2025年證券承銷與保薦業(yè)務(wù)考試題及答案

姓名：__________考號：__________題號一二三四五總分評分一、單選題(共10題)1.證券公司承銷證券時，應(yīng)當(dāng)對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并承擔(dān)什么責(zé)任？()A.告知責(zé)任B.監(jiān)督責(zé)任C.驗(yàn)證責(zé)任D.證明責(zé)任2.以下哪項不屬于證券公司保薦業(yè)務(wù)的基本原則？()A.公平公正原則B.誠實(shí)信用原則C.嚴(yán)格保密原則D.業(yè)績優(yōu)先原則3.在證券發(fā)行上市過程中，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是什么？()A.組織證券發(fā)行上市B.擔(dān)任證券發(fā)行上市的財務(wù)顧問C.審查發(fā)行人的財務(wù)狀況D.協(xié)助發(fā)行人編制公開發(fā)行募集文件4.發(fā)行人在報送申請文件前，應(yīng)當(dāng)先取得哪些機(jī)構(gòu)的同意？()A.發(fā)行人董事會同意B.證監(jiān)會批準(zhǔn)C.會計師事務(wù)所審計意見D.律師事務(wù)所出具的法律意見書5.證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備哪些條件？()A.具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員B.持有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)許可證C.有健全的內(nèi)部控制制度D.上一年度財務(wù)會計報告符合相關(guān)要求6.保薦機(jī)構(gòu)在承銷過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)采取哪些措施？()A.繼續(xù)承銷B.中止承銷C.暫停承銷D.終止承銷7.證券公司承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)包括哪些內(nèi)容？()A.證券的基本情況B.投資風(fēng)險和收益預(yù)測C.發(fā)行人的財務(wù)狀況D.投資者的適當(dāng)性8.證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查，以下哪項不屬于盡職調(diào)查的內(nèi)容？()A.發(fā)行人基本情況B.發(fā)行人財務(wù)狀況C.發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員情況D.發(fā)行人的法律意見書9.保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行哪些方面的監(jiān)管？()A.定期報告的披露B.臨時報告的披露C.信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.上一年度財務(wù)會計報告的披露10.以下哪項不屬于證券公司保薦業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍？()A.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)B.證券發(fā)行上市財務(wù)顧問業(yè)務(wù)C.證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)二、多選題(共5題)11.證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備以下哪些條件？()A.具有證券從業(yè)資格的從業(yè)人員B.持有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)許可證C.有健全的內(nèi)部控制制度D.上一年度財務(wù)會計報告符合相關(guān)要求E.具有良好的信譽(yù)12.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括哪些？()A.協(xié)助發(fā)行人編制公開發(fā)行募集文件B.對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)管C.對發(fā)行人的財務(wù)狀況進(jìn)行審查D.對發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行盡職調(diào)查E.對發(fā)行人的重大違法行為進(jìn)行制止13.發(fā)行人在報送申請文件前，應(yīng)當(dāng)取得哪些機(jī)構(gòu)的同意？()A.發(fā)行人董事會同意B.證監(jiān)會批準(zhǔn)C.會計師事務(wù)所審計意見D.律師事務(wù)所出具的法律意見書E.保薦機(jī)構(gòu)同意14.證券公司承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)包括哪些內(nèi)容？()A.證券的基本情況B.投資風(fēng)險和收益預(yù)測C.發(fā)行人的財務(wù)狀況D.投資者的適當(dāng)性E.證券市場的整體情況15.保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行哪些方面的監(jiān)管？()A.定期報告的披露B.臨時報告的披露C.信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性D.上一年度財務(wù)會計報告的披露E.重大事項的披露三、填空題(共5題)16.證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)取得中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的______。17.發(fā)行人在報送申請文件前，應(yīng)當(dāng)先取得______出具的關(guān)于發(fā)行人法律意見書的同意。18.