根據(jù)《關(guān)于開展社會(huì)保險(xiǎn)基金專項(xiàng)整治工作的通知》要求，我單位高度重視社?；鸸芾盹L(fēng)險(xiǎn)防控工作，緊扣“防風(fēng)險(xiǎn)、堵漏洞、保安全”目標(biāo)，全面開展社?；饘ｍ?xiàng)整治自查工作?，F(xiàn)將自查情況報(bào)告如下：一、自查工作開展情況（一）強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)，壓實(shí)工作責(zé)任成立以單位主要負(fù)責(zé)人為組長的社?；饘ｍ?xiàng)整治領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌推進(jìn)自查工作。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)工作專班，明確財(cái)務(wù)、經(jīng)辦、信息等部門職責(zé)，形成“主要領(lǐng)導(dǎo)抓總、分管領(lǐng)導(dǎo)督戰(zhàn)、專班具體落實(shí)”的工作格局，確保自查任務(wù)層層分解、責(zé)任到人。（二）明確自查范圍，細(xì)化核查內(nèi)容本次自查覆蓋企業(yè)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)、城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險(xiǎn)、工傷保險(xiǎn)、失業(yè)保險(xiǎn)等險(xiǎn)種，重點(diǎn)核查202X年以來的基金征繳、待遇支付、基金管理、經(jīng)辦服務(wù)等環(huán)節(jié)。圍繞“政策執(zhí)行是否到位、經(jīng)辦流程是否規(guī)范、基金監(jiān)管是否嚴(yán)密、信息系統(tǒng)是否安全”四個(gè)維度，梳理出32項(xiàng)自查要點(diǎn)，逐項(xiàng)對(duì)照核查。（三）創(chuàng)新自查方式，確保排查深入采取“線上+線下”“自查+互查”相結(jié)合的方式開展核查：線上依托社保信息系統(tǒng)，調(diào)取業(yè)務(wù)經(jīng)辦數(shù)據(jù)，篩查異常參保、重復(fù)領(lǐng)取待遇、違規(guī)補(bǔ)繳等疑點(diǎn)數(shù)據(jù)；線下查閱財(cái)務(wù)憑證、業(yè)務(wù)檔案，實(shí)地走訪重點(diǎn)參保單位、待遇領(lǐng)取人員，核實(shí)基金收支的真實(shí)性、合規(guī)性；組織經(jīng)辦窗口、財(cái)務(wù)部門開展交叉互查，從不同視角發(fā)現(xiàn)潛在問題，提升自查質(zhì)效。二、自查發(fā)現(xiàn)的主要問題（一）制度建設(shè)方面部分內(nèi)控制度更新滯后，如《社?；鹭?cái)務(wù)管理制度》未及時(shí)納入最新的基金監(jiān)管政策要求，對(duì)“靜默認(rèn)證”“跨省通辦”等新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)防控條款缺失，導(dǎo)致制度對(duì)實(shí)際工作的指導(dǎo)性不足。（二）業(yè)務(wù)經(jīng)辦方面1.待遇審核環(huán)節(jié)：個(gè)別經(jīng)辦人員對(duì)特殊工種提前退休、工傷康復(fù)待遇等政策把握不夠精準(zhǔn)，存在“材料初審流于形式、復(fù)核環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)”的情況，202X年X月曾出現(xiàn)1筆工傷待遇支付因材料不全被上級(jí)部門退回的問題。2.基金征繳環(huán)節(jié)：部分參保單位存在“基數(shù)申報(bào)不規(guī)范”問題，通過查閱參保登記資料發(fā)現(xiàn)，3家企業(yè)存在“以最低基數(shù)申報(bào)工資總額”的嫌疑，需進(jìn)一步核實(shí)勞動(dòng)關(guān)系真實(shí)性。（三）基金管理方面1.財(cái)務(wù)對(duì)賬機(jī)制執(zhí)行不到位，銀行存款日記賬與銀行對(duì)賬單的核對(duì)周期為“季度核對(duì)”，未嚴(yán)格落實(shí)“月度對(duì)賬”要求，202X年第三季度曾出現(xiàn)1筆基金撥付延遲登記的情況，涉及金額X萬元。2.基金支付憑證的審核流程存在漏洞，個(gè)別支付單據(jù)僅由經(jīng)辦人員簽字，未按規(guī)定經(jīng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人復(fù)核，存在廉政風(fēng)險(xiǎn)隱患。（四）信息化建設(shè)方面社保信息系統(tǒng)的用戶權(quán)限管理不夠精細(xì)，部分離職人員的系統(tǒng)賬號(hào)未及時(shí)注銷，存在“一人多崗、越權(quán)操作”的潛在風(fēng)險(xiǎn)；系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份頻率為“周備份”，未達(dá)到“日備份”的安全要求，數(shù)據(jù)安全保障有待加強(qiáng)。