中國證監(jiān)會(huì)2019年度考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科

姓名：__________考號(hào)：__________一、單選題(共10題)1.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得設(shè)立或者變相設(shè)立證券公司。以下哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券自營業(yè)務(wù)2.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣多少萬元？()A.500萬元B.1000萬元C.2000萬元D.3000萬元3.以下哪項(xiàng)不屬于我國證券市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)？()A.中國證監(jiān)會(huì)B.中國人民銀行C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)D.中國銀保監(jiān)會(huì)4.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券交易所的設(shè)立和解散由誰決定？()A.國務(wù)院決定B.中國證監(jiān)會(huì)決定C.證券交易所自行決定D.地方政府決定5.以下哪項(xiàng)不屬于上市公司信息披露的義務(wù)？()A.定期報(bào)告B.臨時(shí)報(bào)告C.財(cái)務(wù)報(bào)表D.公司章程6.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券發(fā)行人必須保證其所發(fā)行證券的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。以下哪項(xiàng)不屬于證券發(fā)行人信息披露義務(wù)？()A.發(fā)行人必須披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員持有本公司股份的情況B.發(fā)行人必須披露其控股股東及實(shí)際控制人的基本情況C.發(fā)行人必須披露其財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告D.發(fā)行人必須披露其經(jīng)營范圍7.以下哪項(xiàng)不屬于證券交易方式？()A.證券交易所交易B.證券公司柜臺(tái)交易C.電子交易D.電話交易8.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金不得超過凈資本的多少倍？()A.10倍B.20倍C.30倍D.40倍9.以下哪項(xiàng)不屬于我國證券市場的主要監(jiān)管措施？()A.證券發(fā)行審核制度B.證券交易監(jiān)管制度C.證券公司監(jiān)管制度D.證券市場自律監(jiān)管10.根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理。以下哪項(xiàng)不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容？()A.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制B.證券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制D.證券公司員工行為規(guī)范11.以下哪項(xiàng)不屬于證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍？()A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)B.證券承銷業(yè)務(wù)C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)D.證券投資業(yè)務(wù)二、多選題(共5題)12.以下哪些屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易行為？()A.證券的買賣B.證券的承銷C.證券的抵押D.證券的擔(dān)保13.以下哪些機(jī)構(gòu)屬于中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)？()A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國人民銀行地方分支機(jī)構(gòu)14.以下哪些情況會(huì)導(dǎo)致上市公司信息披露義務(wù)的觸發(fā)？()A.公司重大資產(chǎn)重組B.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更C.公司發(fā)生重大虧損D.公司控股股東變更15.以下哪些屬于證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容？()A.證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)內(nèi)部控制D.公司員工行為規(guī)范16.以下哪些是證券市場監(jiān)管的主要手段？()A.證券發(fā)行審核制度B.證券交易監(jiān)管制度C.證券公司監(jiān)管制度D.市場準(zhǔn)入制度三、填空題(共5題)17.《中華人民共和國證券法》規(guī)定，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國證監(jiān)會(huì)擔(dān)任，其依法對(duì)全國證券市場實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理。18.上市公司信息披露義務(wù)的主要內(nèi)容之一是定期披露公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，通常包括年度報(bào)告和中期報(bào)告。19.證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)，客戶資金必須全額存放于專門賬戶，不得挪用。20.根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份有限公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購，不得分期繳納，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。21.證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須保證其所發(fā)行證券的發(fā)行條件和價(jià)格真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。四、判斷題(共5題)22.證券交易所是證券市場的自律性組織，負(fù)責(zé)對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管。()A.正確B.錯(cuò)誤23.上市公司在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，可以不進(jìn)行信息披露。()A.正確B.錯(cuò)誤24.證券公司可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)。()A.正確B.錯(cuò)誤25.股份有限公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。()A.正確B.錯(cuò)誤26.證券發(fā)行人必須保證其發(fā)行證券的信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。()A.正確B.錯(cuò)誤五、簡單題(共5題)27.請(qǐng)簡要介紹中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)和作用。28.簡述證券公司內(nèi)部控制制度的主要內(nèi)容。29.解釋什么是信息披露，以及為什么信息披露對(duì)于證券市場如此重要。30.請(qǐng)說明股份有限公司和有限責(zé)任公司在資本金繳納方面的主要區(qū)別。31.為什么證券市場監(jiān)管對(duì)于維護(hù)金融穩(wěn)定和社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序具有重要意義？