證券公司承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)包括______、投資風(fēng)險和收益預(yù)測、發(fā)行人的財務(wù)狀況以及投資者的適當(dāng)性等內(nèi)容。19.保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)的時間不少于______。20.證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全______，對保薦業(yè)務(wù)的風(fēng)險進(jìn)行有效控制。四、判斷題(共5題)21.證券公司在承銷證券時，只需對發(fā)行人提供的募集文件進(jìn)行形式審查，無需對其真實(shí)性負(fù)責(zé)。()A.正確B.錯誤22.保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，不需要對發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)。()A.正確B.錯誤23.發(fā)行人在報送申請文件前，可以不取得會計師事務(wù)所的審計意見。()A.正確B.錯誤24.證券公司保薦業(yè)務(wù)的主要目的是為了提高證券市場的流動性。()A.正確B.錯誤25.證券公司在承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)可以僅限于口頭告知。()A.正確B.錯誤五、簡單題(共5題)26.請簡述證券公司從事保薦業(yè)務(wù)的主要職責(zé)。27.在證券發(fā)行上市過程中，保薦機(jī)構(gòu)如何對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查？28.證券公司承銷證券時，如何履行對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)？29.保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，如何進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)？30.證券公司保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)包括哪些方面？

2025年證券承銷與保薦業(yè)務(wù)考試題及答案一、單選題(共10題)1.【答案】A【解析】證券公司承銷證券時，對公開發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，承擔(dān)告知責(zé)任。2.【答案】D【解析】證券公司保薦業(yè)務(wù)的基本原則包括公平公正原則、誠實(shí)信用原則、嚴(yán)格保密原則，但不包括業(yè)績優(yōu)先原則。3.【答案】D【解析】保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是協(xié)助發(fā)行人編制公開發(fā)行募集文件，對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)管。4.【答案】D【解析】發(fā)行人在報送申請文件前，應(yīng)當(dāng)先取得律師事務(wù)所出具的法律意見書。5.【答案】C【解析】證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備健全的內(nèi)部控制制度。6.【答案】D【解析】保薦機(jī)構(gòu)在承銷過程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人存在重大違法行為的，應(yīng)當(dāng)終止承銷。7.【答案】D【解析】證券公司承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)包括投資者的適當(dāng)性。8.【答案】D【解析】證券公司從事證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，盡職調(diào)查的內(nèi)容不包括發(fā)行人的法律意見書。9.【答案】C【解析】保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人的信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行監(jiān)管。10.【答案】C【解析】證券公司保薦業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍包括證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)、證券發(fā)行上市財務(wù)顧問業(yè)務(wù)、證券投資咨詢業(yè)務(wù)，但不包括證券交易經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。二、多選題(共5題)11.【答案】ABCDE【解析】證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備證券從業(yè)資格的從業(yè)人員、持有證券承銷與保薦業(yè)務(wù)許可證、有健全的內(nèi)部控制制度、上一年度財務(wù)會計報告符合相關(guān)要求以及具有良好的信譽(yù)等條件。12.【答案】ABCDE【解析】證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)中，保薦機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括協(xié)助發(fā)行人編制公開發(fā)行募集文件、對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)管、對發(fā)行人的財務(wù)狀況進(jìn)行審查、對發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行盡職調(diào)查以及對發(fā)行人的重大違法行為進(jìn)行制止。13.【答案】ACDE【解析】發(fā)行人在報送申請文件前，應(yīng)當(dāng)取得發(fā)行人董事會同意、會計師事務(wù)所審計意見、律師事務(wù)所出具的法律意見書以及保薦機(jī)構(gòu)同意。證監(jiān)會批準(zhǔn)是在文件報送后的環(huán)節(jié)。