三、整改措施及落實(shí)情況（一）完善制度體系，扎緊制度“籠子”由政策法規(guī)部門牽頭，聯(lián)合經(jīng)辦、財(cái)務(wù)等科室，對(duì)現(xiàn)有內(nèi)控制度進(jìn)行全面梳理，計(jì)劃于202X年X月底前完成《社保基金內(nèi)控制度匯編》修訂，新增“跨省通辦業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防控”“靜默認(rèn)證操作規(guī)范”等12項(xiàng)制度條款，確保制度與業(yè)務(wù)發(fā)展同步更新。（二）優(yōu)化經(jīng)辦流程，提升服務(wù)質(zhì)效針對(duì)待遇審核問題，組織開展“政策業(yè)務(wù)大練兵”活動(dòng)，邀請(qǐng)上級(jí)主管部門專家進(jìn)行專題培訓(xùn)，重點(diǎn)講解特殊工種、工傷待遇等政策要點(diǎn)；優(yōu)化審核流程，實(shí)行“初審+復(fù)核+終審”三級(jí)審核機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)業(yè)務(wù)實(shí)行“雙人雙崗”復(fù)核，確保100%業(yè)務(wù)可追溯。針對(duì)基金征繳問題，聯(lián)合稅務(wù)部門開展“參保單位基數(shù)申報(bào)專項(xiàng)核查”，通過調(diào)取工資發(fā)放流水、勞動(dòng)合同等資料，核實(shí)3家企業(yè)的參?；鶖?shù)真實(shí)性，對(duì)違規(guī)單位依法依規(guī)責(zé)令整改。（三）強(qiáng)化基金監(jiān)管，守牢安全底線嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)對(duì)賬制度，由財(cái)務(wù)部門牽頭，每月5日前完成銀行存款日記賬與對(duì)賬單的核對(duì)，形成《基金對(duì)賬情況表》并經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)簽字確認(rèn)；優(yōu)化支付憑證審核流程，所有基金支付單據(jù)必須經(jīng)“經(jīng)辦人員+財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人+分管領(lǐng)導(dǎo)”三級(jí)簽字，確保支付合規(guī)。開展“基金安全警示教育”，組織全體工作人員學(xué)習(xí)《社會(huì)保險(xiǎn)基金違法違規(guī)典型案例》，簽訂《基金安全承諾書》，筑牢廉政防線。（四）升級(jí)信息系統(tǒng)，筑牢安全屏障由信息部門牽頭，聯(lián)合第三方技術(shù)公司，對(duì)社保信息系統(tǒng)的用戶權(quán)限進(jìn)行全面排查，202X年X月X日前完成離職人員賬號(hào)注銷、權(quán)限重新分配工作；將數(shù)據(jù)備份頻率調(diào)整為“每日凌晨自動(dòng)備份”，并建立異地災(zāi)備系統(tǒng)，確保數(shù)據(jù)安全“萬無一失”。四、下一步工作計(jì)劃（一）建立長效機(jī)制，鞏固整改成果將社保基金風(fēng)險(xiǎn)防控納入單位年度考核體系，每季度開展“回頭看”，對(duì)整改完成的問題進(jìn)行跟蹤驗(yàn)證，防止問題反彈；建立“問題臺(tái)賬銷號(hào)制”，對(duì)新發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)實(shí)行“發(fā)現(xiàn)-整改-驗(yàn)收-銷號(hào)”閉環(huán)管理。（二）加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，提升專業(yè)能力每半年組織一次“社?；鹫邩I(yè)務(wù)培訓(xùn)班”，邀請(qǐng)行業(yè)專家、業(yè)務(wù)骨干授課，重點(diǎn)提升經(jīng)辦人員的政策解讀、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力；建立“以老帶新”幫扶機(jī)制，發(fā)揮資深員工的傳幫帶作用，打造專業(yè)化經(jīng)辦隊(duì)伍。（三）深化科技賦能，提升監(jiān)管效能探索運(yùn)用大數(shù)據(jù)、人工智能技術(shù)，開發(fā)“社?；痫L(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)”，對(duì)異常參保、重復(fù)待遇、違規(guī)支付等行為實(shí)時(shí)預(yù)警；推進(jìn)“人臉識(shí)別+大數(shù)據(jù)比對(duì)”的待遇資格認(rèn)證模式，實(shí)現(xiàn)“靜默認(rèn)證”全覆蓋，減少人工干預(yù)風(fēng)險(xiǎn)。（四）強(qiáng)化外部監(jiān)督，營造共治氛圍定期向社會(huì)公開社?；鹗罩闆r，接受群眾