社會責任投資咨詢合同一、定義和解釋1.1術(shù)語定義1.1.1本合同：指雙方簽署的《社會責任投資咨詢合同》及所有附件、補充協(xié)議的總稱。1.1.2甲方：指接受社會責任投資咨詢服務的投資者或企業(yè)，需提供真實的投資需求及相關資料。1.1.3乙方：指提供社會責任投資咨詢服務的專業(yè)機構(gòu)，需具備相應資質(zhì)及社會責任投資領域的專業(yè)能力。1.1.4服務：指乙方根據(jù)本合同約定，為甲方提供的社會責任投資戰(zhàn)略規(guī)劃、項目篩選、風險評估、績效跟蹤等咨詢服務。1.1.5社會責任投資：指在投資決策中綜合考慮環(huán)境（Environmental）、社會（Social）、治理（Governance）因素（ESG），追求經(jīng)濟回報與社會價值協(xié)同的投資行為。1.2解釋原則本合同條款的解釋應以法律法規(guī)為依據(jù)，結(jié)合行業(yè)慣例及合同目的進行。若條款存在歧義，應優(yōu)先按照有利于實現(xiàn)社會責任投資目標的原則解釋。二、服務內(nèi)容和范圍2.1服務概述乙方為甲方提供一站式社會責任投資咨詢服務，涵蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、項目篩選、風險管控、績效評估全流程，助力甲方實現(xiàn)“財務回報+社會價值”的雙重目標。2.2服務內(nèi)容詳細說明2.2.1社會責任投資戰(zhàn)略規(guī)劃乙方需結(jié)合甲方行業(yè)屬性、投資規(guī)模及風險偏好，制定個性化社會責任投資戰(zhàn)略，包括：目標設定：明確甲方在環(huán)境（如碳減排、資源節(jié)約）、社會（如員工權(quán)益、社區(qū)貢獻）、治理（如董事會多樣性、反腐?。┑阮I域的投資優(yōu)先級；路徑設計：提出分階段實施計劃，如優(yōu)先投資綠色能源、鄉(xiāng)村振興等國家重點支持領域，或通過ESG基金、影響力債券等工具實現(xiàn)投資布局；資源配置建議：根據(jù)戰(zhàn)略目標，推薦資金分配比例（如30%投向環(huán)境友好型項目、20%投向社會公益型項目）。2.2.2項目篩選與評估乙方需基于ESG標準篩選符合甲方需求的投資項目，具體包括：合規(guī)性審查：確保項目符合國家產(chǎn)業(yè)政策（如《綠色產(chǎn)業(yè)指導目錄》《社會責任投資指引》）及地方環(huán)保、勞動保護等法規(guī)；ESG績效評估：采用國際通用ESG評級體系（如MSCIESG評級、Sustainalytics），對項目的碳排放強度、員工薪酬福利、供應鏈透明度等指標進行量化評分；社會價值驗證：通過實地調(diào)研、利益相關者訪談（如社區(qū)居民、NGO組織），評估項目對就業(yè)、教育、公共健康等社會議題的實際貢獻。2.2.3風險管理服務乙方需協(xié)助甲方識別、評估及應對社會責任投資中的特殊風險：ESG風險預警：針對項目可能存在的環(huán)境違規(guī)（如超標排放）、社會爭議（如勞工糾紛）、治理缺陷（如關聯(lián)交易不透明）等風險，提供風險清單及應對預案；政策合規(guī)支持：跟蹤國內(nèi)外社會責任投資相關政策動態(tài)（如歐盟《可持續(xù)金融信息披露條例》），提示甲方及時調(diào)整投資策略以規(guī)避政策風險；爭議應對建議：若項目引發(fā)社會輿論爭議（如環(huán)境污染事件），乙方需在48小時內(nèi)提供危機公關方案，包括溝通話術(shù)、整改措施及利益相關者補償建議。