14.【答案】ABCD【解析】證券公司承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)包括證券的基本情況、投資風(fēng)險和收益預(yù)測、發(fā)行人的財務(wù)狀況以及投資者的適當(dāng)性等內(nèi)容。證券市場的整體情況不屬于投資者風(fēng)險揭示的范疇。15.【答案】ABCE【解析】保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人進(jìn)行定期報告的披露、臨時報告的披露、信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性以及重大事項的披露等方面的監(jiān)管。上一年度財務(wù)會計報告的披露通常由會計師事務(wù)所負(fù)責(zé)。三、填空題(共5題)16.【答案】證券承銷與保薦業(yè)務(wù)許可證【解析】證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，必須取得中國證券監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)許可證，這是其合法從事保薦業(yè)務(wù)的必要條件。17.【答案】律師事務(wù)所【解析】發(fā)行人在報送申請文件前，必須先取得律師事務(wù)所出具的關(guān)于發(fā)行人法律意見書的同意，以確保發(fā)行人符合法律要求。18.【答案】證券的基本情況【解析】證券公司承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)包括證券的基本情況，這是投資者作出投資決策前必須了解的信息。19.【答案】一個完整會計年度【解析】保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)的時間不少于一個完整會計年度，以確保發(fā)行人持續(xù)符合上市條件。20.【答案】內(nèi)部控制制度【解析】證券公司從事保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，這是對保薦業(yè)務(wù)風(fēng)險進(jìn)行有效控制的重要手段。四、判斷題(共5題)21.【答案】錯誤【解析】證券公司在承銷證券時，需要對發(fā)行人提供的募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。22.【答案】錯誤【解析】保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人持續(xù)督導(dǎo)，確保其持續(xù)符合上市條件。23.【答案】錯誤【解析】發(fā)行人在報送申請文件前，必須取得會計師事務(wù)所的審計意見，這是文件完整性的必要條件。24.【答案】錯誤【解析】證券公司保薦業(yè)務(wù)的主要目的是為了提高證券市場的效率，保護(hù)投資者的利益，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展，并非僅僅為了提高市場流動性。25.【答案】錯誤【解析】證券公司在承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)必須以書面形式進(jìn)行，確保投資者充分了解投資風(fēng)險。五、簡答題(共5題)26.【答案】證券公司從事保薦業(yè)務(wù)的主要職責(zé)包括：協(xié)助發(fā)行人編制公開發(fā)行募集文件，對發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、合規(guī)性等進(jìn)行盡職調(diào)查，對發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行盡職調(diào)查，對發(fā)行人的重大違法行為進(jìn)行制止，對發(fā)行人的信息披露進(jìn)行監(jiān)管，以及持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)等?！窘馕觥孔C券公司作為保薦機(jī)構(gòu)，在保薦業(yè)務(wù)中扮演著重要角色，其職責(zé)涵蓋了從發(fā)行人申請上市到上市后的持續(xù)監(jiān)管全過程。27.【答案】保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行盡職調(diào)查通常包括以下步驟：查閱發(fā)行人的相關(guān)文件和資料，對發(fā)行人的財務(wù)狀況、經(jīng)營成果、合規(guī)性等進(jìn)行審查；對發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員進(jìn)行訪談；對發(fā)行人的業(yè)務(wù)、技術(shù)、市場等進(jìn)行實(shí)地考察；對發(fā)行人的法律意見書進(jìn)行審核；對發(fā)行人的重大合同、訴訟等進(jìn)行調(diào)查等?！窘馕觥勘M職調(diào)查是保薦機(jī)構(gòu)對發(fā)行人進(jìn)行全面了解和評估的重要環(huán)節(jié)，有助于確保發(fā)行人符合上市條件，保護(hù)投資者的利益。28.【答案】證券公司承銷證券時，對投資者的風(fēng)險揭示義務(wù)包括：向投資者提供證券發(fā)行的基本情況、投資風(fēng)險和收益預(yù)測、發(fā)行人的財務(wù)狀況、發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員情況等信息；以書面形式向投資者揭示投資風(fēng)險；確保投資者充分了解投資風(fēng)險后再進(jìn)行投資等?！窘馕觥匡L(fēng)險揭示是證券公司承銷證券過程中的重要環(huán)節(jié)，有助于投資者作出明智的投資決策，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。29.【答案】保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行人股票上市后，進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)的主要內(nèi)容包括：監(jiān)督發(fā)行人遵守法律法規(guī)和公司章程；