中國證監(jiān)會(huì)2019年度考試錄用參照公務(wù)員法管理事業(yè)單位工作人員專業(yè)科一、單選題(共10題)1.【答案】C【解析】證券投資咨詢業(yè)務(wù)不屬于證券公司業(yè)務(wù)范圍，它是指證券公司為投資者提供證券投資建議、證券市場分析等服務(wù)。2.【答案】B【解析】股份有限公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣1000萬元。3.【答案】B【解析】中國人民銀行負(fù)責(zé)制定和實(shí)施貨幣政策，不屬于證券市場的主要監(jiān)管機(jī)構(gòu)。4.【答案】A【解析】證券交易所的設(shè)立和解散由國務(wù)院決定。5.【答案】D【解析】公司章程屬于公司設(shè)立時(shí)必須制定的基本文件，不屬于上市公司信息披露的義務(wù)。6.【答案】D【解析】發(fā)行人的經(jīng)營范圍是其設(shè)立時(shí)必須明確的事項(xiàng)，不屬于證券發(fā)行人信息披露義務(wù)。7.【答案】D【解析】電話交易不屬于證券交易方式，現(xiàn)代證券交易主要通過證券交易所、證券公司柜臺(tái)和電子交易平臺(tái)進(jìn)行。8.【答案】A【解析】證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其自營資金不得超過凈資本的10倍。9.【答案】D【解析】證券市場自律監(jiān)管是指由證券行業(yè)自律組織進(jìn)行的監(jiān)管，不屬于我國證券市場的主要監(jiān)管措施。10.【答案】D【解析】證券公司員工行為規(guī)范屬于公司內(nèi)部管理規(guī)范，不屬于證券公司內(nèi)部控制制度的內(nèi)容。11.【答案】D【解析】證券投資業(yè)務(wù)不屬于證券公司業(yè)務(wù)許可的范圍，證券公司不得從事證券投資業(yè)務(wù)。二、多選題(共5題)12.【答案】AB【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》，證券交易行為包括證券的買賣和承銷。抵押和擔(dān)保不屬于證券交易行為。13.【答案】C【解析】中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)是負(fù)責(zé)監(jiān)督和管理特定區(qū)域證券市場的機(jī)構(gòu)，而上海證券交易所和深圳證券交易所是自律性組織，中國人民銀行地方分支機(jī)構(gòu)則屬于央行體系。14.【答案】ABCD【解析】上市公司在發(fā)生重大資產(chǎn)重組、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員變更、重大虧損或控股股東變更等重大事項(xiàng)時(shí)，都需要進(jìn)行信息披露。15.【答案】ABCD【解析】證券公司的內(nèi)部控制制度應(yīng)涵蓋自營業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資咨詢業(yè)務(wù)等多個(gè)方面，同時(shí)也包括員工行為規(guī)范，以確保公司合規(guī)經(jīng)營。16.【答案】ABCD【解析】證券市場監(jiān)管的主要手段包括證券發(fā)行審核制度、證券交易監(jiān)管制度、證券公司監(jiān)管制度和市場準(zhǔn)入制度等，以維護(hù)證券市場的公平、公正、透明。三、填空題(共5題)17.【答案】中國證監(jiān)會(huì)【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》，中國證監(jiān)會(huì)是國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)全國證券市場的監(jiān)管工作。18.【答案】年度報(bào)告和中期報(bào)告【解析】上市公司必須定期披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，以保障投資者知情權(quán)。19.【答案】專門賬戶【解析】證券公司必須將客戶資金存放在專門的客戶資金賬戶中，確?？蛻糍Y金的安全，不得挪用。20.【答案】發(fā)起人認(rèn)購【解析】股份有限公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人一次性認(rèn)購，除非法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定。21.【答案】發(fā)行條件和價(jià)格【解析】證券發(fā)行人必須保證其發(fā)行證券的發(fā)行條件和價(jià)格的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。四、判斷題(共5題)22.【答案】錯(cuò)誤【解析】證券交易所是證券市場的自律性組織，但它的主要職責(zé)是提供證券交易的場所和設(shè)施，制定交易規(guī)則，而非直接監(jiān)管證券交易活動(dòng)。證券監(jiān)管主要由中國證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)。23.【答案】錯(cuò)誤【解析】上市公司在發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)，如重大資產(chǎn)重組、董事變更等，必須按照規(guī)定進(jìn)行信息披露，以保障投資者的知情權(quán)。24.【答案】正確【解析】證券公司作為合法的金融機(jī)構(gòu)，可以同時(shí)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)，但需符合相關(guān)監(jiān)管規(guī)定。25.【答案】錯(cuò)誤【解析】根據(jù)《中華人民共和國公司法》，股份有限公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購，不得分期繳納，除非法律、行政法規(guī)有特別規(guī)定。26.【答案】正確【解析】證券發(fā)行人在發(fā)行證券時(shí)，必須保證其信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，以保護(hù)投資者的合法權(quán)益。五、簡答題(共5題)27.【答案】中國證監(jiān)會(huì)的主要職責(zé)是監(jiān)管證券市場，保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)市場秩序，促進(jìn)證券市場健康發(fā)展。具體包括制定證券市場規(guī)則、監(jiān)督證券發(fā)行和交易、查處違法違規(guī)行為等?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會(huì)的職責(zé)涵蓋了證券市場的各個(gè)層面，確保市場公平、公正，保護(hù)投資者利益，是維護(hù)市場穩(wěn)定和發(fā)展的重要機(jī)構(gòu)。28.【答案】證券公司內(nèi)部控制制度主要包括風(fēng)險(xiǎn)管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)范、財(cái)務(wù)管理、信息技術(shù)控制等方面，以確保公司運(yùn)營的安全、高效和合規(guī)?！窘馕觥績?nèi)部控制制度是證券公司防范風(fēng)險(xiǎn)、規(guī)范運(yùn)作的重要手段，涉及多個(gè)方面，旨在保護(hù)客戶資產(chǎn)、確保業(yè)務(wù)合規(guī)，以及維持公司的整體穩(wěn)定。29.【答案】信息披露是指上市公司或其他信息披露義務(wù)人依照法律法規(guī)和自律規(guī)則，將與其經(jīng)營活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況和影響投資者決策的重大信息予以公開的過程。信息披露對(duì)于證券市場重要，因?yàn)樗Ｕ狭送顿Y者的知情權(quán)，促進(jìn)了市場透明度和公平性?！窘馕觥啃畔⑴妒亲C券市場的基礎(chǔ)性制度安排，對(duì)于防止信息不對(duì)稱、提高市場效率、保護(hù)投資者利益具有不可替代的作用。30.【答案】股份有限公司的資本金可以分期繳納，股東以認(rèn)購的