2.2.4績效跟蹤與報告乙方需建立項目全生命周期績效跟蹤機制，包括：定期報告：每季度提交《社會責任投資績效報告》，披露項目ESG指標達成情況（如碳減排量、創(chuàng)造就業(yè)崗位數(shù)）及財務回報率；年度評估：結(jié)合國際標準（如聯(lián)合國SDGs目標），對項目的社會價值進行量化評估，如計算“單位投資減貧人數(shù)”“噸均碳排放降低量”等指標；改進建議：針對績效未達標的項目，提出優(yōu)化方案（如技術(shù)升級、管理流程改進），并協(xié)助甲方推動實施。2.3服務范圍界定本合同服務范圍不包括甲方自主決策后的投資執(zhí)行（如資金劃撥、項目運營），及非社會責任投資領域的咨詢（如傳統(tǒng)金融產(chǎn)品投資建議）。如需擴展服務，雙方需另行簽署補充協(xié)議。三、服務期限和交付3.1服務期限本合同服務期限為1年，自雙方簽署之日起計算。期滿前30日內(nèi)，如雙方無書面異議，合同自動續(xù)期1年。3.2服務交付時間與形式服務階段交付內(nèi)容交付時間交付形式戰(zhàn)略規(guī)劃階段《社會責任投資戰(zhàn)略規(guī)劃書》合同簽署后45日內(nèi)紙質(zhì)版+電子版（PDF）項目篩選階段《ESG項目短名單》《盡職調(diào)查報告》戰(zhàn)略規(guī)劃通過后60日內(nèi)電子版（含數(shù)據(jù)附件）風險管理階段《ESG風險評估報告》《應急預案》項目立項后30日內(nèi)紙質(zhì)版+電子版績效跟蹤階段季度績效報告、年度評估報告每季度末15日內(nèi)、年度結(jié)束后30日內(nèi)電子版+線上匯報會議四、服務費用和支付4.1費用結(jié)構(gòu)服務費用由基礎服務費和績效獎勵費兩部分組成：基礎服務費：人民幣50萬元（含稅），覆蓋戰(zhàn)略規(guī)劃、項目篩選、風險評估等基礎服務；績效獎勵費：若甲方通過乙方推薦項目實現(xiàn)年度投資回報率≥8%且ESG績效評級達到A級（或equivalent），甲方需額外支付投資利潤的5%作為獎勵費。4.2支付方式基礎服務費分3期支付：首期（30%）：人民幣15萬元，于合同簽署后10日內(nèi)支付；中期（40%）：人民幣20萬元，于《ESG項目短名單》交付并通過甲方審核后15日內(nèi)支付；尾款（30%）：人民幣15萬元，于年度績效報告交付后10日內(nèi)支付。績效獎勵費：于甲方年度財務結(jié)算完成后30日內(nèi)一次性支付。4.3發(fā)票與結(jié)算乙方應在甲方付款前5日內(nèi)開具等額增值稅專用發(fā)票，甲方通過銀行轉(zhuǎn)賬方式支付至乙方指定賬戶（賬戶信息：[乙方開戶銀行及賬號]）。五、服務交付標準和質(zhì)量要求5.1服務交付標準戰(zhàn)略規(guī)劃：需通過甲方董事會審議，且符合《中國社會責任投資白皮書》推薦框架；項目篩選：短名單項目需滿足ESG評級≥BBB級，且經(jīng)第三方機構(gòu)（如中誠信綠金）驗證無重大合規(guī)風險；風險報告：需覆蓋項目全生命周期80%以上的潛在ESG風險，且提出的應對措施可操作性評分≥85分（滿分100分）；績效報告：數(shù)據(jù)準確率需達到95%以上，指標披露完整度需符合GRIStandards（全球報告倡議標準）核心指標要求。5.2質(zhì)量控制流程乙方建立三級質(zhì)量審核機制：項目組自查：由項目負責人對交付成果進行初步審核，確保數(shù)據(jù)完整、邏輯清晰；專家委員會復核：由乙方內(nèi)部ESG專家委員會（含至少2名持證ESG分析師）對報告合規(guī)性、專業(yè)性進行二次審核；甲方反饋優(yōu)化：甲方收到交付成果后15日內(nèi)可提出修改意見，乙方需在10日內(nèi)完成調(diào)整并重新提交。