)范》要求全檢，但記錄顯示僅抽檢20%”；記錄性不符合：記錄不完整、不規(guī)范，如《設(shè)備維護(hù)記錄》未維護(hù)人簽字、日期缺失。（四）整改任務(wù)下達(dá)發(fā)出《整改通知單》檢查組整理問題清單，明確整改要求：問題描述、責(zé)任部門/責(zé)任人（如“生產(chǎn)部，負(fù)責(zé)人*”）、整改期限（一般不超過15個工作日，重大問題不超過30個工作日）；經(jīng)質(zhì)量管理部門負(fù)責(zé)人審核后，正式發(fā)送至責(zé)任部門，并抄送管理層及相關(guān)部門。（五）整改實施與跟蹤制定整改措施責(zé)任部門收到通知單后，組織分析問題原因（可使用“5Why分析法”“魚骨圖”等工具），制定糾正措施（解決已發(fā)生問題）和預(yù)防措施（避免問題再發(fā)生）；措施需具體可操作，明確“做什么、誰來做、何時做、如何驗證”，示例：“①立即對3件超差產(chǎn)品返工（責(zé)任人：，X月X日前完成）；②組織焊接工序員工重新培訓(xùn)《WI-005》（責(zé)任人：培訓(xùn)專員，X月X日前完成）；③增加首件校驗記錄抽查頻次（每周2次，責(zé)任人：質(zhì)量工程師*）。”跟蹤整改進(jìn)度責(zé)任部門每周向質(zhì)量管理部門提交《整改進(jìn)展表》，說明措施執(zhí)行情況、遇到的問題及需協(xié)調(diào)資源；質(zhì)量管理部門對逾期未整改或整改不充分的部門進(jìn)行約談，推動整改落實。（六）整改驗證與關(guān)閉提交整改報告責(zé)任部門完成整改后，提交《整改報告》，附相關(guān)證據(jù)（如返工記錄、培訓(xùn)簽到表、抽查照片、更新后的文件等），說明整改措施實施效果?，F(xiàn)場驗證驗證人（由檢查組長或指定質(zhì)量工程師擔(dān)任*）對照《整改通知單》逐項驗證：糾正措施有效性：問題是否已解決（如“超差產(chǎn)品已100%返工，復(fù)檢合格”）；預(yù)防措施有效性：是否消除再發(fā)生風(fēng)險（如“首件校驗抽查合格率提升至100%”）；記錄完整性：整改過程是否有據(jù)可查。關(guān)閉問題驗證通過后，驗證人在《整改通知單》簽字確認(rèn)，問題關(guān)閉；若驗證不通過，退回責(zé)任部門重新整改，明確再次驗證時限。（七）持續(xù)改進(jìn)問題匯總分析每季度對《檢查問題記錄表》《整改通知單》進(jìn)行統(tǒng)計分析，識別高頻問題（如“員工培訓(xùn)不足”“文件執(zhí)行不到位”）和薄弱環(huán)節(jié)（如“采購過程”“售后服務(wù)”）。優(yōu)化體系文件針對系統(tǒng)性問題，修訂體系文件（如更新《作業(yè)指導(dǎo)書》《管理程序》），優(yōu)化流程，從源頭預(yù)防問題。培訓(xùn)與宣貫組織跨部門質(zhì)量案例分享會，通報典型問題及整改經(jīng)驗，強(qiáng)化全員質(zhì)量意識，推動體系持續(xù)改進(jìn)。三、清單模板表格結(jié)構(gòu)質(zhì)量管理體系檢查與整改清單序號檢查區(qū)域/條款檢查項目檢查內(nèi)容與方法檢查結(jié)果(符合/不符合)問題描述（含不符合條款）整改責(zé)任部門/責(zé)任人整改措施（含糾正與預(yù)防措施）計劃完成時限實際完成時限整改結(jié)果(已完成/進(jìn)行中/逾期)驗證方式(現(xiàn)場查看/文件審查/記錄核對)驗證人驗證日期備注1生產(chǎn)過程控制(8.5.1)首件檢驗查閱《首件檢驗記錄》，現(xiàn)場抽查1號車間焊接工序首件校驗記錄，是否按WI-005執(zhí)行電流、電壓參數(shù)核對不符合2024年X月X日10:15，1號車間焊接工序操作工*未首件校驗即批量生產(chǎn)，導(dǎo)致3件產(chǎn)品焊縫尺寸超差（1.2mm，標(biāo)準(zhǔn)1.0±0.1mm）生產(chǎn)部/*工①立即返工超差產(chǎn)品；②重新培訓(xùn)首件校驗要求；③每日首件檢驗記錄由班組長復(fù)核簽字X月X日X月X日已完成現(xiàn)場查看返工記錄、抽查新生產(chǎn)批次首件檢驗記錄*工X月X日2文件管理(7.5)文件更新與分發(fā)抽查《作業(yè)指導(dǎo)書WI-005》版本號（當(dāng)前V2.0），核對生產(chǎn)現(xiàn)場使用文件是否為最新版，查看分發(fā)記錄不符合現(xiàn)場發(fā)覺1臺設(shè)備旁使用V1.5版《WI-005》，未及時回收，與現(xiàn)行V2.0版要求（增加電流校驗頻次）沖突文控中心/*主管①立即回收舊版文件，張貼新版文件；②文控中心每周檢查現(xiàn)場文件版本有效性X月X日X月X日已完成文件審查分發(fā)記錄、現(xiàn)場文件版本核對*工程師X月X日3人力資源管理(7.2)崗位培訓(xùn)查閱《培訓(xùn)記錄》，隨機(jī)抽查2名焊接工培訓(xùn)檔案，確認(rèn)是否包含《WI-005》專項培訓(xùn)及考核結(jié)果不符合操作工*培訓(xùn)檔案缺失《WI-005》2024年新版培訓(xùn)記錄，考核未通過人力資源部/*經(jīng)理①安排*工補(bǔ)訓(xùn)新版《WI-005》，考核合格后歸檔；②優(yōu)化培訓(xùn)記錄管理，保證培訓(xùn)與文件更新同步X月X日X月X日已完成文件審查補(bǔ)訓(xùn)記錄、現(xiàn)場考核提問*主管X月X日模板使用說明：序號：按問題發(fā)覺順序填寫，同一問題連續(xù)編號；檢查區(qū)域/條款：引用體系標(biāo)準(zhǔn)條款（如ISO9001:2015條款號）或內(nèi)部文件模塊名稱；檢查內(nèi)容與方法：明確“查什么、怎么查”，避免模糊描述；問題描述：需與檢查依據(jù)對應(yīng)，明確不符合的具體條款（如“不符合ISO9001:2015條款8.5.1”）；整改措施：區(qū)分“糾正”（針對已發(fā)生問題）和“預(yù)防”（針對潛在風(fēng)險），措施需可量化、可驗證。四、關(guān)鍵使用要點（一）客觀公正原則檢查過程需基于證據(jù)，避免主觀臆斷。對問題的判定需對照檢查依據(jù)（標(biāo)準(zhǔn)、文件），與被檢查部門充分溝通，保證事實清晰、無爭議。（二）問題描述精準(zhǔn)問題描述需具體、不含糊，避免“操作不規(guī)范”“記錄不全”等籠統(tǒng)表述，應(yīng)明確“誰、在什么時間/地點、做了什么、違反了什么要求、導(dǎo)致什么后果”。（三）整改措施務(wù)實整改措施需“對癥下藥”，優(yōu)先解決直接影響產(chǎn)品/服務(wù)質(zhì)量的緊急問題，同時分析根本原因，制定長期預(yù)防措施，避免“頭痛醫(yī)頭、腳痛醫(yī)腳”。（四）時限管理嚴(yán)格整改時限需根據(jù)問題嚴(yán)重程度合理設(shè)定（一般問題7-15天，重大問題15-30天），責(zé)任部門需按時提交整改報告，質(zhì)量管理部門需跟蹤進(jìn)度，對逾期未整改的納入績效考核。（五）記錄完整歸檔所有檢查記錄（檢查表、問題記錄表、整改通知單、整改報告、驗證記錄等）需統(tǒng)一歸檔保存，保存期限不少于3個體系認(rèn)證周期，便于追溯和審核。（六）跨部門協(xié)同涉及多部門的問題（如“采購原材料不合