六、保密和知識產(chǎn)權(quán)6.1保密條款保密范圍：包括甲方投資需求、財務數(shù)據(jù)、項目信息，乙方的ESG評估模型、數(shù)據(jù)庫及未公開的研究成果；保密期限：自信息獲取之日起至合同終止后5年；例外情形：法律法規(guī)要求披露、經(jīng)對方書面同意或為履行本合同所必需的信息使用，不受保密義務限制。6.2知識產(chǎn)權(quán)歸屬乙方為履行本合同創(chuàng)作的成果（如戰(zhàn)略規(guī)劃書、績效報告）的知識產(chǎn)權(quán)歸乙方所有，甲方獲得永久使用權(quán)（僅限內(nèi)部決策及投資管理，不得用于商業(yè)傳播或第三方分享）；甲方提供的資料（如財務數(shù)據(jù)、業(yè)務信息）的知識產(chǎn)權(quán)歸甲方所有，乙方僅可在服務范圍內(nèi)使用。6.3侵權(quán)責任若因乙方提供的服務侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)（如使用未授權(quán)的ESG數(shù)據(jù)），導致甲方遭受索賠，乙方需承擔全部賠償責任（包括訴訟費、律師費），并免費更換侵權(quán)內(nèi)容。七、違約責任和爭議解決7.1違約責任7.1.1甲方違約若甲方未按時支付基礎服務費，每逾期1日需按逾期金額的0.05%支付違約金；逾期超過30日，乙方有權(quán)暫停服務，直至款項結(jié)清。若甲方擅自將乙方成果用于商業(yè)用途（如對外出售報告），需支付違約金人民幣20萬元，并賠償乙方實際損失。7.1.2乙方違約若乙方未按約定時間交付服務成果，每逾期1日需按基礎服務費的0.03%支付違約金；逾期超過15日，甲方有權(quán)扣減10%的中期或尾款費用。若乙方提供的項目存在重大合規(guī)性瑕疵（如未發(fā)現(xiàn)項目環(huán)保違規(guī)記錄），導致甲方投資損失，乙方需退還已收取的全部服務費，并賠償損失金額的30%（最高不超過100萬元）。7.2爭議解決協(xié)商優(yōu)先：雙方因本合同發(fā)生爭議，應首先通過友好協(xié)商解決，協(xié)商期限為30日；仲裁條款：協(xié)商不成的，任何一方可將爭議提交中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會（CIETAC），按其屆時有效的仲裁規(guī)則進行仲裁；裁決效力：仲裁裁決為終局裁決，對雙方均有約束力，敗訴方需承擔仲裁費用（包括律師費、差旅費）。八、合同變更和終止8.1合同變更任何對本合同條款的修改需經(jīng)雙方書面同意，并簽署補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.2合同終止8.2.1終止條件雙方協(xié)商一致終止；一方嚴重違約，經(jīng)書面通知后30日內(nèi)未糾正；因不可抗力（如政策重大調(diào)整、自然災害）導致合同無法繼續(xù)履行。8.2.2終止后責任合同終止后，乙方需在15日內(nèi)移交已完成的服務成果，甲方需支付已交付服務對應的費用；保密義務、知識產(chǎn)權(quán)條款在合同終止后仍然有效。九、適用法律和其他9.1適用法律本合同適用中華人民共和國法律（不含港澳臺地區(qū)法律）。9.2通知和通訊雙方通訊地址及聯(lián)系方式發(fā)生變更的，需提前5日書面通知對方。所有通知以快遞簽收日或郵件發(fā)送日（以先到者為準）視為送達。9.3合同附件本合同附件包括：附件一：《社會責任投資服務計劃》（含詳細工作時間表）；附件二：《ESG績效評估指標體系》；附件三：《保密協(xié)議》。附件與本合同具有同等法律效力。9.4合同生效本合同一式肆份，甲乙雙方各執(zhí)貳份，經(jīng)雙方